工程施工招投標階段承包商的風險研究廣西大學碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究20071208工程施工招投標階段承包商的風險研究摘要施工招標投標是工程項目建設過程中一個重要的階段，工程施工招投標活動經歷了招標準備、招標、投標、開標、評標、定標、簽訂合同等過程，涉及到業主、承包商、咨詢單位、評標專家和招標監管等眾多部門及人員，其過程涉及的人員及建設環境的的復雜性，造成了許多不確定因素于目前我國工程風險管理理論體系不夠完善，缺乏較具體的理論和方法承包商對工程風險管理的水平普遍低下，甚至可以說，缺乏風險管理意識，不懂如何分析識別、評價和防范風險。有鑒于此，對承包商在工程施工招投標階段的風險進行分析、研究，既有利于提高承包商的風險管理意識和管理水平，又有利于進一步完善我國工程建設風險管理體系。本文通過對建設工程施工招投標過程的各階段進行深入的分析，詳細地識別出承包商在各階段的風險因素及風險源，探討運用層次分析法、模糊分析法、決策樹法等對這些風險因素進行評價，并借助工程風險處理的方法，提出相應的風險應對措施。最后，根據目前我國工程施工招投標階段風險發生的根源，提出進一步規范建設工程招投標工作，預防或減少招投標各方風險的建關鍵詞：工程施工招投標承包商風險·Ⅱ廣西大學學位論文原創性聲明和使用授權說明原創性聲明本人聲明：所呈交的學位論文是在爵師指導下完成的，研究工作所取得的成果和相關知識產權饜廣西大學所有，本人保證不以其它單位為第一署名單位發表或使用本論文的研究內容。除已注明部分外，論文中不包含其他人已經發表過的研究成果，也不包含本入為獲得其它學位焉使用過豹內容。對本文的研究工俸提供過重要幫助的個人和集體，均已在論文中明確說明并致謝。年月魯日論文作者簽名：學位論文使用授權說明本人完全了解廣西大學關于收集、保存、使用學位論文的規定，按照學校要求提交學位論文的印刷本和電子版本：學校有權保存學位論文的印刷本和電子版，并提供目錄檢索與閱覽服務；學校可以采用影印、縮印、數字化或其它復制手段保存論文；在不以贏利為目的的前提下，學校可以公布論文的部分或全部內請選擇發布時間：塹即時發布口解密后發布保密論文需注明，并在解密朦遵守此規定論文作者簽名：師躲彳饑年月罄日工程施工招投標階段承包商的風險研究第章緒論課題背景課題背景“風險無處不在，風險無時不有'',這正是人們對世界事物不確定性和風險性的一定程度的認識，也提醒人們要有風險意識，風險是客觀存在和普來災難，風險與機會并存，這又十分明確地揭示了風險是具有危性的，人類的生存和發展，時時刻刻都面臨著風險的威脅；同時，“天上不會掉下餡餅”,成功伴隨著風險，做任何事情要想取得成功，必須正確面對風險、管理風險。也就是說，風險除了具有客觀性和存在的普遍性外，還具有與人們自身利益人們的利益構成威脅，促使人們不得不越來越重視對各類風險的降低、解除風險的有效方法。風險是活動或事件發生并產生不良后果的可能性，顯然其主要是由不確定活動或事件造成的，而活動或事件不確定是由信息完備與否決定的，即風險是由于人們無法充分認識客觀事物及其未來的發展變化而引起的。工程項目具有投資大、周期長、施工難度大、技術復雜、工程參與方多以及受環境因素干擾多等特點，在工程建設過程中不可預見的因素比較多，所以工程建設過程是一個高風險的過程瞳，換資決策、勘察設計、施工招投標、施工、竣工試運行等階段，都存在著各種各樣影響其目標實現的不確定因素，對于參與項目的各方，無論是項目業主投資商、承包商、回避的風險口。的質量、投資、工期等目標，施工承包商的信譽、施工技術和管理水平等將起著現階段及今后，工程項目施工承包商的選擇，往往是通過招投標說，施工招投標階段是工程項目實施過程中一個極其重要的、事關項目成敗的階段。然而，由于工程建設過程的復雜性、建設環境及其它外部條件等均存在著許多不確定的主觀和客觀因素；同時，我國現階段仍處于社會主義市場經濟的初濟體制等還有待完善，存在著：①工程建設行業市場體制改革相制落后，監管嚴重不到位；②工程項目投資主體的地位和責權利的統一方面尚存在一工程施王招投標階段承包商的風險研究程項目風險管理觀念落后，缺芝主動的預防性和系統性管理的意我國工程建設市場運作過程中產生了許多不規范的現象，特別是工程承發包市場的不規范，給參與工程招投標的各方帶來了極大的風險。往只對投資決策、勘察設計、施王等階段的風險比較關注，兩對工程施工招投標階段的風險則認識不足。目前建筑市場是買方市場，相對于建設項目數量和規模而言，建筑施工隊伍嚴重過剩，的安排、招標文件、合同條款等均由業主單方面擬定，使得承包處于比較不利的境地。面對這種處境，大部分的承包商非常無奈，所以有不少系包商存這些承包商往往沒有花時間認真分析招標文件和項露建設的各種內處主客觀條件，麗是為了取得中標權，盲目去迎合招標文件的商務和技術要求，對合同的簽訂也不給予足夠的重視。這些承包商對掇投標風險意識的如此淡薄，或者可以說根本就沒有風險的意識以致給后面的項目實施階段埋下了極大的風險隱患。在激烈的市場競爭中，投標人對投標項目缺乏風險意識或風險分析不足，富西決策投標，造成企業極大的經濟損失的事例屢見不鮮圍施工招投標階段找出減輕、化解潛在風險的對策，使各方的風險損失減少到最低善我國工程項曩的風險管理體系，共同營造和諧的工程建設環境，為各項囂相關者創造更佳的經濟效益和社會效益。.國內外研究的現狀人類歷史上早期風險問題的研究可追溯到公元十四世紀中葉，當時歐洲地中海沿岸各港口的海上保險揭開了人類探索風險的序幕。..國外研究的現狀在各國的風險研究中，美國的風險管理起步最早，理論研究與應用范圍最高度廣泛，工程施工招投標階段承包商的風險研究十九世紀三十年代初，美國管理協會保險部最先倡導風險管理，并開始研究風險管理及保險問題，其后，紐約經紀人協會的成立則標志著風險管理在美國開始興起。工程風險的理論研究是伴隨著西方國家建筑市場的形成和發展而產生的，工程和運籌學領域就開始應用風險分析技術。而把風險分析用于工程項目管理還是在五六十年代，伴隨著西方社會戰后重建，特別是西歐經濟的復蘇而了一大批大型水電、能源、交通項目，巨大的投資使得項目管理者越來越重視成本管理，而復雜的項目環境又使項目本身面臨極多的不確定因素，為了事先預計不確定性對項目成本的影響，學者們開發研究了各種項日風險的評估技術，如項目計劃評審技術、敏感性分析和模擬技術等。長期以來，英國、德國、法國都在進行風大型項日中進行了應用，取得了一定的經驗和成果。亞洲的風險管理是從美國引進的，日本企業為了在經濟動蕩時代中生存和發展，開始了風險管理研的科學方法，并且逐步形成了一套適合本國的理論體系。種種跡象表明，在西方發達國家中，不僅風險理論的研究較為成了包括業主、承包商、保險公司、中介咨詢機構、行業協會和政府的完善的工程風險管理體系No。..國內研究的現狀我國的風險管理研究剛剛起步。最早是從二十世紀八十年代開始房地產、大型項目投資領域開展了一定的應用研究。八十年代，清華大學開始進行風險管理課題的研究和講座，但當時尚處于概念引進和方法介紹階段，風險管理的探討大都還局限在這樣的層次上，沒有取得較大的突破，其問工程項目風險管理的著作也很少，工程項目的風險管理一直處于在實踐中摸索階段，缺乏理論上的提升和實踐的指導。在近幾年，隨著社會主義市場經濟體制的日益完善，我國對風險管理的研究已經在學術界成為了一個熱點，在大型工程項目的實踐中，也取得了較為明顯的效果。但是，不可否認，在工程承發包領域，風險管理的研究遠遠跟不上業主和承包商的需求。總的來說，無論是理論研究方面還是實踐方面，我國的工程項目風險管理水平都與西方發達國家有很大的差距，值得我們進一步研究和探討。廣西大.工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究.本文研究的目的和意義本文研究的目的本文研究的主要目的是：通過對我國現階段工程施工招投標過程中承包商所面臨的工程施工招投標階段所面臨的風險因素引起足夠的重視；二是起參考作用，通過借鑒工程風險管理的理論和方法，探討工程施工招投標階段風險評價的有效方法和防范風險今后參加工程施工投標提供行之有效的風險管理參考。..本文研究的意義目前，隨著工程項目管理法規的不斷完善，工程建設市場日趨規也越來越重視工程風險的研究，風險管理已作為現代項目管理的一個重要的、必不可少的組成內容。近年來，業界人士陸陸續續發表許多有關工程項目對工程施工招投標階段風險研究的文獻相對較少，能夠較系統地、深入地分析工程施工招投標全過程風險因素的文獻則更少。因此，在目前情況下，對工程施工招投標階段的風險進行深入地研究，將非常具有現實意義。我們應該結合我國的國情，借鑒國際工程風險管理的工程施工招投標階段風險的評價方法和主要的防范措施，進一步完善我國工程項目的風險管理體系。.本文研究的內容及方法..本文研究的主要內容本文首先引入風險相關的概念和基本理論，并對工程風險及其管重點通過對工程施工招投標全過程：招標準備、招投標招標與投標、開標、評標、定標、簽訂合同等階段進行深入地分析，詳細地識別出現階段我國工程施工招投標過程中，承包方所面臨的風險因素及風險源，并評估這些風險因素對等對承包商所面臨的廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究風險因素進行評價，并根據我國現階段工程施工招投標的實際情況，借助工程風險處理的基本方法，探討承包商應對工程施工招投標過程中各種風險因素的有效措施；最后，提出規范我國工程招投標工作，減少或規避招投標各方風險的建..本文研究的方法.主要參考風險因素識別的分解分析法，對現階段我國工程施工招投標過程進行深入、細致地分析，識別出工程施工招投標各階段承包商的風險因素及風險源。.根據工程施工招投標過程的特點及其存在的風險因素，通過工程實例，探討運用層次分析法、模糊分析法和決策樹法等對承包商所面臨的風險因素進行評價。.借助工程風險處理的回避、轉移、緩解、自留、利用等基本方法，探討在工程施工招投標過程中承包商應對風險的主要措施。廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究第章工程風險及管理概述.風險的基本概述..風險的含義關于風險的定義，學術界尚無統一的界定，從美國學者威特雷最早提出風險定義以管理學界主流的風險定義分為兩個層次：一是強調風險的不確定性；二是強調風險對我們帶來的損害。對于這兩個方面，我們可分別用不同的指標來衡量，即第一層次的含風險的不確定性；第二層次的含義，則可以用風險度來衡量風險的各種結果差異給風險承擔主體帶來的損失陽。..風險的本質風險的本質是構成風險屬性及影響風險產生、存在和發展的因素盯印陽兒。我們可以從風險因素、風險事故、損失及三者的關系來認識風險的本質。風險因素：是指促使損失頻率和損失幅度增加的要素，是導致事故發生的潛在原因，是造成損失的直接或間接的原因。根據風險因素的風險事故：是指造成生命財產損失的偶發事件，是直接或間接造成損失的事故，也就是說風險事故是損失的媒介物，即風險只有通過風險事故的發生才能導致損根據亨利希..的骨牌理論和哈同.的能量釋放理論的研究表明，風險因素、風險事故、損失三者的關系組成了一條因果產生或增加，造成了風險事故的發生，風險事故的發生則又成為導致損失的直接原因‘州，如圖.所示。廣西大學工程五頁士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究風風險險岡險素叫萋翼鬻..風險的屬性風險的屬性分為自然屬性、社會屬性、經濟屬性口風險的自然屬性是指自然界運動的客觀規律本身固有的風險屬社會屬性風險的社會屬性首先體現在一些風險事故是社會因素運動的結結果由社會承擔了。經濟屬性風險的存在不僅會造成人員的傷亡，而且會造成生產力的破壞、社會財富的滅失和經濟價值的減少，這就體現了風險的經濟屬性。..風險的特征從不同的角度來觀察風險的特征，其表現形式是不同的。通常可以從以下兩個角度來觀察風險特征‘們。從風險定義的角度從風險的定義角度來看，風險的特征主要表現在如下方面：①損失的潛在性：風險的損失往往是風險因素積蓄到一定程度才爆發出來的，是有一定潛伏期的。②不確定性：在風險的定義中強調的不確定性，主要表現為：投資是否能夠得到預期的回報無法確定、損失程度無法確定、發生損失的可能性無法確定。廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究③損失的大小：風險程度通常用損失大小來表示。估計某事件可能造成的損失越的風險就越大。以上這三個方面構成了風險的基本特征，包括了風險的主要內從風險屬性的角度從風險的屬性角度來看，風險主要有如下特征：①風險的客觀性：風險的客觀性是指風險不以人的意志為轉移，是獨立于人的意識之外的客觀存在，人類只能在有限的空問和時問內改變風險存在和發生的條件，降低風險發生的頻率和損失程度，而不能、也不可能完全滅除風險。②風險的普通性：風險的普通性是指“風險事事有，時時有的特征。◎風險的偶然性：風險雖然客觀存在，但就某一具體風險而言，風險事故的發生是偶然的，或者說是“隨機的。④風險的必然性：從宏觀的角度來看，一定時期一定風險的發生概率與其造成的經濟損失程度具有一種必然性。從微觀盼角度來看，個別風險事故的發生是偶然的、無序的，然而運用統計方法去處理大量相互獨立的偶發風險事故資料，就可以比較準確地發現風險的規律性。⑤風險的可變性：風險的可變性是指在一定條件下風險可轉化的特性。世界上任何事物都處于運動和變化之中，這些變化必然會引起風險的變化。⑥風險的可測性：根據概率論和數理統計理論，運用現代化的計量手段、技術測量方法，就可以依據一定時期、一定范圍的大量統計資料，從宏觀上把握某種風險的運行規律，預測出一定廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究時間內特定風險發生的頻率和損失率。⑦風險的相對性：風險的相對性是指對于不同的風險承擔主體，風險發生的程度和損失會有明顯的差⑧風險的傳遞性：風險的傳遞性是指風險通過信息、社會、組織及個人擴散和傳播，引起各方關注，以致影響人們的風險決策訓。..風險的分類風險分類可以從不同的角度、根據不同的標準進行。本文根據課介紹按風險的來源或損失產生的原因分類：自然風險和人為風險，如圖.所示。自然風險自然風險是指自然因素帶來的風險。如工程項目實施過程中出現洪水、暴雨、地震、颶風等造成人員傷亡、財產損失。人為風險廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究人為風險是指由于人的活動而帶來的風險。在工程施工招投標過面臨的正是人為風險。人為風險又可細分為行為、經濟、技術、政治、組織等風險。①行為風險：是指由于個人或組織的過失、疏忽、僥幸、惡意等不當行為造成財產損失、人員傷亡的風險。測失誤、價格波動、供求關系發生變化、通貨膨脹、匯率變動等所導致經濟損失的風險。③技術風險：是指一些技術條件的不確定性帶來的風險。④政治風險：是指由工程所在地的政治背景與變化可能帶來的風⑤組織風險：是指項目有關各方關系不協調以及其它不確定性而引起的風險。..工程風險的定義工程風險是指在工程項目實施過程中或一定使用期內出現的，與工程預期結果相背產生風險情況的原因稱為風險源。..工程風險的特點同其他一般產品的生產過程相比，工程項目的施工工藝和施工流環境影響因素也很多，因而期間潛伏的工程風險就具有不同于一般風險的特殊屬性一：工程風險管理對工程方面的專業知識要求較高工程風險出現于工程實施和使用過程，若要識別工程風險，首先需要具備建筑安裝這樣才能比較準確地估計風險發生的幾率的大小以及風險可能給整體工程造成的風施過程可能出現的風險，必須具備深厚的工程專業知識和經驗，才能發現和解決這些過程中出現的問題，實施有效的工程風險管理。工程風險發生頻率高由于建筑安裝工程建設周期長、施工工藝復雜、施工現場的危險一些危險因素相互集結，最終形成危害整體項目管理目標實現的風險。廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究一項工程風險的發生給工程整體造成損失時，一般按照誰造成損失誰負責的原則，由責任方承擔相應的損失責任。由于建筑安裝工程項目的施工過程往往涉及眾多責任方參與，所以，一項工程風險事故的責任可能涉及業主，承包商、分包商、勘察設計方、材料設備供應商等多方。“工程造成的損失具有關聯性由于工程建設涉及面較廣，同步施工和接口協調問題比較復雜，各分部分項工程之間關聯度很高，所以各種風險相互關聯，將形成相關分布的災害鏈，使得建筑安裝工程發生特有的風險組合。..工程項目風險的成因工程項目風險主要是由于不確定性事件造成的，而很多不確定事件又是由于信息不完備造成的，即是由于人們無法充分認識一個項目未來的發展和變化而造成的陽們。一方面，是人們的認識能力所限。人們對事物認識存在很大的局項目的認識也存在認識能力有限問題，這就造成了不能確切地預成了工程項目風險。另一方面，是信息本身的滯后特性。信息的不完備性是絕對的，而信息完備性是相對的，造成這一客觀規律的根本原因是信息傳遞和獲取的滯后性。信息的滯后性是造成信息不完備性的主要原因之一，是造成項目風險的根本原因。.工程風險的分類由于本文探討的是承包商在工程施工招投標階段的風險，因此，現在只介紹按工程項目參與者來劃分的工程風險類別。..按照工程項目參與者分類‘業主風險在工程建設過程中，因為對任何風險損失大小的衡量均要以貨幣主又是建設資金的支付方，因此業主是風險造成經濟損失的主要承擔者之一。往會導致建設廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究項目的收益損失，形成決策失誤的風險。②財務風險：如建設資金不到位、外資款因匯率發生不理想的變化而造成損失的風險③技術風險：包括因建筑項目所選用的工藝、設備在項目建設時于設計施工單位的技術管理水平不高，造成對項目費用估算不準、工程項目出現質量缺陷或事故等的風險。④經濟風險：如項目建成后遇強有力的競爭或由于居民購買力有限而導致工程項目滯銷的風險，或匯率和利率浮動及通貨膨脹等因素導致工程造價上漲或因政策法規的變化導致擔保、保險、稅費等額外費用增加的風險。⑤不可抗力風險：如臺風、洪水、地震等帶來的投資損失的風險。⑥管理失誤風險：如由于缺乏經驗和常識，沒有簽訂對承包商有或因施工現場協調和督導不力而出現管理混亂、工程質量事故和安全事故的風險。⑦政治法律風險：如政府產業政策或環保政策的變化導致項目多繳納稅款或追加⑧組織風險：在項目執行組織內部項目管理班子因與各職能部門之問的配合不力而導致不能對各部門實施有效的管理，導致管理失控的風險。承包商風險工程承包同任何商業活動一樣，風險和利潤總是潛在并存的，他們相互對立又相互依存，既沒有完全脫離風險的純利潤，也沒有毫無利潤的純風險。因此，承包商從參加工程施工招投標到工程竣工結算完成，均會面臨不同程度的風險，如圖.所示。工程施工招投標階段承包商的風險研究①招投標階段的風險：決策風險：投標決策階段決策的主要內容包括是否進入某市場，是否對某項目進行投標：當決定進入某市場或對某項目投標時，又必須決定投什么性質的“標；最后還要決定采取什么策略投標。決策風險主要來源于：信息缺失的風險和報價失誤的風險。信息缺失的風險，一方面，是指獲得的是虛假的投標信息；另一方目的資料掌握不全。報價失誤的風險，一方面，低價中標寄希望于高價索賠。但采用低價中標策略要求對未來市場形勢判斷準確并且對同類工程相應的經驗，如果判斷工程施工招投標階段承包商的風險研究精力和資金，并不能從中獲利，從而使承包商造成虧損。另一方面，倚仗技術優勢報高價，可能由于價格過高，使自己失去了市場；同時，倚仗關系優勢而盲目樂觀，從而報高標價，但隨著我國市場體制和建筑市場運行機制不斷健全和完善，某種特殊關系的優勢將逐漸喪失。信用風險：是指業主等相關各方的人員違背誠實信用原則，搞欺詐活動，給承包商帶來的風險。技能風險：一方面，是指由于相關工作人員缺乏相應專業知識、經驗或業務能力、組織能力差造成的風險；另一方面，指相關人員工作職業責任心較差或者工作失誤而導致的風險。道德風險：是指招投標過程中，各方相關人員不能遵守道德規范為謀求私利偏袒一方而損害其它方利益的風險。商務風險：主要在簽約階段，包括合同方式風險和合同條款風險。合同確立后，就商的經濟利益將得不到保證；合同條款的定義和用詞含糊不清，在實施過程中就不可避免地發生爭議。②履約階段的風險工程管理的風險：做好工程管理是承包商獲長時期項目成功的一個很關鍵的環節，而每個項目都有其特點，任何施工項目在管理上都存在不同程度的風險。合同管理的風險：合同管理是承包商獲利的關鍵手段，不善于管理合同的承包商是絕對不可能獲得理想的經濟效益的。設備、供應商的供貨情況會直接影響到工程的質量和進度，特別是工程材料給工程帶來的風險最大。成本管理的風險：施工項目成本管理是承包項目獲得理想的經濟效益的重要保證。成本管理包括成本預測、成本計劃、成本控制和成本核算，哪一個環節的疏忽都可能給整個成本管理帶來嚴重的風險。業主方履行合同能力的風險：通常工程業主資金的不完全落實或是招標時概預算有分包或轉包的風險：恰當的分包或轉包可降低總承包商的風險，但如果分包或轉包單位水平低又疏于監督管理，造成工程質量不合格，分包或轉包單位又無力承擔返修責任，而總包商要對業主方負責，不得不為分包或轉包單位承擔返工程施工招投標階段承包商的風險研究不可抗力造成的風險：指暴雨、臺風、嚴寒、洪水、泥石流、地震等不可抗力的自然災害造成的損失。③工程驗收與交付階段的風險竣工驗收的風險：由于承包商對各施工階段的質量問題及處理結不及時或不落實，不具備竣工驗收條件，將承擔不能按時竣工驗收的風險。竣工驗收資料管理的風險：由于施工單位、建設單位、監理單位等不按工程管理規定及時簽證有關資料；特別是施工單位不按有關資料管理的規定竣工驗收的規定，影響竣工驗收工程的順利進行。④債權債務處理的風險便做好結算工作，可能嚴重影響資金運轉。同時，對于業主有意拖欠工程款不按時結算等事件，超過《民法通則》規定的普債務處理：承包商由于自身原因拖欠供應商或勞務費用，會增加利息的支付或影響接受新的施工任務，同時還影響竣工驗收資料的收集整理。專業咨詢人員風險專業咨詢人員為業主的投資、設計、成本、合同安排和其他各個方面提供專業咨詢服務，這些專業人員必須精心地運用他們的技能、知識和經驗以確保業主的利益受到保護，因此專業咨詢人員主要承擔的是與工程項目有關的責任風①行為責任風險：是指咨詢人員違反了委托合同規定的職責義務、超出了業主委托工作范圍，并造成了工程上的損失；或者未能正確履行合同中方造成經濟損失，由此而承擔經濟賠償責任的風險。②工作技能風險：是指咨詢人士由于缺乏相應知識、經驗或職業責任心造成錯誤或者工作失誤而導致工程風險。③技術資源風險：是指由于信息不完全或掌握的信息失真，對形勢估計不足或估計錯誤而導致工程風險。④職業道德風險：是指咨詢人員不能遵守職業道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利偏袒一方而損害工程利益的風險。廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究.工程風險管理的主要內容工程風險管理的含義目前，對于工程風險管理的含義尚沒有統一的界定，根據工程項目實施的特點和風險管理的含義，可以將工程風險管理理解為：依據工程風險環境取相應的應對措施，以最小的代價，最大限度地實現項目總目標的過程。..工程風險管理的主要內容從工程風險管理的全過程角度來看，工程風險管理主要包括工程風險識別、工程風險評估、工程風險評價和工程風險處理四個步驟舊兒，也就構成了工程風險管理的四個風險來自何方風險岡素屬于哪一類:程風險識別上風險影響有多大項目哪一部分會遭:程風險評估受風險發生的可能性有多人土哪些風險可以接受哪些行為會遭受:程風險評價風險上采取何種措施可以減少或避免風險的’程風險處理發生何種措施能減小風險的損失圖.工程風險管理的步驟.本章小結本章主要簡單介紹了風險、工程風險的基本概念和相關理論，按風險來源的風險分類包括自然風險和人為風險、按工程項目參與者的工程風險分類包括業主風險、承包商風險和專業咨詢人員風險，以及工程風險管理的含義和主要內容。第章工程施工招投標中承包方所面臨的風險分析工程招標投標的概述我國工程招投標的發展簡述迄今為止，我國工程招投標的發展經歷了三個階段：年，原城鄉建設部印發了《建筑安裝工程招標投標試行辦法》,國家和省、市、自治區批準的建筑安裝工程，均可按本辦法的規定施工單位。持有營業執照的國營建筑企業和集體所有制施工單第一個對招標投標作出較詳盡規定的辦法，它的頒布為我國推行招標投標制奠定了基行工程招標投標制，也拉開了我國建筑業和基本建設管理體制改革的突破口。八十年代中期，工程招投標管理機構在全國各地陸續成立，各地也相繼制定了適合本地區的招標管理辦法，開始探索我國的招標投標管理和操作程序。但當時的招標方式基本上以議標為主，在納入管理項目當中的%是采用議標發包的。各地的建設工程交標投標在很大程度上還流以形式，招投標的公正性得不到有效的監督，形成了工程項目大多為私下交易、暗第二階段，是招標投標制度形成和發展階段。年月日，建設部發布了《工程建設施工招標投標管理辦法》,規定“凡政府和公有制企、事業單位投資的新建、改建、擴建和技術改造工程項目的施工，除某些不適宜招標投標的特殊工程外，均應按照本辦法，實行招標投范招標投標各方行為起了積極的推動作用。隨后，全國各地普遍加強了對招投標的管理和規范工作，也相繼出臺了一系列的法規和規章，全國的招投標管理體系基本形成，招標方式也轉變為以邀請方式為主。自年起全國各地陸續開始建立建設工程交易中心，它把管理和服務有效地結合起來，初步形成以招投標為龍頭，相關職能部門相互協作的具有一站式“管理”和“一條龍”服務特點的建筑市場監督管理新模式，為招投標制度的進一步完善開辟了新的道廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險路。工程交易活動已逐步由無形轉為有形，由隱蔽轉為公開，為全國推行公開招標創造了有利條件。第三階段，是招投標制度不斷完善階段。年月日，《中華人民共和國招標投標法》正式實施后，標志著我國招投標的發展進入了全新的歷史階段，它的頒布是我國工程招投標管理逐步走上法制化軌道的重要里程碑，對我國工程建設市場管理產生深遠的影響。它的實施，極大地推動了我國建設工程招標投標工作的開展。據統計，年，我國招標投標的工程項目建筑面積只占當年施工建筑面積的.%,年這個比例上升為%,年為%,‘年為%,年為.%,年為%,年為.%,年達到%。而年上半年全國共發包工程項目為項，其中，應招標工程有項，而實際實行招標的工程有項，招標率達到.%,其中應該公開招標的，公開招標率達到.%。這些充分說明我國工程招投標工作已逐步進入制度化的軌道。緊接著，在工程建設領域中，國家有關部門出臺了一系列有關工程招標投標的法規、規章：年月，國家計委頒布了《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》;年月，國家計委頒布了《招標公告發布暫行規定》;年月，建設部頒布了《房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法》;年月，七部委共同頒布了《評標委員會和評標辦法暫行規定》;年月，國家發改委頒布了《評標專家和評標專家庫管理暫行辦法》;年月，七部委共同頒布了《工程建設項目施工招標投標辦法》;年月，國家發改委頒布了《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》等招標程序不斷規范。同時，從年開始，我國政府相關部門開展了一系列整頓和規范建設市場的工作，不斷加大對工程建設領域違法違紀行為的查處力度，為招投標活動的進一步規范提供了有力的保障，使我國的工程招投標活動日趨法制化、規范化，公開、公平、公正、誠實信用的原則越來越得到更好的體現。..工程招投標的基本概念工程建設項目招標投標是市場經濟條件下進行工程建設項目的發包與承接過程中所采用的一種交易方式，是建設市場中一對相互依存的經濟活動工程招標是指發包人招標人在發包建設項日之前通過公共媒介告示或直接邀請工程施工招投標階段承包商的風險研究潛在投標人，根據招標文件所設定包括功能、質量、數量、期限及技術要求等主要內容眾多投標人中擇優選定承包人的一種經濟活動。工程投標是指具有合法資格和能力的投標人根據招標文件要求，提出實施方案和報價，在規定的期限內提交標書，并參加開標，中標后與招標人簽訂承包協議的經濟活動。工程招標投標實質上是一種市場競爭行為。招標人通過招標活動從投標人中選定報價合理、工期較短、信譽良好的承包商來完成工程建設任務。而投標人則通過有選擇地投標，競爭承接資信可靠的業主的建設工程項目，以取得較高的利潤。..工程招投標的基本原則在我國，招標投標活動應當遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則幻引。公開根據現行招投標法律、法規的要求，我們在招投標活動中所遵循的公開原則包括：招標活動信息公開、開標活動公開、評標標準公開和定標結果公開等四個方面。①招標活動信息公開招標人進行招標之始，就要將工程建設項目招標的有關信息按照相對集中、適度競爭、受眾分布合理的原則，在招標管理機構指定的媒介上發布，以同等的信息量曉諭潛在的投標人，保證潛在投標人平等、便捷、準確地獲取招標信息。公布的信息要足以使潛在的投標人作出是否參加投標的判斷，并知道若要參加投標，則下一步該怎么做。②開標活動公開包括開標活動過程公開和開標程序公開兩方面。過程公開，就是讓所有投標人都參認定程序、唱標程序等。③評標標準公開評標標準應該在招標文件中載明，以便投標人作相應的準備，以證明自己是最合適的中標人，如果評標標準在開標后宣布，就有可能帶上某種授標④定標結果公開招標人根據評標結果，確定中標人后，應在有關行政監督部門指定的媒體上公示，廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險然后才向中標人發出中標通知書。公平招標人應給所有的投標人以平等的競爭機會，這包括給所有投標人同等的信息量、同等的投標資格要求，不設傾向性的評標條件。同時，招標文件中所列合同條件的權利和義務要對等，要體現承發包雙方作為民事主體的平等地位。投標人不得串通打壓其它投標人，更不能串通起來抬高報價損害招標人的利益。公正招標人在執行開標、評標及定標程序，評標委員會在執行評標標準時都要嚴格照章無效標及質疑過程中更要體現公正。誠實信用誠實信用是民事活動的基本原則。市場經濟就是信用經濟，招標投標的雙方都要誠實守信，不得有欺騙、背信的行為。招標人不得搞內定的虛假招圈套損害承包人的利益。投標文件中所有各項都要真實，投標人不能用虛假資質、虛假..工程招投標的基本程序根據我國招標投標法規定，工程項目招標可分為公開招標和邀請招標。工程公開招標一般要經歷招標準備、招標發布招標公告、進行資格預審、發售招標文件、現場勘察、標前答疑、投標、開標、評標、定標、簽約等過程，與公開序僅是在招標階段少了發布招標公告、進行資格預審的內容。具體的公開招標、投標過程分別如圖.、圖.所示引。廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究圖.招標程序工程施工招投標階段承包商的風險研究圖.投標程序廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究.工程風險識別的概述..工程風險識別的含義在工程風險管理的四個環節中，工程風險識別是首要的和基礎的工程風險識別的含義：是指通過風險調查和分析，查找出工程項找出風險因素向風險事故轉化的條件。.工程風險識別的基本方法在工程領域中，風險識別的方法很多，這些方法通常可以實現工程風險識別的兩個資料法這是工程風險識別中常用的輔助風險識別方法。由于工程風險的復雜性以及工程項目的子工程之間的某些風險狀態的相似性，可以通過收集各種有關投保工程的文字和圖表資料識別目標工程的風險。尤其對工程尚未施工或剛剛動工就進行風險的分析的項目，難以通過實地觀察識別風險，使用資料法較為合適。但是資料法本身具有一定的局限性，資料的真實性、完整性和有效性影響著分析的結論，因而資料法一般作為輔助的風險識別方法，配合其他方法進行風險識別。詢問法在對某些工程項目進行風險分析過程中，詢問也是一種較適合的風險識別方法。風險管理者可以詢問專家、承包商或施工現場的技術人員及管理人員：在工程投保保險的情況下，也可以詢問投保人。應該注意的是，在采用詢問法獲取風擬定風險詢問調查表，讓被詢問者根據調查表的內容，提供風險資料。這樣，詢問有一綱目可以遵循，使得風險詢問過程變得容易。實地觀察法風險識別實質上就是客觀地反映目標工程項目的風險狀況。若要保證風險分析客觀性就要實地觀察，通過實地觀察發現現場可能存在的風險。使用此法時，可借鑒資料法收集類似工程的風險資料，到工程現場實地觀察詢問，印證某一風險存在的可能性。廣西大學工程碩士學位論文工程施工招投標階段承包商的風險研究專家調查法專家調查法是指通過多位相關專家的反復咨詢、反饋，確定影響項目投資的主要風險因素，然后制成項目風險因素估計調查表，再由專家和相關工作人員對各風險因素在項目建設期內出現的可能性及風險因素出現后對項目投資的影后通過對調查表的統計整理和量化處理獲得各風險因素的概率分布和對項目投資可能的影響結果。專家調查法主要包括德爾菲法和頭腦風暴法。德爾菲法是指在進行項目風險識別過程中，由項目風險小組選定與該項目有關的專家，并與這些適當數量的專家建立直接的函詢聯系，通過函詢收的意見趨向一致，作為最后預測和識別的