押題寶典證券從業之金融市場基礎知識基礎試題庫

和答案要點

單選題（共40題）

1、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作

日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】C

2、賦予普通股股東優先認股權的主要意義有（）。

A.I、II

B.1ILIV

C.H、IV

D.I、III

【答案】A

3、（）的投資目標是力求避免基金份額持有人投資本金出現虧損的公開募集

證券投資基金。

A.組合基金

B.上市開放式基金

C.避險策略基金

D.系列基金

【答案】C

4、境內上市外資股又被稱為（）。

A.B股

B.A股

C.H股

D.S股

【答案】A

5、有關私募債券的發行對象，說法有誤的是（）。

A.私募公司債的發行對象為合格投資者

B.私募債券可以采取公開制度向合格投資者發行債券

C.私募公司債每次發行對象不得超過200人

D.私募債券募集對象為有限數量的專業投資機構

【答案】B

6、改革后創業板強制退市的類型有（）。

A.③

B.???

C.②③④

D.①@③④

【答案】D

7、我國金融衍生品市場按資產類別劃分主要包括利率類衍生品、權益類衍生

品、

A.期權類衍生品

B.信用類衍生品

C.債務類衍生品

D.票據類衍生品

【答案】B

8、股票票面上標明的金額，是股票的（）。

A.賬面價值

B.票面價值

C.清算價值

D.內在價值

【答案】B

9、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）

A.我國政府曾經成功的在美國發行過揚基債券

B.我國在國際債券市場發行的債券品種僅是政府債券

C.財政部在國外發行的債券，屬于政府債券

D.我國發行國際債券始于20世紀80年代

【答案】B

10、以下對實體經濟與金融之間的相互關系的表述中，合理的有（）。

A.??③

D.2500000

【答案】A

14、對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括（）

A.I、HI、IV

B.I.III

C.II、IV

D.IKIlkIV

【答案】A

15、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10E內聘請法定驗資機構驗資，向

中國證監會提交驗資報告。基金備案自（）之H起，基金合同生效。

A.中國證監會書面確認

B.基金募集期限屆滿

C.聘請法定驗資機構

D.提交驗資報告

【答案】A

16、下列各項中，不會出現在我國證券交易委托指令中的是（）o

A.【、N

B.II.Ill

C.Ill

D.II、HI、IV

【答案】C

17、下列對現代金融市場的描述中，正確的是（）。

A.?@?

B.①?③

C.②③

D.②③④

【答案】D

18、1981年后，我國發行的國債品種有（）?

A.I.II

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

19、根據我國《公司法》的規定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.知識產權

C.債務

D.商譽

【答案】B

20、李某持有乙公司5000股優先股，因公司2017年盈利不佳，本應發放的優

先股股息暫未發放。2018年年末，公司將當年股息連同2017年股息一同發放

給李某，這說明李某持有的是（）。

A.強制分紅優先股

B.固定股息優先股

C,可累積優先股

D.參與優先股

【答案】C

21、下列關于企業（公司）融資的表述正確的是（）。

A.企業（公司）直接融資活動主要有股票融資和基金融資兩種形式

B.發行股票是企業（公司）補充流動資金的重要手段

C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司

D.首次公開發行，是指擬上市公司首次面向特定的社會公眾投資者公開發行股

票募集資金并上市的行為

【答案】C

22、首次公開發行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）.

A.網下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數

B.網下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考

C.網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價

D.網下投資者不得協商報價

【答案】B

23、公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。

A.I、HI、IV

B.I、II、III、IV

c.i、n、HI

D.IKIlkIV

【答案】B

24、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，發行人申請在上海證券交

易所科創板上市的上市條件不包括（）。

A.符合中國證監會規定的發行條件

B.發行后股本總額不低于人民幣500萬元

C.首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民

幣4億元的首次公開發行股份的比例為10%以上

D,市值及財務指標滿足規定的標準

【答案】B

25、將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的

（）功能。

A.資金融通

B.價格發現

C.風險管理

D.提供流動性

【答案】C

26、期權風險取決于（）等因素。

A.??③

B.

C.???

D.?@③④

【答案】D

27、按存款創造原理，法定存款準備金率高，貨幣乘數則（）。

A.大

B.小

C.接近0

D.無法判斷

【答案】B

28、（）可以管理系統性風險和非系統性風險。

A.風險轉業

B.風險分散

C.風險控制

D.風險對沖

【答案】D

29、證券金融公司的組織形式為（）°

A.股份有限公司

B.有限責任公司

C.有限合伙公司

D.一般合伙公司

【答案】A

30、對于財政部代理發行地方政府債券的投標最高限額限定，下面說法正確的

是（）。

A.承銷團甲類成員最高限額為當期的35%

B.承銷團乙類成員最高限額為當期的25%

C.承銷團甲類成員最高限額為當期的30%

D.承銷團乙類成員最高限額為當期的30%

【答案】C

31、（2021年真題）關于金融市場功能，下列說法錯誤的有（？？）

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II

D.I、HI、IV

【答案】A

32、以下屬于機構投資者的有（）o

A.I、II

B.I、IKIII

C.I、II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

33、以下屬于中央銀行資產類業務的是（）。

A.??③

B.①?④

C.②③④

D.???

【答案】B

34、金融期貨的交易方式特征包括（）。

A.I、IV

B.II.III

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】A

35、中國證券監督管理委員會是全國（）的主管部門。

A.0@

B.?@

C.@@

D.③④

【答案】C

36、屬于商品證券的有（）。

A.③

B.?@?

C.??③④

D.@@

【答案】A

37、金融期貨的交易制度主要包括（）。

A.I.II.III

B.I.II.III.IV

C.I.H.IV

D.II.III.W

【答案】B

38、上市公司股權分置改革遵循（）的原則。

A.I、II、III

B.I、m、iv

C.II、III、IV