2024年期貨從業(yè)資格題庫

第一部分單選題（500題）

1、上海銀行間同業(yè)拆借利率是從（）開始運行的。

A.2008年1月1日

B.2007年1月4日

C.2007年1月1日

D.2010年12月5日

【答案】：B

2、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑,

或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑

的學歷學位認證文件。

A.外交部

B.公證機構

C.國務院教育行政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：C

3、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A

4、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期

貨交易所的（）。

A.結算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結算編碼

【答案】：C

5、點價交易是指以期貨價格加上或減去（）的升貼水來確定雙方

買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。

A.結算所提供

B.交易所提供

C.公開喊價確定

D.雙方協(xié)商

【答案】：D

6、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約信息不包括（）。

A.成交量、成交價

B.持倉量

C.最高價與最低價

D.預期次日開盤價

【答案】：D

7、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣

（）O

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

8、在我國，4月27日，某交易者進行套利交易同時買入10手7月銅

期貨合約、賣出20手9月銅期貨合約、買入10手11月銅期貨合約；

成交價格分別為35820元/噸、36180元/噸和36280元/噸。5月10日

對沖平倉時成交價格分別為35860元/噸、36200元/噸、36250元/噸

時，該投資者的盈虧情況為（）。

A.盈利1500元

B.虧損1500元

C.盈利1300元

D.虧損1300元

【答案】：B

9、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質

測試。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

10、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民

幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

11、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由

（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

12、大連商品交易所成立于（）。

A.1993年2月28日

B.1993年5月28日

C.1990年10月12日

D.2006年9月8日

【答案】：A

13、金融期貨經歷的發(fā)展歷程可以歸納為（）。

A.股指期貨一利率期貨一外匯期貨

B.外匯期貨一股指期貨一利率期貨

C.外匯期貨一利率期貨一股指期貨

D.利率期貨一外匯期貨一股指期貨

【答案】：C

14、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從

事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

15、在（）的選擇上，該水平在一定程度上反映了金融機構對于風

險承擔的態(tài)度或偏好。

A.置信水平

B.時間長度

C.資產組合未來價值變動的分布特征

D.敏感性

【答案】：A

16、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月

份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。（豆粕的交易

單位為10噸/手）該廠5月份豆粕期貨建倉價格為2790刀噸，4月份該

廠以2770刀噸的價珞買入豆粕1000噸，同時平倉5月份豆粕期貨合

約，平倉價格為2785元/噸，該廠（）。

A.未實現(xiàn)完全套期保值，有凈虧損巧元/噸

B.未實現(xiàn)完全套期保值，有凈虧損30元/噸

C.實現(xiàn)完全套期保值，有凈盈利巧元/噸

D.實現(xiàn)完全套期保值，有凈盈利30元/噸

【答案】：A

17、在大連商品交易所，集合競價在期貨合約每一交易日開盤前（）

內進行。

A.5分鐘

B.15分鐘

C.10分鐘

D.1分鐘

【答案】：A

18、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導

客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上

）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

19、某行結算后，四位客戶的逐筆對沖交易結算中，“平倉盈虧”，

“浮動盈虧”，“客戶權益”、“保證金占用”數(shù)據(jù)分別如下，需要

追加保證金的客戶是（）。

A.甲客戶:161700、7380、1519670、1450515

B.丁客戶:17000、580、319675、300515

C乙客戶:1700、7560、23乙675、2300515

D.丙客戶:61700、8180、1519670、1519690

【答案】：D

20、期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構

派出機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的

機構應當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）

進行一致性復核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

I）.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

22、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理

的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

23、操作風險的識別通常更是在（）。

A.產品層面

B.部門層面

C.公司層面

D.公司層面或部門層面

【答案】：D

24、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：B

25、現(xiàn)在，（）正通過差異化信息服務和穩(wěn)定、快捷的交易系統(tǒng)達

到吸引客戶的目的。

A.介紹經紀商

B.居間人

C.期貨信息資訊機構

D.期貨公司

【答案】：C

26、在其他條件不變的情況下，一國經濟增長率相對較高，其國民收

入增加相對也會較快，這樣會使該國增加對外國商品的需求，該國貨

幣匯率（）。

A.下跌

B.上漲

C.不變

D.視情況而定

【答案】：A

27、某套利者買入5月份菜籽油期貨合約同時賣出9月份菜籽油期貨

合約，成交價格分別為10150元/噸和10110元/噸，結束套利時，平

倉價格分別為10125元/噸和10175元/噸。該套利者平倉時的價差為

（）元/噸。

A.50

B.-50

C.40

D.-40

【答案】：B

28、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨

立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

I）.特別結算會員保證金賬戶

【答案】：A

29、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其

他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔

【答案】：D

30、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀

合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返

還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

I）.客戶和經營機構共同承擔

【答案】：B

31、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日

起10個工作日內向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

32、下列關于場內期權和場外期權的說法，正確的是（）

A.場外期權被稱為現(xiàn)貨期權

B.場內期權被稱為期貨期權

C.場外期權合約可以是非標準化合約

D.場外期權比場內期權流動性風險小

【答案】：C

33、當客戶的可用資金為負值時，（）。

A.期貨交易所將第一時間對客戶實行強行平倉

B.期貨公司將第一時間對客戶實行強行平倉

C.期貨公司將首先通知客戶追加保證金或要求客戶自行平倉

D.期貨交易所將首先通知客戶追加保證金或要求客戶自行平倉

【答案】：C

34、以下關于賣出看跌期權的說法，正確的有（）。

A.賣出看跌期權比買進的期貨合約具有更大的風險

B.如果對手行權，看跌期權賣方可對沖持有的標的物空頭頭寸

C.如果對手行權，看跌期權賣方可對沖持有的標的物多頭頭寸

D.交易者預期標的物價格下跌，可賣出看跌期權

【答案】：B

35、所謂價差套利，是指利用期貨市場上不同合約之間的（）進行

的套利行為。

A.盈利能力

B.盈利目的

C.價差

D.以上都不對

【答案】：C

36、在我國，證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務實行（）。

A.審批制

B.備案制

C.核準制

D.注冊制

【答案】：B

37、某玻璃經銷商在鄭州商品交易所做賣出套期保值，在某月份玻璃

期貨合約建倉20手［每手20噸），當時的基差為-20元/噸，平倉時基

差為-50元/噸，則該經銷商在套期保值中（）元。（不計手續(xù)賽等

費用）

A.凈盈利6000

B.凈虧損6000

C.凈虧損12000

I）.凈盈利12000

【答案】：C

38、我國期貨公司須建立以（）為核心的風險監(jiān)控體系。

A.凈資本

B.負債率

C.凈資產

D.資產負債比

【答案】：A

39、某投資者在10月份以50點的權利金買進一張12月份到期、執(zhí)行

價格為9500點的道瓊斯指數(shù)美式看漲期權，期權標的物是12月到期

的道瓊斯指數(shù)期貨合約。若后來在到期日之前的某交易日，12月道

瓊斯指數(shù)期貨升至9700點，該投資者此時決定執(zhí)行期權，他可以獲利

（）美元。（忽咯傭金成本，道瓊斯指數(shù)每點為10美元）

A.200

B.150

C.250

D.1500

【答案】：D

40、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)

（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和

預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風

險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產

D.負債

【答案】：B

41、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交

易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券

充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

42、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應

當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

I）.2個月

【答案】：D

43、在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

44、2015年3月6日，中國外匯市場交易中心歐元兌人民幣匯率中間

價報價為100歐元/人民幣=680.61,表示1元人民幣可兌換（）歐

yco

A.1329

B.0.1469

C.6806

D.6.8061

【答案】：B

45、下列各種技術指標中，屬于趨勢型指標的是（）。

A.WMS

B.MACD

C.KDJ

D.RSI

【答案】：B

46、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

47、某交易者5月10日在反向市場買入10手7月豆油期貨合約的同

時賣出10手9月豆油期貨合約，建倉時的價差為120元/噸，不久，

該交易者將上述合約平倉后獲得凈盈利10000元（不計手續(xù)費等費

用），則該交易者平倉時的價差為（）元/噸。（豆油期貨合約為

10噸/手）

A.20

B.220

C.100

D.120

【答案】：B

48、下列不屬于要素類行業(yè)的是（）。

A.公用事業(yè)

B.工業(yè)品行業(yè)

C.資源行業(yè)

D.技術性行業(yè)

【答案】：A

49、與投機交易不同，在（）中，交易者不關注某一期貨合約的價

格向哪個方向變動，而是關注相關期貨合約之間的價差是否在合理的

區(qū)間范圍。

A.期現(xiàn)套利

B.期貨價差套利

C.跨品種套利

I）.跨市套利

【答案】：B

50、美式期權的期權費比歐式期權的期權費（）。

A.低

B.高

C.費用相等

D.不確定

【答案】：B

51、1865年，（）開始實行保證金制度，向簽約雙方收取不超過合

約價值10%的保證金，作為履約保證。

A.泛歐交易所

B.上海期貨交易所

C.東京期貨交易所

D.芝加哥期貨交易所

【答案】：D

52、基于大連商品交易所日收盤價數(shù)據(jù)，對Y1109價格Y（單位：元）和

A1109價格*（單位：元）建立一元線性回歸方程：丫=-4963.13+3.263*。回

歸結果顯示：可決系數(shù)R2R.922,DW=0.384；對于顯著性水平a=0.05,

*的丁檢驗的P值為0.000,F檢驗的P值為0.000.利用該回歸方程對

Y進行點預測和區(qū)間預測。設*取值為4330時，針對置信度為95%.預

測區(qū)間為（8142.45,

A.對Y0點預測的結果表明，Y的平均取值為9165.66

B.對Y0點預測的結果表明，Y的平均取值為14128.79

C.YO落入預測區(qū)間（8142.45。10188.87）的概率為95%

D.Y0未落入預測區(qū)間（8142.45,10188.87）的概率為95%

【答案】：A

53、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于

()年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

54、下列屬于外匯交易風險的是()。

A.因債權到期而收回的外匯存入銀行后所面臨的匯率風險

B.由于匯率波動而使跨國公司的未來收益存在極大不確定性

c.由于匯率波動而弓:起的未到期債權債務的價值變化

D.由于匯率變動而使出口產品的價格和成本都受到很大影響

【答案】：C

55、某企業(yè)有一批商品存貨，目前現(xiàn)貨價格為3000元/噸，2個月后

交割的期貨合約價格為3500元/噸。2個月期間的持倉費和交割成本

等合計為300元/噸。該企業(yè)通過比較發(fā)現(xiàn)，如果將該批貨在期貨市

場按3500元/噸的，介格賣出，待到期時用其持有的現(xiàn)貨進行交割，扣

除300元/噸的持倉費之后，仍可以有200元/噸的收益。在這種情

況下，企業(yè)將貨物在期貨市場賣出要比現(xiàn)在按3000元/噸的價格賣出

更有利，也比兩個月賣出更有保障，此時，可以將企業(yè)的操作稱為

()O

A.期轉現(xiàn)

B.期現(xiàn)套利

C.套期保值

D.跨期套利

【答案】：B

56、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保

特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

57、關于我國期貨結算機構與交易所的關系，表述正確的是（）。

A.結算機構與交易所相對獨立，為一家交易所提供結算服務

B.結算機構是交易所的內部機構，可同時為多家交易所提供結算服務

C.結算機構是獨立的結算公司，為多家交易所提供結算服務

D.結算機構是交易所的內部機構，僅為本交易所提供結算服務

【答案】：D

58、某組股票現(xiàn)值100萬元，預計隔2個月可收到紅利1萬元，當時

市場利率為12%,如買賣雙方就該組股票3個月后轉讓簽訂遠期合約,

則凈持有成本和合理價格分別為（）。

A.19900元和1019900元

B.20000元和1020000元

C.25000元和1025000元

D.30000元和1030000元

【答案】：A

59、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查

封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內通知期貨公司。

A.3B

B.70

C.10日

D.150

【答案】：A

60、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是

（）O

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應

追償權

B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨

公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會

員的違約，責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

61、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證

券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風

險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

62、最早的金屬期貨交易誕生于（）。

A.英國

B.美國

C.中國

I）.法國

【答案】：A

63、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣

（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

64、某客戶通過期貨公司開倉賣出1月份黃大豆1號期貨合約100手

（10噸/手），成交價為3535元/噸，當日結算價為3530元/噸，期貨

公司要求的交易保證金比例為5%。該客戶當日交易保證金為（）元。

A.176500

B.88250

C.176750

D.88375

【答案】：A

65、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給

付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，

（）O

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80%的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60%的賠償責任

【答案】：A

66、賣出看跌期權的最大盈利為()。

A.無限

B.拽行價格

C.所收取的權利金

D.執(zhí)行價格一權利金

【答案】：C

67、()應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工

作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

68、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、

賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的

期限不得少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

69、某套利者買入5月份豆油期貨合約的同時賣出7月份豆油期貨合

約，價格分別是8600元/噸和8650元/噸，平倉時兩個合約的期貨價

格分別變?yōu)?730元/噸和8710元/噸，則該套利者平倉時的價差為()

元/噸。

A.30

B.-30

C.20

D.-20

【答案】：D

70、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員

大會每年召開（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

71、期權的簡單策略不包括（）。

A.買進看漲期權

B.買進看跌期權

C.賣出看漲期權

D.買進平價期權

【答案】：D

72、某日我國3月份豆粕期貨合約的結算價為2997元/噸，收盤價為

2968元/噸，若豆粕期貨合約的每日價格最大波動限制為±4%,下一

交易日該豆粕期貨合約的漲停板為（）元/噸。

A.3117

B.3116

C.3087

D.3086

【答案】：B

73、2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香

港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKEX）。

A.香港證券交易所

B.香港商品交易所

C.香港聯(lián)合交易所

D.香港金融交易所

【答案】：C

74、針對同一外匯期貨品種，在不同交易所進行的方向相反、數(shù)量相

同的交易行為，屬于外匯期貨的（）。

A.跨期套利

B.跨市套利

C.期現(xiàn)套利

D.跨幣種套利

【答案】：B

75、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，

2013年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦

人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6

月，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨

交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元

損失，下列關于責任

A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

76、某一攬子股票組合與香港恒生指數(shù)構成完全對應，其當前市場價

值為75萬港元，且預計一個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利。此時，

市場利率為6%,恒空指數(shù)為15000點，3個月后交割的恒指期貨為

15200點。（恒生指數(shù)期貨合約的乘數(shù)為50港元）這時，交易者認為存

在期現(xiàn)套利機會，應該（）。

A.在賣出相應的股票組合的同時，買進1張恒指期貨合約

B.在賣出相應的股票組合的同時，賣出1張恒指期貨合約

C.在買進相應的股票組合的同時，賣出1張恒指期貨合約

D.在買進相應的股票組合的同時，買進1張恒指期貨合約

【答案】：C

77、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產的

比例不得高于（）。

A.100%

B.120%

C.125%

D.150%

【答案】：D

78、某玉米經銷商在大連商品交易所做玉米賣出套期保值，建倉時基

差為-30元/噸，平倉時為-50元/噸，則該套期保值的效果是

（）O（不計手續(xù)費等費用）

A.存在凈盈利

B.存在凈虧損

C.剛好完全相抵

D.不確定

【答案】：B

79、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應

收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應

當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A

80、以下關于買進看跌期權的說法，正確的是（）。

A.計劃購入現(xiàn)貨者預期價格上漲，可買入看跌期權規(guī)避風險

B.如果已持有期貨空頭頭寸，可買進看跌期權加以保護

C.買進看跌期權比賣出標的期貨合約可獲得更高的收益

D.交易者預期標的物價格下跌，可買進看跌期權

【答案】：D

81、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起

不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

82、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及

時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

I）.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

【答案】：B

83、1982年2月，（）開發(fā)了價值線綜合指數(shù)期貨合約，股票價格

指數(shù)也成為期貨交易的對象。

A.紐約商品交易所（C0MEX）

B.芝加哥商業(yè)交易所（CME）

C.美國堪薩斯期貨交易所（KCBT）

D.紐約商業(yè)交易所（NYMEX）

【答案】：C

84、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當

將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構

【答案】：A

85、某交易者以23500元/噸賣出5月份棉花期貨合約1手，同時以

23500元/噸買入7月份棉花期貨合約1手，當兩合約價格為（）

時，將所持合約同時平倉，該交易盈利相對最大。

A.5月份23400元/噸,7月份23550元/噸

B.5月份23400元/噸,7月份23500元/噸

C.5月份23600元/噸,7月份23300元/噸

D.5月份23600元/噸,7月份23500元/噸

【答案】：A

86、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，

或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，

并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬

元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)

整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A

87、下列對信用違約互換說法錯誤的是（）。

A.信用違約風險是最基本的信用衍生品合約

B.信用違約互換買方相當于向賣方轉移了參考實體的信用風險

C.購買信用違約互換時支付的費用是一定的

I）.CDS與保險很類似，當風險事件（信用事件）發(fā)生時，投資者就會獲得

賠償

【答案】：C

88、一般而言，道氏理論主要用于對（）的研判

A.主要趨勢

B.次要趨勢

C.長期趨勢

D.短暫趨勢

【答案】：A

89、期貨交易與遠期交易相比，信用風險（）。

A.較大

B.相同

C.較小

D.無法比較

【答案】：C

90、關于期貨交易與遠期交易的描述，以下正確的是（）。

A.信用風險都較小

B.期貨交易是在遠期交易的基礎上發(fā)展起來的

C.都具有較好的流動性，所以形成的價格都具有權威性

D.交易均是由雙方通過一對一談判達成

【答案】：B

91、在進行蝶式套利時，投機者必須同時下達（）個指令。

A.15

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

92、2015年6月初，某銅加工企業(yè)與貿易商簽訂了一批兩年后實物交

割的銷售合同，為規(guī)避銅價風險，該企業(yè)賣出CU1606。2016年2月，

該企業(yè)進行展期，合理的操作有（）。

A.買入CU1606,賣出CU1604

B.買入CU1606,賣出CU1603

C.買入CU1606,賣出CU1605

D.買入CU1606,賣出CU1608

【答案】：D

93、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相

關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

94、某中國公司現(xiàn)有一筆100萬美元的應付貨款，3個月后有一筆200

萬美元的應收賬款到筆200萬美元的應收賬款到期，同時6個月后有

一筆100萬美元的應付賬款到期。在掉期市場上，美元兌人民幣的即

期匯率為6?1245/6.1255,3個月期美元兌人民幣匯率為6.1237/

6.1247,6個月期美元兌人民幣匯率為6.1215/6.1225。如果該公

司進行一筆即期對遠期掉期交易與一筆遠期對遠期掉期交易來規(guī)避匯

率風險，則交易后公司的損益為（）。

A.-0.06萬美元

B.-0.06萬人民幣

C.0.06萬美元

D.0.06萬人民幣

【答案】：B

95、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期

貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

96、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指

令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律

應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

97、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的

標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約

B.以農產品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產品為標的

物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品為標的物的

期貨合約

D.以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產品為標的物的

期貨合約

【答案】：D

98、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監(jiān)管指

標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A

99、下列掉期交易中，屬于隔夜掉期交易形式的是（）。

A.0/N

B.F/F

C.T/F

D.S/F

【答案】：A

100、在供給曲線不變的情況下，需求曲線右移將導致（）。

A.均衡價格提高

B.均衡價格降低

C.均衡價格不變

D.均衡數(shù)量降低

【答案】：A

10k下列屬于利率互換和貨幣互換的共同點的是（）。

A.兩者都需交換本金

B.兩者都可用固定對固定利率方式計算利息

C.兩者都可用浮動對固定利率方式計算利息

D.兩者的違約風險一樣大

【答案】：C

102、某日，鄭州商品交易所白糖期貨價格為5740元/噸，南寧同品級

現(xiàn)貨白糖價格為5440元/噸，若將白糖從南寧運到指定交割庫的所有

費用總和為160?190元/噸。則該日白糖期現(xiàn)套利的盈利空間為

（）o（不考慮交易費用）

A.30?110元/噸

B.110-140元/噸

C.140-300元/噸

D.30?300元/噸

【答案】：B

103、根據(jù)以下材料，回答題

A.熊市套利

B.牛市套利

C.跨品種套利

D.跨市套利

【答案】：D

104,通過執(zhí)行（），將客戶以前下達的指令完全取消，并且沒有新的指

令取代原指令。

A.觸價指令

B.限時指令

C.長效指令

D.取消指令

【答案】：D

105、期貨市場上銅的買賣雙方達成期轉現(xiàn)協(xié)議，買方開倉價格為

57500元/噸，賣方開倉價格為58100元/噸，協(xié)議現(xiàn)貨平倉價格為

57850元/噸，協(xié)議現(xiàn)貨交收價格為57650元/噸，賣方節(jié)約交割成本

400元/噸，則賣方通過期轉現(xiàn)交易可以比不進行期轉現(xiàn)交易節(jié)約（）

元/噸。（不計手續(xù)費等費用）

A.250

B.200

C.450

D.400

【答案】：B

106、非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，

客戶應當（）。

A.及時向期貨交易所報告

B.及時公開披露

C.通過非結算會員向期貨交易所報告

D.通過非結算會員向全面結算會員期貨公司報告

【答案】：C

107、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

108、（）是指對整個股票市場產生影響的風險。

A.財務風險

B.經營風險

C.非系統(tǒng)性風險

D.系統(tǒng)性風險

【答案】：D

109、假設在該股指聯(lián)結票據(jù)發(fā)行的時候，標準普爾500指數(shù)的價位是

1500點，期末為1800點，則投資收益率為（）。

A.4.5%

B.14.5%

C.-5.5%

D.94.5%

【答案】：C

110、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或

者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

111、期貨技術分析假設的核心觀點是（）。

A.歷史會重演

B.價格呈趨勢變動

C.市場行為反映一切信息

D.收盤價是最重要的價格

【答案】：B

112、下列關于股指期貨理論價格的說法正確的是（）。

A.股指期貨合約到期時間越長，股指期貨理論價格越低

B.股票指數(shù)股息率越高，股指期貨理論價格越高

C.股票指數(shù)點位越高，股指期貨理論價格越低

D.市場無風險利率越高，股指期貨理論價格越高

【答案】：D

113、根據(jù)下面資料，答題

A.盈利10000

B.盈利12500

C.盈利15500

D.盈利22500

【答案】：C

114、根據(jù)套利者對不同合約月份中近月合約與遠月合約買賣方向的不

同，跨期套利可分龍三類，其中不包括（）。

A.牛市套利

B.熊市套利

C.蝶式套利

D.買入套利

【答案】：D

115、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)

生之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

116、在某時點，某交易所7月份銅期貨合約的買入價是67570元/噸,

前一成交價是67560元/噸，如果此時賣出申報價是67550元/噸，則

此時點該交易以（）成交。

A.67550

B.67560

C.67570

D.67580

【答案】：B

117、（）是指在保持其他條件不變的前提下，研究單個市場風險

要素的變化可能會對金融工具、資產組合的收益或經濟價值產生的可

能影響。

A.敏感分析

B.情景分析

C.缺口分析

D.久期分析

【答案】：A

118、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企

業(yè)破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3?5

B.3?7

C.5?7

D.7?10

【答案】：B

119、滬深300指數(shù)期貨每張合約的最小變動值為（）元。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：D

120、（）是第一大焦炭出口國，在田際焦炭貿易巾具有重要的地

位。

A.美國

B.中國

C.俄羅斯

D.日本

【答案】：B

121、1999年，期貨經紀公司最低注冊資本金提高到（）萬元人民

幣。

A.1500

B.2000

C.2500

D.3000

【答案】：D

122、下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的是（）。

A.保證金交易使期貨交易具有高收益和低風險的特點

B.交易保證金比率越低，杠桿效應越小

C.交易保證金以合約價值的一定比率來繳納

D.交易保證金一般%成交合約價值的10%?20%

【答案】：C

123、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知

（）O

A.期貨經營機構

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

124、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

125、某股票當前價格為88.75港元，該股票期權中內涵價值最高的

是（)O

A.執(zhí)行價格為92.50港元,權利金為4.89港元的看跌期權

B.執(zhí)行價格為87.50港元,權利金為2.37港元的看跌期權

C.執(zhí)行價格為92.50港元,權利金為1.97港元的看漲期權

D.執(zhí)行價格為87.50港元,權利金為4.25港元的看漲期權

【答案】：A

126、擁有外幣負債的人，為防止將來償付外幣時外匯上升，可采取外

匯期貨（)O

A.空頭套期保值

B.多頭套期保值

C.賣出套期保值

D.投機和套利

【答案】：B

127、在保本型股指聯(lián)結票據(jù)中，為了保證到期時投資者回收的本金不

低于初始投資本金，零息債券與投資本金的關系是（）。

A.零息債券的面值》投:資本金

B.零息債券的面值〈投資本金

C.零息債券的面值二沒資本金

D.零息債券的面值2投資本金

【答案】：C

128、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平對待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務

負責人的意見形成研究分析意見和結論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機

制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他

人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益

【答案】：B

129、某汽車公司與輪胎公司在交易中采用點價交易，作為采購方的汽

車公司擁有點價權。雙方簽訂的購銷合同的基本條款如表7—3所示。

A.一次點價

B.二次點價

C.三次點價

D.四次點價

【答案】：B

130、設當前6月和9月的歐元/美元外匯期貨價格分別為1.3506和

1.3517o30天后，6月和9月的合約價格分別變?yōu)?.3519和1.3531,

則價差變化是（）。

A.擴大了1個點

B.縮小了1個點

C.擴大了3個點

D.擴大了8個點

【答案】：A

131、7月中旬，該期貨風險管理公司與某大型鋼鐵公司成功簽訂了基

差定價交易合同。合同中約定，給予鋼鐵公司1個月點價期；現(xiàn)貨最

終結算價格參照鐵礦石期貨9月合約加升水2元/千噸為最終干基結

算價格。期貨風險管理公司最終獲得的升貼水為（）元/千噸。

A.+2

B.+7

C.+11

D.+14

【答案】：A

132、面屬于熊市套利做法的是()O

A.買入1手3月大豆期貨合約,同時賣出1手5月大豆期貨合約

B.賣出1手3月大豆期貨合約,第二天買入1手5月大豆期貨合約

C.買入1手3月大豆期貨合約,同時賣出2手5月大豆期貨合約

D.賣出1手3月大豆期貨合約,同時買入1手5月大豆期貨合約

【答案】：D

133、下列選項中，嘀述一個交易策略可能出現(xiàn)的最大虧損比例的是

()O

A.年化收益率

B.夏普比率

C.交易勝率

D.最大資產回撤率

【答案】：D

134、在交易中，投機者根據(jù)對未來價格波動方向的預測確定交易頭寸

的方向。若投機者預測價格上漲買進期貨合約，持有多頭頭寸，被稱

為()；若投機者預測價格下跌賣出期貨合約，持有空頭頭寸，則

被稱為()。

A.個人投資者，機構投資者

B.機構投資者，個人投資者

C.空頭投機者，多頭投機者

D.多頭投機者，空頭投機者

【答案】：D

135、以下屬于最先上市的金融期貨品種的是（）。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股指期貨

D.股票期貨

【答案】：A

136、發(fā)行100萬的國債為100元的本金保護型結構化產品，掛鉤標的

為上證50指數(shù)，期末產品的平均率為max（0,指數(shù)漲跌幅），若發(fā)行

時上證50指數(shù)點位為2500,產品DELTA值為0.52,則當指數(shù)上漲100

個點時，產品價格（）。

A.上漲2.08萬元

B.上漲4萬元

C.下跌2.08萬元

D.下跌4萬元

【答案】：A

137、設計交易系統(tǒng)的第一步是要有明確的交易策略思想，下列不屬于

策略思想的來源的是（）。

A.自下而上的經驗總結

B.自上而下的理論實現(xiàn)

C.有效的技術分析

D.基于歷史數(shù)據(jù)的理論挖掘

【答案】：C

138、若某期貨合約的保證金為合約總值的8%,當期貨價格下跌4%

時，該合約的買方盈利狀況為（）。

A.+50%

B.-50%

C.-25%

D.+25%

【答案】：B

139、基差的計算公式為（）。

A.基差二期貨價格-現(xiàn)貨價格

B.基差二現(xiàn)貨價格-期貨價格

C.基差二遠期價格-期貨價格

D.基差二期貨價格-遠期價格

【答案】：B

140、我國商品期貨交易所的期貨公司會員由（）提供結算服務。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.非期貨公司會員

C.中國期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：D

141、在進行期權交易的時候，需要支付保證金的是（）。

A.期權多頭方

B.期權空頭方

C.期權多頭方和期權空頭方

D.都不用支付

【答案】：B

142、債券X半年付息一次，債券Y一年付息一次，其他指標（剩余期

限，票面利率，到期收益率）均相同，如果預期市場利率下跌，則理

論上（）。

A.兩債券價格均上漲，X上漲輻度高于Y

B.兩債券價格均下跣，X下跌幅度高于Y

C.兩債券價格均上漲，X上漲幅度低于Y

D.兩債券價格均下跣，X下跌幅度低于Y

【答案】：C

143、下列關于期貨與期權區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨合約是雙向合約，而期權交易是單向合約

B.期權交易雙方的盈虧曲線是線性的，而期貨交易的盈虧曲線是非線

性的

C.期貨交易的是可轉讓的標準化合約，而期權交易的則是未來買賣某

種資產的權利

D.期貨投資者可以通過對沖平倉或實物交割的方式了結倉位，期權投

資者的了結方式可以是對沖也可以是到期交割或者是行使權利

【答案】：B

144、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是

（）O

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作

出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益

沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設

備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一

管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

145、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)零增長模型的假設前提是（）

A.股息零增長

B.凈利潤零增長

C.息前利潤零增長

D.主營業(yè)務收入零增長

【答案】：A

146、關于我國期貨交易所會員強行平倉的執(zhí)行程序，下列說法中正確

的是（）。

A.首先由交易所執(zhí)行，若規(guī)定時限內交易所未執(zhí)行完畢，則由有關會

員強制執(zhí)行

B.首先由有關會員自己執(zhí)行，若規(guī)定時限內會員未執(zhí)行完畢，則由交

易所強制執(zhí)行

C.首先由有關會員自己執(zhí)行，若規(guī)定時限內會員未執(zhí)行完畢，交易所

將處以罰款

D.首先由有關客戶自己執(zhí)行，若規(guī)定時限內客戶未執(zhí)行完畢，則由有

關會員強制執(zhí)行

【答案】：B

147、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）o

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

148、通過（）是我國客戶最主要的下單方式。

A.微信下單

B.電話下單

C.互聯(lián)網下單

D.書面下單

【答案】：C

149、()的變動表現(xiàn)為供給曲線上的點的移動。

A.需求量

B.供給水平

C.需求水平

D.供給量

【答案】：D

150、某美國投資者發(fā)現(xiàn)歐元的利率高于美元利率，于是他決定購買

100萬歐元以獲高息，計劃投資3個月，但又擔心在這期間歐元對美元

貶值。為避免歐元匯價貶值的風險，該投資者利用芝加哥商業(yè)交易所

外匯期貨市場進行空頭套期保值，每手歐元期貨合約為12.5萬歐元。

3月1日，外匯即期市場上以EUR/USD=L3432購買100萬歐元，在期

貨市場上賣出歐元期貨合約的成交價為EUR/USD=1.3450。6月1日，

歐元即期匯率為EUR/USD=即期匯率為EUR/LSD=1.2120,期貨市場上以

成交價格EUR/USD=1.2101

A.盈利37000美元

B.虧損37000美元

C.盈利3700美元

D.虧損3700美元

【答案】：C

151、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的;

按照()補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.個人投資者和機構投資者

D.保證金損失的50%

【答案】：B

152、股票組合的B系數(shù)比單個股票的B系數(shù)可靠性（）。

A.高

B.相等

C.低

D.以上都不對

【答案】：A

153、某日大連商品交易所大豆期貨合約為3632元/噸，豆粕價格為

2947元/噸，豆油期貨價格為6842元/噸，假設大豆壓榨后的出粕率為

78%,出油率為18%,大豆壓榨利潤為200元/噸，不考慮其他費用，假

設投資者可以通過（）方式進行套利。

A.買豆粕、賣豆油、賣大豆

B.買豆油、買豆粕、賣大豆

C.賣大豆、買豆油、賣豆粕

D.買大豆、賣豆粕、賣豆油

【答案】：B

154、當大盤指數(shù)為3150時，投資者預期最大指數(shù)將會大幅下跌，但

又擔心由于預測不準造成虧損，而剩余時間為1個月的股指期權市場

的行情如下：若大盤指數(shù)短期上漲，則投資者可選擇的合理方案是

（）O

A.賣出行權價為3100的看跌期權

B.買入行權價為3200的看跌期權

C.賣出行權價為3300的看跌期權

D.買入行權價為3300的看跌期權

【答案】：C

155、（）的目的是獲得或讓渡商品的所有權，是滿足買賣雙方需

求的直接手段。

A.期貨交易

B.現(xiàn)貨交易

C.遠期交易

D.期權交易

【答案】：B

156、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

157、期貨交易所會員每天應及時獲取期貨交易所提供的結算數(shù)據(jù)，做

好核對工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)應至少保存（），但對有關

期貨交易有爭議的，應當保存至該爭議消除時為止。

A.1年

B.2年

C.10年

D.20年

【答案】：B

158、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企

業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的

“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求

期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機

構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A

159、假設某金融機構為其客戶設計了一款場外期權產品，產品的基本

條款如表8-4所示。

A.1.15

B.1.385

C.1.5

D.3.5

【答案】：B

160、在國債期貨可交割債券中，（）是最便宜可交割債券。

A.市場價格最高的債券

B.市場價格最低的債券

C.隱含回購利率最高的債券

D.隱含回購利率最低的債券

【答案】：C

161、賣出套期保值是為了（）。

A.獲得現(xiàn)貨價格下跌的收益

B.獲得期貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格下跣的風險

D.規(guī)避期貨價格上漲的風險

【答案】：C

162、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的

返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從

業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或

潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

163、期貨公司進行資產管理業(yè)務帶來的收益和損失（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司和客戶按比例承擔

C.收益客戶享有，損失期貨公司承擔

I）.收益按比例承擔，損失由客戶承擔

【答案】：A

164、建倉時，當遠期月份合約的價格（）近期月份合約的價格時,

做空頭的投機者應該賣出近期月份合約。

A.等于

B.低于

C.大于

D.接近于

【答案】：B

165、某農場為防止小麥價格下降，做賣出套期保值，賣出5手（每手

10噸）小麥期貨合約建倉時基差為50元/噸，買入平倉時基差為80

元/噸，則該農場的套期保值效果為（）。

A.凈盈利2500元

B.凈虧損2500元

C.凈盈利1500元

D.凈虧損1500元

【答案】：C

166、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為

()O

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

167、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的

是()。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內容和投訴方式

【答案】：A

168、？在國外，股票期權執(zhí)行價格是指()o

A.標的物總的買賣價格

B.1股股票的買賣價格

C.100股股票的買賣價格

D.當時的市場價格

【答案】：B

169、封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部

資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

170、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

17k根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托

資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

172、某種產品產量為1000件時，生產成本為3萬元，其中固定成本

6000元，建立總生產成本對產量的一元線性回歸方程應是（）。

A.yc=6000+24x

B.yc=6+0.24x

C.yc=24000—6x

D.yc=24+6000x

【答案】：A

173、一般來說，期貨投機者在選擇合約月份時，應選擇（）合約,

避開（）合約。

A.交易不活躍的，交易活躍的

B.交易活躍的，交易不活躍的

C.可交易的，不可交易的

D.不可交易的，可交易的

【答案】：B

174、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一

年度應繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D

175、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住

所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）

前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面

工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個：1月31日

【答案】：C

176、農產品期貨是指以農產品為標的物的期貨合約。下列不是以經濟

作物作為期貨標的物的農產品期貨是（）。

A.棉花

B.可可

C.咖啡

D.小麥

【答案】：D

177、在我國，某客戶6月5日美元持倉。6月6日該客戶通過期貨公

司買入10手棉花期貨合約，成交價為10250元/噸，當日棉花期貨未

平倉。當日結算價先10210元/噸，期貨公司要求的交易保證金比例

為5%,該客戶的當日盈虧為（）元。

A.2000

B.-2000

C.-4000

D.4000

【答案】：B

178、套期保值是在現(xiàn)貨市場和期貨市場上建立一種相互沖抵的機制，

最終兩個市場的虧損額與盈利額（）。

A.大致相等

B.始終不等

C.始終相等

D.以上說法均錯誤

【答案】：A

179、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成

嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為（）。

A.不適當人選

B.不合規(guī)人選

C.不能接受人選

D.不敬業(yè)人選

【答案】：A

180、下列能讓結構化產品的風險特征變得更加多樣化的是（）。

A.股票

B.債券

C.期權

D.奇異期權

【答案】：D

181、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保

障基金總額為6.8,乙元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司

會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理

暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012

年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012

年笫四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納

保障基金

D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

182、貨幣政策的主要手段包括（）。

A.再貼現(xiàn)率、公開市場操作和法定存款準備金率

B.國家預算、公開市場業(yè)務和法定存款準備金率

C.稅收、再貼現(xiàn)率和公開市場操作

D.國債、再貼現(xiàn)率和法定存款準備金率

【答案】：A

183、申請總經理、副總經理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證

券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相

當職位管理工作經歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

184、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結算和交割等業(yè)務

B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

C.按規(guī)定轉讓會員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：C

185、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，

無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)在不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司停業(yè)

期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）

措施。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

186、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

187、在