2025年中小企業證券上市協議一、背景與目的隨著中國經濟的蓬勃發展，中小企業在國民經濟體系中的地位日益凸顯。為進一步激發中小企業活力，提升其融資效能與市場競爭力，我國決定實施中小企業證券上市制度，旨在引導更多中小企業融入資本市場。本協議旨在確立中小企業證券上市的基本框架與具體規則，為中小企業構建一個便捷、透明、公正的上市環境。二、適用范圍本協議廣泛適用于滿足中小企業證券上市標準的各類企業實體，包括但不限于股份有限公司、合伙企業等中小企業組織形式。三、證券上市條件1.資產規模：企業需在過去三個會計年度內，維持一定的年平均資產規模，以體現其穩健的財務基礎。2.盈利能力：企業在過去三個會計年度的年平均凈利潤需達到既定標準，以證明其良好的盈利能力和持續經營能力。3.股權結構：企業控股股東需持有合理比例的股權，且股權結構清晰，無重大股權爭議，以保障公司治理的穩定性和有效性。4.資金實力：企業需滿足一系列財務指標要求，包括資本金充足、流動資金充裕等，以確保其具備足夠的資金實力支撐上市后的運營與發展。5.經營狀況：企業經營狀況需保持良好，無嚴重違法違紀記錄，以維護資本市場的誠信與秩序。四、證券上市程序1.審核申請：企業需向證券監管機構正式提交上市申請書及相關材料，包括但不限于招股說明書、財務報表等，以供審核。2.審核程序：證券監管機構將對企業提交的申請材料進行全面審核，包括核查財務數據真實性、審查企業治理結構合理性、調查核實相關信息準確性等。3.發行與承銷：企業在通過審核后，需確定證券發行數量與價格，并選擇合適的承銷機構協助完成發行工作。4.上市交易：完成發行后，企業證券將在證券交易所正式掛牌交易，接受市場檢驗。五、信息披露要求1.企業需嚴格按照規定要求，定期向社會公眾披露財務報告、年度報告及重大事項等信息，確保投資者能夠及時了解企業運營狀況。2.企業需建立快速響應機制，及時向證券交易所及證券監管機構報告重大事件及信息披露違規情況，以維護市場穩定與投資者權益。3.企業應不斷加強內部治理與信息披露管理，確保所披露信息的準確性、完整性與及時性，提升市場信任度。六、風險提示與防范1.企業需密切關注相關法律法規及政策動態變化，及時調整上市策略與經營管理方式以應對潛在風險。2.中小企業證券上市具有一定的風險性，投資者需充分了解企業情況與潛在風險，并根據自身風險承受能力做出理性投資決策。3.證券交易所與證券監管機構應加強對中小企業證券上市的監管與服務力度，確保市場規范有序運行并有效防范各類風險。七、監督與管理1.證券監管機構需建立健全中小企業證券上市監督管理體系，加強對上市企業的日常監管與違法違規行為查處力度。2.證券交易所應加強對中小企業掛牌交易的監管力度，維護市場秩序與公平競爭環境。3.中小企業應建立健全內部控制與風險管理制度體系，積極配合證券監管機構的監督與檢查工作以提升自身管理水平與風險防范能力。八、附則1.上市企業應嚴格遵守信息披露義務要求并積極配合證券交易所的監管工作以維護市場穩定與投資者權益。2.相關機構應不斷完善中小企業證券上市相關法律法規與政策制度體系以更好地服務于中小企業發展并推動資本市場健康穩定發展。3.本協議由中小企業、證券交易所及證券監管機構共同簽署并具有法律效力各方應嚴格遵守協議條款共同維護資本市場的健康穩定發展。以上為____年中小企業證券上市協議的內容概要旨在通過明確規則與程序為中小企業提供一個規范透明公正的證券上市環境進而促進中小企業實現更快更好的發展。詳細的實施細則將由相關機構另行制定并對外發布。2025年中小企業證券上市協議（二）第一章總則第一條目的與背景為有效促進中小企業之健康成長與融資活動，并提升其國際競爭力，特訂立本協議。第二條定義本協議中涉及之定義如下：（一）證券：系指中小企業所發行，并在資本市場流通之股票、債券等金融工具。（二）發行人：指擬于證券市場上市之中小企業。（三）上市：指發行人之證券已在證券交易所正式掛牌交易，或已完成境內、境外證券交易所或其他相關監管機構之備案、注冊等手續。（四）交易所：涵蓋國內外各證券交易所。第三條內容與范圍本協議之適用范圍，涵蓋發行人進行證券發行、上市及其后之運作、管理等各項事宜。第四條法律法規之遵守發行人、協議各方及相關機構應嚴格遵守中國證券法、證券法規及其他相關法律法規，并根據實際情況進行必要的修訂與調整。第二章發行人之證券發行與上市第五條發行人責任與義務發行人應依法承擔以下發行責任與義務：（一）明確發行核準及審批流程；（二）編制并提交發行文件至相關機構進行核準；（三）發布發行公告，公開披露發行計劃、條件等相關信息；（四）確保招股書、發行保薦合同等法定文書之規定得以落實；（五）提供全面、真實、準確之企業信息；（六）積極配合相關部門進行發行核準與監督檢查；（七）其他相關責任與義務。第六條發行文件之編制與審批（一）發行招股文件應包括但不限于招股說明書、預披露意見函等。（二）發行招股文件需提交中國證監會并獲得其批準。（三）發行招股文件之編制與審批流程應符合中國證券監督管理機構之相關規定。第七條發行公告及信息披露發行人應依據法律法規及相關規定，及時發布發行公告與信息，確保信息披露之真實、準確與完整性。第三章發行后之運作與管理第八條發行后運作與管理原則發行后之運作與管理應遵循以下原則：（一）公平、公正、公開原則；（二）信息披露與透明度原則；（三）風險管理與控制原則；（四）合規運營與監管原則；（五）投資者保護原則；（六）社會責任與環境保護原則。第九條財務報告與會計準則發行人應按照中國會計準則編制財務報告，并履行年度報告、中期報告等法定披露義務。第四章監督與處罰第十條監督與監管機構發行人之證券發行與上市活動應接受國家有關機構之監督與管理。第十一條違規行為與處罰對于發行人及責任人之違規行為，相關機構有權依法進行處罰，包括但不限于罰款、停牌、撤銷上市等措施。第五章保密與爭議解決第十二條保密義務協議各方應嚴格保守發行人之商業秘密及其他機密信息，不得擅自向外界披露或利用此等信息為個人、組織謀取利益。第十三條爭議解決發生爭議時，協議各方應首先通過友好協商方式解決；協商不成時，可向有關機構申請仲裁或提起訴訟。第六章其他第十四條本協議之修改與解釋協議各方應通過友好協商對本協議進行修改，并及時通知其他各方。第十五條附則本協議自簽署之日起生效，對協議各方均具有法律約束力。本協議之解釋權歸協議各方共同所有。以上為本中小企業證券上市協議之基本框架，具體協議內容需根據實際情況進行相應修改與補充。協議各方在簽署前應充分審閱協議內容，并根據實際情況進行適當調整與修改。2025年中小企業證券上市協議（三）尊敬的____：我們衷心感謝貴公司對我司上市工作的深切關注與寶貴支持。為確保雙方權益得到充分保障，推動協議順利簽署及上市工作平穩進行，我們特此精心草擬了以下中小企業證券上市協議書。在簽署本協議之前，我們懇請各方能夠深入研讀協議內容，確保其完全符合雙方的共同意愿與具體需求。第一章總則第一條協議的目的和范圍本協議旨在明確雙方在中小企業證券上市過程中的權利與義務，保障中小企業在證券市場上購買、轉讓或承銷公司證券的合法權益，同時促進中小企業的健康發展與有效融資。雙方基于互利共贏的原則，就中小企業證券上市各階段、各環節的相關事宜達成如下協議。第二條協議的約定本協議作為具有法律約束力的正式文件，對雙方均具有嚴格的約束力。任何對本協議的修改或補充均需經雙方充分協商并達成一致意見，且應以書面形式明確記載。第三條保密條款鑒于本協議及上市工作可能涉及各方的商業秘密及敏感信息，雙方承諾對彼此提供的相關信息予以嚴格保密，未經對方書面同意，不得擅自向任何第三方披露或使用該等信息。第四條爭議解決在履行本協議過程中，如雙方發生任何爭議，應首先通過友好協商的方式尋求解決。若協商無果，則可依據相關法律法規及雙方約定，將爭議提交至相關仲裁機構進行仲裁處理。第二章中小企業證券上市的責任和義務第五條中小企業的責任中小企業應嚴格按照證監會及相關法律法規的要求，向證券交易所提交上市申請，并提供真實、準確、完整的信息披露材料。中小企業應切實履行信息披露義務，對因虛假陳述、遺漏重要事實等行為導致的法律后果承擔相應責任。第六條上市輔導雙方就上市輔導的期限、費用分擔及具體工作內容等事項進行了明確約定。上市輔導旨在幫助中小企業優化內部組織結構、改善財務狀況、處理法律事務等，以確保其順利上市并提升市場競爭力。第三章中小企業的退出與轉型第七條轉讓和提前回購中小企業上市后，若因業務調整、戰略轉型等原因需進行股權變動，雙方可通過股權轉讓或提前回購等方式進行協商處理。在簽署本協議時，雙方應明確退出與轉型的具體條件及操作方式，以維護雙方的合法權益不受損害。第八條信息披露在退出與轉型過程中，中小企業應按照證券交易所的相關規定及時、準確、完整地披露相關信息，包括但不限于公司的財務狀況、經營情況、退出與轉型的原因及后續計劃等，以保障投資者的知情權。第四章合同解除與違約責任第九條解除合同本合同的解除應基于雙方協商一致的原則進行，并需符合相關法律法規的規定。若因一方故意違約導致合同無法繼續履行，則違約方應承擔相應的賠償責任。第十條違約責任任何一方違反本協議的約定給對方造成損失的，均應承擔相應的違約責任。雙方應依法采取必要的救濟措施以維護自身的合法權益不受侵害。第五章附則第十一條其他事項在履行本協議過程中可能遇到的其他未盡事宜雙方可另行協商并以書面形式確定其解決方案。第十二條生效和效力本協議自雙方簽字蓋章之日起生效并具有法律效力。雙方應嚴格遵守協議條款并履行各自義務。第十三條協議備案本協議簽署后雙方應及時向相關機構進行備案并按照相關規定辦理相關手續以確保協議的合法有效性。第十四條協議的補充和修改本協議的任何補充或修改均需經雙方協商一致并以書面形式明確記載方可生效。第十五條協議的終止本協議可因合同期限屆滿、雙方協商解除、一方喪失證券發行和上市條件等原因而終止。具體終止事宜雙方應依據相關法律法規及本協議約定進行處理。特此協議書供雙方參考并請審閱無誤后簽字確認。甲方（蓋章）：____乙方（蓋章）：____日期：____2025年中小企業證券上市協議（四）一、協議書目的闡述本協議書之核心目的在于明確界定中小企業證券上市的相關事宜，旨在通過規范化流程促進中小企業融資環境的健康發展，并進一步提升市場運作的透明度與公信力。二、協議書適用范圍界定本協議廣泛適用于所有滿足中小企業證券上市既定條件的企業實體，對于此類企業在上市過程中所需遵循的標準與程序，具有明確的指導與規范作用。三、中小企業證券上市條件詳述企業欲實現證券上市，需滿足以下基本條件：一、其資產負債比例需達到規定標準；二、展現出穩健且良好的盈利能力；三、公司治理結構完善，遵循相關法律法規及最佳實踐；四、還需符合其他所有適用的法律法規與監管要求。四、證券發行與上市流程概覽企業證券的發行與上市需遵循既定流程：企業應召開董事會會議，對上市相關事宜進行審議并作出決議；隨后，將必要的文件資料提交至中國證券監督管理委員會進行審核；待審核通過后，方可進行公開發行與上市操作。五、信息披露義務明確上市企業需嚴格履行信息披露義務，包括但不限于：定期發布財務報告等必要信息，及時披露可能對企業股價或投資者決策產生重大影響的重大事項，以及采取有效措施防止內幕信息的泄露與傳播。六、法律責任與爭議解決機制對于違反本協議規定的行為，將依據相關法律法規進行處理。本協議還明確了爭議解決的具體方式，包括但不限于協商、調解、仲裁或訴訟等，以確保協議雙方權益得到有效保障。本協議的適用法律與司法管轄亦