20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投資顧問投資策略合作協議范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2投資顧問1.3投資策略1.4投資標的1.5投資期限1.6投資額度1.7投資收益分配2.投資顧問的義務與責任2.1投資顧問的資質要求2.2投資顧問的盡職調查2.3投資顧問的投資建議2.4投資顧問的風險評估2.5投資顧問的信息披露2.6投資顧問的合規性要求3.投資方的義務與責任3.1投資方的資質要求3.2投資方的資金支付3.3投資方的資金管理3.4投資方的風險承擔3.5投資方的信息披露3.6投資方的合規性要求4.投資策略的實施與調整4.1投資策略的具體內容4.2投資策略的執行時間4.3投資策略的調整機制4.4投資策略的執行監督5.投資收益的計算與分配5.1投資收益的計算方法5.2投資收益的分配比例5.3投資收益的分配時間5.4投資收益的分配方式6.投資風險的承擔與處理6.1投資風險的識別與評估6.2投資風險的承擔原則6.3投資風險的應對措施6.4投資風險的糾紛解決7.保密條款7.1保密信息的定義7.2保密信息的保護義務7.3保密信息的披露限制7.4保密信息的違約責任8.合同的生效、變更與解除8.1合同的生效條件8.2合同的變更程序8.3合同的解除條件8.4合同的解除程序9.合同的終止與清算9.1合同終止的條件9.2合同終止的程序9.3合同終止后的清算10.違約責任10.1違約行為的定義10.2違約責任的承擔10.3違約責任的賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決程序12.合同的附件與補充12.1合同附件的內容12.2合同附件的效力12.3合同補充的效力13.合同的簽署與生效13.1合同簽署的方式13.2合同生效的時間13.3合同簽署的地點14.其他約定事項14.1其他約定事項的內容14.2其他約定事項的效力14.3其他約定事項的變更第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方1.1.1本合同中的“甲方”指委托投資的一方，即投資者。1.1.2本合同中的“乙方”指接受委托提供投資顧問服務的一方，即投資顧問公司。1.2投資顧問1.2.1乙方應具備中國證監會頒發的證券投資咨詢業務許可證，并具有相應的專業資質。1.3投資策略1.3.1乙方應根據甲方提供的資金情況、風險偏好等因素，制定具體的投資策略。1.4投資標的1.4.1投資標的包括但不限于股票、債券、基金、期貨等金融產品。1.5投資期限1.5.1本合同約定的投資期限為自合同生效之日起至2026年12月31日。1.6投資額度1.6.1甲方承諾在合同期限內向乙方投資人民幣壹億元。1.7投資收益分配1.7.1投資收益按季度進行分配，具體分配比例由雙方另行協商確定。2.投資顧問的義務與責任2.1投資顧問的資質要求2.1.1乙方應確保其提供的投資顧問服務符合相關法律法規的要求。2.2投資顧問的盡職調查2.2.1乙方應對投資標的進行盡職調查，確保投資建議的客觀性。2.3投資顧問的投資建議2.3.1乙方應定期向甲方提供投資建議，包括但不限于投資標的的選擇、投資時機的把握等。2.4投資顧問的風險評估2.4.1乙方應定期對投資風險進行評估，并及時向甲方報告。2.5投資顧問的信息披露2.5.1乙方應按照法律法規的要求，及時、準確地向甲方披露投資相關信息。2.6投資顧問的合規性要求2.6.1乙方在提供服務過程中，應嚴格遵守相關法律法規，確保合規性。3.投資方的義務與責任3.1投資方的資質要求3.1.1甲方應具備相應的投資資格，并具備相應的風險識別和承擔能力。3.2投資方的資金支付3.2.1甲方應按照合同約定，在合同生效后五個工作日內將投資款項支付至乙方指定賬戶。3.3投資方的資金管理3.3.1甲方應對其投資資金進行妥善管理，確保資金安全。3.4投資方的風險承擔3.4.1甲方應承擔投資過程中可能出現的風險，包括但不限于市場風險、信用風險等。3.5投資方的信息披露3.5.1甲方應按照法律法規的要求，及時、準確地向乙方披露相關信息。3.6投資方的合規性要求3.6.1甲方在投資過程中，應嚴格遵守相關法律法規，確保合規性。4.投資策略的實施與調整4.1投資策略的具體內容4.1.1投資策略包括但不限于資產配置、投資組合構建、風險控制等方面。4.2投資策略的執行時間4.2.1投資策略的執行時間為自合同生效之日起至2026年12月31日。4.3投資策略的調整機制4.3.1雙方可根據市場變化和投資需求，對投資策略進行適當調整。4.4投資策略的執行監督4.4.1甲方有權對乙方執行投資策略的過程進行監督，以確保投資目標的實現。5.投資收益的計算與分配5.1投資收益的計算方法5.1.1投資收益的計算方法為：投資收益=（投資本金+投資收益）投資本金。5.2投資收益的分配比例5.2.1投資收益的分配比例由雙方另行協商確定。5.3投資收益的分配時間5.3.1投資收益的分配時間為每季度末。5.4投資收益的分配方式5.4.1投資收益的分配方式為現金支付。6.投資風險的承擔與處理6.1投資風險的識別與評估6.1.1乙方應識別和評估投資過程中可能出現的風險，并及時向甲方報告。6.2投資風險的承擔原則6.2.1投資風險由雙方按照合同約定承擔。6.3投資風險的應對措施6.3.1雙方應采取有效措施，降低投資風險。6.4投資風險的糾紛解決6.4.1如發生投資風險糾紛，雙方應友好協商解決；協商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。8.合同的生效、變更與解除8.1合同的生效條件8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的變更程序8.2.1合同的任何變更，必須以書面形式經雙方協商一致，并由雙方簽字蓋章后生效。8.3合同的解除條件a.雙方協商一致決定解除；b.一方違約，另一方給予書面通知后解除；c.發生不可抗力事件，導致合同無法履行。8.4合同的解除程序8.4.1合同解除前，雙方應就解除事宜進行協商，達成一致意見；8.4.2合同解除后，雙方應按照合同約定處理剩余投資事宜。9.合同的終止與清算9.1合同終止的條件9.1.1合同到期、雙方協商一致解除或因不可抗力事件導致合同無法履行時，合同終止。9.2合同終止的程序9.2.1合同終止前，雙方應就終止事宜進行協商，達成一致意見；9.2.2合同終止后，雙方應按照合同約定處理剩余投資事宜。9.3合同終止后的清算9.3.1合同終止后，雙方應立即進行清算，包括但不限于：a.結算投資本金；b.計算并分配投資收益；c.處理剩余投資標的。10.違約責任10.1違約行為的定義10.1.1違約行為是指一方違反合同約定，導致合同目的不能實現的行為。10.2違約責任的承擔10.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約責任的賠償10.3.1違約方應按照實際損失計算賠償金額，包括但不限于直接損失和間接損失。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應友好協商解決爭議，協商不成的，可提交仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機構11.2.1爭議解決機構為雙方共同選擇的仲裁委員會。11.3爭議解決程序11.3.1爭議解決程序應按照仲裁委員會的仲裁規則進行。12.合同的附件與補充12.1合同附件的內容12.1.1合同附件包括但不限于投資策略、資金支付計劃、風險控制措施等。12.2合同附件的效力12.2.1合同附件是合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。12.3合同補充的效力12.3.1合同補充是合同的一部分，經雙方簽字蓋章后生效。13.合同的簽署與生效13.1合同簽署的方式13.1.1本合同以書面形式簽署，并由雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章。13.2合同生效的時間13.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.3合同簽署的地點13.3.1本合同簽署地點為雙方協商確定的地點。14.其他約定事項14.1其他約定事項的內容14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協商補充。14.2其他約定事項的效力14.2.1其他約定事項經雙方簽字蓋章后，與本合同具有同等法律效力。14.3其他約定事項的變更14.3.1其他約定事項的變更，必須以書面形式經雙方協商一致，并由雙方簽字蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方介入的定義15.1.1本合同中的“第三方”指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供協助、咨詢、服務或執行特定職能的個人或機構。15.2第三方介入的范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于中介服務、技術支持、法律咨詢、審計服務等。16.第三方介入的引入16.1引入條件16.1.1第三方介入應在合同履行過程中，經甲乙雙方協商一致，并書面確認。16.2引入程序16.2.1引入第三方時，甲乙雙方應共同簽訂第三方合作協議，明確第三方的職責、權利和義務。17.第三方的責任與義務17.1職責17.1.1第三方應按照甲乙雙方的要求，履行其職責，確保其提供的服務符合合同約定。17.2權利17.2.1第三方有權根據合同約定，獲取相應的報酬和服務費用。17.3義務17.3.1第三方應遵守國家法律法規，維護甲乙雙方的合法權益。18.第三方的責任限額18.1責任限額的定義18.1.1本合同中的“責任限額”指第三方因自身過錯導致甲乙雙方損失時，應承擔的最高賠償金額。18.2責任限額的確定18.2.1責任限額應根據第三方提供服務的性質、風險程度以及合同金額等因素確定。18.3責任限額的調整18.3.1責任限額的調整需經甲乙雙方協商一致，并以書面形式修改合同。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1職責劃分19.1.1第三方應明確其職責范圍，避免與甲乙雙方的職責重疊。19.2權利劃分19.2.1第三方的權利應與其實際承擔的職責相匹配。19.3責任劃分19.3.1第三方應對其提供的服務質量負責，甲乙雙方對第三方提供的服務承擔連帶責任。20.第三方介入時的額外條款20.1第三方合作協議20.1.1甲乙雙方應與第三方簽訂合作協議，明確各方的權利、義務和責任。20.2保密條款20.2.1第三方應遵守保密義務，對甲乙雙方提供的信息保密。20.3解除條款20.3.1如第三方違反合同約定，甲乙雙方有權解除與第三方的合作關系。21.第三方介入后的合同變更21.1變更程序21.1.1合同變更需經甲乙雙方及第三方協商一致，并以書面形式修改合同。21.2變更內容21.2.1變更內容應包括但不限于第三方的職責、權利、義務以及責任限額等。22.第三方介入后的爭議解決22.1爭議解決方式22.1.1第三方介入后的爭議，仍按本合同第11條規定的爭議解決方式處理。22.2爭議解決機構22.2.1爭議解決機構為雙方共同選擇的仲裁委員會。22.3爭議解決程序22.3.1爭議解決程序應按照仲裁委員會的仲裁規則進行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資策略書詳細要求：包括投資目標、策略、風險控制措施等。說明：投資策略書是乙方制定的投資方案，應詳細闡述投資思路和方法。2.資金支付計劃詳細要求：包括資金支付的時間、金額、方式等。說明：資金支付計劃是甲乙雙方約定的資金支付安排，應明確各筆資金的支付時間和金額。3.風險評估報告詳細要求：包括投資標的的風險評估、風險控制措施等。說明：風險評估報告是乙方對投資標的進行風險評估的結果，應詳細說明風險程度和應對措施。4.第三方合作協議詳細要求：包括第三方的職責、權利、義務、責任限額等。說明：第三方合作協議是甲乙雙方與第三方簽訂的，用于明確第三方在合同中的角色和責任。5.保密協議詳細要求：包括保密信息的范圍、保密義務、違約責任等。說明：保密協議是甲乙雙方與第三方簽訂的，用于保護雙方商業秘密和知識產權。6.爭議解決協議詳細要求：包括爭議解決的方式、機構、程序等。說明：爭議解決協議是甲乙雙方與第三方簽訂的，用于解決合同履行過程中可能出現的爭議。7.合同變更協議詳細要求：包括合同變更的內容、生效時間、簽署日期等。說明：合同變更協議是甲乙雙方在合同履行過程中，對合同內容進行變更的書面文件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1甲方違約1.1.1未按時支付投資款項1.1.2提供虛假投資信息1.1.3未按合同約定承擔風險1.2乙方違約1.2.1未按時提供投資建議1.2.2未履行盡職調查義務1.2.3提供虛假風險評估報告1.3第三方違約1.3.1未按合同約定履行職責1.3.2提供虛假服務1.3.3違反保密義務2.責任認定標準2.1違約責任的承擔2.1.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2賠償金額的確定2.2.1賠償金額應根據實際損失計算，包括直接損失和間接損失。2.3違約金的計算2.3.1違約金的計算方式為：違約金額×日利率×逾期天數。3.違約行為示例說明3.1甲方違約示例甲方未在合同約定的付款期限內支付投資款項，導致乙方無法按時進行投資操作。甲方應承擔相應的違約責任，包括支付違約金和賠償乙方因此造成的損失。3.2乙方違約示例乙方未在合同約定的期限內提供投資建議，導致甲方未能及時調整投資策略。乙方應承擔相應的違約責任，包括支付違約金和賠償甲方因此造成的損失。3.3第三方違約示例第三方在提供服務過程中泄露了甲乙雙方的商業秘密，侵犯了甲乙雙方的合法權益。第三方應承擔相應的違約責任，包括支付違約金和賠償甲乙雙方因此造成的損失。全文完。2024年投資顧問投資策略合作協議范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.2投資人基本信息2.合作目的與原則2.1合作目的2.2合作原則3.投資顧問服務內容3.1投資策略制定3.2投資組合管理3.3投資風險評估3.4投資報告編制3.5投資咨詢服務4.投資顧問職責4.1投資策略執行4.2投資風險控制4.3投資組合調整4.4投資信息提供4.5投資咨詢反饋5.投資人權利5.1投資決策權5.2投資收益分配權5.3投資風險承擔權5.4投資信息獲取權5.5投資咨詢權6.投資顧問義務6.1投資策略制定與執行6.2投資組合管理6.3投資風險評估6.4投資報告編制6.5投資咨詢服務7.投資風險承擔7.1投資人風險承擔7.2投資顧問風險承擔8.投資收益分配8.1收益分配方式8.2收益分配比例8.3收益分配時間9.保密條款9.1保密內容9.2保密期限9.3違約責任10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償11.合同解除與終止11.1合同解除情形11.2合同終止情形11.3合同解除與終止程序12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構12.3爭議解決程序13.合同生效與期限13.1合同生效條件13.2合同期限13.3合同續簽14.其他約定14.1其他約定事項14.2附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息投資顧問名稱：________法定代表人：________注冊資本：________注冊地址：________聯系電話：________電子郵箱：________1.2投資人基本信息投資人名稱：________法定代表人：________注冊地址：________聯系電話：________電子郵箱：________2.合作目的與原則2.1合作目的本合同旨在明確投資顧問與投資人之間的合作關系，共同實現投資收益最大化。2.2合作原則誠信原則：雙方應本著誠實信用的原則進行合作。互利原則：雙方應追求互利共贏的合作關系。合法原則：合作行為應符合國家法律法規及政策規定。3.投資顧問服務內容3.1投資策略制定投資顧問應根據投資人的風險承受能力和投資目標，制定相應的投資策略。3.2投資組合管理投資顧問負責對投資組合進行日常管理，包括但不限于投資品種選擇、資產配置、風險控制等。3.3投資風險評估投資顧問應定期對投資組合進行風險評估，并向投資人提供風險評估報告。3.4投資報告編制投資顧問應定期編制投資報告，內容包括但不限于投資策略執行情況、投資組合業績分析、市場動態等。3.5投資咨詢服務投資顧問應提供投資咨詢服務，包括但不限于投資建議、市場分析、投資策略調整等。4.投資顧問職責4.1投資策略執行投資顧問應嚴格按照制定的投資策略執行投資操作，確保投資組合符合投資目標。4.2投資風險控制投資顧問應采取有效措施控制投資風險，確保投資組合安全。4.3投資組合調整投資顧問應根據市場變化和投資組合表現，適時調整投資組合。4.4投資信息提供投資顧問應及時向投資人提供投資相關信息，包括但不限于投資策略、投資組合、市場動態等。4.5投資咨詢反饋投資顧問應積極聽取投資人的意見和建議，及時反饋投資咨詢結果。5.投資人權利5.1投資決策權投資人享有最終的投資決策權，包括但不限于投資品種選擇、投資額度等。5.2投資收益分配權投資人享有投資收益的分配權，投資收益分配應按照合同約定進行。5.3投資風險承擔權投資人應承擔投資風險，包括但不限于市場風險、信用風險等。5.4投資信息獲取權投資人有權獲取投資相關信息，包括但不限于投資策略、投資組合、市場動態等。5.5投資咨詢權投資人有權向投資顧問咨詢投資相關問題。6.投資顧問義務6.1投資策略制定與執行投資顧問應制定合理的投資策略，并嚴格執行。6.2投資組合管理投資顧問應對投資組合進行有效管理，確保投資組合符合投資目標。6.3投資風險評估投資顧問應定期進行投資風險評估，并向投資人提供風險評估報告。6.4投資報告編制投資顧問應定期編制投資報告，內容包括但不限于投資策略執行情況、投資組合業績分析、市場動態等。6.5投資咨詢服務投資顧問應提供專業的投資咨詢服務，包括但不限于投資建議、市場分析、投資策略調整等。8.投資收益分配8.1收益分配方式投資收益分配采用按比例分配的方式，具體分配比例根據投資組合的業績及合同約定執行。8.2收益分配比例投資收益分配比例如下：投資顧問收益：________%投資人收益：________%8.3收益分配時間投資收益分配時間為每個自然年度結束后次月15日前，具體分配時間以投資顧問通知為準。9.保密條款9.1保密內容雙方對本合同內容、投資策略、投資組合、投資信息等負有保密義務。9.2保密期限本保密條款的保密期限自合同生效之日起至合同終止后______年。9.3違約責任若任何一方違反保密義務，導致另一方遭受損失的，違約方應承擔相應的法律責任。10.違約責任10.1違約情形合同任何一方違反本合同約定的，均構成違約。10.2違約責任承擔違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的直接損失。10.3違約賠償違約賠償的具體金額由雙方協商確定，協商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。11.合同解除與終止11.1合同解除情形一方違約，經另一方書面通知后，違約方未在合理期限內糾正違約行為；合同約定的解除條件成就；法律法規規定的其他解除情形。11.2合同終止情形合同期限屆滿且無續約意向的，合同終止。11.3合同解除與終止程序一方解除合同，應提前______日書面通知對方，合同自通知到達對方時解除。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方發生爭議，應友好協商解決；協商不成的，提交________仲裁委員會仲裁。12.2爭議解決機構爭議解決機構為________仲裁委員會。12.3爭議解決程序爭議解決程序按照《中華人民共和國仲裁法》及________仲裁委員會的仲裁規則執行。13.合同生效與期限13.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同期限本合同期限為______年，自合同生效之日起計算。13.3合同續簽本合同期滿前______個月，雙方可協商續簽合同。14.其他約定14.1其他約定事項本合同未盡事宜，雙方可另行協商簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。14.2附件投資顧問資質證明文件投資人授權委托書投資策略說明書其他雙方認為需要作為合同附件的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本合同所稱的第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供中介、咨詢、技術服務等服務的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍投資咨詢與評估投資組合設計與管理投資交易執行投資風險管理投資合規審查16.第三方責任與權利16.1第三方責任按照合同約定，提供專業、高效的服務。保守甲乙雙方的商業秘密和投資信息。因自身原因導致服務不符合合同約定的，應承擔相應的違約責任。如第三方行為違反法律法規，導致甲乙雙方遭受損失的，第三方應承擔相應的法律責任。16.2第三方權利根據合同約定，收取相應的服務費用。在履行職責過程中，獲得甲乙雙方必要的配合。在合同履行過程中，對甲乙雙方提供的服務提出合理建議。17.第三方責任限額17.1責任限額定義本合同所稱的責任限額，是指第三方因違約或侵權行為導致甲乙雙方遭受損失時，第三方應承擔的最高賠償金額。17.2責任限額確定第三方的責任限額由雙方在合同中約定，具體金額為________元人民幣。17.3責任限額適用范圍第三方因違約導致甲乙雙方遭受損失；第三方因侵權行為導致甲乙雙方遭受損失；第三方在履行合同過程中，因自身原因導致甲乙雙方遭受損失。18.第三方與其他各方的關系18.1第三方與甲方的關系第三方與甲方之間的關系由本合同約定，第三方應按照合同約定向甲方提供服務。18.2第三方與乙方的關系第三方與乙方之間的關系由本合同約定，第三方應按照合同約定向乙方提供服務。18.3第三方與甲乙雙方的關系第三方與甲乙雙方的關系由本合同約定，第三方應同時向甲乙雙方提供服務，并承擔相應的責任。19.第三方介入的程序19.1第三方介入的申請甲乙雙方協商一致，認為需要第三方介入時，應由甲方或乙方向第三方發出介入申請。19.2第三方介入的審批第三方收到介入申請后，應在______日內決定是否接受介入，并將決定通知甲乙雙方。19.3第三方介入的執行第三方接受介入后，應按照合同約定及甲乙雙方的要求，履行相應職責。20.第三方介入的終止20.1第三方介入的終止條件合同約定的第三方介入終止條件成就；第三方完成合同約定的服務內容；甲乙雙方協商一致，決定終止第三方介入。20.2第三方介入的終止程序第三方介入終止，由甲乙雙方共同通知第三方，并辦理相關手續。第三方應在收到終止通知后______日內完成工作交接。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質證明文件要求：提供投資顧問的營業執照、相關資質證書、從業人員資格證書等。說明：證明投資顧問具備合法的經營資格和專業的投資顧問能力。2.投資人授權委托書要求：提供投資人簽署的授權委托書，明確授權范圍和期限。說明：證明投資人已授權特定人員代表其行使相關權利和義務。3.投資策略說明書要求：提供詳細的投資策略說明書，包括投資目標、投資范圍、投資策略、風險控制措施等。說明：為投資顧問提供投資依據，確保投資組合符合投資目標。4.投資組合說明書要求：提供投資組合說明書，包括投資組合構成、投資比例、投資品種等。說明：為投資人提供投資組合的詳細信息，便于投資人了解投資組合狀況。5.投資報告要求：提供定期投資報告，包括投資策略執行情況、投資組合業績分析、市場動態等。說明：為投資人提供投資組合的業績和風險狀況，便于投資人評估投資效果。6.投資合同要求：提供雙方簽署的投資合同，明確雙方的權利和義務。說明：作為本合同的重要組成部分，確保雙方合作關系的合法性。7.保密協議要求：提供雙方簽署的保密協議，明確保密內容和期限。說明：保護甲乙雙方的商業秘密和投資信息，防止泄露。8.補充協議要求：提供雙方簽署的補充協議，對合同內容進行補充或修改。說明：對合同內容進行完善，確保雙方權益得到保障。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問違約行為及責任認定違約行為：未按照合同約定制定投資策略或執行投資策略。責任認定：投資顧問應承擔違約責任，賠償投資人因此遭受的直接損失。2.投資人違約行為及責任認定違約行為：未按照合同約定支付投資顧問服務費用。責任認定：投資人應承擔違約責任，支付投資顧問服務費用及違約金。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：第三方未按照合同約定提供服務或提供的服務不符合約定。責任認定：第三方應承擔違約責任，賠償甲乙雙方因此遭受的直接損失。4.合同解除違約行為及責任認定違約行為：一方未經對方同意，擅自解除合同。責任認定：違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的直接損失。5.保密違約行為及責任認定違約行為：泄露甲乙雙方的商業秘密和投資信息。責任認定：違約方應承擔違約責任，賠償甲乙雙方因此遭受的直接損失。6.違約金及賠償標準違約金：合同中約定的違約金，作為違約責任的補償。賠償標準：根據實際情況，賠償實際損失或約定賠償金額。示例說明：投資顧問未按照合同約定制定投資策略，導致投資組合業績不佳。投資人要求投資顧問賠償損失，投資顧問應承擔違約責任，賠償投資人因此遭受的直接損失。全文完。2024年投資顧問投資策略合作協議范本2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1投資顧問的定義1.2投資策略的定義1.3合作伙伴的定義2.合同期限2.1合作期限2.2合同續簽2.3合同解除3.投資策略3.1投資策略目標3.2投資策略原則3.3投資策略內容4.投資顧問的職責4.1投資顧問的職責范圍4.2投資顧問的信息披露義務4.3投資顧問的風險評估5.合作伙伴的職責5.1合作伙伴的職責范圍5.2合作伙伴的信息提供義務5.3合作伙伴的決策參與6.投資決策6.1投資決策流程6.2投資決策權限6.3投資決策責任7.投資風險7.1投資風險的定義7.2投資風險承擔7.3投資風險控制措施8.收益分配8.1收益分配比例8.2收益分配方式8.3收益分配時間9.費用和傭金9.1投資顧問的傭金9.2合作伙伴的傭金9.3其他費用10.信息保密10.1信息保密的定義10.2信息保密的范圍10.3信息保密的責任11.違約責任11.1違約的定義11.2違約責任的承擔11.3違約糾紛解決12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序12.3爭議解決地點13.合同變更和解除13.1合同變更13.2合同解除13.3合同終止14.其他14.1通知14.2合同份數14.3合同生效日期第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1投資顧問的定義本合同中，投資顧問是指具備專業投資知識和技能，為客戶提供投資建議、策略制定和資產管理服務的機構或個人。1.2投資策略的定義本合同中，投資策略是指投資顧問根據客戶的投資目標和風險承受能力，制定的具體投資方案和操作計劃。1.3合作伙伴的定義本合同中，合作伙伴是指與投資顧問簽訂本合同的客戶，愿意接受投資顧問提供的投資策略服務。第二條合同期限2.1合作期限本合同自雙方簽字之日起生效，合作期限為一年。2.2合同續簽本合同期滿前一個月，雙方可協商續簽，續簽期限不得超過原合同期限。2.3合同解除任何一方可在合同期限內提前三十日書面通知對方解除合同。第三條投資策略3.1投資策略目標投資策略的目標是為合作伙伴實現資本增值，同時控制風險。3.2投資策略原則（1）合規性：投資策略符合國家法律法規和行業規范；（2）風險分散：投資組合分散化，降低單一投資的風險；（3）穩健性：投資策略注重長期穩健回報；（4）靈活性：根據市場變化調整投資策略。3.3投資策略內容（1）投資品種選擇；（2）投資比例分配；（3）投資時機把握；（4）風險控制措施。第四條投資顧問的職責4.1投資顧問的職責范圍投資顧問的職責包括但不限于：（1）根據合作伙伴的需求，制定投資策略；（2）提供投資建議和操作指導；（3）定期向合作伙伴匯報投資情況；（4）協助合作伙伴進行投資決策。4.2投資顧問的信息披露義務（1）投資顧問的基本情況；（2）投資策略的制定依據；（3）投資風險提示；（4）投資收益和損失情況。4.3投資顧問的風險評估投資顧問應定期對合作伙伴的投資組合進行風險評估，并及時向合作伙伴報告風險狀況。第五條合作伙伴的職責5.1合作伙伴的職責范圍合作伙伴的職責包括但不限于：（1）提供真實、準確的投資需求信息；（2）配合投資顧問進行投資決策；（3）遵守投資紀律，執行投資顧問的操作指令；（4）及時反饋投資情況。5.2合作伙伴的信息提供義務（1）投資目標；（2）風險承受能力；（3）投資期限；（4）資金來源。5.3合作伙伴的決策參與合作伙伴有權參與投資決策，但最終決策權歸投資顧問。第六條投資決策6.1投資決策流程投資決策流程如下：（1）投資顧問根據投資策略制定投資方案；（2）合作伙伴對投資方案進行評估和決策；（3）投資顧問根據合作伙伴的決策執行投資操作。6.2投資決策權限投資顧問具有投資決策的最終權限，但需充分考慮合作伙伴的意見。6.3投資決策責任投資決策責任由投資顧問承擔，合作伙伴對投資決策結果不承擔任何責任。第七條投資風險7.1投資風險的定義本合同中，投資風險是指投資過程中可能發生的收益波動、本金損失等風險。7.2投資風險承擔投資風險由合作伙伴自行承擔，投資顧問不承擔任何投資風險。7.3投資風險控制措施（1）制定風險控制策略；（2）定期進行風險評估；（3）及時調整投資策略；（4）加強信息披露。第八條收益分配8.1收益分配比例本合同中，投資收益的分配比例為投資顧問獲得收益的20%，合作伙伴獲得收益的80%。8.2收益分配方式收益分配采用按季度分配的方式，每個季度結束后15個工作日內，投資顧問計算并支付本季度收益。8.3收益分配時間收益分配時間如下：（1）第一季度收益分配時間為每年的4月30日前；（2）第二季度收益分配時間為每年的7月31日前；（3）第三季度收益分配時間為每年的10月31日前；（4）第四季度收益分配時間為每年的1月31日前。第九條費用和傭金9.1投資顧問的傭金投資顧問的傭金按投資金額的0.5%收取，于每個季度收益分配時一并支付。9.2合作伙伴的傭金合作伙伴無需支付傭金。9.3其他費用除上述費用外，雙方無其他費用產生。第十條信息保密10.1信息保密的定義本合同中，信息保密是指雙方在合同履行過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密等非公開信息。10.2信息保密的范圍信息保密范圍包括但不限于：（1）投資策略、投資決策、投資組合等信息；（2）合作伙伴的財務狀況、投資目標等信息；（3）本合同的條款、執行情況等信息。10.3信息保密的責任雙方對本合同中涉及的信息保密負有絕對責任，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。第十一條違約責任11.1違約的定義本合同中，違約是指任何一方未履行合同約定的義務。11.2違約責任的承擔（1）支付違約金，違約金為合同金額的10%；（2）賠償對方因此遭受的直接損失；（3）繼續履行合同。11.3違約糾紛解決違約糾紛解決方式如下：（1）雙方友好協商；（2）提交仲裁；（3）依法訴訟。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為仲裁，仲裁地點為合同簽訂地。12.2爭議解決程序爭議解決程序如下：（1）提交仲裁申請書；（2）仲裁委員會指派仲裁員；（3）仲裁庭審理；（4）作出仲裁裁決。12.3爭議解決地點爭議解決地點為合同簽訂地。第十三條合同變更和解除13.1合同變更本合同如有變更，雙方應書面確認，變更內容與本合同具有同等法律效力。13.2合同解除本合同解除條件如下：（1）合同期滿；（2）雙方協商一致；（3）一方違約，另一方提出解除。13.3合同終止（1）投資顧問應將合作伙伴的投資組合清盤，并將剩余資金返還合作伙伴；（2）雙方應結清所有費用；（3）本合同終止后，雙方不再承擔任何責任。第十四條其他14.1通知雙方的通知應以書面形式進行，送達地址為合同中約定的地址。14.2合同份數本合同一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。14.3合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方的定義本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的任何個人、機構或組織，包括但不限于中介方、評估機構、審計機構、律師事務所等。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于提供咨詢服務、風險評估、法律顧問、財務審計、資產清算等。第二條甲乙方在第三方介入時的額外條款2.1合作伙伴同意條款2.2第三方選擇和引入程序（1）由甲乙雙方共同決定是否需要引入第三方；（2）甲乙雙方共同確定第三方人選；（3）甲乙雙方與第三方簽訂相應的合作協議；（4）甲乙雙方將第三方合作協議的副本發送給合作伙伴。第三條第三方的責權利3.1第三方的責任第三方在合同履行過程中的責任包括但不限于：（1）按照甲乙雙方的要求提供專業服務；（2）保守甲乙雙方和合作伙伴的商業秘密；（3）遵守國家法律法規和行業規范；（4）對提供的服務承擔相應的法律責任。3.2第三方的權利第三方在合同履行過程中的權利包括但不限于：（1）根據合作協議獲得相應的報酬；（2）要求甲乙雙方提供必要的協助和配合；（3）在必要時要求甲乙雙方提供相關的資料和信息。3.3第三方的義務第三方在合同履行過程中的義務包括但不限于：（1）按照約定的期限和質量要求完成服務；（2）對服務過程中出現的問題及時通知甲乙雙方；（3）對甲乙雙方和合作伙伴的合法權益予以尊重和保