風險評估與監測管理制度1.導言為了確保企業的穩定運營，保障員工和資產的安全，以及減少潛在的風險和損失，本制度旨在規范風險評估與監測管理的相關流程、方法和責任分工。2.目的本制度的目的在于：評估企業所面對的各類風險，并及時采取相應的風險掌控措施，以保障企業的正常運營；監測已采取的風險掌控措施的有效性，并對風險進行實時追蹤和預警，以便及時采取應對措施；提高全員風險意識和風險管理本領，促進企業整體風險管理水平的提升。3.責任與權限3.1上級部門對下屬部門和項目的風險評估與監測工作進行引導和監督；審核并批準下屬部門提交的風險評估報告和風險監測計劃。3.2風險評估與監測部門負責幫助各部門和項目進行風險評估，供應專業的風險評估工具和方法的支持；訂立風險監測計劃，及時發現和追蹤風險點，并進行風險評估報告的編制；向上級部門匯報風險評估與監測的工作情況，并提出風險掌控方案。3.3各部門負責人負責本部門的風險評估工作，并依照風險掌控要求，訂立相應的風險掌控措施；指定專人負責風險監測工作，并及時向風險評估與監測部門匯報風險情況。3.4項目負責人負責對項目進行風險評估，并訂立項目風險管理計劃；幫助風險評估與監測部門進行風險監測工作，并及時向上級部門和風險評估與監測部門供應項目風險情況的報告。4.風險評估4.1風險評估內容風險評估應包含但不限于以下內容：項目或業務流程的風險點識別；風險的可能性和影響程度評估；已有掌控措施的有效性評估；風險事件的可能性和影響程度估量。4.2風險評估方法風險評估方法應依據具體情況敏捷選擇，常用的方法包含但不限于以下幾種：面談法：通過與相關人員面談，了解項目或業務流程存在的潛在風險；文獻調研法：通過查閱相關文獻和資料，了解業界經驗和行業標準；統計分析法：通過對歷史數據和統計數據的分析，猜測可能顯現的風險事件。4.3風險評估報告風險評估報告應包含但不限于以下內容：風險評估的目的和范圍；風險評估的過程和方法；風險識別結果和評估結論；風險掌控措施的建議。5.風險監測5.1風險監測計劃風險監測計劃應包含但不限于以下內容：風險監測的頻率和方式；監測指標和方法；風險預警和應對措施；監測結果的報告和匯總。5.2風險監測工作風險監測工作應包含但不限于以下內容：監測已采取的風險掌控措施的有效性；對風險事件的發生概率和影響程度進行實時追蹤和預警；及時報告和匯總風險監測的結果和分析。6.風險掌控措施6.1風險掌控策略針對不同的風險，應訂立相應的風險掌控策略，包含但不限于以下幾種：風險避開策略：盡可能避開發生風險事件；風險轉移策略：通過保險、合同等方式將風險轉給其他方；風險降低策略：采取相應的措施減少風險的可能性和影響程度；風險接受策略：對某些無法避開或降低的風險事件，做好應對準備。6.2風險掌控落實風險掌控措施應由相關責任人具體負責落實，包含但不限于以下內容：訂立風險掌控實施計劃和時間表；調配相應的資源，確保風險掌控措施的有效實施；監督和評估風險掌控的效果，并及時調整措施。7.培訓與宣傳7.1培訓為提升全員的風險意識和風險管理本領，應開展相關培訓活動，包含但不限于以下內容：風險管理理論和方法的培訓；典型案例分析和經驗共享的培訓；模擬演練和考核。7.2宣傳應定期組織風險管理宣傳活動，向全員宣傳風險管理的緊要性和緊迫性，包含但不限于以下形式：內部刊物和通知的發布；會議講話和宣講；公司網站和內部網站的推廣。8.管理評審應定期對本制度的執行情況進行評審，包含但不限于以下內