甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUMEPERSONAL

2(2024版)金融服務合同本合同目錄一覽第一條定義與術語解釋1.1合同雙方1.2金融服務1.3費用1.4賬戶1.5違約第二條金融服務內容2.1服務范圍2.2服務方式2.3服務期限2.4服務費用第三條合同的生效與終止3.1生效條件3.2終止條件3.3終止后義務第四條客戶義務4.1信息提供4.2賬戶管理4.3費用支付4.4遵守法律法規第五條金融服務提供方的權利與義務5.1服務提供5.2信息保密5.3風險控制5.4監管遵守第六條費用與支付6.1費用標準6.2支付方式6.3費用計算6.4費用退還第七條違約責任7.1客戶違約7.2金融服務提供方違約7.3違約后果第八條爭議解決8.1協商解決8.2調解解決8.3法律途徑第九條法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院第十條保密條款10.1保密義務10.2例外情況10.3泄露后果第十一條通知與送達11.1通知方式11.2送達地址11.3通知效力第十二條合同的修改與補充12.1修改條件12.2補充內容12.3修改效力第十三條合同的附件13.1附件內容13.2附件效力13.3附件更新第十四條其他條款14.1不可抗力14.2合同解除14.3繼承與轉讓14.4合同完整性第一部分：合同如下：第一條定義與術語解釋1.1合同雙方本合同雙方甲方為（甲方名稱），乙方為（乙方名稱）。1.2金融服務（1）賬戶管理服務：乙方負責甲方賬戶的日常管理，包括但不限于賬戶的開立、銷戶、存款、取款、轉賬、查詢等服務。（2）投資顧問服務：乙方為甲方提供投資建議和方案，包括但不限于資產配置、投資產品選擇、投資風險評估等服務。（3）財務規劃服務：乙方根據甲方的財務狀況和需求，為甲方提供財務規劃和建議，包括但不限于稅收規劃、退休規劃、遺產規劃等服務。（4）其他金融服務：乙方根據甲方的需求，提供其他金融服務。1.3費用雙方約定，乙方向甲方提供金融服務，甲方應按約定的費用標準和支付方式支付乙方服務費用。1.4賬戶甲方同意在乙方處開立賬戶，并按照乙方的要求提供相關的身份證明和資料。1.5違約甲乙雙方應嚴格履行本合同的約定。任何一方違約，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。第二條金融服務內容2.1服務范圍乙方根據本合同的約定，向甲方提供服務范圍內的金融服務。2.2服務方式（1）通過乙方提供的網站、手機APP等在線平臺；（2）通過乙方提供的電話、郵件、短信等通訊方式；（3）通過乙方提供的面對面咨詢方式。2.3服務期限本合同的服務期限為（服務期限），自雙方簽署之日起計算。2.4服務費用雙方約定，乙方向甲方提供金融服務，甲方應按約定的費用標準和支付方式支付乙方服務費用。第三條合同的生效與終止3.1生效條件本合同自甲乙雙方簽署之日起生效。3.2終止條件有下列情形之一的，本合同終止：（1）甲乙雙方協商一致解除本合同；（2）甲方未按照約定支付服務費用，乙方催告后甲方仍未支付的；（3）甲方嚴重違反本合同的約定，乙方催告后甲方仍未改正的；（4）法律法規規定的其他情形。3.3終止后義務本合同終止后，乙方應按照甲方的要求，辦理賬戶的銷戶等相關手續，并協助甲方處理與本合同相關的后續事宜。第四條客戶義務4.1信息提供甲方應向乙方提供真實、準確、完整的個人信息和財務狀況，并按照乙方的要求及時更新。4.2賬戶管理甲方應妥善保管自己的賬戶信息，包括但不限于用戶名、密碼、身份證號等，并不得將賬戶信息泄露給他人。4.3費用支付甲方應按照本合同的約定，按時足額支付服務費用。4.4遵守法律法規甲方應遵守國家法律法規，不得利用本合同項下的金融服務進行非法活動。第五條金融服務提供方的權利與義務5.1服務提供乙方應按照本合同的約定，向甲方提供金融服務。5.2信息保密乙方應對甲方提供的個人信息和財務狀況予以保密，不得泄露給第三方。5.3風險控制乙方應根據甲方的風險承受能力，為甲方提供適當的風險控制措施。5.4監管遵守乙方應遵守國家金融監管政策，合法合規經營。第六條費用與支付6.1費用標準（1）賬戶管理費：每月（金額）；（2）投資顧問費：按照投資收益的（比例）；（3）財務規劃費：按照規劃時長的（金額）；（4）其他費用：雙方約定的其他費用。6.2支付方式（1）銀行轉賬；（2）、支付；（3）其他雙方約定的支付方式。6.3費用計算乙方應按照本合同約定的費用標準，計算甲方應支付的服務費用。6.4費用退還有下列情形之一的，乙方應第八條違約責任8.1客戶違約甲方違反本合同的約定，乙方有權要求甲方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2金融服務提供方違約乙方違反本合同的約定，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.3違約后果違約方應承擔守約方因違約所造成的直接經濟損失和相應的合理費用。第九條爭議解決9.1協商解決甲乙雙方應通過友好協商解決本合同履行過程中的任何爭議和糾紛。9.2調解解決如協商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民調解委員會申請調解。9.3法律途徑如調解不成，任何一方均有權向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第十條法律適用與管轄9.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院本合同糾紛的訴訟管轄法院為乙方所在地人民法院。第十一條保密條款10.1保密義務甲乙雙方應對在合同履行過程中獲知的對方商業秘密和個人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。10.2例外情況法律、法規、行政規章等要求披露的，或者守約方為了維護自己的合法權益而必須披露的，不受本保密條款的限制。10.3泄露后果泄露方應承擔泄露給第三方造成的直接經濟損失和相應的合理費用。第十二條合同的修改與補充12.1修改條件本合同的修改應采用書面形式，經甲乙雙方協商一致并簽署書面修改協議。12.2補充內容本合同的補充應采用書面形式，經甲乙雙方協商一致并簽署書面補充協議。12.3修改效力本合同的修改協議和補充協議與本合同具有同等法律效力。第十三條合同的附件13.1附件內容本合同的附件包括但不限于：（1）甲方的身份證明文件；（2）乙方的金融服務業務許可證；（3）雙方約定的金融服務具體內容；（4）其他雙方認為需要附件的文件。13.2附件效力本合同的附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。13.3附件更新附件如有更新，甲乙雙方應簽署書面文件予以確認，并取代原附件。第十四條其他條款14.1不可抗力因不可抗力導致本合同無法履行或者造成損失的，雙方均免責。14.2合同解除本合同簽訂后，甲乙雙方均有權解除本合同，但應提前（天數）通知對方。14.3繼承與轉讓本合同項下的權利義務不可繼承和轉讓。14.4合同完整性本合同及附件是雙方完整的意思表示，取代了雙方之前所有的口頭或書面協議和承諾。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所述第三方指除甲方和乙方之外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機構、評估機構、監管機構、支付機構等。1.2第三方責任第三方在本合同項下的責任以其承諾的服務范圍和法律法規規定為限。第二條第三方介入的情形2.1中介方介入如本合同履行過程中需要中介方提供服務，甲方和乙方應選擇具有合法資質的中介方。中介方的職責和義務由甲乙雙方與中介方另行簽訂協議予以明確。2.2評估機構介入本合同項下的金融服務可能需要評估機構的評估，評估機構的評估報告應作為甲乙雙方決策的依據之一。評估機構的職責和義務由甲乙雙方與評估機構另行簽訂協議予以明確。2.3監管機構介入本合同履行過程中，可能需要接受監管機構的監督和管理。監管機構的行為不得違背法律法規和本合同的約定。2.4支付機構介入本合同項下的服務費用支付可能需要支付機構的協助。支付機構的職責和義務由甲乙雙方與支付機構另行簽訂協議予以明確。第三條第三方責任限額3.1第三方責任限定第三方在本合同項下的責任限額以其承諾的服務范圍和法律法規規定為限。第三方不承擔因其履行職務而導致的超出其服務范圍的義務。3.2第三方賠償責任第三方如因其履行職務導致甲方或乙方損失，第三方應承擔相應的賠償責任。但第三方對因其故意或重大過失導致的損失承擔賠償責任。3.3第三方責任免除第三方在履行職務過程中，如遇到不可抗力或法律法規變化等情況，導致無法履行或延遲履行合同義務的，第三方不承擔相應的責任。第四條甲乙方與第三方的權利義務劃分4.1甲乙方義務甲乙雙方應按照本合同的約定履行各自的義務，并協助第三方履行其職務。4.2第三方義務第三方應按照甲乙雙方的約定履行其職務，并確保其提供的服務符合法律法規和本合同的約定。4.3責任劃分甲乙雙方與第三方之間的責任劃分，應根據法律法規和雙方簽訂的協議確定。第五條第三方介入的額外條款5.1第三方選擇甲乙雙方應選擇具有合法資質和良好信譽的第三方，并確保第三方能夠履行其職責。5.2第三方服務范圍第三方在本合同項下的服務范圍和職責，由甲乙雙方與第三方簽訂的協議予以明確。5.3第三方服務質量第三方應保證其提供的服務質量符合法律法規和本合同的約定。第六條第三方責任追究6.1甲乙方權利甲乙雙方有權追究第三方未履行或不當履行職務的法律責任。6.2第三方權利第三方有權要求甲乙雙方履行相應的合同義務，并有權追究甲乙雙方因未履行合同義務而導致的損失。第七條第三方違約處理7.1第三方違約如第三方未履行或不當履行其職務，構成違約。7.2違約處理甲乙雙方有權按照本合同及雙方與第三方簽訂的協議要求第三方承擔違約責任。第八條第三方解除合同8.1第三方解除權（1）甲乙雙方明確表示不履行合同義務；（2）甲乙雙方違反法律法規，導致第三方無法履行合同義務；（3）不可抗力或法律法規變化，導致第三方無法履行合同義務。8.2解除合同通知第三方應書面通知甲乙雙方解除合同，并說明解除原因。第九條第三方與甲乙方之間的爭議解決9.1爭議解決方式甲乙雙方與第三方之間的爭議，應通過友好協商解決。如協商不成，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。9.2訴訟管轄甲乙雙方與第三方之間的訴訟，由甲方所在地或合同履行地的人民法院管轄。第十條合同的變更與終止10.1合同變更本合同的變更應采用書面形式，經甲乙雙方與第三方協商一致并簽署書面變更協議。10.2合同終止本合同的終止應采用書面形式，經甲乙雙方與第三方協商一致并簽署書面終止協議。第十一條第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方的身份證明文件要求：提供有效的身份證件，如身份證、護照等。說明：用于證明甲方的身份，確保合同主體的合法性。2.乙方的金融服務業務許可證要求：提供最新的金融服務業務許可證副本。說明：證明乙方合法從事金融服務業務的資格。3.雙方約定的金融服務具體內容要求：詳細列出雙方約定的金融服務內容，包括但不限于服務范圍、服務方式、服務期限等。說明：明確雙方的服務內容和預期結果，作為合同執行的依據。4.第三方服務協議要求：提供與中介方、評估機構、監管機構、支付機構等第三方的服務協議。說明：明確第三方的服務范圍、職責、義務以及責任限額等。5.金融服務費用明細表要求：詳細列出各項金融服務的費用標準、計算方式和服務費用。說明：明確甲乙雙方關于費用支付的約定，避免后續爭議。6.違約金計算公式要求：提供違約金的計算公式或具體數額。說明：用于確定違約行為下的賠償金額。7.爭議解決方式及其適用范圍要求：明確爭議解決的適用范圍和具體方式，如協商、調解、訴訟等。說明：為解決合同爭議提供明確的程序和規則。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按約定支付服務費用責任認定：甲方應支付違約金，違約金計算方式按照附件中的公式進行。示例說明：甲方在合同約定的支付日期后仍未支付服務費用，構成違約。2.乙方未按約定提供金融服務責任認定：乙方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：乙方在合同約定的服務期限內未提供金融服務，構成違約。3.第三方未按約定履行職務責任認定：第三方應承擔違約責任，甲方和乙方有權要求第三方支付違約金或賠償損失。示例說明：中介方在辦理甲方身份證明過程中出現失誤，導致合同延遲履行，構成違約。4.甲乙雙方未按約定協助第三方履行職務責任認定：甲乙雙方應承擔違約責任，第三方有權要求甲乙雙方支付違約金或賠償損失。示例說明：甲方提供的身份證明不真實，導致第三方服務，構成違約。說明三：法律名詞及解釋：1.金融服務解釋：指乙方根據甲方需求