2024年度上海市高校教師資格證之高等教育學模擬預測參考題庫及答案一單選題(共80題)1、就教學的靜態結構而言，教學是由多項內容構成，不屬于其構成內容的是（）。

A.教學內容

B.教學媒介

C.教師和學生

D.教學原則

【答案】D2、高等學校整個教學過程中最后一個基本環節是（）。

A.學生評定

B.教學總結

C.檔案收集

D.畢業設計

【答案】D3、高校最基本的一項職能是（）。

A.科研

B.社會服務

C.教學

D.知識創新

【答案】C4、主張學習是學習者主動地建構內部心理表征的過程的學習理論是（）。

A.行為主義學習論

B.建構主義學習理論

C.人本主義學習理論

D.認知主義學習理論

【答案】B5、教師組織學生到生產現場或其他現場進行教學的組織形式是（）。

A.現場教學

B.分組教學

C.班級授課

D.復式教學

【答案】A6、在我國最早提倡“學分制”的是（）。

A.蔣夢麟

B.竺可楨

C.蔡元培

D.胡適

【答案】C7、主張根據社會需要來制定高校培養目標的是（）

A.個人本位論

B.馬克思主義關于人的全面發展學說

C.社會本位論

D.政治統帥論

【答案】C8、學校的建筑、設備、詩墻、畫廊等是一種（）。

A.顯性課程

B.隱性課程

C.核心課程

D.活動課程

【答案】B9、高等教育內不同教育程度和不同教育水平學校之間的比例關系是（）。

A.教育層次結構

B.教育科類結構

C.教育形式結構

D.教育能級結構

【答案】A10、教師組織學生到生產現場或其他現場進行教學的組織形式是（）。

A.現場教學

B.分組教學

C.班級授課

D.復式教學

【答案】A11、為了培養大學生的勞動觀念和勞動紀律，使之掌握一些基本的生產技能，應該組織大學生參加（）社會實踐活動。

A.生產勞動

B.參觀考察

C.智力扶貧

D.社會調查

【答案】A12、教育對象的多樣性和差異性，教育活動以及研究活動內容、技術和手段的專業化，這些因素決定了高校教師勞動的（）特點。

A.復雜性

B.創造性

C.個體性

D.群體性

【答案】A13、培養人是高等教育的（），是我國高等教育目的的核心要旨。

A.主要目的

B.最高目的

C.主要目標

D.最高目標

【答案】B14、根據教學大綱的要求，在校內外組織學生進行實際操作，將書本知識運用于實踐的教學方法是（）。

A.練習法

B.實習法

C.演示法

D.實驗法

【答案】B15、高等學校整個教學過程中的最后一個基本環節是（）。

A.實踐與實習

B.職業生涯輔導

C.求職培訓

D.畢業設計或畢業論文

【答案】D16、教師專業發展的關鍵是（）。

A.創新實踐

B.教研結合

C.終身學習

D.反思經驗

【答案】D17、教育要適應人的發展的個別差異性，做到（）。

A.循序漸進

B.教學相長

C.因材施教

D.防微杜漸

【答案】C18、主張高校課程內容應是經典學科，教材以古典名著為主的課程理論是（）。

A.永恒主義課程觀

B.改造主義課程觀

C.科學主義課程觀

D.結構主義課程觀

【答案】A19、有關我國的高等教育體制，下列表述正確的是（）。

A.國家和政府的力量較強

B.市場的力量較強

C.高校自身的力量較強

D.學者所代表的學術力量較強

【答案】A20、洪堡創辦柏林大學、開創高等教育新紀元是在（）。

A.1810年

B.1862年

C.1898年

D.1957年

【答案】A21、專業設置的基礎是（）。

A.知識

B.人才

C.學科

D.社會

【答案】C22、在教育教學活動中，教師承擔的確定目標、建立班集體、貫徹規章制度、組織各種活動、協調人際關系、檢查與評價等職責，反映了教師所扮演的（）的職業角色。

A.傳道者

B.示范者

C.管理者

D.服務者

【答案】C23、決定高等教育發展速度和規模的主要因素是（）。

A.政治

B.經濟

C.文化

D.法律

【答案】B24、高等教育作為一種專業教育，既可以是學術性專業教育，也可以是（）。

A.研究型教育

B.發展個性教育

C.全面發展教育

D.職業性專業教育

【答案】D25、高等教育的領導權取決于（）的性質。

A.政治

B.經濟

C.科技

D.文化

【答案】A26、從層次構成上看，可將課程分為下列哪幾種類型（）。

A.必修課程、限選課程和選修課程

B.公共基礎課程、專業基礎課程和專業課程

C.顯性課程和隱性課程

D.大、中、小、微型課程

【答案】B27、愛因斯坦與愛迪生分別代表了（）。

A.精英人才與合格人才

B.學術型人才與應用型人才

C.通才與專才

D.杰出人才與通用人才

【答案】B28、“自強不息，厚德載物”是著名高校（）的校訓。

A.北京大學

B.清華大學

C.南開大學

D.浙江大學

【答案】B29、現代高校的基本職能是（）。

A.發明創造

B.培養人才

C.發展科學

D.社會服務

【答案】B30、學校的建筑、設備、詩墻、畫廊等是一種（）。

A.顯性課程

B.隱性課程

C.核心課程

D.活動課程

【答案】B31、決定教師學術水平和工作成效的核心要素是（）。

A.溝通能力

B.教學能力和研究能力

C.道德水準

D.組織管理能力

【答案】B32、正確處理教學與科研的關系，應是（）。

A.以教學為主

B.以科研為主

C.教學與科研兼顧

D.按學校考核來取舍

【答案】C33、“測量”是學業評價的一種特殊手段，它（）。

A.采用定性分析的方法

B.采用定量分析的方法

C.采用定量和定性相結合的方法

D.特別適合對美術、音樂等學科進行評價

【答案】B34、《普通高等學校設置暫行條例》屬于（）。

A.教育行政法規

B.教育法律

C.地方性教育法規

D.教育規章

【答案】A35、高等教育辦學體制中，高校由政府來舉辦，并統一接受政府的某一主管部門的垂直領導，該模式屬于（）。

A.私立和公立系統，多重管理部門

B.單一公立系統，單一管理部門

C.單一公立系統，多重管理部門

D.多重公立系統，多重管理部門

【答案】B36、運用教育理論對教育具體實踐面臨的調控問題提供方法和手段的研究即（）。

A.基礎研究

B.發展研究

C.理論研究

D.應用研究

【答案】B37、主張學習是個體對事物經認識、辨別、理解從而獲得知識的過程的學習理論是（）。

A.行為主義學習論

B.建構主義學習理論

C.人本主義學習理論

D.認知主義學習理論

【答案】D38、北京大學的前身是（）。

A.京師大學堂

B.中西學堂

C.京師同文館

D.南洋公學

【答案】A39、（）是一種判斷事實的活動，它用定性或定量的方法如實地描述學生在德、智、體、美諸方面的發展水平。

A.學生學業評價

B.教師評價

C.教學評價

D.教學測量

【答案】D40、教師的根本職責是（）。

A.熱愛學生

B.嚴謹治學

C.為人師表

D.教書育人

【答案】D41、下列有關教師職業的說法，不正確的是（）。

A.職業的一種

B.一種專門職業

C.學術性職業

D.實踐性專業

【答案】D42、下列選項中，屬于影響學習的客體因素的是（）。

A.思維力

B.學習目標

C.記憶力

D.興趣

【答案】B43、反映一個國家配合政治、經濟、科技體制而確定下來的學校辦學形式、層次結構、組織管理等相對穩定的運行模式和規定。這是指（）。

A.教育制度

B.學校教育制度

C.教育體制

D.學校領導制度

【答案】C44、《普通高等學校設置暫行條例》屬于（）。

A.教育行政法規

B.教育法律

C.地方性教育法規

D.教育規章

【答案】A45、開創研究生教育先河的大學是（）。

A.約翰霍普金斯大學

B.威斯康星大學

C.柏林大學

D.京師大學堂

【答案】C46、南京臨時政府時期，蔡元培主持制定的新學制影響了整個國民時期的高等教育，此學制是（）。

A.《大學規程》

B.《壬子癸丑學制》

C.《大學組織法》

D.《修正大學令》

【答案】B47、根據專業學科的二級學科，按水平層次劃分為若干類，再根據不同學科點的現狀、發展趨勢配置不同數量的高、中、初各級崗位。這種方法屬于（）。

A.學科法

B.任務法

C.結構法

D.整體法

【答案】A48、根據《中華人民共和國學位條例》規定，我國學位分為（）。

A.學士、碩士、博士三級

B.碩士、博士、博士后三級

C.協士、學士、碩士三級

D.協士、學士、碩士、博士四級

【答案】A49、理想的教學計劃要處理好諸多關系，下列哪一項是錯誤的（）。

A.要處理好基礎課與專業課的關系

B.處理好必修課與選修課的關系

C.處理好學年制與學分制的關系

D.處理好理論教學與實踐教學的關系。

【答案】C50、與“贈地學院”的出現有關的院校職能是（）。

A.科研

B.社會服務

C.教學

D.知識創新

【答案】B51、《普通高等學校設置暫行條例》屬于（）。

A.教育行政法規

B.教育法律

C.地方性教育法規

D.教育規章

【答案】A52、高等教育系統的主要層次是（）。

A.初級學院

B.大學和專門學院

C.研究生院

D.函授學院

【答案】B53、下列選項中，為教育事業確立總的工作方向和奮斗目標的是（）。

A.教育目的

B.教育方針

C.人才培養方案

D.教育政策

【答案】B54、教育要適應人的發展的個別差異性，做到（）。

A.循序漸進

B.教學相長

C.因材施教

D.防微杜漸

【答案】C55、在教學活動計劃實施過程中，對教學計劃、方案實施執行情況進行的評價是（）。

A.診斷性評價

B.形成性評價

C.總結性評價

D.相對性評價

【答案】B56、為了培養大學生的勞動觀念和勞動紀律，使之掌握一些基本的生產技能，應該組織大學生參加（）社會實踐活動。

A.生產勞動

B.參觀考察

C.智力扶貧

D.社會調查

【答案】A57、使學生“跳一跳”就能摘到“桃子”，這反映了教學目標設計的基本要求是（）。

A.一般目標和具體目標相結合

B.集體目標和個人目標相結合

C.難度適中

D.便于檢測

【答案】C58、在世界高等教育史上，第一個明確提出把發展科學作為大學的活動職能之一，實現教學與科研的統一的大學是（）。

A.柏林大學

B.約翰普金斯大學

C.威斯康星大學

D.弗吉尼亞大學

【答案】A59、社會服務職能是高校（）。

A.教學和科研職能的延伸

B.教學職能的延伸

C.科研職能的延伸

D.創收的借口

【答案】A60、下列選項中，屬于影響學習的客體因素的是（）。

A.思維力

B.學習目標

C.記憶力

D.興趣

【答案】B61、下列選項中，不屬于學習過程階段的是（）。

A.注意定向階段

B.獲得和保持階段

C.練習和強化階段

D.記錄階段

【答案】D62、1852年，英國紅衣主教（）發表了《大學的理想》一書。

A.紐曼

B.洪堡

C.亞里士多德

D.費希特

【答案】A63、教師隊伍內部助教、講師、副教授和教授等各級職務的比例狀況是高等學校教師的（）。

A.年齡結構

B.學歷結構

C.職務結構

D.專業結構

【答案】C64、1984年，（）先生主編的《高等教育學》正式出版，這是我國第一部高等教育學專著。

A.謝冰

B.洪秋雨

C.潘懋元

D.孟憲承

【答案】C65、根據《中華人民共和國學位條例》規定，我國學位分為（）。

A.學士、碩士、博士三級

B.碩士、博士、博士后三級

C.協士、學士、碩士三級

D.協士、學士、碩士、博士四級

【答案】A66、教師專業發展的基礎是（）。

A.終身學習

B.教研結合

C.創新實踐

D.反思經驗

【答案】A67、教師在教育工作中要做到循序漸進，這是因為（）。

A.學生只有機械記憶的能力

B.教師的知識、能力是不一樣的

C.教育活動中要遵循人的身心發展的一般規律

D.教育活動完全受到人的遺傳素質的制約

【答案】C68、我國高等教育發展的必然趨勢是（）。

A.公立教育

B.私立教育

C.英才教育

D.大眾教育

【答案】D69、開設跨學科課程或建立跨學科專業體現了高等教育課程發展的（）。

A.綜合化趨勢

B.多樣化趨勢

C.人文化趨勢

D.科學化趨勢

【答案】A70、教師專業的基本特點不包括（）。

A.角色多樣性

B.工作神圣性

C.勞動創造性

D.成效即時性

【答案】D71、美國在高等教育宏觀管理體制上采用（）。

A.中央集權制

B.權力分散型

C.集權與分權結合型

D.高校獨立發展型

【答案】B72、教學計劃管理包括（）。

A.教學計劃的制訂、執行、監督、評估等環節

B.教學計劃的監督

C.教學計劃的監督與評估

D.教學計劃的執行、監督與評估

【答案】A73、高等學校教學組織形式的發展趨勢是教學活動的小規模化、場所多樣化和（）。

A.高關聯化

B.綜合化

C.短學程化

D.融合化

【答案】C74、下列關于高校的教學與實踐之間的關系的敘述，錯誤的是（）。

A.二者關系甚為密切

B.理論性知識需要轉化為技術性知識，才能轉換成現實的生產力

C.將理論應用于實踐將會降低理論的價值和意義

D.實踐對學校教學具有很大的價值和意義

【答案】C75、中世紀歐洲大學中影響巨大的樣板學校是（）。

A.巴黎大學

B.威斯康星大學

C.東京大學

D.達勒姆大學

【答案】A76、教育教學研究中最基本、最常用的研究方法是（）。

A.調查法

B.實驗法

C.經驗總結法

D.個案研究法

【答案】A77、高校組織的目標特征是（）。

A.學術性

B.模糊性

C.二元性

D.復雜性

【答案】B78、正確處理教學與科研的關系，應是（）。

A.以教學為主

B.以科研為主

C.教學與科研兼顧

D.按學校考核來取舍

【答案】C79、從層次構成上看，可將課程分為下列哪幾種類型（）。

A.必修課程、限選課程和選修課程

B.公共基礎課程、專業基礎課程和專業課程

C.顯性課程和隱性課程

D.大、中、小、微型課程

【答案】B80、（）是一種判斷事實的活動，它用定性或定量的方法如實地描述學生在德、智、體、美諸方面的發展水平。

A.學生學業評價

B.教師評價

C.教學評價

D.教學測量

【答案】D二多選題(共20題)1、課程內容的選擇應遵循如下原則（）。

A.適時原則

B.完整原則

C.經濟原則

D.實踐原則

E.量力和滿足原則

【答案】ABCD2、從歷史上看，高等教育的教學、科研和社會服務職能分別源自（）。

A.意大利、法國和英國

B.中世紀西歐、德國和美國

C.英國、德國和美國

D.中世紀大學、柏林大學和美國“贈地學院”

【答案】BD3、高等學校社會服務的原則有（）。

A.培養人才與研究開發相結合

B.學術價值和知識創新相結合

C.全面投入和重點突破相結合

D.需求導向和技術推動相結合

E.放寬搞活和嚴格管理相結合

【答案】ACD4、高校的基本職能是（）。

A.教學

B.傳承文化

C.科研

D.社會服務

【答案】ACD5、高校教師的教學具有（）的特點。

A.學術性

B.專業性

C.專門性

D.高深性

【答案】ABCD6、20世紀50年代以來各國高校課程改革出現的課程內容綜合化的趨勢，歸納起來有以下模式（）。

A.麻省理工學院（MIT）模式

B.牛津模式

C.哈佛模式

D.筑波模式

E.劍橋模式

【答案】ABD7、與高等教育終身化相關的概念包括（）。

A.終身教育

B.學會生存

C.終身學習

D.學會生活

【答案】AC8、按研究的性質和功能分，教育研究有（）。

A.基礎研究

B.應用研究

C.發展研究

D.實驗研究

E.理論研究

【答案】ABC9、我國高校的組織結構一般有以下形式（）。

A.直線組織結構

B.職能制組織結構

C.直線-職能制組織結構

D.平衡型組織結構

E.矩陣式組織結構

【答案】ABC10、文化素質教育的目的在于（）。

A.提高大學生的文化品位

B.強化專業教育

C.提高審美情趣

D.提高人文素養

【答案】ACD11、教育研究的意義是（）。

A.教育研究以理論作指導可使教育工作者明確日常教育教學實踐的前進方向

B.賦予理論和實踐工作者尊重科學遵循規律的精神

C.使教師從經驗走向理論

D.揭示教學規律、改進教學質量

E.提高教育決策水平、培育良好師資

【答案】ABCD12、廣義的課程評價涉及到下列哪幾個方面（）

A.對課程方案制定過程的評價

B.對課程方案制訂結果的評價

C.對課程方案實施過程的評價

D.對課程方案實施結果的評價

E.對課程設置的評價

【答案】ABCD13、20世紀50年代以來各國高校課程改革出現的課程內容綜合化的趨勢，歸納起來有以下模式（）。

A.麻省理工學院（MIT）模式

B.牛津模式

C.哈佛模式

D.筑波模式

E.劍橋模式

【答案】ABD14、柏林大學的章程規定，教師實行等級制，由（）組成。

A.講師

B.助教

C.副教授

D.教授

【答案】BCD15、教育研究的意義是（）。

A.教育研究以理論作指導可使教育工作者明確日常教育教學實踐的前進方向

B.賦予理論和實踐工作者尊重科學遵循規律的精神

C.使教師從經驗走向理論

D.揭示教學規律、改進教學質量

E.提高教育決策水平、培育良好師資

【答案】ABCD16、我國最早的一批近現代大學包括（）。

A.太學

B.書院

C.京師大學堂

D.天津中西學堂確認答案

【答案】CD17、按照高校的三大職能，教師職業角色主要是（）。

A.教學者角色

B.研究者角色

C.管理者角色

D.服務者角色

E.創業者角色

【答案】ABD18、我國高校課程表現出的基本形式有（）。

A.教學計劃

B.教學大綱

C.教材

D.課程方案

E.課程目標

【答案】ABC19、高校精品課程建設的策略有（）。

A.改革教學內容和課程體系

B.建設高水平的師資隊伍

C.高標準的教材建設

D.配備現代化教學方法和手段

E.加大投入和創新管理機制

【答案】ABCD20、教育研究的意義是（）。

A.教育研究以理論作指導可使教育工作者明確日常教育教學實踐的前進方向

B.賦予理論和實踐工作者尊重科學遵循規律的精神

C.使教師從經驗走向理論

D.揭示教學規律、改進教學質量

E.提高教育決策水平、培育良好師資

【答案】ABCD三大題(共10題)1、基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅱ.違規向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序

【答案】本題考查基金銷售機構人員行為規范。基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。（2）違規向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務。（6）違規接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。（7）違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。（8）承諾利用基金資產進行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機構和基金業聲譽的行為。參見教材（下冊）P139。2、4.13月31日18時40分，天舟二號貨運飛船受控再入大氣層。目前，神舟十三號航天員乘組狀態良好，正為4月中旬返回作各項準備。“3·21”東航MU5735航空器飛行事故調查工作取得初步進展，殘骸搜尋基本完成，兩部黑匣子數據正在解碼中。國家發改委會同有關方面開展年內第三批中央凍豬肉儲備收儲工作，擬于4月2日、3日收儲4萬噸凍豬肉。交通運輸部明確，清明假期期間，7座以下(含7座)小型客車通行收費公路免收通行費。3月31日，杭州2022年亞運會、亞殘運會56個競賽場館全面竣工并通過賽事功能驗收。2021年度全國十大考古新發現3月31日在京揭曉，四川稻城皮洛遺址等項目入選。連日來，西藏阿里地區改則縣出現罕見的大規模藏羚羊聚集，數量近一萬只，顯示當地生態環境持續向好。江蘇出臺院前醫療急救條例，強調急救站(點)不得以未付費等理由拒絕或拖延急救服務。浙江修訂中小學校學生學籍管理辦法，明確義務教育學校不得要求或安排學生留級，但學業成績特別優異的，可以申請跳級。海南出臺鼓勵使用新能源汽車若干措施，提出個人購買新能源新車可申領最高2000元充電補貼。4.6應急管理部消息，截至5日19時，清明假期全國安全形勢總體平穩，未發生重大以上生產安全事故和自然災害。清明節假期，全國鐵路、公路、水路、民航預計發送旅客總量5378.1萬人次，比2021年同期下降6

2.7%。

【答案】3、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法Ⅳ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

【答案】本題考查基金銷售機構中的渠道信息管理。基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：（1）對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。（2）對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式和方法。（3）對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。（4）對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。參見教材（下冊）P155。4、基金管理人內部控制的基本要素包括（）。Ⅰ.控制環境Ⅱ.風險評估Ⅲ.結果反饋Ⅳ.控制活動

【答案】本題考查內部控制機制。基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。參見教材（下冊）P179。5、合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門Ⅱ.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列Ⅳ.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生

【答案】本題考查合規管理部門的設置及其責任。合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（1）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。（2）制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。（4）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門。（5）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列。（8）實施充分且有代表性旳合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和準則的要求。（9）保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生。參見教材（下冊）P192。6、基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括（）。Ⅰ.開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴Ⅱ.定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識Ⅲ.審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂Ⅳ.梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓

【答案】本題考查合規管理活動。基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括：（1）定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。（2）審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂；審核業務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。（3）根據法律法規及公司制度的要求，檢查評估基金發行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規性，防范運作風險。（4）梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓。（5）參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。（6）開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。參見教材（下冊）P198。7、5.27近日，國辦印發《關于推動外貿保穩提質的意見》。人社部、財政部發布通知，明確2022年退休人員基本養老金上調4%。國家醫保局26日表示，常態化核酸檢測所需費用由各地政府承擔。生態環境部發布公報顯示，2021年全國生態環境質量主要指標順利完成，生態環境質量明顯改善。教育部介紹，4月以來，全國累計排查校外培訓機構11萬個，其中發現有問題機構2977個，占比

2.7%。交通運輸部26日表示，1個多月以來，已累計解決1900余項貨運車輛通行受阻問題。

【答案】8、基金管理人內部控制的基本要素包