2021年合規文化宣導月培訓課件總公司.合規部反壟斷合規指引反壟斷合規指引一、立法背景二、反壟斷主要法律法規和執法部門三、禁止達成壟斷協議四、禁止濫用市場支配地位五、禁止實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中六、反壟斷調查程序七、時刻警惕壟斷風險，堅決抵抗壟斷行為八、建立完善壟斷風險防范長效機制一、立法背景二、反壟斷主要法律法規和執法部門

〔一〕反壟斷主要法律法規

〔二〕?反壟斷法?根本框架二、反壟斷主要法律法規和執法部門

〔二〕反壟斷執法部門〔二〕?反壟斷法?根本框架二、反壟斷主要法律法規和執法部門

〔三〕壟斷行為的認定及分類按照行為類型，壟斷行為可以分為四類：〔1〕經營者達成壟斷協議；〔2〕經營者濫用市場支配地位；〔3〕具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中；〔4〕濫用行政權力排除、限制競爭。按照行為手段，壟斷行為可以分為價格壟斷和非價格壟斷兩類。價格壟斷是指以價格手段實施的壟斷行為，包括：〔1〕經營者達成價格壟斷協議；〔2〕具有市場支配地位的經營者使用價格手段，排除、限制競爭。非價格壟斷是指以其他手段實施的壟斷行為。按照行為主體，壟斷行為可以分為行政壟斷和非行政壟斷。行政壟斷是指行政機關和法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力實施排除、限制競爭的行為。非行政壟斷是其他經營者實施排除、限制競爭的行為。三、禁止達成壟斷協議〔一〕法律依據根據?反壟斷法?第二章“壟斷協議〞、?反價格壟斷規定?、?工商行政管理機關禁止壟斷協議行為的規定?，經營者禁止達成壟斷協議?！捕硥艛鄥f議的認定壟斷協議，是指排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。協議或者決定包括書面形式和口頭形式。其他協同行為是指經營者雖未明確訂立書面或者口頭形式的協議或者決定，但實質上存在協調一致的行為。例如，某幾家企業即使沒有簽訂書面協議，但是通過開會研究、溝通等形式商議固定價格，也構成壟斷協議。認定其他協同行為，應當依據以下因素：經營者的行為是否具有一致性；經營者之間是否進行過意思聯絡或者信息交流；經營者能否對一致行為作出合理的解釋。認定其他協同行為，還應當考慮相關市場的結構情況、競爭狀況、市場變化情況、行業情況等。因此，經營者之間是否主動地進行過意思聯絡是判斷是否構成協同行為的關鍵。三、禁止達成壟斷協議

三、禁止達成壟斷協議

案例1三、禁止達成壟斷協議

案例3案例2三、禁止達成壟斷協議

案例4三、禁止達成壟斷協議

案例5三、禁止達成壟斷協議

案例6案例8三、禁止達成壟斷協議案例7四、禁止濫用市場支配地位四、禁止濫用市場支配地位四、禁止濫用市場支配地位案例9四、禁止濫用市場支配地位五、禁止實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中地位五、禁止實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中地位六、反壟斷調查程序六、反壟斷調查程序六、反壟斷調查程序〔五〕申請減輕或免除處分的情形根據?反價格壟斷行政執法程序規定?第十四條之規定，參與壟斷協議〔包括橫向和縱向壟斷協議〕的經營者主動向政府價格主管部門報告達成價格壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，政府價格主管部門可以酌情減輕或者免除對該經營者的處分。其中，第一個主動報告達成價格壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，可以免除處分；第二個主動報告達成價格壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，可以按照不低于50%的幅度減輕處分；其他主動報告達成價格壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，可以按照不高于50%的幅度減輕處分。重要證據是指對政府價格主管部門認定價格壟斷協議具有關鍵作用的證據。根據?工商行政管理機關禁止壟斷協議行為的規定?第十二條之規定，對第一個主動報告所達成壟斷協議的有關情況、提供重要證據并全面主動配合調查的經營者，免除處分。對主動向工商行政管理機關報告所達成壟斷協議的有關情況并提供重要證據的其他經營者，酌情減輕處分。另根據?行政處分法?第二十七條的規定，當事人有以下情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處分：〔一〕主動消除或者減輕違法行為危害后果的；〔二〕受他人脅迫有違法行為的；〔三〕配合行政機關查處違法行為有立功表現的；〔四〕其他依法從輕或者減輕行政處分的。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處分。對于符合以上情形的，各分支機構可以申請從輕或減輕處分。六、反壟斷調查程序〔五〕申請減輕或免除處分的情形根據?反價格壟斷行政執法程序規定?第十四條之規定，參與壟斷協議〔包括橫向和縱向壟斷協議〕的經營者主動向政府價格主管部門報告達成價格壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，政府價格主管部門可以酌情減輕或者免除對該經營者的處分。其中，第一個主動報告達成價格壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，可以免除處分；第二個主動報告達成價格壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，可以按照不低于50%的幅度減輕處分；其他主動報告達成價格壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，可以按照不高于50%的幅度減輕處分。重要證據是指對政府價格主管部門認定價格壟斷協議具有關鍵作用的證據。根據?工商行政管理機關禁止壟斷協議行為的規定?第十二條之規定，對第一個主動報告所達成壟斷協議的有關情況、提供重要證據并全面主動配合調查的經營者，免除處分。對主動向工商行政管理機關報告所達成壟斷協議的有關情況并提供重要證據的其他經營者，酌情減輕處分。另根據?行政處分法?第二十七條的規定，當事人有以下情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處分：〔一〕主動消除或者減輕違法行為危害后果的；〔二〕受他人脅迫有違法行為的；〔三〕配合行政機關查處違法行為有立功表現的；〔四〕其他依法從輕或者減輕行政處分的。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處分。對于符合以上情形的，各分支機構可以申請從輕或減輕處分。六、反壟斷調查程序某行業上游供給商通過電子郵件、、口頭等方式給出建議零售價，但在實際操作中，如果下游經銷商降價，就給予警告、威脅終止合作、扣減返利、限制供貨或者終止供貨。2021年，反壟斷執法部門進行立案調查。最后，根據配合檢查及整改情況的不同，處分分為四個等級：對于主動報告、提供重要證據，并積極主動整改的3家企業免于處分；對于能夠配合調查，并主動整改的4家企業給予上一年度銷售額3%的處分；對于不能主動配合調查但能積極整改的1家企業給予上一年度銷售額4%的處分；對于違法行為嚴重、不能積極主動整改的1家企業給予上一年度銷售額6%的處分。案例10六、反壟斷調查程序七、時刻警惕壟斷風險，堅決抵抗壟斷行為七、時刻警惕壟斷風險，堅決抵抗壟斷行為七、時刻警惕壟斷風險，堅決抵抗壟斷行為八、建立完善壟斷風險防范長效機制〔一〕明確公司反壟斷工作機制1.按照合規經營“三道防線〞開展反壟斷工作各基層經營單位是防范壟斷風險的第一道防線，應標準操作，嚴格遵守反壟斷法的各項要求；各級產品線和管理部門是防范壟斷風險的第二道防線，應做好壟斷風險防范的制度設計，定期組織風險排查；各級監督部門是防范壟斷風險的第三道防線，加強反壟斷宣傳教育，強化對壟斷行為的監督檢查，實施問責和催促整改。2.按照屬主原那么和閉環整改工作機制加強風險管控反壟斷工作應按照屬主原那么和閉環整改工作機制開展。屬主原那么是指由各分支機構和各相關部門對各自領域內發生的壟斷風險進行管控，強化分工協作，負責整改落實。閉環整改工作機制是指實現從發現問題到實施整改到確認整改成效這一完整流程，有效推進整改進程，保證整改效果，監督整改到位。3.定期開展風險排查各分支機構、總公司各產品線部門、銷售渠道部門應定期扎實開展壟斷風險排查，并對本條線、本領域反壟斷風險排查情況提出針對性處理意見。風險排查的結果應及時向上級主管部門和同級合規部門報告。遇有重大情況的，應及時向當地機構主要負責人直接報告。八、建立完善壟斷風險防范長效機制〔二〕完善公司壟斷風險審核機制1.完善行業自律協議公約反壟斷審核制度總公司各產品線部門應完善本業務條線的行業自律協議公約審核制度，規定各級分支機構簽署行業自律協議公約應當事前按照本指引的要求進行審核，產品線部門應確保系統內本條線簽署的行業自律協議公約不違反反壟斷相關法律法規的規定。在不能確定是否存在壟斷風險的情況下，應事先征求當地反壟斷執法部門的意見。2.完善關鍵業務反壟斷審核機制總公司各產品線部門、銷售渠道部門應當加強對分支機構本業務條線的銷售行為、招投標行為、承保行為的管理，應當事前按照本指引的要求重點審核上述行為是否存在壟斷風險，對于具有市場支配地位的分支機構，還應當重點審核其是否存在濫用市場支配地位的行為，確保系統內本條線業務操作不違反反壟斷相