甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUMEPERSONAL2024年風險投資協議本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同主體1.2投資金額1.3投資階段1.4投資目的1.5投資方式1.6投資期限第二條投資條件2.1融資方義務2.2投資方權益2.3反稀釋條款2.4優先購買權2.5保密協議第三條投資金額與支付3.1投資總額3.2投資分期3.3支付條件3.4支付方式3.5投資回報第四條股權與治理結構4.1股權分配4.2董事會席位4.3投票權4.4管理權4.5股東大會第五條業績目標與激勵機制5.1業績指標5.2激勵方式5.3獎勵分配5.4業績評估第六條退出機制6.1投資方退出6.2融資方回購6.3并購或上市6.4估值方法6.5時間與條件第七條知識產權保護7.1歸屬權7.2使用權7.3許可權7.4侵權責任第八條信息披露與報告8.1定期報告8.2重大事項通知8.3審計與評估8.4信息查詢權第九條違約責任9.1違約情形9.2違約責任9.3賠償責任9.4合同解除第十條爭議解決10.1協商解決10.2調解程序10.3仲裁條款10.4法律適用第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效11.2合同變更11.3合同終止11.4合同解除第十二條法律、法規與合規性12.1法律法規12.2合規要求12.3合同遵守第十三條其他條款13.1通知與送達13.2合同附件13.3補充協議13.4第三方受益人第十四條完整協議14.1合同完整性14.2取代前協議14.3合同修改第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.2投資金額甲乙雙方確認，本次投資的總金額為人民幣[投資總額]元整（大寫：[投資總額]元整），其中，投資方實際向融資方支付的金額為人民幣[投資實際金額]元整（大寫：[投資實際金額]元整）。1.3投資階段根據雙方確認，本次投資屬于[投資階段，如：初創期、成長期等]。1.4投資目的投資方本次投資的主要目的是[投資目的，如：獲取長期投資回報、支持融資方的持續發展、實現產業布局等]。1.5投資方式本次投資采取[投資方式，如：股權投資、可轉換債券投資、股權加債權的混合投資等]方式進行。1.6投資期限本合同項下的投資期限為[投資期限，如：3年、5年等]，自[開始日期]起至[結束日期]止。第二條投資條件2.1融資方義務（1）按照本合同約定，向投資方提供真實、完整、準確的財務報表和業務經營情況報告；（2）確保其業務運營符合我國相關法律法規的規定；（3）未經投資方同意，不得進行重大資產重組、對外投資、擔保等可能影響投資方利益的行為；（4）按照本合同約定，向投資方支付投資回報。2.2投資方權益投資方在本合同項下的權益包括：（1）按照本合同約定，獲得投資回報；（2）按照本合同約定，參與融資方的重大決策；（3）按照本合同約定，查閱融資方的財務報表和業務經營情況報告；（4）按照本合同約定，享有優先購買權、優先受讓權等。2.3反稀釋條款為保護投資方的利益，本合同約定如下反稀釋條款：（1）若融資方在投資期限內進行后續融資，投資方的股權比例將獲得相應的保護；（2）若融資方進行股權激勵等可能導致投資方股權被稀釋的行為，投資方有權按照本合同約定獲得相應的補償。2.4優先購買權投資方在本合同項下享有如下優先購買權：（1）若融資方擬對外轉讓股權，投資方有權按照本合同約定優先購買；（2）若融資方擬發行新的股份，投資方有權按照本合同約定優先認購。2.5保密協議甲乙雙方同意，在簽訂本合同之日起至本合同終止之日止，對合同內容及雙方商業秘密予以保密，未經對方同意，不得向第三方披露。第三條投資金額與支付3.1投資總額甲乙雙方確認，本次投資的總金額為人民幣[投資總額]元整（大寫：[投資總額]元整）。3.2投資分期本次投資分為[分期數]次支付，具體支付時點、金額及條件如下：（1）第一筆投資款：人民幣[第一筆投資款金額]元整，于[支付日期]前支付；（2）第二筆投資款：人民幣[第二筆投資款金額]元整，于[支付日期]前支付；（3）后續投資款：根據甲乙雙方約定的條件分批次支付。3.3支付條件投資方支付投資款的條件如下：（1）融資方按照本合同約定提供真實、完整、準確的財務報表和業務經營情況報告；（2）融資方滿足本合同約定的其他條件。3.4支付方式投資方本次投資的支付方式為[支付方式，如：銀行轉賬、支票支付等]。3.5投資回報投資方按照本合同約定，享有如下投資回報權益：（1）按照約定的股息率獲取固定收益；（2）參與融資方的利潤分配；（3）按照本合同約定，享有優先受讓權、優先購買權等。第四條股權與治理結構4.1股權分配甲乙雙方按照[股權比例]進行股權分配，具體如下：（1）融資方保留[保留股權比例]的股權；（2）投資方獲得[投資股權比例]的股權。4.2董事會席位甲乙雙方按照[董事會席位比例]第八條信息披露與報告8.1定期報告融資方應在每個財務年度結束后[時間]內向投資方提供經審計的財務報表，包括資產負債表、利潤表、現金流量表和附注。8.2重大事項通知融資方應在知悉或應當知悉重大事項之日起[時間]內通知投資方，重大事項包括但不限于：（1）重大合同的簽訂或解除；（2）重大資產的購買、出售或處置；（3）重大債務的違約或解除；（4）重大訴訟或仲裁的提起、進展或結果；（5）涉及公司的合并、分立、重組、破產或清算等。8.3審計與評估投資方有權對融資方的財務和業務進行審計和評估，融資方應提供必要的協助和便利。8.4信息查詢權投資方有權隨時查詢融資方的業務和財務資料，以了解融資方的經營狀況。第九條違約責任9.1違約情形一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，視為違約。9.2違約責任違約方應承擔違約責任，賠償對方因此造成的直接經濟損失。9.3賠償責任違約方的賠償責任包括但不限于：（1）實際損失的賠償；（2）預期利益的損失；（3）合同履行所需的費用；（4）律師費、仲裁費等合理支出。9.4合同解除一方違約導致合同無法履行，另一方有權解除本合同，并要求違約方承擔違約責任。第十條爭議解決10.1協商解決雙方應通過友好協商解決合同履行過程中的爭議。10.2調解程序如果協商不成，任何一方均可向對方提出調解申請，雙方同意接受調解。10.3仲裁條款如果調解不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.4法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更任何一方提出變更本合同的，應書面通知對方，經雙方協商一致后簽署書面變更協議。11.3合同終止（1）投資期限屆滿；（2）雙方協商一致解除；（3）一方違約導致合同無法履行，另一方解除；（4）法律、法規規定的其他終止情況。11.4合同解除合同終止后，雙方應按照本合同約定辦理相關手續，包括但不限于：（1）處理未結算的事項；（2）返還已支付的投資款；（3）按照約定處理股權變更等事項。第十二條法律、法規與合規性12.1法律法規本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2合規要求雙方應遵守與本合同相關的法律、法規和行業規范，確保合同的合規性。12.3合同遵守雙方應按照本合同的約定履行各自的權利和義務，遵守合同的條款。第十三條其他條款13.1通知與送達雙方應確保本合同項下的通知和文件能夠及時、準確地送達對方指定的地址和聯系方式。13.2合同附件本合同的附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.3補充協議對本合同未涉及的事項，雙方可以簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。13.4第三方受益人本合同中涉及的第三方受益人，其權利和義務由合同雙方與第三方協商確定。第十四條完整協議本合同及其附件構成雙方完整的協議，取代了雙方之前所有的談判和協議。第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同可能涉及第三方的介入，包括但不限于中介方、評估機構、審計機構等，甲乙雙方經協商一致，就第三方介入的相關事項作出如下補充約定：第一條第三方概念界定1.1第三方是指除甲乙雙方之外的任何個人、企事業單位、社會團體或其他法律主體。1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，需要第三方參與的事務，包括但不限于評估、審計、調解、仲裁等。第二條第三方責任限定2.1甲乙雙方應確保第三方的選擇符合國家法律法規和行業規范，且具備相應的資質和能力。2.2第三方應按照甲乙雙方的約定，獨立、公正地履行相關職責，并對其提供的服務承擔責任。2.3甲乙雙方對第三方的行為不承擔連帶責任，但第三方因故意或重大過失導致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權向第三方追償。第三條第三方介入程序3.1甲乙雙方應在必要時共同選擇第三方，并書面確認第三方的介入事項和權限。3.2第三方介入的事項和權限應明確記載于本合同或相關的補充協議中。3.3甲乙雙方應協助第三方履行職責，提供必要的文件、資料和便利條件。第四條第三方費用4.1甲乙雙方應按照約定承擔第三方的費用，包括但不限于評估費、審計費、仲裁費等。4.2費用的支付方式和時間由甲乙雙方在補充協議中約定。第五條第三方與其他方的關系5.1第三方與其他方（包括甲乙雙方及其他利益相關方）之間的溝通、協商和責任劃分，由甲乙雙方共同協商確定。5.2第三方在履行職務過程中，應保持獨立性，避免與甲乙雙方產生利益沖突。第六條第三方介入的變更與解除6.1甲乙雙方如需變更或解除第三方介入的事項和權限，應書面協商一致，并簽署補充協議。6.2變更或解除第三方介入的事項和權限，不影響本合同其他條款的效力。第七條第三方違約處理7.1第三方違反本合同或相關補充協議的約定，導致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權要求第三方承擔違約責任。7.2第三方因違約行為導致本合同無法履行，甲乙雙方有權解除本合同，并要求第三方承擔違約責任。第八條第三方權益保護8.1甲乙雙方應尊重第三方的知識產權和商業秘密，未經第三方同意，不得泄露第三方的商業秘密和敏感信息。8.2第三方在履行職務過程中獲得的甲乙雙方的信息，應予以保密，未經甲乙雙方同意，不得泄露給第三方。第九條法律法規變化9.1如法律法規發生變化，導致本合同或相關補充協議中關于第三方介入的約定不符合法律要求的，甲乙雙方應按照法律法規的規定進行調整。第十條爭議解決10.1甲乙雙方與第三方之間因本合同履行產生的爭議，應通過友好協商解決。10.2若協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同的生效、變更與終止11.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2本合同的變更、解除或終止，不影響甲乙雙方與第三方之間因本合同履行產生的權利義務關系。本部分作為本合同的不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。當本合同中的相關條款與本部分約定不一致時，以本部分為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資協議書：包括投資金額、投資階段、投資目的、投資方式、投資期限等關鍵條款的詳細約定。2.融資方營業執照、法定代表人身份證明、財務報表等證明文件：用于確認融資方的合法性和財務狀況。3.投資方營業執照、法定代表人身份證明、投資決策文件等證明文件：用于確認投資方的合法性和投資決策的有效性。4.股權結構圖：明確股權分配情況，包括融資方和投資方的股權比例。5.董事會席位分配協議：明確董事會席位分配情況，包括董事會成員的產生方式、任期等。6.投票權委托協議：如有必要，可以約定一方將投票權委托給另一方行使。7.經營管理權委托協議：如有必要，可以約定一方將經營管理權委托給另一方行使。8.業績目標與激勵機制的詳細約定：包括業績指標、激勵方式、獎勵分配、業績評估等。9.投資回報計算方法：明確投資回報的計算方式和支付時間。10.反稀釋條款的詳細約定：包括后續融資時的股權保護措施、股權激勵時的補償措施等。11.優先購買權和優先受讓權的詳細約定：包括行使條件、行使時間、行使程序等。12.保密協議：明確保密義務的范圍、保密期限、保密責任等。13.投資分期支付時間表：明確各期投資款的支付時間、金額及條件。14.支付方式及付款憑證：明確支付方式、付款憑證的提供等。15.股權變更登記文件：包括股權變更登記的所需文件、辦理程序等。16.審計與評估報告：包括審計與評估的時間、程序、報告的提供等。17.爭議解決方式的詳細約定：包括協商、調解、仲裁、訴訟等解決方式的適用情況。18.法律、法規及合規性要求的詳細約定：包括適用的法律法規、合規要求、合同遵守等。19.信息披露與報告的詳細約定：包括報告的時間、內容、方式等。20.第三方介入的詳細約定：包括第三方的選擇、責任、費用、程序等。說明二：違約行為及責任認定：1.未按約定支付投資款：投資方未按照約定的時間、金額、方式支付投資款，應承擔違約責任。2.未按約定提供財務報表和業務經營情況報告：融資方未按照約定的時間、內容、方式提供財務報表和業務經營情況報告，應承擔違約責任。3.