XXXX有限公司

雙重預防機制建設文件

編寫:

審核:

批準:

xxxx有限公司

二o二零年

前百

十八屆三中全會發布的《關于全面深化改革若干重大問題的決定》提

出“建立隱患排查治理體系”的要求。習近平總書記多次強調，要加大隱

患整改治理力度。李克強總理也做出重要批示，要狠抓隱患排查，加快建

立安全風險管控體系。國家應急管理部（原國家安監總局）也多次安排部

署并提出要求，要全面深入構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預

防機制。

為落實X政府關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要

求，通過風險分級管控和隱患排查治理體系的建立和運行，實現了“關口

前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續改進”的安全管

理理念和要求，逐步達到了降低風險、消除風險，杜絕和減少各種隱患和

生產安全事故發生的目的，在建立和完善風險管控和隱患排查治理體系過

程中，專業機構通過幫助企業對危險源、危險有害因素的辨識，使企業在

全員、全時、自主對風險的管控和隱患的排查治理能力有了質的進步，進

一步保障了企業員工的生命安全，提高了企業對事故的防御能力。

公司于202X年10月開始風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的

建設。在雙重預防機制建設過程工作過程中，公司嚴格按照《江蘇X安監局

關于進一步加強企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設

工作的指導意見》（蘇安監（2017）60號）、《X安委辦關于印發XXX防

范遏制重特大事故構建雙重預防機制實施辦法的通知》（寧安委辦

[2017）6號）、《X安監局關于印發2018年工作要點的通知》（寧安監

（2018）55號）、《企業構建雙重預防機制基本流程（試行）》按照XXX

安監局統一部署，結合公司實際，就推進安全生產風險分級管控與隱患排

查治理雙重預防機制建設（以下簡稱“雙重預防機制建設”）工作等文件

的要求，成立了雙重預防機制建設領導小組，制定了工作計劃，先后經過

了建立組織機構；編寫實施方案；制定隱患排查治理制度；組織員工培

訓；安全風險評估單元劃分、危險源辨識風險評估；安全風險分級管控；

主要風險告知，嚴格落實了安全風險分級管控措施；制定“重點崗位風險

告知卡”進行現場公告，并繪制安全風險四色分布圖，明確了責任部門和

責任。

公司進一步完善了隱患排查治理制度，對重點崗位編制了隱患排查標

準，實施隱患排查分級管理，明確了隱患排查頻次、責任人，定期實施隱

患排查，對查出的隱患及時落實相應的整改。目前公司“雙重預防機制”

建設已初步建成，公司將嚴格按照“雙重預防機制”有關文件的要求，抓

好運行過程控制，確保企業各危險源風險處于受控狀態。

事故源于隱患，隱患源于風險，通過雙重預防機制方案的實施，企業

對風險點進行有效的分級管控，真正做到了預防關口前移，防事故與管控

風險，消隱患于無形，建設保持有效的雙重預防機制運行機制，將有效地

為企業的安全生產保駕護航。

為了總結雙重預防機制建設成果，匯總分析各項調查結果，實施并評

估雙重預防機制方案，建立和完善持續推行雙重預防機制運行機制，特編

制本企業雙重預防機制建設文件。

XXXX有限公司

目錄

第一章企業概況..................................................................1

第一節公司簡介.................................................................1

第二節雙重預防機制組織機構....................................................2

第二章風險分級管控與隱患排查治理體系建設程序文件................................5

第一節安全生產風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制建設實施方案..............5

第二節雙重預防機制建設培訓計劃...............................................19

第三節XXXX有限公司風險評價準則.............................................24

第四節生產安全事故隱患排查治理管理制度.......................................28

第五節雙重預防機制獎懲管理制度...............................................35

第三章雙重預防機制工作流程方法.................................................40

一、構建雙重預防機制的基本原則................................................40

二、相關專業術語..............................................................40

三、危險源辨識與風險評估方法選擇..............................................47

四、危險源辨識范圍的確定......................................................47

五、收集整理內部、外部相關信息................................................48

六、合理劃分評估單元..........................................................48

七、選擇適用的評估方法........................................................49

八、實施危險源辨識............................................................49

九、實施安全風險分析..........................................................49

十、實施安全風險評價..........................................................49

H-一、繪制安全風險空間分布圖..................................................50

十二、安全風險管控措施的制定..................................................50

十三、隱患排查治理要求........................................................52

十四、建立完善績效考核制度....................................................52

十五、動態更新和持續改進......................................................52

第四章雙重預防機制風險評價、分級管控和風險告知.................................54

一、安全風險評估單元劃分表....................................................54

二、危險源辨識風險評估結果表.................................................56

三、企業安全風險分級管控表....................................................64

四、企業主要風險告知欄........................................................80

五、重點崗位風險告知卡.......................................................105

第五章廠區平面布置示意圖及“紅橙黃藍”四色安全風空間分布圖....................118

第六章事故隱患排查治理清單...................................................120

一、基礎管理類隱患排查清單.....................................................120

二、現場管理類隱患排查治理清單.................................................126

第六章文件發布通知、發放記錄.................................................148

第七章事故隱患治理............................................................152

附件1：隱患排查治理記錄.....................................................157

附件2：隱患排查治理公示表...................................................157

附件3：隱患排查治理通知單...................................................158

附件4：一般隱患整改審批表...................................................159

附件5：重大安全生產隱患整審批表.............................................160

第八章隱患排查治理文件管理...................................................161

第九章隱患排查治理效果驗證...................................................162

第十章信息化管理制度..........................................................163

第十一章持續改進...............................................................165

外來人員風險告知卡...........................................................167

第一章企業概況

第一節公司簡介

XXXX有限公司于2008年X月XX日在XXXX場監督管理局登記成立。

公司位于XXX麒麟街道天旺路88號先惠工業園A02棟，法定代表人。企業

類型為有限責任公司（自然人投資或控股），注冊資本5000萬元，公司經

營范圍：XXXXXXX（不含危險品）。

公司占地面積約為XXX平方米，包含1個氨壓縮機房及其配電間、1棟

綜合樓（辦公、配電房、倉庫），氨壓縮機房及其配電間面積約為83平方

米。冷庫面積約為XXX平方米。公司現有員工29人，其中專職管理人員1

人，特種作業人員3人，注冊資本XXX萬元。冷庫采用氨制冷系統。

第二節雙重預防機制組織機構

XXXX鍛頌娣

美務發［202X］第1號

關于成立風險分級管控和事故隱患排查治理體系

領導小組的通知

公司全體員工：

根據《X安委辦關于印發XXX防范遏制重特大事故構建雙重預防機制

實施辦法的通知》(寧安委辦(2017)6號)等相關法規、文件及標準的要

求，為確保本公司安全生產、公司職工的生命安全，防止傷亡事故的發

生，本公司成立風險分級管控和事故隱患排查治理體系領導小組，其成員

組成如下：

組長：XXX

副組長：XXX

成員:XXX

1、領導小組職責

(1)、學習國家及地方的相關規范要求，全面負責公司風險分級管控

和隱患排查治理體系的建設推進和落實執行；

(2)、負責雙重預防機制建設組織機構職責及人員的配置調度，明確

所有人員的工作職責及任務分工；

(3)、建立符合雙重預防機制建設標準要求的風險分級管控和隱患排

查治理制度、責任考核及獎懲制度等體系文件，并推行實施；

(4)、組織審定公司雙重預防機制建設推進實施方案，明確體系建設

的目標、步驟、任務內容及進度；

(5)、協調調度公司各類資源保障體系建設，定期研究體系建設存在

的問題，制定整改措施及解決方案；

(6)、結合公司實際情況，督促檢查雙重預防機制建設的風險點辨

識、評價分級、管控措施制定等各環節的過程控制和質量；

(7)、組織制定雙重預防機制建設培訓計劃，分層次、分階段、分崗

位組織進行雙重預防機制建設的培訓，并組織考試考核；

(8)、按照雙重預防機制建設的要求組織開展風險點隱患排查治理，

分析原因，制定措施，落實整改責任人、整改期限、整改資金等內容，做

到風險隱患排查閉環管理；

(9)、雙重預防機制建設方面的其他要求。

2、主要負責人職責

(1)作為公司雙重預防機制建設的第一責任人，認真學習雙重預防機

制建設方面的規范標準及要求，全面負責公司風險分級管控和隱患排查治

理雙重預防機制建設工作；

(2)為雙重預防機制建設配備必要的人力、物力、財力等資源支持；

(3)審定批準雙重預防機制建設相關的制度、方案、文件等；

(4)參加雙重預防機制建設的工作會議，聽取工作進度及開展情況匯

報，研究存在的問題，制定科學的改進措施，推行實施雙重預防機制建

設；

(5)組織雙重預防機制建設的培訓教育，使之具有針對性、可操作

性，提高全員的風險管控意識和隱患排查能力；

(6)雙重預防機制建設方面的其他相關要求。

3、分管負責人職責

(1)按照業務分工，負責分管范圍內的雙重預防機制建設配合和輔

助，提供強有力的資源支持；

(2)參加雙重預防機制建設制度、方案、文件的編制、審核及推廣實

施；

(3)在分管范圍著力開展雙重預防機制建設工作，參加相關的會議,

研究存在的問題，結合實際制定解決方案，并跟蹤解決；

(4)落實本崗位的責任制，并負責相關人員的責任落實及考核；

(5)加強雙重預防機制建設的培訓教育，協調調度相關的資源保證培

訓的有效落實實施；

(6)公司雙重預防機制建設方面的其他規定及要求。

4、安全科職責

安全科主要負責起草雙重預防機制建設工作方案和有關文件，指導和

監督檢查各專業工作組分工開展情況；負責組織對全公司風險結果評審；

負責對二級以上(含二級)風險及其控制措施的匯總、協調、監督評估。

5、其他職責

1)財務科負責保證安全生產費用的提取，以保證風險分級管控體系的

實施與運行，并監督經費的使用落實情況。

2)職能部門、辦公室職責

(1)認真學習上級雙重預防機制建設的相關文件、標準及要求，嚴格

遵守公司雙重預防機制建設的制度、方案和文件；

(2)作為部門的雙重預防機制建設第一責任人，在職責范圍內按照要

求分層次、分階段推進實施雙重預防機制；

(3)嚴格按照公司雙重預防機制建設的實施方案，工作分工到崗、工

作目標分解到人、工作任務分解明確、進度安排合理的當；

(4)組織開展雙重預防機制建設宣傳教育和培訓推進工作，結合各崗

位實際，培訓有針對性、可操作性，并進行閉卷考試驗證；

(5)公司規定的其他職責。

XXXX有限公司

202X年10月1日

主題詞：關于成立“雙重預防機制建設”領導機構的通知__________________________

報：總經理送：各部門存檔

第二章風險分級管控與隱患排查治理體系建設程序文件

第一節安全生產風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制建設實施方案

XXXX有艮公敬件

美務發［202X］第2號

關于印發雙重預防機制建設實施方案的通知

各部門：

為認真貫徹《江蘇X安監局關于進一步加強企業安全風險分級管控和隱

患排查治理雙重預防機制建設工作的指導意見》（蘇安監（2017）60

號）、《X安委辦關于印發XXX防范遏制重特大事故構建雙重預防機制實

施辦法的通知》（寧安委辦（2017）6號）、《企業構建雙重預防機制基本

流程（試行）》等文件要求，大力推進企業安全生產風險分級管控和隱患

排查治理雙重預防機制建設工作，加快推行隱患排查治理、風險分級管控

雙重預防機制，實現關口前移、精準監管、源頭治理、科學預防，從根本

上防范各類事故發生。現將我公司安全生產風險分級管控和事故隱患排查

治理實施方案印發給你們，希各部門認真學習、貫徹執行。

特此通知。

XXXX有限公司

202X年10月1日

主題詞：體系實施方案

XXXX有限公司202X年10月1日印發

風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制建設實施方案

一、目的

為了加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制建

設(以下簡稱“雙重預防機制”)，全面徹底的剖析設備設施及作業活動中

存在的風險，對風險進行辨識，對隱患進行治理，降低生產作業活動中的

風險，經公司安全領導小組研究決定，從即日起公司開展“雙重預防一機制”

建設，為保障體系建設，特制訂本方案。

二、任務目標

自202X年10月1日展開工作，于202X年12月31日完成全公司風險分級

管控和隱患排查治理體系建設持續更新工作，通過風險點確定和危險源辨

識，對所有公司設施設備及生產活動全面分析存在的風險；通過風險評

估、隱患治理使風險隱患始終處于受控狀態，進行分級管控，杜絕和減少

企業生產安全事故的發生。

并每年對安全風險分級管控和隱患排查治理體系的運行機制，進行評

審評價，使其在運行中持續不斷分析、辨識、評價、提高。

三、成立組織機構

為順利實施《安全生產風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制建

設工作方案》，公司成立雙重預防機制建設推動領導委員會及各工作組。

組長：XXX

副組長：XXX

成員：XXX、XXX、XXX、XXX

1、小組工作任務

(1)、學習國家及地方的相關規范要求，全面負責公司風險分級管控

和隱患排查治理體系的建設推進和落實執行；

(2)、負責雙重預防機制建設組織機構職責及人員的配置調度，明確

所有人員的工作職責及任務分工;

(3)、建立符合雙重預防機制建設標準要求的風險分級管控和隱患排

查治理制度、責任考核及獎懲制度等體系文件，并推行實施；

(4)、組織審定公司雙重預防機制建設推進實施方案，明確體系建設

的目標、步驟、任務內容及進度；

(5)、協調調度公司各類資源保障體系建設，定期研究體系建設存在

的問題，制定整改措施及解決方案；

(6)、結合公司實際情況，督促檢查雙重預防機制建設的風險點辨

識、評價分級、管控措施制定等各環節的過程控制和質量；

(7)、組織制定雙重預防機制建設培訓計劃，分層次、分階段、分崗

位組織進行雙重預防機制建設的培訓，并組織考試考核；

(8)、按照雙重預防機制建設的要求組織開展風險點隱患排查治理，

分析原因，制定措施，落實整改責任人、整改期限、整改資金等內容，做

到風險隱患排查閉環管理；

(9)、雙重預防機制建設方面的其他要求。

2、主要負責人職責

(1)作為公司雙重預防機制建設的第一責任人，認真學習雙重預防機

制建設方面的規范標準及要求，全面負責公司風險分級管控和隱患排查治

理雙重預防機制建設工作；

(2)為雙重預防機制建設配備必要的人力、物力、財力等資源支持；

(3)審定批準雙重預防機制建設相關的制度、方案、文件等；

(4)參加雙重預防機制建設的工作會議，聽取工作進度及開展情況匯

報，研究存在的問題，制定科學的改進措施，推行實施雙重預防機制建

設；

(5)組織雙重預防機制建設的培訓教育，使之具有針對性、可操作

性，提高全員的風險管控意識和隱患排查能力；

(6)雙重預防機制建設方面的其他相關要求。

3、分管負責人職責

(1)按照業務分工，負責分管范圍內的雙重預防機制建設配合和輔

助，提供強有力的資源支持；

(2)參加雙重預防機制建設制度、方案、文件的編制、審核及推廣實

施；

(3)在分管范圍著力開展雙重預防機制建設工作，參加相關的會議，

研究存在的問題，結合實際制定解決方案，并跟蹤解決；

(4)落實本崗位的責任制，并負責相關人員的責任落實及考核；

(5)加強雙重預防機制建設的培訓教育，協調調度相關的資源保證培

訓的有效落實實施；

(6)公司雙重預防機制建設方面的其他規定及要求。

4、安全科職責

安全科主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，指導和監督

檢查各專業工作組分工開展情況；負責組織對全公司風險結果評審；負責

對二級以上(含二級)風險及其控制措施的匯總、協調、監督評估。

5、其他職責

1)財務科負責保證安全生產費用的提取，以保證風險分級管控體系的

實施與運行，并監督經費的使用落實情況。

2)職能部門、辦公室職責

(1)認真學習上級雙重預防機制建設的相關文件、標準及要求，嚴格

遵守公司雙重預防機制建設的制度、方案和文件；

(2)作為部門的雙重預防機制建設第一責任人，在職責范圍內按照要

求分層次、分階段推進實施雙重預防機制；

(3)嚴格按照公司雙重預防機制建設的實施方案，工作分工到崗、工

作目標分解到人、工作任務分解明確、進度安排合理的當；

(4)組織開展雙重預防機制建設宣傳教育和培訓推進工作，結合各崗

位實際，培訓有針對性、可操作性，并進行閉卷考試驗證；

（5）公司規定的其他職責。

四、實施步驟和工作任務

以公司實際為主，安全科配合支持，上下聯動、分工明確，在限期內

確保各項工作及時完成，主要分工如下：

（一）風險分級管控體系建設

1、編制《雙重預防機制工作流程》。確定風險識別方法、識別記錄、

識別步驟；風險評價方法、評價過程、風險分級相關制度和標準規范；風

險控制措施制定與實施要求以及各類運行記錄等。

2、排查風險。根據工貿行業特點和工藝流程全方位、全過程排查本單

位可能導致事故發生的風險點，發動全體員工深入開展查找身邊（崗位、

設備）安全風險活動，包括人的不安全行為、物的不安全狀態、作業環境

的不安全因素以及安全管理的缺陷等方面存在的風險，明確風險點所在區

域或部位、風險點名稱、可能導致事故類型、風險控制措施、狀態描述、

控制措施缺陷等基本信息。

3、風險評價。按照《風險評價準則》中明確的風險評價方法，由安全

科牽頭組織體系及有經驗的生產主管開展風險評價，確保評價結果客觀、

真實，為下一步有效控制風險提供客觀依據和技術支持。

4、確定風險等級。根據風險評價結果和單位實際，對排查出來的風險

點進行分級，在確定風險類別的前提下，按照危險程度及可能造成后果的

嚴重性，將風險分為1、2、3、4、5級（1級最危險，依次降低）。

5、明確管控措施。針對風險類別和等級，將風險點逐一明確管控層級

（公司、車間、班組），落實具體的責任部門、責任人和具體的管控措

施。包括制度管理措施、物理工程措施、技術管理措施、視頻監控措施、

自動化控制措施、應急管理措施等。

6、風險公告警示。在各有關崗位公布本單位的主要風險點、風險類

別、風險等級、管控措施和應急措施。讓每一名員工都了解風險點的基本

情況及防范、應急對策。對存在安全生產風險的崗位設置告知卡，標明本

崗位主要危險危害因素、后果、事故預防及應急措施、報告電話等內容。

對可能導致事故的工作場所、工作崗位，應當設置報警裝置，配置現場應

急設備設施和撤離通道等。對可能產生職業病危害的作業崗位，應當在其

醒目位置，設置警示標識和警示說明，明示可能產生職業病危害的種類、

后果、預防以及應急救治措施等內容。同時，將1、2級風險點的有關信息

及應急處置措施告知相鄰企業單位。

（二）隱患排查治理體系建設

1、編制《事故隱患排查治理制度》。確定開展事故隱患排查組織領

導、隱患排查方法、排查步驟、隱患分類標準、排查結果的處置程序、隱

患排查治理相關制度和標準規范及獎懲辦法等。

2、制訂隱患排查治理標準和清單。針對各個風險點制訂隱患排查治理

標準和清單，明確單位內部各部門、各崗位、各設備設施排查范圍和要

求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環管理隱患排查治理

機制，對各類隱患和違規違章行為實行精準排查、精準治理，對一時不能

消除的隱患，要落實整改措施和應急方案，嚴防盯守，限期消除，形成制

度化、標準化的隱患排查治理體系。

3、建立健全排查與治理檔案。檔案資料應至少包括：隱患排查治理體

系規范、隱患排查治理責任小組、隱患排查治理獎懲制度、隱患排查治理

清單（包括公司、車間、班組）、隱患排查治理記錄表、隱患排查治理公

示、隱患排查治理通知單、隱患登記及整改銷號審批表、隱患分類匯總表

等。

（三）、保障措施

各單位部門要從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程

序，以保障雙重預防機制能夠得到有效的實施和運行。

1）組織保障

各單位部門建立健全雙重預防機制管理組織機構，以組織、協調、指

導、監督風險預控管理工作。

2）制度保障

1、各單位部門建立健全與雙重預防機制管理相關的目標、責任、獎

懲、舉報、投入保障、風險控制、隱患排查治理、員工行為、文化建設、

安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急

救援、監督檢查、考核評審、災害預防、班組建設、衛生健康、環境保護

等管理制度。

2、各單位部門要建立健全并保持程序，以識別適用的法律、法規、標

準和相關要求。

3、各單位部門建立健全并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，

保證在各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄。

（四）安全文化保障

各單位部門建立健全并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全

文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。

（五）、工作階段

安全風險管控與隱患排查治理體系建設工作共分四個階段進行：

1、動員部署階段（202X年10月1）

安全科制定工作方案，主要負責人召開相關會議，進行動員部署，落

實責任分工，明確進度安排。

2、宣傳、教育培訓（202X年10月1日至10月30日）

（1）第一階段

1）中層以上人員培訓

組織公司主要負責人和各部門負責人、各車間主任（企業管理層和工

作小組成員）集中培訓，由安全科負責，培訓學習《江蘇X安監局關于進一

步加強企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作的指

導意見》（蘇安監（2017）60號）、《X安委辦關于印發XXX防范遏制重

特大事故構建雙重預防機制實施辦法的通知》（寧安委辦（2017）6號）、

《企業構建雙重預防機制基本流程（試行）》、《雙重預防機制知識》、

《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》XX區關于雙重

預防機制建設有關文件、要求，明確雙重預防機制建設的目的、意義和各

自職責和任務。系統學習雙重預防機制相關標準規范文件X標桿企業體系建

設的成果以及我公司《雙重預防機制建設實施方案》等內容。

2）全員培訓

采用集中授課的形式，對全體員工講解雙重預防機制建設的重要性、

目的和意義，系統學習雙重預防機制建設的內容，通過學習使全體員工熟

悉什么是風險點，什么是危險源，掌握危險源辨識的方法和評價方法；掌

握風險管控的措施和隱患排查治理的方法。

3）考核

培訓完成后，以試卷考核形式統一進行考核，并登記歸檔。

（2）第二階段

1）中層以上人員培訓

由安全部負責組織，對公司編制的《危險源辨識風險評估結果》、

《企業安全風險分級管控表》等體系文件進行培訓I。

2）全員培訓

由職能部門負責組織，對公司編制的《安全風險評估單元劃分表》、

《危險源辨識風險評估結果》、《企業安全風險分級管控表》、《現場類

隱患排查清單》、《基礎類隱患排查清單》等體系文件進行培訓，達到人

人掌握崗位風險點和危險源，會排查隱患，隱患控制措施清楚，會填寫各

類表格。

3）考核

培訓完成后，以試卷考核形式統一進行考核，并登記歸檔。

3、編制雙重預防機制工作流程和相關管理制度、體系文件等資料

（202X年10月1日?202X年10月5日）

由安全科負責，各有關部門、辦公室協助，依據雙重預防機制要求，

結合企業實際，編制符合企業自身特點的雙重預防機制工作流程和管理制

度、體系文件，解決開展雙重預防機制工作的技術體系標準。

4.風險辨識、評價與分級工作（202X年10月6日?202X年10月15日）

（1）各部門、單位進行風險點辨識，確定《安全風險評估單元劃分

表》

（2）辨識危險源，進行風險評價

1）根據確定的安全風險評估單元劃分表。對設備設施、作業活動進行

危險源辨識，要求全員參與，自下而上，由各崗位、班組、車間逐級識別

確定本崗位、班組、車間的危險源。

2）進行風險評價。由各部門、辦公室采用風險矩陣法（LS）對辨識的

危險源進行風險評價，將風險評價結果填入《危險源辨識風險評估結果

表》中。由領導小組指導各部門、單位人員按要求進行。

3）制定管控措施和管控層級。針對風險點即排查出的危險源，從工程

技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施五個

方面制定具體管控措施，并根據風險點級別確定管控層級，確定《企業安

全風險分級管控表》。

（3）風險點辨識、危險源辨識、風險評價以及管控措施審核

1）由領導小組對各部門、單位提交的《危險源辨識風險評估結果

表》、《企業安全風險分級管控表》進行審核，確定其適宜性；

2）對不符合要求的情況由各部門、單位重新實施風險點辨識、風險評

價和制定管控措施工作；

3）重復上述過程，直至合格;

4）領導小組匯總各部門、單位提交的《危險源辨識風險評估結果

表》、《企業安全風險分級管控表》并進行分析評價。

本項工作由領導小組負責實施審核，主要負責人最終確定。

5）審核分析

雙重預防機制領導小組根據風險點辨識、評價情況和職業健康安全方

面的不良記錄，分析我公司雙重預防機制建設的基本狀況，并根據風險分

級情況，確定重點控制風險點，報主要負責人審核批準。

5.編制隱患排查表（202X年10月16日?202X年10月25日）

根據安全生產標準化評分辦法、《危險源辨識風險評估結果表》、

《企業安全風險分級管控表》，編制《基礎隱患類排查項目清單》和《現

場管理類隱患排查項目清單》，形成隱患排查各種檢查表格，實現隱患排

查標準明晰，解決以往隱患排查粗放的缺陷。

按照隱患治理流程實施隱患治理。按照隱患排查治理系統指南確定的

隱患排查一整改通知一整改反饋一整改驗收等程序形成閉環管理。填寫表

格、建立臺賬。

6.成果匯總（202X年10月26日?202X年10月30日）

（1）對前階段工作進行匯總總結，編制相關體系文件，并形成以下體

系文件：

1）《安全風險評估單元劃分表》；

2）《危險源辨識風險評估結果表》；

3）《企業安全風險分級管控表》；

4）《企業主要安全風險告知欄》、

5）《重點崗位風險告知卡》、《四色安全風險空間分布圖》；

6）《基礎隱患類排查項目清單》、《現場管理類隱患排查項目清

單》；

7）隱患排查治理各種記錄表格。

7.開展隱患排查治理(202X年11月1日?202X年12月31日)

根據雙重預防機制建設確定的體系文件及《基礎隱患類排查項目清

單》和《現場管理類隱患排查項目清單》，按部門、崗位職責等進行分

工，按照規定的周期，全面開展隱患排查治理工作，建立起全員參與、全

崗位覆蓋、全過程銜接的閉環管理隱患排查治理機制，實現企業隱患自查

自改自報常態化，確保安全生產水平上新臺階。

8.持續改進(202X年11月1日?202X年12月31日)

按照要求做到以下幾點：

(1)適時、及時針對工藝、設備、人員等重大變更開展危險源辨識、

風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單

(2)根據風險管控措施的變化情況或法律法規的變化及時更新隱患排

查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。

(3)建立內部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風險信息和隱患信

息，提高風險管控效果與隱患排查治理的效果和效率。

(4)重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

(5)在202X年12月底對雙重預防機制建設情況進行一次系統性評審。

三、保障措施和相關要求

1、提高認識，加強領導。建立完善風險分級管控和隱患排查治理雙重

預防機制，要提高到全公司的高度上來，各部門務必高度重視，以更大的

決心和力度抓好落實。由公司雙重預防機制建設領導小組，具體負責協調

調度、督促指導。

2、配合聯動、積極推進。各級各部門單位要按照管生產必須管安全的

原則，抓好所管部門內雙重預防機制建設工作，要密切配合，形成合力，

共同推進。企業安全管理部門及其他各部門要動員全面職工參與風險分級

管控和隱患排查治理工作，落實職工崗位安全責任，推進群防群治。

3、以點帶面，全面推進。

安全管理部門牽頭組織公司各級各部門的風險分級管控和隱患排查雙

重預防機制建設的具體工作，督促各級各部門按照雙重預防機制建設的要

求和標準嚴格執行。要樹立起一個示范班組或示范部門，以點帶面的認真

組織企業進行雙重預防機制建設工作。各部門要按照標準規范，積極做好

雙重預防機制建設實施工作。

4、細化標準，建立考核機制。雙重預防機制建設是一項創新性強、技

術復雜的系統工程，各部門要組織工藝、安全、設備、電氣儀表等相關專

業的職工全面參與，雙重預防機制建設，確保相關工作的科學性、實效

性。同時安全管理部門要建立責任考核機制，發現在雙重預防機制建設中

執行不力的單位和個人要進行責任追究。

雙重預防機制建設實施方案分工

序

號工作任務工作目標進度安排工作分工責任人備注

成立雙重預防機制領導

1建立組織機構202X.10.1安全領導小組XXX

小組

XXX、XXX、

全員掌握雙重預防機制建設目第一階段：202X.10.1-10.5

2宣傳、教育培訓安全科、各車間

的、意義、方法第二階段：202X.10.25-10.28XXX、XXX、XXX

XXX、XXX、

編制雙重預防機制相關建立體系文件，為體系建設提雙重預防機制

3202X.10.1-10.5XXX、XXX、

制度等體系文件供理論依據領導小組

XXX、XXX

評估單元劃分，辨識風險、評

評估單元劃分、危險源估風險等級，確定管控層級，202X.10.6-202X.10.10XXX、XXX、領導小

4安全科、各車間

辨識、評估與分級工作確定重大風險、較大風險、一XXX、XXX、XXX組審核

般風險、低風險

制定風險分級、分層、分類、

分專業管理措施，明確各等級

XXX、XXX、

5風險控制措施制定相對應的公司、車間、班組分202X.10.il-202X.10.15安全科、各車間

XXX、XXX、XXX

級管控范圍和責任，制定安全

管控措施；

區域安全風險公示警告，重點

崗位風險告知牌公示，繪制廠XXX、XXX、

6實施安全風險告知202X.10.16—202X.10.20安全科、各車間

區“紅橙黃藍”四色安全風險XXX、XXX、XXX

空間分布圖

制定符合企業實際的隱患排查

清單，編制檢查方案及檢查標

編制重點崗位隱患排查準，明確和細化隱患排查的事XXX、XXX、

7202X.10.21?202X年10.25安全科、部門

表項、內容和頻次；梳理隱患排XXX、XXX、XXX

查治理工作流程，分解落實隱

患排查治理責任。

XXX、XXX、領導小

8成果匯總對前期體系文件進行匯總整理202X.10.26?202X.10.30安全科、部門

XXX、XXX、XXX組審核

進行隱患排查治理，檢驗隱患雙重預防機制領XXX、XXX、

9開展隱患排查治理排查清單的科學性和準確性，202X.11.1-202X.12.31導小組、安全XXX、XXX、

消除事故隱患科、部門XXX、XXX

在隱患排查治理的基礎上，當

生產工藝、設備、設施、工作

雙重預防機制領XXX、XXX、

環境、管理要求發生變化時，

10持續改進202X.11.1—202X.12.31導小組、安全XXX、XXX、

實施危險源更新辨識，重新組

科、部門XXX、XXX

織風險評價，制定風險控制措

施，不斷更新完善體系文件

雙重預防機制領XXX、XXX、

雙重預防機制系統性評對體系文件的符合性進行評

11202X.12導小組、安全XXX、XXX、

審審、修訂、完善。

科、部門XXX、XXX

第二節雙重預防機制建設培訓計劃

XXXX硼公敏件

______________________美務發（202X〕3號

關于印發雙重預防機制培訓計劃的通知

為扎實開展雙重預防機制建設，推進全員參與安全生產風險辨識、分

級管控及隱患排查治理，確保風險管控措施持續有效，不斷夯實安全基

礎，根據《X安委辦關于印發XXX防范遏制重特大事故構建雙重預防機制

實施辦法的通知》（寧安委辦（2017）6號）、《雙重預防機制知識》、

《企業構建雙重預防機制基本流程（試行）》要求，結合我公司實際，制

定雙重預防機制建設培訓計?劃。

一、培訓內容：

1、《江蘇X安監局關于進一步加強企業安全風險分級管控和隱患排查

治理雙重預防機制建設工作的指導意見》（蘇安監（2017）60號）

2、《X安委辦關于印發XXX防范遏制重特大事故構建雙重預防機制實

施辦法的通知》（寧安委辦（2017）6號）

3、《雙重預防機制知識》

4、《風險管理風險評估技術》（GB/T27921-2011）

5、《企業構建雙重預防機制基本流程（試行）》

6、《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》

7、《工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》（安監總

管四[2017]129號）

8、《雙重預防機制建設實施方案》

9、有關行業雙重預防機制建設的經驗、X標桿企業體系建設的成果

二、培訓時間：（202X年10月1日?202X年10月30日）

（1）第一階段（202X年10月1日?202X年10月3日）

1）中層以上人員培訓（202X年10月1日?202X年10月2日，16學

時）

組織公司主要負責人和各部門負責人（企業管理層和工作小組成員）

集中培訓，由安全科負責，培訓學習XX區關于雙重預防機制建設有關文

件、要求，明確雙重預防機制建設的目的、意義和各自職責和任務。系統

學習雙重預防機制相關標準規范文件，即：《江蘇X安監局關于進一步加

強企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作的指導意

見》（蘇安監（2017）60號）、《X安委辦關于印發XXX防范遏制重特

大事故構建雙重預防機制實施辦法的通知》（寧安委辦（2017）6號）、

《雙重預防機制知識》、《企業構建雙重預防機制基本流程（試行）》、

X標桿企業體系建設的成果以及公司《雙重預防機制建設實施方案》等內

容。

2）全員培訓I（202X年10月2日?202X年10月3日，16學時）

采用集中授課的形式，對全體員工講解雙重預防機制建設的重要性、

目的和意義，系統學習雙重預防機制建設的內容，重點學習公司《雙重預

防機制工作流程方法》，通過學習使全體員工熟悉什么是風險點，什么是

危險源，掌握危險源辨識的方法和評價方法；掌握風險管控的措施和隱患

排查治理的方法。

（2）第二階段（202X年10月27日?202X年10月30日）

1）中層以上人員培訓（202X年10月27日?202X年10月28日，16

學時）

由安全科負責組織，對公司編制的《危險源辨識風險評估結果》、

《企業安全風險分級管控表》等體系文件進行培訓。

2）全員培訓（202X年10月29日?202X年10月30日，16學時）

由各部門主任負責組織，對公司編制的《安全風險評估單元劃分

表》、《危險源辨識風險評估結果》、《企業安全風險分級管控表》、

《現場類隱患排查清單》、《基礎類隱患排查清單》等體系文件進行培

訓，達到人人掌握崗位風險點和危險源，會排查隱患，隱患控制措施清

楚，會填寫各類表格。

三、宣傳、培訓資金

為了為保證雙重預防機制深入人心，取得實效，公司在宣傳方面采取

在公司顯著位置設置雙重預防機制宣傳標語橫幅；培訓方面，公司為參加

培訓人員準備培訓用記錄本和中性筆等學習用品。費用申請、橫幅印制、

文具購買等具體事宜由綜合辦負責申請、辦理。

四、考核

每次培訓完成后，由安全科組織，以試卷考核形式統一進行閉卷考

核，并按體系考核獎懲制度進行獎懲，培訓記錄進行登記歸檔。

XXXX有限公司

202X年10月1日

主題詞：體系培訓通知

XXXX有限公司202X年10月1日印發

“雙重預防機制”建設培訓計劃表

考核方

培訓時間培訓內容培訓課時培訓對象培訓方式培訓負責人

式

《江蘇X安監局關于進一步加強

企業安全風險分級管控和隱患排

查治理雙重預防機制建設工作的

指導意見》（蘇安監（2017）60

號）、《X安委辦關于印發XXX管理層及安全

第一階段2課時組織培訓安全管理人員閉卷

防范遏制重特大事故構建雙重預管理人員

防機制實施辦法的通知》（寧安

委辦（2017）6號）、《雙重預防

機制知識》、《企業構建雙重預

防機制基本流程（試行）》

風險分級管控與隱患排查治理雙

重預防機制建設實施方案，管理

第一階段制度，雙重預防機制工作流程方2課時全體員工組織培訓安全管理人員閉卷

法、考核辦法。

危險源辨識風險評估結果、企業管理層及安全

第二階段2課時組織培訓安全管理人員閉卷

安全風險分級管控表、管理人員

安全風險評估單元劃分表、危險

源辨識風險評估結果、企業安全

第二階段2課時全體員工組織培訓安全管理人員閉卷

風險分級管控表、現場類隱患排

查清單、基礎類隱患排查清單

第三節XXXX有限公司風險評價準則

1、風險評價方法

XXXX有限公司選擇風險矩陣分析法（LS）對風險進行定性、定量評價。

2、風險評價準則

XXXX有限公司的風險評價準則充分考慮以下方面的內容：

a）有關法律、法規、規章、標準；

b）本單位的安全管理、技術標準；

c）本單位的安全生產方針和目標；

d）相關方的訴求等。

結合自身實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性、風險值的取值標準和

評價級別，充分辨識現有的管控措施進行風險評價，按從嚴從高的原則判定評價級

別，具體取值情況見附件。

3、風險評價與分級

將識別的風險按照風險矩陣分析法進行評價分級，識別出的風險分為一、二、

三、四級風險，分別用紅、橙、黃、藍標識。

4、確定重大風險

屬于以下情況之一者，直接判定為重大風險（一級風險）：

a）違反國家法律、法規和標準中強制性條款的；

b）發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；

c）涉及重大危險源的；

d）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人及以上的；

e）經風險評價確定為最高等級的。

5、風險點級別確定

風險點內各危險源最高風險級別為該風險點的級別。

附件：風險矩陣（LS）法

作業風險分析方法（風險矩陣），英國石油化工行業最先采用。就是識別出每個

作業活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能

性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，

采取相應的風險控制措施。

風險的數學表達式為：R=LXSo

其中：R-代表風險值；L一代表發生傷害的可能性；S一代表發生傷害后果的嚴重

程度。

6、風險評價方法

選用風險矩陣評價法對企業的風險點進行判斷分級。其基本原理是根據風險點識

別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。

（1）確定危害事件發生的嚴重程度（S）

對照表1