1.以募集方式設立股份有限公司，發起人認購的D市場范圍

股份不得少于公司股份部額的（儲難易限度：易本題題型：常識題。教材頁碼：第4

A15%頁

B25%我的答案：參考答案：A。

C35%答案解釋：常識題。

D20%

4.目前我國證券投資基金重要投資于（）。

難易限度：易本題題型：常識題。教材頁碼：

A實業

我的答案：參考答案：C，

B未上市公司股權

答案解釋:常識想，見《公司法》。

C國內依法公開發行上市的證券

D商品期貨

2.證券按照（），可分為股票、債券和其他證券難易限度：易本題題金常識題教材頁碼:第

三大類。133頁

A募集方式我的答案：參考答案：C

B收益是否固定答案解釋：目前我國的基金重要投資于國內依法公

C所代表的權利性質開發行的股票、非公開發行股票、國債、公司債券

D發行主體和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持

難易限度：易本題題型：常識題教材頁碼:第證券、權證等。

3頁

5.將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率

我的答案:。參考答案：C。

聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產

答案解釋：常識題。。

品等種類是按（）分類。

3.證券市場分為發行市場和流通市場的依據是A聯結的基礎產品

（）不同。B發行方式

A市場的功能C嵌入式衍生產品

B市場參與主體D收益保障性

C市場組織形式難易限度：易。本題題型：常識題。教材頁碼:第182

頁C33%

我的答案：參考答案：A。D3U%

答案解釋:常識題。難易限度：易。本題題型：常識題教材頁碼:第

34頁

6.契約型基金反映的經濟關系是（）o

我的答案：。參考答案：A。

A產權關系

答案解釋：允許外國機構設立合營公司,從事我國證

B信托關系

券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后

C債權債務關系

3年內,外資比例不超過49%0

D所有權關系

難易限度：易。本題題型:常識題教材頁碼：第19.我國《公司法》規定，無記名股票持有人出席

12頁股東大會會議的，應當于會議召開5□前至股

我的答案：，參考答案：B。東大會閉幕時將（）交存于公司。

答案解釋:常識題。A股東身份證明

B股票

7.日經225股價指數是（）編制和公布的。

C資產證明

A《日本經濟新聞社》

D股東名冊

B道-瓊斯公司

難易限度:易本題題型:常識題教材頁碼:第

C日本大藏省

44頁

D東京證券交易所

我的答案:。參考答案：B，

難易限度：易。本題題型：常識題。教材頁碼：第22

答案解釋：常識題。

4頁

我的答案：。參考答案：A。10.（）按照基金協議的約定，根據基金管理人的

答案解釋:常識題。。投資指令及時辦理清算、交割事宜。

A基金管理人

8.外資持股或參股基金管理公司的權益比例，在

B證券公司

我國加入WTO后3年不超過（）。

C證券登記公司

A49%

D基金托管人

B35%

難易限度:易本題題型：常識題教材頁碼：第每一股份所代表的實際價值。。

125頁

13.我國《公司法》規定，股份有限公司注冊資本

我的答案》參考答案:D8

的最低限額為人民幣（）。

答案解釋：常識題。這是基金托管人的職責之一。

A500萬元

B3000萬元

11.下列證券投資基金中，風險最大的基金是（C1000萬元

A債券基金D5000萬元

B股票基金難易限度：易本題題型:常識題。教材頁碼：

C指數基金我的答案：參考答案：Ag

D衍生證券投資基金答案解釋:常識題。詳見《公司法譏，

難易限度：易，本題題型:常識題，教材頁碼:第117

14.我們通常所說的道瓊斯指數是指（）。

頁

A道瓊斯工業股價平均數

我的答案：。參考答案:D。

B道瓊斯股價綜合平均數

答案解釋:衍生證券投資基金風險大，一股是高風險

C道瓊斯公用事業股價平均數

的投資品種。

D道瓊斯運送業股價平均數

12.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代難易限度：易。本題題型:苻識題。教材頁碼:第223

表的（）o頁

A實際價值我的答案：參考答案：A。

B賬面價值答案解釋：常識題。。

C內在價值

15.股票的現值就是股票未來收益的（）。

D清算資金

A盼望價格

難易限度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

B盼望價值

49頁

C當前價值

我的答案：。參考答案:A。

D當前價格

答案解釋:常識題。股票的清算價值是指公司清算時

難易限度:易本題題型:常識題教材頁碼:第

難易限度:易本題題型：常識題教材頁碼:第分別為1億股、1.8億股和1.9億股,某計算

35頁日它們的收盤價為16.3U,11.20元和7.00

我的答案：參考答案:C元。則該日這三種股票的簡樸算術股價平均數

答案解釋:常識題。和以發行量為權數的加權股價平均數分別是

（）.

21.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開

A10.59元和11.507L

展（）業務。

B11.50元和10.59元

A投融資

C10.5元和1].59元

B公開市場

D11.59元和10.59元

C套期保值

難易限度:易，本題題型:計算題，教材頁碼:第209

D賺錢性

頁

難易限度：易。本題題型：常識題教材頁碼:第

我的答案：。參考答案：R

55頁

答案解釋:算術股價平均數=（163+11.2+7）/3=

我的答案：。參考答案：B。。

11.5元，加權股價平均數為：（16.3*1/4.7+1

答案解釋:常識題，考察公開市場業務的定義。。

1.2*1.8/4.7+7*1.9/4.7）/4.7=10.59元。

22.普通股票是標準的股票,通過發行普通股票所

24.看漲期權的買方預期該種融資產的價格在期

籌集的資金成為股份公司（）的基礎。

權有效期內將會（）。

A虛擬資本

A上漲

B注冊資本

B下跌

C貨幣資金

C不變

D負債

D難以判斷

難易限度：易，本題題型：常識題。教材頁碼：第58

難易限度:易本題題型:常識題。教材頁碼:第162

頁

頁

我的答案:。參考答案:B

我的答案:。參考答案：A

答案解釋：常識題。。

答案解釋:常識題。，

23.有甲、乙、丙三種股票被選為樣大股,發行量

25.商業銀行通常以（）作為其超額儲備的持有形難易限度：易。本題題型:常識題教材頁碼:第77

式。頁

A基金我的答案：參考答案：A。。

B短期國債答案解釋：常識題，考察附息債券的定義。

C股票

28.金融期權的賣方（）履行合約。

D高等級公司債券

A有權利而無義務

難易限度：易本題題型：常識題。教材頁碼：第9

B有權利也有義務

頁

C有義務而無權利

我的答案：參考答案:B。

D無義務也無權利

答案解釋:常識題。，

難易限度：易。本超速型：常識題。教材頁碼:第16

26.中國網絡股進入NASDAQ的重要形式是（）。0,162頁

A無擔保ADR我的答案:。參考答案:C

B一級ADR答案解釋:期權的買方可以選擇行使他所擁有的權

C二級ADR利;期權的賣方在收取期嘆費后就承擔著在規定期

D三級ADR間內履行該項合約的義務。。

難易限度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

29.下列關于國際債券的表述不對的的有（）?

174頁

A發行人發行國際債券籌集到的資金一般是一種

我的答案:。參考答案：C。

可通用的自由外匯資金

答案解釋：常識題。

B國際債券資金來源廣、發行規模大

27.按照債券票面載明的利率及支付方式定期分C不存在匯率風險

次付息的債券是指（）。D國際債券是一種跨國發行的債券,涉及兩個或兩

A附息債券個以上的國家

B緩息債券難易限度:易，本題題型：常識題。教材頁碼：第102

C貼現債券頁

D零息債券我的答案：參考答案：Ca

答案解釋：國際債券存在匯率風險。。15頁

我的答案:。參考答案:A

30.只有在公司有賺錢時才支付利息的公司債券

答案解釋:常識題。。

是（）0

A可轉換公司債券33.當市場利率下調時，國債基金的收益會（）。

B信用公司債券A上升

C收益公司債券B不變

D保證公司債券C下降

難易限度:易本題題型:常識題。教材頁碼:第95D不擬定

頁難易限度：易。本題題型:常識題教材頁碼:第115

我的答案：參考答案:C-頁

答案解釋:常識題。我的答案:。參考答案：A，

答案解釋:兩者呈反方向變化。。

31.股票投資風險的內涵是指預期收益的（）。

A擬定性34.利率互換市場屬于（）o

B永久性A債券市場

C不擬定性B基金市場

D可接受性C股票市場

難易限度:易。本題題型:常識題，教材頁碼:第230頁D衍生品市場

我的答案：。參考答案：Ca難易限度:易a本題題型：常識題教材頁碼：第15

答案解釋：常識題。7頁

我的答案：參考答案:D

32.自律性組織涉及證券交易所和（）。

答案解釋:常識題。

A證券業協會

B證券公司35.債券的價格變動風險隨著期限的增長而（）.

C會計師事務所A增長

D證券信用評級機構B不變

難易限度：易本題題型:常識題教材頁碼:第C減少

D沒有影響答案解釋:這是完善內部定制機制合理性原則的體

難易限度：易。本題題型:常識題教材頁碼:第23現。

2,233頁

38.封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資

我的答案:。參考答案:A，

產按照投資者的（）進行合理分派。

答案解釋:常識題.。

A購買日期

36.證券投資基金托管人是（）權益的代表。B購買價格

A基金發起人C類型

B基金份額持有人D出資比例

C基金管理人難易限度:易，本題題型:常識題教材頁碼:第114

D基金監管人頁

難易限度:易。本題題型:常識題教材頁碼：第124我的答案：參考答案：D

頁答案解釋：常識題。。

我的答案:。參考答案:B

39.對股份有限公司而言，發行優先股的作用在于

答案解釋:常識題。

可以籌集（）公司股本。

37.證券公司的內部控制應當符合國家有關法律A短期

法規和中國證監會的有關規定，并與經營規B中期

模、業務范圍、風險狀況及所處的環境相適應，C中短期

以（）實現內部控制目的。D長期穩定

A最低成本難易限度:易，本題題型:常識題。教材頁碼：第62頁

B合理的成本我的答案：。參考答案:D。

C預計成本答案解釋：常識題。，

D最高成本

40.美國存托憑證市場最突出的特點是（）。

難易限度：易本題題型:常識題。教材頁碼：第

A市場容量大

264頁

B市場容量較小

我的答案：，參考答案：B“

C發行手續較復雜

D參與者有限

43.證券交易通常都必須遵循（）.

難易限度:易本題題型:常識題教材頁碼：第

A客戶優先原則和時間優先原則

173頁

B價格優先原則和數量優先原則

我的答案：參考答案：A。

C價格優先原則和時間優先原則

答案解釋:常識題。

D時間優先原則和價格優先原則

41.當股票市場投機過度或出現嚴亙違法行為難易限度：易本題題型:常識題教材頁碼：第

時,（）會采用一定的措施以平抑股價波動。200頁

A中國人民銀行我的答案：參考答案：C。

B證券監督管理機構答案解釋：常識題。。

C證券業協會

44.《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規

D財政部

定，提供虛假財務會計報告的公司直接負責的

難易限度:易。本題題型:常識題。教材頁碼：第58

主管人員和其他直接負貢人員。處（）以下有期

頁

徒刑或者拘役，并處或者單處（）以上（）

我的答案3參考答案：B。

以下罰金。

答案解釋：常識題。。

A3年,2萬元，10萬元

42.契約型基金是基于（）組織起來的代理投資B3年,2萬元，20萬元

方式。C5年，2萬元，20萬元

A信托原理D5年，2萬元,10萬元

B公約原理難易限度：易。本題題型：常識題教材頁碼:第

C代理原理301頁

D委托原理我的答案:。參考答案：B2

難易限度：易本題題型:常識題。教材頁碼:第11答案解釋:常識題。a

2頁

45.無記名股票與記名股票的差別重要表現在

我的答案：。參考答案：A

（）。

答案解釋:常識題。。

A股東權利

B股票的記載方式C45日

C股票名稱D10H

D股票編號難易限度:易本題題型:常識題。教材頁碼：第34

難易限度:易。本題題型:常識題。教材頁碼:第435頁

頁我的答案:。參考答案:D。

我的答案:。參考答案：B答案解釋：常識題。。

答案解釋:按是否記在股東姓名，股票可以分為記名

48.債券利息支出屬于公司的（）。

股票和無記名股票。

A營銷經費

46.NASDAQ運用現代電子計算機技術,將美國B利潤

6000多個證券商網點聯接在一起，開成了一C費用范圍

個全美統一的（）。D直接成本

A場內主板市場難易限度:易本題題型:常識題。教材頁碼：第

B場外二級市場79頁

C場外主板市場我的答案：。參考答案:C2

D場內二級市場答案解釋:常識題。。

難易限度:易。本題題型:常識題教材頁碼：第

49.根據我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO

225頁

的承諾，我國加入WTO后3年內，允許外國證

我的答案:。參考答案：B

券公司設立合營公司，外資比例不超過（）.

答案解釋：常識題。

A1/2

47.根據現行規定，取得證券業執業證書的從業人B1/4

員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情C1/3

況發生后（）內向中國證券業協會報告，由中國D2/3

證券業協會變更該人員執業注冊登記。難易限度:易本題題型：常識題。教材頁碼:第

A30S34頁

B15日我的答案:參考答案：C8

答案解釋:常識題。。難易限度:易本題題型：常識題教材頁碼:第

2頁

50.債券發行的定價方式以（）最典型。

我的答案：。參考答案：A

A溢價發行

答案解釋：常識題。廣義的有價證券涉及商品證券、

B折價發行

貨幣證券和資本證券。

C協商定價

D公開招標53.注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券

難易限度:易本題題型:常識題教材頁碼:第公司可以從事（）業務。

192頁A與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

我的答案：參考答案：D，B證券資產管理

答案解釋：常識題。。C證券自營

D證券承銷與保薦

51.（）起，我國允許符合條件的國際開發機構在

難易限度：易本題題型：常識題。教材頁碼:第2

國內發行人民幣債券。

42頁

A2023年

我的答案:。參考答案:A。

B2023年

答案解釋：證券公司經營證券經紀、證券投資征詢、

C2023年

與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，注

D2023年

冊資本最低限額為5000萬元。。

難易限度：易。本題題型：常識題教材頁碼：第

103頁54.財政政策對股票價珞的影響重要表現在通過

我的答案：參考答案：C。調節稅率影響公司（）。

答案解釋:常識題。A銷售收入

B產品價格

52.狹義的有價證券是指（）。

C利潤股息

A資本證券

D資產總額

B商品證券

難易限度:易本題題型：常識題教材頁碼:第

C貨幣證券

55頁

D憑證證券

我的答案：。參考答案：C8C經濟周期波動風險

答案解釋:常識題。。D政策風險

難易限度：易本題題型:常識題教材頁碼:第

55.I9g7年7月爆發的東南亞金融危機是下列

230頁

哪一事件作為開始的？（）

我的答案：參考答案：A

A韓國政府被迫宣布貨幣貶值

答案解釋：系統風險涉及政策風險、經濟周期波動

B俄羅斯發生債務危機

風險、利率風險和購買力風險；非系統風險涉及信

C泰銖貶值、泰國政府放棄實行數年的固定匯率

用風險、經營風險和財務風險。。

D日本泡沫經濟破滅

難易限度:易。本題題型：常識題。教材頁媽：第2358.在美國存托憑證的發行中，下列哪個環節不是

頁必須的（）.

我的答案：參考答案:C。A存券銀行發出ADR

答案解釋：常識題。。B存券銀行命令托管銀行移送證券

C將所購買的證券存放在托管銀行

56.龍債券的投資者重要來自于（）。

D投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司

A北美洲

證券

B歐洲

難易限度：易。本題題型:第識題。教材頁碼：第171

C亞洲

頁

D南美洲

我的答案：。參考答案：B。

難易限度：易本題題型:常識題。教材頁碼:第1

答案解釋:常識題。。

04頁

我的答案:。參考答案：C-59.我國《證券法》規定，證券公司經營證券承銷

答案解釋:龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業

和南美洲，投資者則來自亞洲的重要國家。務中的任何兩項以上的業務，注冊資本最低限

額為人民幣（）o

57.以下哪種風險不屬于系統風險（）。

A五億元

A信用風險

B五千萬元

B利率風險

C一億元答案解釋：政府通過國債籌集的資金可用于各項開

D三千萬元支，國債可分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和

難易限度:易本題題型：常識題。教材頁碼:第特種國債。

242頁

62.在期貨交易中的（）是減少市場風險，防止人為

我的答案：參考答案：A。

操縱，提供公開、公平、公正市場環境的有效

答案解釋：常識題。

機制。

60.各國對股票基金投資比例限制的重要目的是A限倉制度

（）?B大戶報告制度

A提高基金的變現性C保證金制度

B保持基金的流動性D標準化期貨合約

C防止基金操縱股市難易限度：易。本題題型：常識題。教材頁碼：第149

D防止內部人控制頁

難易限度：易本題題型:常識題教材頁碼:第我的答案：參考答案:AB。

1I6頁答案解釋：常識題。。

我的答案：參考答案:C。

63.憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的不同之處

答案解釋：各國對股票基金投資比例限制的市要目

有（）

的姑防止基金過度投機和操縱股市。

A債權記錄方式不同

61.政府發行債券所籌集的資金用途涉及（）。B付息方式不同

A戰爭期間填補戰爭費用的開支C申請購買手續不同

B興建政府投資的大型基礎性的建設項目D到期前變現收益預知限度不同

C填補財政赤字難易限度：易。本題題型：常識題教材頁碼:第

D為了某種特殊政策85頁

難易限度:易本題題型：常識題教材頁碼：第我的答案：。參考答案:ABC。

82頁答案解釋：“到期前變現收益預知限度不同”是儲

我的答案：。參考答案:ABCDs蓄國債和記賬式國債的區別“。

基金份額，但是國務院另有規定的除外：（五）向其

64.證券市場禁入是指在?定期限內M到終身不

基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理

得（）的制度。

人、基金托管人發行的股票或者債券；（六）買賣與

A擔任上市公司監事

其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者

B擔任上市公司董事

與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系

C擔任上市公司高級管理人員

的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

D從事證券業務

（七）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不合

難易限度：易本題題型：常識題教材頁碼:第

法的證券交易活動;（八）依照法律、行政法規有關

313頁

規定，由國務院證券監督管理機構規定嚴禁的其他

我的答案：參考答案:ABCD，

活動。

答案解釋:證券市場禁入，是指在一定期限內宜至終

身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、66.股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有

監事、高級管理人員的制度。。（）?

A股票股息

65.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規

B鈔票股息

定，（）屬于基金投資的嚴禁行為。

C負債股息

A從事國家債券的投資業務

D建業股息

B買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關系

難易限度:易本題題型：常識題教材頁碼：第

的公司發行的證券

226頁

C買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的

我的答案：參考答案:ABCD

股東發行的證券

答案解釋:常識題，考察股息的形式。股息涉及鈔票

D買賣其它基金份額

股息、股票股息、財產股息、負債股息和建業股息。

難易限度:易本題題型：常識題。教材頁碼：

我的答案:。參考答案：BCD,

答案解釋：證券投資基金的投資不得有下列情形：67.開放式基金的特點有（）。

（一）承銷證券；（二）向別人貸款或者提供擔保；A沒有發行規模限制

（三）從事承擔無限責任的投資：（四）買賣其他B常出現溢價或折價現象

C沒有存續期限我的答案：參考答案：CD

D每個交易日連續公益基金份額貨產凈值答案解釋:存托憑證一般代表外國公司股票,右時也

難易限度：易本題題型：常識題教材頁碼：第代表債券。

114頁

70.證券公司監事會應當就公司的（）向股東會

我的答案：參考答案:ACD。

年度會議做出專項說明。

答案解釋：常識題，封閉式基金常出現溢價或折價現

A人事變動情況

象。

B合規情況

68.根據規定,我國證券市場信息披露的基本規定C財務情況

是（）0D經營情況

A真實性難易限度:易a本題題型：常