《電力企業合規管理體系有效性評價指南》編制說明《電力企業合規管理體系有效性評價指南》編制說明任務來源及主要參加單位本文件依據《標準化工作導則—第1部分：標準化文件的結構和起草規則》（GB/T1.1-2020）的規定起草。本文件由國家能源局提出，中國電力企業聯合會歸口。本文件起草單位包括中國電力企業聯合會、國網能源研究院有限公司、華北電力大學等。編制的目的和意義黨的二十大提出“堅持全面依法治國，推進法治中國建設”“全面推進國家各方面工作法治化”。國家對企業依法合規經營提出明確要求。在此背景下，電力企業持續加強合規管理工作，電力企業合規管理體系建設取得較大成效。開展合規管理體系有效性評價，是電力企業開展合規管理的重點內容和重要環節，是推進企業合規管理體系建設不斷完善的重要保障。為檢驗電力企業合規管理體系建設情況，根據《中央企業合規管理辦法》、GB/T35770-2022/ISO37301：2021《合規管理體系要求及使用指南》及相關法律法規，對照《電力企業合規管理體系實施指南》規定內容，借鑒凝練近年電力企業合規管理體系建設成果，制定本標準。本標準旨在為各級各類主體評價電力企業合規管理體系有效性提供有效依據和參考。編制原則標準適用性原則。指標體系設計遵循《合規管理體系要求及適用指南》（GB/T35770—2022/ISO37301:2021）、國務院國有資產監督管理委員會《中央企業合規管理辦法》（2022）等文件要求，通過評價指標體系具體展現上述文件、辦法等要求的全部內涵。規范通用性原則。深刻理解合規管理是有組織、有計劃管理活動的核心要義，在評價指標體系設計時將《中央企業合規管理辦法》要求與國有企業合規管理實際相結合，標準化展示國有企業應當和如何開展合規管理工作。實用實效性原則。精準把握合規管理以有效防控風險為目的要求，按照關鍵必要最小化原則，以有效管控經常、反復發生違規風險為重點，以政府處罰、審計巡視發現和被訴案件敗訴反映出的問題的管控等為主要指標設計范圍，分專業、分層級確定評價指標（典型合規風險事項）和評價標準，全面驗證被評價企業“第一道防線”作用是否有效發揮。編制過程簡況一是開展培訓。2024年3—4月，對協調工作機構和參編單位人員分別進行了線下、線上多次培訓，確保各參編單位人員明確工作任務和質量標準。二是編制模板。2024年4月—8月，組織開展三輪編制工作。在每一輪征集意見過程中，均制作合規管理評價指標體系和評價標準通用模板，發放給各參編單位使用。三是開展過程指導督導。編制過程中，分階段、節點對參編單位反饋內容進行匯總和督導，對編制要點進行具體說明，對參編單位的問題隨時予以答疑，指導各參編單位按時完成各階段內容。四是開展《指南》初審和研討。分別在2024年8月20日和10月9日，召集各界專家和有關電力企業專業領導對《電力企業合規管理體系有效性評價指南》進行審議和研討，征求修改意見。標準主要內容說明范圍介紹本標準里面所包含的內容以及適用范圍。規范性引用文件介紹本標準里面所參考引用的相關技術標準。術語和定義對本標準里面所用到的一些術語進行定義。編制原則與評價依據介紹本標準的編制原則與合規管理有效性評價依據。評價要求說明評價分類、評價階段、評價人員、評價方法等評價要求。評價內容說明合規管理有效性評價和合規風險過程防控有效性評價兩個方面的具體評價內容。評價分值構成和評分細則說明評價分值的具體構成和評分細則。評價策劃說明評價對象自評價策劃和評價方策劃的具體步驟。評價實施說明評價實施的具體步驟。采用國際標準和國外先進標準情況，與國際、國外同類標準水平的對比情況編制過程中，根據《中央企業合規管理辦法》、GB/T35770-2022/ISO37301：2021《合規管理體系要求及使用指南》及相關法律法規，對照《電力企業合規管理體系實施指南》規定內容，借鑒凝練近年電力企業合規管理體系建設成果，制定本標準。貫徹標準的要求和措施建議編制工作開展中，對各類型電力企業進行了廣泛調研，總結凝練了近幾年電力企業合規管理工作成果，尤其是2023年合規管理自評估和2024年合規管理體系建設評價成果，將各類經驗成果標準化、體系化融入本標準，對電力企業合規管理有效性評價具有較強的參考和指導價值。建議將本標準作為推薦性標準，在電力企業合規管理有效性評價工作中推薦采用。廢止現行行業標準的建議無。標準涉