銀行票據交易風險控制指南合同編號：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為乙方提供銀行票據交易服務，為保證雙方權益，明確雙方責任，根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國票據法》等法律法規，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就雙方在銀行票據交易過程中所涉及的風險控制事宜，達成如下協議：一、風險控制原則1.1甲方應按照法律法規、監管要求及行業規范，制定完善的銀行票據交易風險控制制度，確保交易安全、合規。1.2乙方應遵循誠實信用原則，如實提供相關信息，配合甲方進行風險控制。1.3甲方、乙方應共同維護銀行票據交易市場的秩序，防止虛假、違法交易行為。二、風險識別與評估2.1甲方應對乙方提交的銀行票據進行嚴格審查，包括票面信息、出票人、承兌人、背書人、票據金額、到期日等，確保票據的真實性、合法性。2.2甲方應根據銀行票據的類型、金額、到期日、出票人及背書人等信息，對票據的風險進行評估，并根據評估結果制定相應的風險控制措施。2.3乙方應提供與票據交易相關的全部信息，如發現票據存在糾紛、掛失、止付等情形，應及時告知甲方。三、風險控制措施3.1甲方在辦理銀行票據交易時，應嚴格執行風險評估結果，對高風險票據采取追加保證、凍結資金等風險控制措施。3.2甲方應建立健全內部控制制度，對銀行票據交易過程中的關鍵環節進行監控，確保交易安全。3.3甲方應定期對銀行票據交易風險進行排查，發現問題及時整改，確保風險可控。3.4乙方應按照甲方要求，提供真實、完整的交易信息，配合甲方進行風險控制。四、風險處置4.1如發生銀行票據交易風險，甲方應及時采取措施，防止風險擴大，并根據實際情況通知乙方。4.2甲方應協助乙方處理銀行票據交易風險，包括協助乙方與出票人、承兌人等協商解決糾紛，提供必要的法律支持等。4.3乙方應對因自身原因導致的銀行票據交易風險承擔責任，并積極配合甲方進行風險處置。五、保密條款5.1甲方、乙方應對在銀行票據交易過程中獲取的對方商業秘密、個人隱私等信息予以保密，不得泄露給第三方。5.2甲方、乙方在履行本協議過程中所獲悉的對方業務操作、內部管理等信息，也應予以保密。六、違約責任6.1甲方未按照本協議約定履行風險控制職責，導致乙方損失的，應承擔違約責任。6.2乙方提供虛假信息、未配合甲方進行風險控制或違反保密條款的，應承擔違約責任。七、爭議解決7.1本協議履行過程中發生的爭議，甲乙雙方應協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。八、附則8.1本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。8.2本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營業執照副本復印件2.乙方營業執照副本復印件3.銀行票據復印件4.風險評估報告5.內部控制制度證明文件6.風險控制措施執行記錄7.風險排查報告8.法律意見書9.保密協議10.訴訟時效證明文件二、違約行為及認定：1.甲方未按照本協議約定履行風險控制職責，導致乙方損失的，構成違約。2.乙方提供虛假信息、未配合甲方進行風險控制或違反保密條款的，構成違約。3.甲方、乙方未按照本協議約定履行其他義務的，構成違約。三、法律名詞及解釋：1.銀行票據：指由出票人簽發，委托付款人在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據。2.風險控制：指對銀行票據交易過程中可能出現的風險進行識別、評估、控制和處置的一系列措施。3.內部控制制度：指為合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，防止舞弊，確保企業實現發展戰略而制定的制度。4.違約行為：指合同當事人違反合同約定，不履行或者不完全履行合同義務的行為。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方在辦理銀行票據交易時，發現乙方提供的票據存在糾紛、掛失、止付等情形。解決辦法：及時通知乙方，并根據實際情況采取相應措施，如暫停交易、凍結資金等。2.問題：乙方未按照甲方要求提供真實、完整的交易信息。解決辦法：要求乙方及時提供相關信息，并視情節輕重采取警告、限制交易等措施。3.問題：銀行票據交易過程中出現爭議。解決辦法：協商解決，協商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。五、所有應用場景：1.甲方為乙方提供銀行票據交易服務。2.乙方通過甲方辦理銀行票據交易。3.甲方對乙方提交的銀行票據進行