PGB××××2009CodeofRiskManagementforUndergroundWorksofUrban（征求意見稿）2009-××-××發布2010-××-××實施聯合發布本規范用于指導、規范城市軌道交通地下工程本規范由住房和城鄉建設部負責管理并對強制 1 1 3 4 5 8 8 8 9 20 21 23 23 23 24 24 25 26 27 27 27 28 30 31 32 33 34 34 351.0.1為了規范我國城市軌道交通地下工程建設風險管理，做到有效規避或1.0.3城市軌道交通地下工程建設風險管理除應符合本標準外，尚應符合國1.0.4城市軌道交通地下工程建設施工應特別重視生態環境惡化風險，采取1.0.5本規范涵蓋了在城市軌道交通地下工程建設過程中參建各方進行風險建設單位應負責組織對工程建設項目進行風險管理并應與其它各參建單位以合2.0.10風險接受準則RiskAcce2.0.12風險辨識（識別）Ri2.0.13風險估計Risk2.0.14風險評價RiskE指城市軌道交通地下工程建設事故發生后造成建設項目發生的各種直接費3.1一般規定失（C）的組合表示，表達式為：R=f(P,C)。3.1.3城市軌道交通地下工程建設風險管理應采取合理、可行的措施避免或降3.1.4城市軌道交通地下工程建設必須從規劃、可研、勘察設計、施工直至竣3.2風險管理2分目標原則，結合城市軌道交通地下工程建設風險管理目標實施風險管風險評價（1）風險接受準則（2）風險評價（3）風險排序（4）風險決策風險估計（1）風險發生頻率（2風險評價（1）風險接受準則（2）風險評價（3）風險排序（4）風險決策風險估計（1）風險發生頻率（2）風險發生分布特征（3）風險發生損失（4）風險估計方法風險辨識（1）風險因素（2）風險事故（3）風險篩選風險界定（1）管理目標（2）劃分單元（3）建立標準風險分析風險控制（1）風險處置措施和對策（2）風險預報、預警和預案系統（3）風險承擔者（4）風險監測、跟蹤和記錄風險評估風險管理3.3風險辨識明確參與者風險識別風險篩選收集相關資料風險定義3.3.2城市軌道交通地下工程建設風險辨識過程可分為6個步驟（見圖3.3.2）：明確參與者風險識別風險篩選收集相關資料風險定義編制風險辨識報告3.4風險分析與評估方法3.4.3城市軌道交通地下工程規劃與可行性研究中宜采用檢查表法、德爾費3.5風險控制3.5.1城市軌道交通地下工程建設風險管理控制方案的制定應使工程建設參與優選線位、站位和敷設方式以及施工方法、車輛及機電設備3.5.5城市軌道交通地下工程建設風險管理控制處理措施包括4.1一般規定4.1.1城市軌道交通地下工程建設風險等級標準包括風險發生可能性及損失的4.2風險等級標準123454.2.2城市軌道交通地下工程建設風險發生可能性數值，宜結合具體的評估對4.2.3城市軌道交通地下工程建設風險損失按照嚴重性程度分為五級（見表ABCDE4.2.4人員傷亡是指在城市軌道交通地下工程建設中受工程活動直接影響所發生的人員傷害甚至死亡等事故，根據人員傷亡的類別和嚴重程度分級（見表ABCDEABCDE涉及范圍很小，無群體性影響，或需緊急轉移安置小于50人4.2.6城市軌道交通地下工程經濟損失等級標準采用工程直接經濟損失費用總ABCDE4.2.7工期延誤針對不同的工程類型和建設工期，采用兩種不同等級ABCDE4.3風險分級標準等級分為四級，建立風險分級矩陣（簡稱風險矩陣具ABCDE123454.3.2城市軌道交通地下工程建設不同等級風險應采用不同的風險控制處置措需制定控制、預警措施，或進行方案政府部門及工程建設參與各方工程建設工程建設5.1一般規定5.1.1城市軌道交通地下工程規劃中的風險管理包括：5.2工程風險管理5.2.1城市軌道交通地下工程規劃風險5.3重大風險源5.3.1城市軌道交通地下工程規劃中須重點注意可能引起不可接受的風險因素5.4風險評估報告編制6.1一般規定6.2工程風險管理6.2.1城市軌道交通地下工程可行性研究風險6.3工程風險分析與控制6.4風險評估報告編制7.1一般規定7.1.2工程招標單位與承包單位應依法訂立書面合同，招投標文件中須約定雙7.2招標單位風險管理形式均須滿足城市軌道交通工程建設主要風險控7.3投標單位風險管理2有與其從事城市軌道交通地下工程建設活動相適應的具有法定執業資格3有從事相關城市軌道交通地下工程建設3對工程施工方案的風險評估、風險等級劃分7.4承包單位風險管理7.4.3城市軌道交通地下工程建設總承包單位可將承包7.4.4城市軌道交通地下工程各建設階段的承包單位均7.4.5承包單位須充分認識并理解城市軌道交通地下工6工程材料、工程構配件和設備的任何供應方式均須滿足工程風險管理要8.1一般規定8.1.3城市軌道交通地下工程勘察與設計風險控制應遵循8.2工程勘察風險管理8.2.1城市軌道交通地下工程勘察風險8.2.4城市軌道交通地下工程勘察風險管理中，宜采用的8.3總體設計風險管理8.3.2工程總體設計工作開展前，應注意開展工程建設用地地質災害危險性評8.3.3工程總體設計風險管理除應考慮工程建設期間的風險因素外，還應考慮8.4初步設計風險管理4建立設計變更風險管理方法，確定初步設計風險的第三方8.4.6城市軌道交通地下工程初步設計應減少施工中和建成后對周邊環境影響8.4.7初步設計風險管理中，宜采用8.5施工圖設計風險管理8.5.5施工圖設計風險管理中應充分重視信息化施工在4在工程施工圖設計付諸施工期間，設計單位應充分注意施工配合與交底.8.6風險評估報告編制9.1一般規定9.2施工準備期風險管理9.3現場施工風險管理b）督促工程參與各方的風險管理培訓。9施工中當某些風險控制措施的實施可能會導致工期延誤或對建設單位造9.4監理方及第三方監測風險管理9.4.7監理單位會同建設單位或受建設單位委托聘請具備相關資質或技術實力9.4.10第三方監測單位應根據工程資料編制第三方監測技術方案，上報建設方9.5機電系統安裝與調試風險管理9.5.3對機電系統中采用新技術宜進行試驗或專項研究，9.6試運行和竣工驗收風險管理9.6.1城市軌道交通地下工程試運行和竣工驗收須符合政府9.6.2在各分項系統完成系統調試并確保各項技術指標合格9.6.6試運行和竣工驗收風險管理應針對建設方面和運營方9.7