金融市場基礎(chǔ)知識（四）

一、單項選擇題（共50題，每小題1分，共50分。以下備選項中只有一項符合題

目要求，不選錯選均不得分）

1.通過風(fēng)險管理降低和消除風(fēng)險發(fā)生的可能性，為人們提供較安全的生產(chǎn)、生活環(huán)

境是風(fēng)險【單選題I*

管理的（）

A.損失前目標(biāo)正確答案）

B.損失后目標(biāo)

C.成本目標(biāo)

D.效益目標(biāo)

2.優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。［單選題］*

A.轉(zhuǎn)讓權(quán)

B.查閱權(quán)

C.表決權(quán)（正確答案）

D.分配權(quán)

3.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對于新進入的一個有效買入委托，下列說法

錯誤的【單選題］*

是0o

A.若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價

B.若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價

C.若不能成交則進入買入委托隊列等待成交

D.若成交，則成交價格為即時揭示的賣方平均價格正確鈴案）

4.下列關(guān)于證券交易競管原價的說法中，錯誤的是（）o［單選題］*

A.較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報「確答案）

B.不同價位申報，價格較高的買入申報優(yōu)先價格較低的買入申報

C.買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者

D.不同價位申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報

5.有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）o［單選題］

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券（正確答案）

D.商業(yè)證券

6.上市公司配股一般采?。I(yè)）的方式［單選題］*

A.網(wǎng)上定價發(fā)行5確答案）

B.網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行

C.網(wǎng)下詢價發(fā)行

D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合

7.股票發(fā)行制度不包括（|單選題|*

A.發(fā)行主體（II確答案）

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價

8.（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊［單選題］*

A.中國銀行業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會（正購答案）

D.商務(wù)部

9.（）及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理［單選

題］*

A.中國證監(jiān)會IT確答案）

B.國務(wù)院

C.財政部

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

10.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)

定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于（）萬元。［單選題］*

A.500

B.300

C.200（正確答案）

D.I00

11按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。［單選題］*

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交（正確答案）

12.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于

0人，I單選題I*

并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

A.I0

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.看跌期權(quán)

17.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎(chǔ)發(fā)行

證券。［單選題］*

A.資產(chǎn)池（正確答案）

B.投資組合

C.現(xiàn)金流

D.債務(wù)池

18.股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直

接的影響因素是0o［單選題］*

A.勞動力價格

B.氣象環(huán)境

C.供求關(guān)系（正確答案）

D.股票的種類

19.下列有關(guān)記賬式國債承銷程序的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題J*

A.非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓F

確答案）

B.記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券

市場國債

承購包銷團資格的投資者發(fā)行

C.記賬式國債債權(quán)確認(rèn)時間按國債發(fā)行款劃入財政鴕指定的資金賬戶的時間確定

D.記賬式國債發(fā)行招投標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進行，國債承銷團

成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)

20.從運作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點。［單選題］*

A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易(正吮答案)

B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

21上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于()［單選題］*

A.公司制

B.會員制(正確答案)

C.合同制

D.合伙制

22.對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于()o［單選題］*

A.2次

B.4次

C.1次(正確答案)

D.3次

23.以下()方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未出售的股

票全部退［單選題］*

還給發(fā)行人的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷(正確答案)

24.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用()［單選題］*

A.實名制■

B.匿名制

C.代號制

D.代碼制

25.發(fā)生在保險人和投保人之間的保險行為被稱為（）。［單選題］*

A.原保險（正確答案）

B.再保險

C.人身保險

D.財產(chǎn)保險

26.運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)「出

的新型金融產(chǎn)品是（）o［單選題］*

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生品1正確答案）

B.組合化金融衍生品

C.證券化金融衍生品

D.復(fù)合化金融衍生品

27.證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)

行人、上市公司承擔(dān)（）責(zé)任【單選題1*

A.補充賠償

B.首要賠償

C.連帶賠償（正確答案）

D.比例賠償

28.股票價格與市場利率的關(guān)系是（）|單選題I*

A.利率提高，股票價格下降正確答案）

B.利率與股票價格同方向變動

C.利率提高，股票價格上升

D.隨機變動

29.股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的()［單選題］*

A.期限性

B.風(fēng)險性

C.流動性正確答案)

D.永久性

30.下列關(guān)于金融自由化的說法中，錯誤的是()［單選題］*

A.金融自由化迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主：確答案)

B.由于允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或

迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

C.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以

回避市場風(fēng)險的工具

D.金融自由化促進了金融競爭

31.根據(jù)《國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定，對于轉(zhuǎn)出申請，中國證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券記減處理后，于下一工作日()前將核查無誤的轉(zhuǎn)托

管指令通過簿記系統(tǒng)用戶終端發(fā)送給中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司。［單選題］*

A.11；30(正確答案)

B.12：00

C.14：00

D.15：00

32.根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。［單

選題］*

A.選擇權(quán)的性質(zhì)

B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

33.下列關(guān)于公募基金的說法中，錯誤的是（）。［單選題］*

A.運作必須嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B.最小金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品口確答案）

34.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。［單選題］*

A.零息債券、附息債券和息票累積債券

B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

C政府債券、金融債券和公司債券正渤答案）

D.國債和地方債券

35.以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般是吸收個人的（）o［單選題］*

A.大額儲蓄資金

C投資資金

B.小額儲蓄資金正確答案）

D.短期閑置資金

36.馬科維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為

（金），分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險的作用。I單選題］*

A.1（正確答案）

B.2

C.3

D.4

37.在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是()過程中發(fā)生的費

用，另一類是()過程中發(fā)生的費用I單選題］*

A.基金申購；基金贖回

B.基金管理；基金托管

C.基金銷售；基金管理(正確答案)

D.基金交易；基金運作

38買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格

買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為(［單選題］*

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)(正確答案)

39美國證券市場的主板市場是以()為核心的全國性證券交易市場。［單選題I*

A納斯達克證券交易所

B.紐約證券交易所F確答案)

C.芝加哥證券交易所

D.休斯敦證券交易所

40.下列關(guān)于上證紅利指數(shù)的說法中，錯誤的是()o［單選題］*

A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模

及流動性(正確答案)

的180只股票作為樣本

B.反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢

C.上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)

數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法

D.上證紅利指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

41.普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的（）o［單選題］*

A.銀行存款

B.注冊資本

C.剩余資產(chǎn)（正確答案）

D.彌補損失

42.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時。［單選題］

*

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.公司解散清算（正確答案）

C.公司連續(xù)5年虧

D股東大會作出減少公司注冊資本的決議

43.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（）

的基礎(chǔ)。［單選題］*

A.注冊資本（正說答案）

B.負(fù)債

C虛擬資本

D.貨幣資金

44.科創(chuàng)板（）申報適用于有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌幅限制股票（）競

價期［單選題］*

間的交易。

A.限價；連續(xù)

B.市價；連續(xù)正確答案）

C.限價；集合

D.市價；集合

45.企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。［單選題］*

A.I5%

B.25%

C.30%

D.40%（.i］確答案）

46.企業(yè)間的分期付款屬于（）。［單選題］*

A.商業(yè)信用（正確答案）

B.銀行信用

C.國家信用

D.企業(yè)信用

47.K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）［單選

題］*

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法（正確答案）

C.量化分析法

D.定性分析法

48.在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是（）［單選題］*

A.保證金制度正訛答案）

B.集中交易制度

C斷路器規(guī)則

D.限倉制度

49.契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資方式。［單選題］*

A.公約原理

B.信托原理（正輸答案）

C.代理原理

D.委托原理

50.按（），證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等。I單選題I*

A.品種結(jié)構(gòu)（正確答案）

B.交易場所結(jié)構(gòu)

C.層次結(jié)構(gòu)

D.進入市場的順序

二、組合選擇題（共50題，每小題1分，共50分。以下備選項中只有一項符合題

目要求，不選錯選均不得分）

1.會員制證券交易所設(shè)有的機構(gòu)有（）o1單選題1*

I.董事會

II理事會

IH.會員大會

M監(jiān)察委員會

A.H、III、IV（正確答案）

B:I、II

C.I、IV

D.I、ILHI

2.貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。［單選題］*

L法定準(zhǔn)備金率

11.超額準(zhǔn)備金率

HI.現(xiàn)金比率

N.存款比率

A.IUIII.IV

B.I、II

C.I、IV

D.I、n、in（正確答案）

3.貨幣政策的營運目標(biāo)包括（）［單選題］*

I.中介目標(biāo)

H.最終目標(biāo)

HI.操作目標(biāo)

IV.初級目標(biāo)

A.H、HI、IV

B.I、II

C.I、IV

D.I、III（正確答案）

4我國混合資本債券的基本特征包括（）o［單選題］*

L期限在15年以上

II.發(fā)行之目起12年內(nèi)不得贖回

HI.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%,可以延期支付利息

IV.清算時本金和利息清償順序列于次級債務(wù)之后

A」、11

B.II、III、IV

CT.III.M正確答案）

D.I、II、HI、IV

5.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）I單選題］*

I.自有資金

II.客戶交易結(jié)算資金

III.客戶保證金

IV.依法籌集的資金

A.I、IV(正確答案)

BJK.H1

C.I、II

D.ILIV

6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以()oI單選題］*

I.按票面金額

H.超過票面金額

川低于票面金額

M任意金額

A.I、n(正確答案)

B.IIkIV

c.i、m

D.n、in

7.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()o［單選題］*

I.金融遠(yuǎn)期合約

H.金融期貨

in.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

N.金融互換

A.I、II、HI、IV

B.I、II、HI

C.I、II、IVc

D.I、HI、IV

8.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證

券管理法規(guī)在證券（）及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。［單選題1*

I.發(fā)行

II.自營

IH.交易

IV.登記

A.I、II

B.I、ni（ir確答案）

c.n、w

D.IUIII

9.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括（）［單選題］*

I.事后處理

11.談話提醒

HI行政干預(yù)

M事前監(jiān)管

A.I、IV（正確答案）

B.I.III

CH、IV

D.n、HI

10.《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的（）。［單

選題］*

I.控制權(quán)

n.監(jiān)管權(quán)

HL現(xiàn)場檢查權(quán)

IV.非現(xiàn)場檢查權(quán)

A.I、IV

B.I、HI

c.n、iv

D.n、HI（正確答案）

II.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括

0O［單選題］*

1.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

n.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立

ni按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

N.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

A.I、II、111（正確答案）

B.I、HI、IV

C.II、III、W

D.I、ni、N

12.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格應(yīng)具備的條

件是［單選題］*

I.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

H.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

in凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

w.設(shè)有專門的基金托管部門

A.I、IV

B.I、II、HI

CLn、HI、IV(正確答案)

D.II、w

13.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露()o［單選題］*

I.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

n.持有期限

HL向戰(zhàn)略投資者配售的股票金額

IV.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

A.I、ILIII

B.I、H、IV(正確答案)

C.H、HI、W

D.I、HI、IV

14.短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括()［單選題］*

I.發(fā)行公告

II.募集說明書

HI?信用評級報告和跟蹤評級安排

IV,法律意見書

A.I、II、IV

B.I、II、川、M正確答案)

C.LIII

D.II、III、IV

15.下列關(guān)于金融市場的說法中，正確的有()［單選題］*

1.現(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機構(gòu)投資者的比重逐漸提高

H.越是發(fā)達金融市場，越離不開金融中介機構(gòu)的參與

in金融中介機構(gòu)越發(fā)達，金融市場的功能越完善

IV.金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系

A.I、m

B.I、n、HI、M正確答案）

c.n、in、iv

D.IKIV

16.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測

（）等因［單選題］*

素的未來變化趨勢。

I.利率

H.匯率

in.股價

M凸度

A.IIkIV

B.I、II、n【（正確答案）

C.I、II、HI、IV

D.I、II

17.上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）o［單選題］*

I.真實原則

n.準(zhǔn)確原則

HL局部原則

M及時原則

A.IUIV

B.I、II、IV（正確答案）

C.I、II、HI

D.I、n、HI、IV

18.上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括（）。［單選

題］*

I.公司控股股東、實際挖制人及其控制的企業(yè)

H.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行

證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構(gòu)

IV.具有較大社會影響力的專家學(xué)者

A.H、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III（正確答案）

D.I、II、III、IV

19.投資適當(dāng)性是指適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品，但在實際操作中投資適當(dāng)性原

則經(jīng)常被I單選題I*

忽視，究其原因主要有（）O

I.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息

n.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺

ni?投資者對自身的風(fēng)險承受能力缺乏正確認(rèn)識

M投資者較強的風(fēng)險承受能力

A.IH、IV

B.I、II、III、IV

C.LH、ni（正確答案）

D.I、II

20.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）o合雖直I單選題］*

I.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

n.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

HI取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

IV.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

A.II、IV

B.I.IkN

C.I、II、HI

D.HI、IV（正確答案）

21.投資者在參與滬深300股指期貨交易時，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不

同分為0o［單選題］*

I.套期保值用途

in.套匯用途

n.套利用途

IV.投機用途

A.I、II、IV（正確答案）

B.LIII

C.H、III、IV

D.I、II、川、IV

22.下列關(guān)于紅籌股的說法中，正確的有（）。|單法題I*

L紅籌股不屬于外資股

n紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東

權(quán)益來自

中國內(nèi)地公司的股票

m紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

IV紅籌股屬于境外上市外資股的其人

A.n、in、iv

B.I、II、IV

c.i、n、in(正確答案)

D.I、n、in、iv

23.中央銀行的主要職能包括()o［單選題］*

I.發(fā)行的銀行

n.政府的銀行

HI銀行的銀行

IV.流通的銀行

A.I、H、HI(正確答案)

氏I、IV

C.II.III

D.I、III、IV

24賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有()o［單選題］*

I.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

n.保護原普通股股東的利益和持股價值

HI.確保公司股份能有足額認(rèn)購

IV.增加公司的募集資金

A.I、n、in

B.I、11(正確答案)

C.I、HI、IV

D.n、iv

25.下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的有()o［單選題］*

I.多層次資本市場體系有利于滿足資本市場上資金供求雙方多層次化的要求

n.多層次資本市場體系可以防范和化解我國的金融風(fēng)險

HL發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場

N.多層次資本市場體系有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機制和退市機制，提高上市公司的質(zhì)

量

A.I、II、A（正確答案）

B.I、II、HI、IV

C.1、II

D.II.IIKIV

26.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從

事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，可分為（）三個標(biāo)準(zhǔn)。［登選題］*

L5億元

II.5000萬元

IH.1億元

IV.3000萬元

A.H、HI、IV

B.I、川、IV

C.I、II、HI（正確答案）

D.I、II、IV

27.下列選項屬于我國證券投資基金交易費的是（）［單選題］*

I.上市年費

II.印花稅

HI過戶費

IV.證管費

A.I、IV

B.I、II

C.kIII

D.II、in、IW正彳

28.證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。［單選題］*

I.具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格

II.最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，

且設(shè)立子

公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

III.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違

法違規(guī)正

受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形

M公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊地中國

證監(jiān)會派

出機構(gòu)審批

A.I、ILIII

B.I、II、IV

C.II、III、IV（正確答案）

D.I、H、HI、IV

29.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股

份，投資者限于（）o【單選題I*

I.外國的自然人、法人和其他組織

n我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

III.境內(nèi)居民

IV.定居在國外的中國公民

A.I.III

B.I、n、IV（正確答案）

C.I、n、HI

D.H、in、iv

30.下列屬于場內(nèi)交易市場特點的有()o［單選題］*

I.集中交易(正確答案)

II.公開競價

HL經(jīng)紀(jì)制度

M市場監(jiān)管嚴(yán)密

A.I、IV

E.I、II、III、E

C.kIII

D.II.III.IV

31.基金管理人職責(zé)終止的情形包括()o［單選題］中

I.被基金份額持有人大會解任

n.被依法取消基金管理資格

ni.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

M不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

A.n、in、w

B.IUin

c.i、II.IV

D.I、II、HI(正確答案)

32.我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市

場包［單選題］*

括0

I.滬深主板市場

n.創(chuàng)業(yè)板市場

HI.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

M區(qū)域性股權(quán)交易市場

ALH、IH(正確答案)

B.I、II、IV

CH、III、IV

D.I、［II、IV

33.基金與股票、債券的區(qū)別在于()o［單選題］*

L籌資規(guī)模不同

n.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同人

W.所籌集資金的投向不同

N.收益風(fēng)險水平不同

A.n、in、A(正確答案)

B.n、in

c.i、n、in、IV

D.I、ILIII

34.證券投資者保護基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對現(xiàn)有的()等組成的全方位、多

層次監(jiān)［單選題］*

管體系的一個重要補充。

I.國家行政監(jiān)管部門

II.行業(yè)自律組織千

HI社會團體

M市場中介機構(gòu)

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、HI

D.I、n、iv(:

35.記名股票的特點包括0。［單選題］*

I.股東權(quán)利歸屬于記名股東

H.可以一次或分次繳納出資

HI.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

W.便于掛失，相對安全

A.II、III、IV

B.II.III

C.I、H、III、IV（正確答案）

D.I、II、HI

36.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認(rèn)購股份時,

可以用貨［單選題］*

幣出資，也可以用0等其他形式的資產(chǎn)作價出資。

I.實物

II.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

HL非專利技術(shù)【V.土地使用權(quán)

A.I、II、III、A（正確答案）

B.I、II、IV

C.II.III

D.I、IV

37.作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（）［單選題］*

I.保證收益

n.分散風(fēng)險

in.專業(yè)理財

iv.集合投資

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV（正確答案）

D.kIV

38證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）［單選題］*

L證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

H.證券自營業(yè)務(wù)

W.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

M證券監(jiān)管業(yè)務(wù)

A.I、0、HI（正確答案）

B.I、川、IV

C.H、HI、W

D.I、II、Hl、IV

39.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制，除了法律方面的限制，還有其他

方面的限制包括（）o［單選題］*

I.公司對現(xiàn)金的需要

n.股東所處的地位

山.公司的經(jīng)營環(huán)境

iv.公司進入資本市場獲得資金的能力

A.L0、UI、IV（正確答案）

B.I、III、IV

C.II、HI

D.I、IV

40.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）o［單選題］*

I.自有資金不少于人民幣1億元

H.自有資金不少于人民幣2億元

HL具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

M主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

A.I、II、HI

B.I、II、IV

c.n、in、iv（正確答案）

D.KIV

41.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件包括

0O［單選題］*

I.向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

H.向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的15%以上

W公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上

M公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為15%以上

A.I、III（正確答案）

B.I、IV

C.ILIII

D.II.IV

42.金融機構(gòu)向中