Q/JJC

福建省德化縣金燦礦業有限公司企業標準

危險源辯識、風險評價與控制措施程序

編制：林慶勇

審核：張英勤

批準：林梓榮

2()11—1一25發布2011-1-25實施

福建省德化縣金燦礦業有限公司發布

危險源辯識以及風險評價與控制措施程序

1范圍

為了辯識和評價礦山范圍內的職業健康安全危險源，并評價其風險程度，進行風險分級，通過實施不斷

有效的風險控制來取得職業健康安全績效，特制定本程序。

2引用文件

GB18218-2000《重大危險源辨識》.

3術語和定義

本程序采用GB/T28001—2001中所采用的術語和定義。

4職責

4.1管理者代表負責危險源辯識和風險評價的組織領導工作，并負責礦山重大風險因素的最終確認。

4.2各單位以及各部門負責各自范圍內的危險源辯識以及風險評價和編制風險控制措施的基礎工作，并

將結果匯總到生產安全技術科。

4.3生產安全技術科負責對各單位危險源辨識以及風險評價和風險控制措施的結果進行匯總以及審核,

評審控制措施計劃的充分性以及有效性。

5工作程序

5.1危險源辨識以及風險評價與風險控制措施的基本步驟：

業務活動分類一＞危險源辨識T風險評價T判定風險是否可容許一

編制風險控制措施計劃（如有必要）T評審措施計劃的充分性

5.2業務活動分類

5.2.1業務活動的分類要考慮對危險源的易于控制和必要信息的收集，既要包括日常的生產活動，乂要

包括不常見的維修任務等。一個單位通常有多種業務活動，對業務活動劃分的總要求是：所劃分出的每

種業務活動既不能太復雜（如包含多達幾十個作業步驟或作業內容），也不能太簡單（如僅由一以及二個

作業步驟或作業內容構成）。

5.2.2可考慮按作業類別和工作系統層次分解的方法劃分業務活動，一般來說：

a）按生產（工作）流程的階段分；

b）按地理區域分；

c）按裝置分;

d）按業務（作業）任務分；

e）上述幾種方法的結合。

5.2.3對于每項業務活動，在進行危險源辨識前要收集如下業務活動信息（但不限于以下幾個方面）:

a）任務：所執行的任務的期限以及人員以及該任務實施的頻率；

b）設備：可能用到的機械以及機器以及工具：

C）物料：用到或遇到的物質及其物理形態（煙氣以及蒸氣以及液體以及粉末以及固體）和化學性質；可

能要搬運的物料的尺寸以及形狀以及重量以及表面特征；物料要移動的距離和高度；

d）能力：工作（作業）人員的能力和已接受的任務培訓；

e）程序：作業程序或作業指導書，包括特種作業任務的持證上崗程序；

f）數據：業務活動及作業環境監測數據：

g）事故：發生過的與該作業活動有關的事故經歷。

5.3職業健康安全危險源的辯識

5.3.1各單位分管領導負責組織以及制定計劃，組織成立危險源辨識組（由安全以及技術以及生產管理

以及設備以及消防以及工會等部門的人員參加）。

5.3.2各單位的分包方活動范圍內的危險源由各業務主管單位負責組織分包方辨識。

5.3.3危險源辨識應全面以及系統，危險源辨識應考慮以下范圍的活動以及產品或服務所產生的風險因

素：

a）常規的活動（如正常的采礦和選礦活動）和非常規的活動（如臨時搶修以及緊急搶險活動）；

b）所有進入作業場所的人員（含本公司的員工以及合同方的員工以及訪問者）的活動；

c）工作場所的所有設施，如建筑物以及設備以及設施等（含單位所有或租賃使用的）。

5.3.4進行危險源辨識時，應結合礦山的實際情況，考慮過去以及現在和將來三種時態；正常以及異

常和緊急三種狀態。

5.3.5危險源辨識順序：

a）廠址；

b）廠區平面布局；

c）建（構）筑物；

d）生產工藝流程；

。）生產設施以及設備及物質和作業環境。

5.3.6危險源分類：根據危險源在事故發生發展過程中的作用進行的分類。

a）第一類危險源:生產過程中存在的，可能發生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質。為了

防止第一類危險源導致事故，必有采取措施約束以及限制能量或危險物質，控制危險源。

b）第二類危險源：導致能量或危險物質約束或限制措施破壞或失效的各種因素。主要包括物的故障以

及人的不安全行為和環境因素。

說明：一起傷亡事故的發生往往是兩類危險源的共同作用。第一類危險源是傷亡事故發生的能量主體,

決定事故后果的嚴重程度；第二類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件，決定事故的可能性。兩

類危險源相互關聯以及相互依存，第一類危險源的存在是第二類危險源出現的前提，第二類危險源的出

現是第一類危險源導致事故的必要條件。因此，危險源辨識的首要任務是辨識第一類危險源；在此基礎

匚再辨識第二類危險源。

5.3.7危險源辨以方法:現場觀察以及詢問與交流以及查閱有關記錄以及獲取外部信息以及工作任務分

析以及安全檢查表以及危險與可操作性研究以及事件樹分析以及故障樹分析以及工作安全分析法等。在

實際工作中可采用作業安全分析法和基本分析法相結合進行危險源辨識：即先選定需要識別的系統，在

系統中按作業流程的先后順序，將作業流程進行細化后，在每個作業流程中考察每一個動作以及系統的

功能和結構以及工藝條件以及環境因素等，再運用現場察看詢問（現場作業人員或相關人員）的方式，對

照危險源分類表，從“人以及機（機器設備）以及料（使用材料）以及法（作業方法）以及環（作業環

境）”等五個方面，來識別或考慮：①什么情況下會可能導致傷亡事故；②有沒有違反國家法律法規及

標準；③是否會發生職業危害等，如果發生或將會發生上述三種結果之一或三種結果的組合，即為危險

源。

a）對每個作業流程，參考危害類別（附錄1）中前兩大類的分類內容，辨識出與此流程有關的物的不安全

狀態和人的不安全行動，然后將各流程中的危害因素匯總。

b）將整個作業活動作為一個整體，參考危害類別（附錄I）中后兩大類的分類內容，辨識出與此作業活動

有關的作業環境的缺陷和安全健康管理的缺陷。

0將上述辨識出的危害因素匯總，匯總中合并同類項。

d）進行危險源辨識時，還可參考GB6441-86《企業職工傷亡事故分類》以及GB/T138I6《生產過程危

險以及危害因素分類與代碼》。

5.3.8危險源辨識充分性的確認

a）辨識的結果確已覆蓋了所有已發生過的事故的原因；

b）辨識的結果確己覆蓋了所有違反法律以及法規以及標準的現象。

為此，要把所有本單位發生過的事故的原因清楚的列出，把與本單位有關的職業健康安全方面的安全規

章（其中特別是關于機械設備以及工藝以及作業場所暴露的規定，如粉塵濃度以及噪聲等級以及有毒有

害氣體濃度以及機械安全防護以及氧氣瓶和乙快瓶的距離以及高處作業的防護欄桿以及電氣設備的安

全防護等等）清楚的列出，與辨識的結果進行對照，檢查一下：是否還有事故的原因和違反職業健康女

全法規以及標準以及規定的現象在辨識的結果中沒有被包括。

5.3.9各單位將本單位負責范圍內的危險源登記在《業務活動危險源登記表》內。

5.4職業健康安全風險評價

5.4.1對作業過程中的危險源宜先采取“專家經驗判斷法”等進行評價，初步確定風險級別，再通過定

量評價法分析危險源導致風險事件發生的可能性和后果，確定風險的大小。定量評價主要采取作業條件

風險評價法。

5.4.2風險評價按作業條件風險評價法執行。

a）作業條件風險評價法用與系統風險性有關的三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡風險的大小，

其簡化公式是：D=LXEXC

L一發生事故的可能性大??；E一暴露于風險環境的頻繁程度；

C一發生事故可能造成的后果；D—風險性分值

b）事故或風險事件發生的可能性大小，當用概率來表示時，絕對不可能發生的事件概率為0；而必然

發生的事件概率為1,但在作系統安全考慮時，絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將發生事故可

能性極小的分數定為0.1,而必然要發生的事故的分數定為10。將介于兩者之間的各種情況規定若干個

中間值，如表1所示。

表1發生事故的可能性（L）

分數值事故發生的可能性

10完全可以預料

6相當可能

3可能，但不經常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能

c）人員出現在風險環境中的時間越多，則風險性越大。規定連續暴露在此風險環境的情況定為10,而

非常罕見地出現在風險環境中定為0.5。同樣，將介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值，如表2

所示。

表2暴露于風險環境的頻繁程度（E）

分數值暴露于風險環境的頻繁程度

10連續暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次

2每月一次

1每年幾次

0.5非常罕見

說明：8小時不離工作崗位，算“連續暴露”；

8小時內暴露一至幾次的，算“每天工作時間暴露”c

d）事故造成的人身傷害變化范圍很大，對傷亡事故來說，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴重結果。

由于范圍廣闊，所以規定分數值為I?1。0,把需要救護的輕傷規定分數為I,把造成十人以上死亡的可

能性分數規定為100,其他情況的數值均在1與100之間，如表3所示。

表3發生事故產生的后果（C）

產生的后果

分數值

傷害職業病

10010人以上死亡

402?9人死亡嚴重職業病現象

151人死亡職業?。ǘ嗳耍?/p>

7永久失能職業病（一人）

3重傷職業性多發病

1心傷身體不適

說明：永久失能：某肢體殘缺，或雖未殘缺但功能完全喪失。

職業?。喊丛l生部以及勞動人事部以及財政部以及中華全國總工會（87）衛防字第60號文件的

規定，包括9類以及99項。與職業性多發病不同，職業病的病因是單一的因素一一不良工作條件。

職業性多發病：我國職業病防治機構將職業性多發病定義如下：凡是職業性有害因素直接或間接

地構成該病病因之一的非特異性疾病均屬于職業性多發病（也稱工作有關疾病以及職業性相關疾?。Ｈ?/p>

疲勞以及礦工中的消化性潰癡以及建筑工中的肌肉骨骼疾病（如腰背痛）以及各種職業性綜合癥以及某

些婦女病以及已發現與職業因素有關的一些常見病以及多發病等。這些病癥與多種非職業性因素有關,

職業性有害因素不是唯一的直接的病因，但能促使潛在的疾病顯露或加重已有疾病的病癥。通過改善工

作條件，所患疾病可得以控制或緩解。

e）根據公式就可以計算作業的風險程度（D）,但關鍵是如何確定各個分值和總分的評價。根據經驗，總

分在20以下被認為是低風險，這樣的風險比日常生活中騎自行車上班還要安全，屬于稍有危險可以接

受；分值在20?70之間屬于一般危險，需要引起注意；如果風險分值到達70?160之間，那就有顯著

的風險性，需要及時整改；如果風險分值在160?320之間那么這是一種必須立即采取措施進行整改的

高度風險環境；分值在320以上的表示環境極其危險，應立即停止生產直到環境得到改善為止。風險等

級的劃分是憑經驗判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的，也不是長期固定不變的，應用時需

要根據實際情況予以修正和根據具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持續改進的思想。風險等級

劃分如表4所示。

5.4.3經評價后的結果登記在《風險評價表》中。

表4風險等級劃分（D）

D值風險程度風險等級

>320不可容許的風險A

160?320重大風險B

70?160中度風險C

20?70可容許的風險D

<20可忽視的風險E

5.5重大職業健康安全危險源的辯識以及評價

5.5.1根據評價人員的經驗判斷和定品評價結果，凡具備以下條件的均應判定為重大風險：

a）不符合國家法律以及法規以及標準和其他要求中硬性指標規定的，如有毒有害氣體濃度以及粉塵濃

度以及噪聲等級超標等，列為主要危險源；對于其他違規，如勞動防護用品穿戴不全一類，凡是組織性

行為且涉及的范圍較大以及后果較為嚴重的，列為主要危險源。

b）相關方有合理抱怨和要求的。

c）曾經發生過事故以及事件和職業病，且現在危害仍然存在,未有采取有效防范以及控制措施的，無

論風險級別為幾級，一律為主要危險源。

d）直接觀察到可能導致風險的，且無適當控制措施的。

e）定量評價結果風險值D>160的。

f）長期地或者臨時地生產以及搬運以及使用或者儲存危險物品，且危險物品的數量等于或者超過臨界

量的單元（包括場所和設施）。（GB18218-2000《重大危險源辨識》）

5.5.2重大職業健康安全危險源的辯識與評價由生產安全技術科根據各單位上呈的危險源辨識與風險

評價結果結合實際情況確定。

5.6風險控制措施

5.6.1風險控制措施的策劃原則：

a）如果可能,完全消除危險源或風險,如用安全品取代危險品；

b）如果不可能消除,應努力降低風險,如使用低壓電器；

c）可能情況下，使工作適合于人,如考慮人的精神和體能等因素；

d）利用技術進步，改善控制措施；

e）保護每個工作人員的措施；

D將技術管理與程序控制結合起來；

g）要求引入計劃的維護措施;如機械安全防護措施裝置；

h）在其他控制方案均己考慮過后，作為最終手段,使用個人防護用品；

i）應急預案的需求；

J）預防性測定指標，對丁監測控制措施是否符合“劃耍求I分必耍。

5.6.2風險控制措施與風險程度（等級）對照表

風險風險壟制措施

可忽略的風險（E）不需采取措施且不必保留文件和記錄

不需要另外的控制措施,可保持現有的控制措施，主要是通過崗位的安全管理

可容許的風險（D）

規定進行控制

中度的風險（C）應努力降低風險,在考慮成本的情況下,在規定的時間內實施降低風險措施

重大的風險（B）風險降低后才能繼續工作，當風險涉及正在進行的工作，就應采取應急措施

不可容許的風險（A）立即停止工作,直至風險已降低后才能繼續工作

5.6.3生產安全技術科評價出重大風險因素并制定相應措施，填寫《各類重大OHS風險因素及其控制計

劃清單》，報管理者代表審批。

5.6.4根據風險評價的結果，各類重大OHS危險源（含D>160）由礦山控制；D<160的危險源由各單位自

行控制。

5.6.5重大風險因素是制定公司OHS目標以及指標以及管理方案的基礎和依據。

5.6.6需上硬件設施才能控制住的風險，要求采用“目標一管理方案”方式，填寫“職業健康安全管理

方案”。

5.6.7屬于經常性或周期性工作中的主要危險源，不需要上硬件設施，但需要制定新的程序（或作業指

導書）或修訂原來的程序，這種情況屬于“運行控制”的方式。

5.6.8現有的規定對于風險控制是充分的，即按規定去做就能控制風險，但未能做到，采，書“目標一

管理方案”方式（措施可包括加強培訓以及加強監督檢查等）。

5.7危險源的更新與持續改進

5.7.1各單位在相關的法律以及法規變更或公司的活動與運行條件，以及相關方要求等情況卜\要重新

識別并評價風險因素。并將結果上報生產安全技術科。

5.7.2安全應根據實際情況及時調整重大風險因素，并制訂相應的控制措施。

6記錄

記錄編號記錄名稱保存部門保存期限

Q/JTK-HA-（OP）-U02B1危險源辨識以及風險評價與風險控制措施一覽表生產安全技術科以及各廠

長期

Q/JTK-IIA-（OP）-002B3職業健康安全管理方案登記表生產安全技術科以及各廠

2年

Q/JTK-HA-（OP）-002B2各類重大OHS風險因素及其控制計劃清單生產安全技術科以及各廠

長期

7附錄1：危害類別

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第8頁共12頁

附錄1

危害類別

一以及物的不安全狀態

1以及裝置以及設備以及工具以及廠房等

1）設計不良

一一強度不夠；一穩定性不好；一一密封不良；一一應力集中；一一外型缺陷以及外露運動

件；一一缺乏必要的連接裝置；一一構成的材料不合適；一一其他。

2）防護不良

一一沒有安全防護裝置或不完善；一一沒有接地以及絕緣或接地以及絕緣不充分；一一缺乏個

體防護裝置或個體防護裝置不良：一一沒有指定使用或禁止使用某用品以及用具；一一其他。

3）維修不良

——廢舊以及疲勞以及過期而不更新；一一出故障天處理；一一平時維護不善；一一其他。

2以及物料

1）物理性

一一高溫物（固體以及氣體以及液體）；一一低溫物（固體以及氣體以及液體）；一一粉塵與氣

溶膠；運動物。

2）化學性

——易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體以及易燃易爆性液體以及易燃易爆性固體以及易燃易爆

性粉塵與氣溶膠以及其他易燃易爆性物質）：一一自燃性物質；一一有毒物質（有毒氣體以及有毒液

體以及有毒固體以及有毒粉塵與氣溶膠以及其他有毒物質）；一一腐蝕性物質（腐蝕性氣體以及腐蝕

性液體以及腐蝕性固體以及其他腐蝕性物質）；——其他化學性危害因素。

3）生物性

一一致病微生物（細菌以及病毒以及其他致病微生物）；一一傳染病媒介物；一一致害動物；一

一致害植物；一一其他生物性危害因素。3以及有害噪聲的產生（機械性以及液體流動性以及電磁

性）

4以及有害振動的產生（機械性以及液體流動性以及電磁性）

5以及有害電磁輻射佗產生

——電離輻射（X射線以及丫離子以及B離子以及高能電子束等）；

——非電離輻射（超高壓電場以及此外線等）。

二以及人的不安全行動

第8頁共12頁

編號：

3間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第9頁共12頁

1以及不按規定的方法

——沒有用規定的方法使用機械以及裝置等；一一使用有毛病的機械以及工具以及用具等；

——選擇機械以及裝置以及工具以及用具等有誤一一離開運轉著的機械以及裝置等；一一機械運轉

超速；一一送料或加料過快：一一機動車超速；一一機動車違章駕駛；一一其他。

2以及不采取安全措旅

一一不防止意外風險；一一不防止機械裝置突然開動；一沒有信號就開車；一一沒有信號就

移動或放開物體；一其他。

3以及對運轉著的設備以及裝置等清擦以及加油以及修理以及調節

一一對運轉中的機械裝置等；一一對帶電設備；一一對加壓容器；一一對加熱物；一一對裝有

危險物；一一其他。

4以及使安全防護裝置失效

——拆掉以及移走安全裝置；一一使安全裝置不起作用；一一安全裝置調整錯誤；一一去掉其

他防護物。

5以及制造危險狀態

一一貨物過載；一一組裝中混有危險物；一一把規定的東西換成不安全物；一一臨時使用不安

全設施；其他。

6以及使用保護用具的缺陷

——不使用保護用具；一一不穿安全服裝；一一保護用具以及服裝的選擇以及使用方法有誤。

7以及不安全放置

——使機械裝置在不安全狀態下放置；一一車輛以及物料運輸設備的不安全放置；一一物料以

及工具以及垃圾等的不安全放置；——其他。

8以及接近危險場所

一一接近或接觸運轉中的機械以及裝置.；一一接觸吊貨以及接近貨物下面；一一送入危險有害

場所；一一上或接觸易倒塌的物體；一一攀以及坐不安全場所；一一其他。9以及某些不安全行為

一一用手代替工具；一一沒有確定安全就進行下一個動作；一一從中間以及底下抽取貨物；一

一扔代替用手遞：一一飛降以及飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人以及惡作?。阂灰黄渌?。

10以及誤動作

——貨物拿得過多；一一拿物體的方法有誤；一一推以及拉物體的方法不對；一一其他。

11以及其他不安全行動

三以及作業環境的缺陷

第9頁共12頁

編號：

■間：2021