ICS03.080

A20

DB37

山東省地方標準

DB37/T4121—2020

工業企業誠信評價通則

山東省地方標準公開

2020-09-25發布2020-10-25實施

山東省市場監督管理局發布

山東省地方標準公開

DB37/T4121—2020

工業企業誠信評價通則

1范圍

本標準規定了山東省工業企業誠信評價的術語和定義、基本原則、基本要求、評價程序和方法、評

價要素、等級評價。

本標準適用于山東省行政區域內的工業企業誠信評價，也可用于企業自評。

2規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T22117信用基本術語

GB/T31950企業誠信管理體系

3術語和定義

GB/T22117、GB/T31950界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

工業企業誠信

企業運營活動中對承諾的履行與可信度的依存關系，包括顧客、供方、其他相關方以及他們之間的

相互關系。

4基本原則

4.1企業自愿

企業誠信評價應由企業自愿提出申請。

4.2客觀公正

評價工作應以客觀事實為依據，獨立判斷，做出公正的結論。

4.3科學規范

評價工作應采取科學規范的評價方法，尊重事實進行正確的分析和評價。山東省地方標準公開

4.4社會監督

評價工作過程及結果應向社會公示，接受社會監督。

5評價企業基本要求

1

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申請進行誠信評價的工業企業需符合以下基本要求：

a)工業企業法人注冊應三年以上（含三年）；

b)遵守國家法律、法規，遵循相關行業規定；

c)具備完善的運營制度及健全的管理體系；

d)建立企業誠信管理體系（CMS）；

e)近三年內無重大質量、安全、環保等事故；

f)近三年內無失信行為。

6評價程序和方法

6.1評價程序

評價工作應遵循下列程序：

a)企業提交評價申請；

b)向社會、有關部門、征信機構查詢相關信息；

c)對申報材料進行初步審核；

d)依據評價計劃和方案，確定評價方法和判定規則；

e)組織專家對申報材料進行評價；

f)現場評價；

g)對材料和現場進行綜合評價；

h)評價結果社會公示，接受社會監督；

i)發布評審結果。

6.2評價方法

評價一般采用以下方法：

——查驗證明文件；

——查驗相關材料及臺賬；

——驗證；

——現場觀察；

——交流提問；

——滿意度測評。

7評價要素

7.1企業基本情況

企業基本信息應包括以下內容：

——企業法定代表人（或實際控制人）信用；山東省地方標準公開

——建立企業誠信管理體系（CMS）；

——質量、環境、安全、社會責任等管理體系狀況；

——企業誠信相關記錄；

——其他。

7.2企業財務狀況

2

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應從健全財務制度、提供財務報表和審計報告等方面綜合評價財務狀況。

財務狀況應包括以下內容：

——企業財務制度；

——連續三年符合財務準則的財務報告；

——其他。

7.3企業誠信保障能力

7.3.1誠信意愿

7.3.1.1企業最高管理者和全體員工的誠信意識。

7.3.1.2企業制定的誠信方針和目標應符合GB/T31950的要求。

7.3.2誠信管理

企業應按照GB/T31950的要求建立并實施誠信管理體系，確保誠信管理體系的有效性。

誠信管理體系主要內容應包括：

——誠信因素識別與失信風險評估；

——誠信管理組織機構、程序、方案和制度；

——誠信管理體系運行記錄和有關誠信檔案；

——投訴處理；

——自查自糾改進措施及實施；

——誠信管理體系的自查評價；

——其他。

7.3.3誠信表現

誠信表現指在一定時期內企業誠信信息記錄。

誠信信息記錄應包括以下內容：

——企業生產的產品符合國家產業政策；

——生產記錄完整，可追溯；

——企業誠信管理體系運行情況；

——供需方顧客滿意度；

——市場監管、生態環境、安全應急、海關、人社、稅務、金融等部門的信息；

——企業重大質量、安全事故、虛假廣告宣傳行為和其他失信記錄；

——獲得其他管理體系證書情況；

——獲得社會榮譽；

——其他。

7.4社會責任

企業社會責任應包括：山東省地方標準公開

——提供安全的工業產品和服務；

——依法執行勞動合同、保險；

——合同履行狀況；

——依法納稅（單位及個人）；

——符合環境保護、資源節約等要求；

3

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——公共安全及其他。

8等級評價

8.1等級分類

依據誠信評價的結果，從高到低分為AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五等。

8.2計分方法

企業基本情況、財務狀況、誠信保障能力、社會責任四個評價指標滿分共計1000分。

評價指標及分值見附錄A。

8.3評價結果

根據誠信評價指標的評分結果，確定等級，其中：

——AAAAA等企業：951分至1000分；

——AAAA等企業：901分至950分；

——AAA等企業：801分至900分；

——AA等企業：701分至800分；

——A等企業：600分至700分。

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4

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AA

附錄A

（規范性附錄）

工業企業誠信評價指標

工業企業誠信評價指標見表A.1。

表A.1工業企業誠信評價指標

序號評價指標分值/分

一、企業基本情況（150分）

1企業法定代表人（或實際控制人）信用；30

2建立企業誠信管理體系（CMS）；50

3質量、環境等保障組織體系及相應管理制度；30

4企業誠信記錄：質量、環境、安全等方面的誠信信息；40

二、企業財務狀況（100分）

5企業財務制度健全，財務人員持證上崗；30

6具有完整真實的資產負債表、損益表、現金流量表，財務總結報告；40

7依法納稅情況；30

三、企業誠信保障能力（600分）

企業的誠信方針和目標，具有引導作用；20

高層管理人員有明確分工；10

誠信意愿企業建立誠信部門，職責權限明晰，并有專兼職工作人員；20

8

（100分）有全員誠信培訓計劃和記錄；20

分級、分類建立職工誠信檔案；20

建立職工健康檔案；10

建立采購制度（應包括生產所用物料的購進、儲存、發放、使用等管理制度和臺賬）；10

采購記錄齊全（應包括采購計劃、清單、合同、原輔料、元器件、零配件標準等）；10

供方選擇（應包括供方資質、審查表等）；10

對供方復審評定；10

對供方原材料質量檢驗（應包括進廠檢驗報告、質檢報告）；20

原材料儲存情況；10

誠信管理工廠、車間設計要求符合相關國家標準；面積與生產能力相適應；20

9

（300分）生產設備檔案；設備保養、維修記錄等；20

生產加工的生產工藝流程、操作規程；監控數據；記錄文件；歸檔；30

包裝標簽標識符合國家標準和相關規定；山東省地方標準公開30

計量器具和檢驗設備管理情況；20

產品檢驗的檢驗能力、檢驗設備、實驗室；建立檢驗規范，產品質量合格標識；20

產品存放管理制度，出入庫記錄；10

建立產品運輸標準和作業規范；10

5

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表A.1工業企業誠信評價指標（續）

序號評價指標分值/分

建立銷售記錄和客戶檔案，廣告宣傳、市場推銷遵守國家法律法規；10

售后服務建立顧客投訴處理機制，處理記錄；退換貨制度；20

誠信管理

9誠信管理體系運行記錄和有關誠信檔案；20

（300分）

自查自糾改進措施及實施；10

誠信管理體系的自查評價；10

經國家認可的相關認證（如質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系、

50

實驗室認可等）；

誠信表現經國家有關部門培訓并獲得證書人員；20

10

（200分）生產記錄完整，建立產品召回或者追溯制度；30

政府監管情況：獲得政府部門頒發的相關榮譽；50

社會監督情況：顧客滿意情況；行業監督管理；各種投訴及處理情況；50

四、企業社會責任（150分）

11貫徹執行國家勞動保障政策和法規，全員職工簽訂正式勞動合同；30

12員工福利（保險、公積金等）；