證券公司投資者接待管理規(guī)范合同編號(hào)：__________證券公司投資者接待管理規(guī)范甲方：名稱(chēng)：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________乙方：名稱(chēng)：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________鑒于：1.甲方為一家合法成立的證券公司，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，開(kāi)展證券業(yè)務(wù)；2.乙方為甲方的投資者，愿意了解和參與甲方的證券業(yè)務(wù)；3.雙方希望通過(guò)本規(guī)范明確雙方在投資者接待過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)；基于上述情況，雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一章總則第一條本規(guī)范的目的本規(guī)范旨在明確甲乙雙方在投資者接待過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范雙方的行為，維護(hù)雙方的合法權(quán)益，促進(jìn)甲乙雙方的友好合作。第二條本規(guī)范的適用范圍本規(guī)范適用于甲方作為證券公司，與乙方作為投資者之間在投資者接待過(guò)程中的各項(xiàng)事宜。第三條本規(guī)范的解釋權(quán)本規(guī)范的解釋權(quán)歸甲方所有。第二章投資者接待的基本原則第四條公開(kāi)、公平、公正甲方在投資者接待過(guò)程中應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，為乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券信息。第五條保護(hù)投資者權(quán)益甲方應(yīng)尊重乙方的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，保護(hù)乙方的合法權(quán)益。第六條信息披露甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露，確保乙方能夠及時(shí)了解甲方的證券業(yè)務(wù)情況。第三章投資者接待的具體內(nèi)容第七條投資者咨詢1.甲方設(shè)立投資者咨詢服務(wù)，接受乙方的咨詢；2.甲方應(yīng)在接到乙方咨詢后及時(shí)給予回復(fù)，確保乙方的問(wèn)題得到妥善解決。第八條投資者調(diào)研1.甲方應(yīng)定期組織投資者調(diào)研活動(dòng)，邀請(qǐng)乙方參與；2.甲方應(yīng)提前向乙方提供調(diào)研活動(dòng)的相關(guān)信息，包括時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等；3.乙方有權(quán)根據(jù)自身情況選擇參與調(diào)研活動(dòng)。第九條投資者交流1.甲方應(yīng)定期舉辦投資者交流會(huì)，與乙方進(jìn)行溝通交流；2.甲方應(yīng)在交流會(huì)前向乙方發(fā)送會(huì)議通知，包括時(shí)間、地點(diǎn)、議程等；3.乙方有權(quán)根據(jù)自身情況選擇參加交流會(huì)。第四章投資者接待的保障措施第十條人員配備甲方應(yīng)配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)投資者接待工作，確保投資者接待工作的順利進(jìn)行。第十一條培訓(xùn)與考核1.甲方應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)投資者接待工作的人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和溝通能力；2.甲方應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)投資者接待工作的人員進(jìn)行定期考核，確保其能夠勝任本職工作。第十二條信息管理系統(tǒng)甲方應(yīng)建立完善的信息管理系統(tǒng)，確保投資者接待過(guò)程中涉及的信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行記錄和保存。第五章違約責(zé)任第十三條違約行為一方違反本規(guī)范的規(guī)定，導(dǎo)致另一方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十四條違約責(zé)任的具體承擔(dān)1.違約方應(yīng)賠償因違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；2.違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因違約行為而產(chǎn)生的其他費(fèi)用。第六章?tīng)?zhēng)議解決第十五條爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生合同爭(zhēng)議的，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七章附則第十六條本規(guī)范的生效、修改和解除1.本規(guī)范自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；2.本規(guī)范的修改和解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行確認(rèn)。第十七條合同附件本規(guī)范附件為甲乙雙方在投資者接待過(guò)程中的相關(guān)文件，包括但不限于投資者咨詢回復(fù)、調(diào)研活動(dòng)通知、交流會(huì)議程等。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.投資者咨詢回復(fù)模板2.投資者調(diào)研活動(dòng)通知3.投資者交流會(huì)會(huì)議議程4.投資者接待人員培訓(xùn)資料5.投資者接待信息記錄表6.投資者權(quán)益保障措施說(shuō)明7.違約行為認(rèn)定表8.爭(zhēng)議解決流程圖二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照本規(guī)范約定的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容提供證券信息，視為違約行為。2.甲方未按照本規(guī)范約定的時(shí)間回復(fù)乙方咨詢，視為違約行為。3.甲方未按照本規(guī)范約定的時(shí)間、地點(diǎn)舉辦投資者交流會(huì)或調(diào)研活動(dòng)，視為違約行為。4.甲方未按照本規(guī)范要求保護(hù)乙方合法權(quán)益，視為違約行為。5.乙方未按照本規(guī)范約定的時(shí)間、地點(diǎn)參加投資者交流會(huì)或調(diào)研活動(dòng)，視為違約行為。6.乙方提供虛假信息或從事違法行為，視為違約行為。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.證券公司：指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。2.投資者：指購(gòu)買(mǎi)、持有或交易證券的自然人、法人或其他組織。3.投資者接待：指證券公司為投資者提供信息咨詢、調(diào)研活動(dòng)、交流會(huì)等服務(wù)的過(guò)程。4.信息披露：指證券公司按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，向公眾投資者公開(kāi)公司證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息的行為。5.違約行為：指合同一方或雙方未履行合同約定的義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定的情形。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資者咨詢問(wèn)題未得到及時(shí)回復(fù)：解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)投資者接待人員培訓(xùn)，提高回復(fù)咨詢的時(shí)效性；設(shè)立咨詢回復(fù)時(shí)限，對(duì)超時(shí)未回復(fù)的情況進(jìn)行考核。2.投資者調(diào)研活動(dòng)組織不力：解決辦法：甲方應(yīng)提前充分準(zhǔn)備調(diào)研活動(dòng)，確保活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容的準(zhǔn)確性；及時(shí)通知乙方參與，并做好活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)的協(xié)調(diào)工作。3.投資者交流會(huì)效果不佳：解決辦法：甲方應(yīng)充分準(zhǔn)備交流會(huì)議程，邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行講解；加強(qiáng)交流互動(dòng)環(huán)節(jié)，提高參與者的參與度和滿意度。4.信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確：解決辦法：甲方應(yīng)建立健全信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；對(duì)信息披露人員進(jìn)行定期培訓(xùn)和考核。5.違約行為發(fā)生：解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本規(guī)范履行義務(wù)，如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；通過(guò)友好協(xié)商或法律途徑解決合同爭(zhēng)議。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.證