井下測量設備項目

工程組織與管理手冊

XX集團有限公司

目錄

一、產業環境分析...................................................3

二、中國油氣行業概況及發展趨勢....................................5

三、必要性分析.....................................................8

四、設計合同的主要內容............................................8

五、勘察合同的主要內容...........................................10

六、貨物采購合同的履行...........................................18

七、貨物采購合同的標的...........................................22

八、實施階段質量管理的程序和依據.................................22

九、實施階段質量管理的工作內容...................................24

十、前期階段質量管理的依據和標準.................................27

十一、工程項目前期階段質量管理的工作內容........................31

十二、試運行階段的工作內容.......................................32

十三、試運行階段業主和承包方質量管理的工作內容...................33

十四、制定組織計劃要注意的問題...................................35

十五、組織計劃制訂的方法與工具...................................38

十六、組織計劃制訂的方法與工具...................................38

十七、項目團隊能力培育...........................................39

十八、項目團隊考核................................................49

十九、公司簡介....................................................54

二十、經濟效益分析................................................55

營業收入、稅金及附加和增值稅估算表...............................56

綜合總成本費用估算表..............................................57

利潤及利潤分配表..................................................59

項目投資現金流量表................................................61

借款還本付息計劃表................................................64

二十一、進度規劃方案.............................................65

項目實施進度計劃一覽表............................................65

一、產業環境分析

從外部環境看，和平與發展仍是當今時代主題，世界多極化、經

濟全球化、文化多樣化、社會信息化深入發展；國際金融危機的深層

次影響在相當長時期依然存在，世界經濟在深度調整中曲折復蘇；國

際貿易投資規則加速調整重構，區域化、多極化特征趨勢進一步明顯;

新科技革命和新產業革命加速孕育興起，互聯網與產業深度融合，創

新經濟成為經濟增長核心引擎；全球城市之間圍繞資源要素配置的競

爭更加激烈，城市群成為經濟活動在空間集聚的新形態；可持續發展

成為各國共同追求的目標，主要經濟體加速向綠色生產、綠色生活轉

型。我國發展的環境、條件、任務和要求都發生了新的變化，供給側

結構性改革引領新常態，經濟發展方式加快轉變，新的增長動力正在

孕育形成，經濟穩定發展的基本面沒有改變，“四個全面”戰略布局

協調推進，創新、協調、綠色、開放、共享五大發展理念深入人心，

新型工業化、城鎮化、信息化和農業現代化協同推進，經濟轉型升級

和提質增效具有廣闊的空間和前景，蘊含巨大的發展潛力。但同時發

展不平衡、不協調、不可持續問題仍然突出，面臨諸多矛盾疊加、風

險隱患增多的嚴峻挑戰，必須準確把握戰略機遇期內涵的深刻變化，

更加有效地應對各種風險和挑戰。

從自身發展看，在國際國內發展新形勢、新變革下，經濟社會發

展在諸多方面均處于重要的歷史性關口，主要呈現以下階段性特征。

一是區域協同發展進入加快推進期，協同發展內生動力不斷增強，未

來發展空間非常巨大，有利于進一步發揮區位優勢，加強與周邊地區

聯動發展，在新起點上實現城市功能新提升和產業結構升級新跨越。

二是經濟轉型升級進入攻堅期，國家“去產能、去庫存、去杠葉、降

成本、補短板”的系列政策措施，為加快供給側結構性調整提供了有

利條件。三是生態環境治理進入關鍵期，治理大氣污染、改善生態環

境的任務仍然很重，需要正確處理經濟社會發展和生態環境保才的關

系，牢固樹立綠色發展的理念。四是全面建成小康社會進入沖刺期，

需要緊緊圍繞全面建成小康社會目標，在公共服務、生態環境等領域

加快補齊短板，切實增加人民群眾的獲得感，在全省率先實現全面小

康目標。

同時，發展還面臨不少困難和挑戰，主要表現為：經濟發展的質

量和效益還不高，戰略性新興產業尚未形戌有效支撐，經濟增長動力

仍處在轉換之中；生態環境壓力依然較大，資源環境約束加劇；省會

輻射帶動作用不強，在區域協同發展中的地位有待提升；新型城鎮化

近程不快；發展環境仍需進一步優化。

面對新形勢、新機遇、新挑戰，必須搶抓機遇，積極作為，迎難

而上，實現經濟社會新一輪跨越式發展。

二、中國油氣行業概況及發展趨勢

1、油氣供給形勢嚴峻，對外依存度居高不下

我國境內油氣資源稟賦先天不足，長期存在油氣供需矛盾。我國

原油產量小幅上升，2021年為19,888.10萬噸。但原油自給率進一步

下降，2021年3月為26.37%。油氣自給率關系到國家的能源安全與國

際地位，為進一步緩解我國原油對外的依賴程度，未來進一步加大勘

探及開發支出成為保證我國能源安全及未來經濟良性發展的必然選擇。

2、政策推動油服行業復蘇

近年來，中美貿易摩擦升級，包括俄烏沖突在內的國際地緣政治

局勢復雜多變，油氣進口貿易風險不斷加大，中國能源安全存在潛在

威脅。構建全面開放條件下的油氣安全保障體系，提升國際油氣市場

話語權，成為當務之急。面對潛在的能源安全威脅，我國確定了油氣

資源增儲上產重要戰略定位。

在“增儲上產”戰略背景下，我國目前鼓勵油氣資源的勘探與開

發，出臺配套政策保證國內能源供給。同時，深化改革我國油氣體制,

形成開放競爭的市場化機制，激發油氣全產業鏈活力。在國家戰略與

政策保障下，國際油價波動對國內油氣勘探開發支出的影響較低，油

氣公司資本支出保持穩定，油服公司的業績增長確定性較強。2019年

5月，國家能源局組織召開大力提升油氣勘探開發力度工作推進會，強

調石油企業要不折不扣完成七年行動方案要求，落實增儲上產主體責

任；指出各部委及地方政府應發揮協同作用，加強配套政策，保障重

點項目落地實施。國內三大油針對“七年行動計劃(2019-2025)”已

形成戰略規劃，如中海油集團《關于中國海油強化國內勘探開發未來

“七年行動計劃”》、中石油集團《2019-2025年國內勘探與生產加快

發展規劃方案》，明確提出要增加油氣勘探與開發，降低油氣對外依

存度。在政策的強力支撐下，國內油氣企業將進一步加大石油天然氣

的勘探開發資本支出，國內油服行業將迎來長景氣周期。

2022年4月，國家能源局印發《2022年能源工作指導意見》，明

確要求全國2022年原油產量約2億噸，增產幅度為400萬噸；天然氣

產量約2,140億立方米，增產幅度為115億立方米。

3、油氣行業政策性復蘇，三大油資本開支顯著回升推動下游油服

行業的發展

國際油價自2015年觸底以來總體呈上升趨勢，帶動全球油服行業

持續復蘇。因滯后性原因，國內三大油公司的資本開支與勘探開發支

出也自2017年以來逐年回升，進一步加大了國內油氣開采的布局。

國內三大油勘探開發資本支出受七年行動計劃等政策驅動將保持

增長態勢。根據年報及相關公告，2022年，中國石油勘探與生產板塊

的資本支出預計為1,812億元；中國石化勘探及開發板塊資本支出預

計為815億元，中國海洋石油資本支出預計為900-1,000億元，其中,

勘探、開發占比分別為20%、57%O受新冠疫情及國際原油價格影響，

三大油勘探開發資本支出短期內可能出現動態優化調整，長期將保持

增長態勢，持續推動國內油服行業強勢復蘇。

目前，以國內業務為主的油服類企業其主要上游訂單來自于三大

油公司，增速規模保持同步。三大油公司大力推進勘探及開發將有效

推動下游油服企業的訂單量增長。

4、油氣開采環境趨于復雜，提高了對油服行業技術要求

中國油氣資源稟賦不足，隨著易采掘油氣儲量的逐步減少，未來

對超深井、復雜井、水平井等高難度井和深海油氣、非常規油氣等的

開采需求將會上升。傳統的油服技術難以應對復雜地層鉆井存在窄密

度窗口安全鉆井、高密度泥漿漏失、含硫化氫氣體等井控風險問題，

因此油服企業需要加大研發投入，完善產研一體的研發機制，持續提

高自身的油服技術水平，以應對高精油服不斷增長的市場需求。

三、必要性分析

1、提升公司核心競爭力

項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充

流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用

水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流

動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支

持，提高公司核心競爭力。

四、設計合同的主要內容

（一）合同當事人

發包人。指與設計人簽訂合同協議書的當事人及其合法繼承人。

發包人應任命發包人代表，在授權范圍和約定期限內代表發包人行使

權利和履行義務。

設計人。指與發包人簽訂合同協議書的當事人及其合法繼承人。

設計人應任命項目負責人，代表設計人行使權利和履行義務。

（二）合同范圍

合同約定的設計范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍：

工程范圍指所設計工程的建設內容。

階段范圍指工程建設程序中的方案設計、初步設計、擴大初步

（招標）設計、施工圖設計等階段中的一個或者多個階段。

工作范圍指編制設計文件、編制設計概算、預算、提供技術交底、

施工配合、參加試車（試運行）、編制竣工圖、竣工驗收和發包人委

托的其他服務中的一項或者多項工作。

（三）設計和設計文件要求

設計人應按照法律規定，以及國家、行業和地方的規范和標準完

成設計工作，并應符合發包人要求。各項規范、標準和發包人要求之

間如對同一內容的描述不一致時，應以描述更為嚴格的內容為準。

除合同另有約定外，設計人完成設計工作所應遵守的法律規定，

以及國家、行業和地方的規范和標準，均應視為在基準日適用的版本。

基準日之后，前述版本發生重大變化，或者有新的法律，以及國家、

行業和地方的規范和標準實施的，設計人應向發包人提出遵守新規定

的建議。發包人應在收到建議后7天內發出是否遵守新規定的指示。

發包人指示遵守新規定的，按照合同變更的約定執行。

設計文件的編制應符合法律法規、規范標準的強制性規定和發包

人要求，相關設計依據應完整、準確、可靠，設計方案論證充分，計

算成果規范可靠，并能夠實施。

設計服務應當根據法律、規范標準和發包人要求，保證工程的合

理使用壽命年限，并在設計文件中予以注明。

設計文件的深度應滿足本合同相應設計階段的規定要求，滿足發

包人的下步工作需要，并應符合國家和行業現行規定。

設計文件必須保證工程質量和施工安全等方面的要求，按照有關

法律法規規定在設計文件中提出保障施工作業人員安全和預防生產安

全事故的措施建議。

五、勘察合同的主要內容

（一）合同當事人

發包人。指與勘察人簽訂合同協議書的當事人及其合法繼承人。

發包人應任命發包人代表，在授權范圍和約定期限內代表發包人行使

權利和履行義務。

勘察人。指與發包人簽訂合同協議書的當事人及其合法繼承人。

勘察人應任命項目負責人，代表勘察人行使權利和履行義務。

（二）合同當事人的義務

發包人義務

發包人的義務一般包括：

遵守法律。發包人在履行合同過程中應遵守法律，并保證勘察人

免于承擔因發包人違反法律而引起的任何責任。

向勘察人發出開始勘察通知。

辦理證件和批件。法律規定和（或）合同約定由發包人負責辦理

的工程建設項目必須履行的各類審批、核準或備案手續，發包人應當

按時辦理，勘察人應給予必要的協助。法律規定和（或）合同約定由

勘察人負責辦理的勘察所需的證件和批件，發包人應給予必要的協助。

及時支付合同價款。

提供勘察資料。

合同約定的其他義務。

勘察人的義務

勘察人的義務一般包括：

遵守法律。勘察人在履行合同過程中應遵守法律，并保證發包人

免于承擔因勘察人違反法律而引起的任何責任。

依法納稅。勘察人應按有關法律規定納稅，應繳納的稅金（含增

值稅）包括在合同價格之中。

完成全部勘察工作。勘察人應按合同約定以及發包人要求，完成

合同約定的全部工作，并對工作中的任何缺陷進行整改、完善和修補,

使其滿足合同約定的目的。勘察人應按合同約定提供勘察文件，以及

為完成勘察服務所需的勞務、材料、勘察設備、實驗設施等，并應自

行承擔勘探場地臨時設施的搭設、維護、管理和拆除。

保證勘察作業規范、安全和環保。勘察人應按法律、規范標準和

發包人要求，采取各項有效措施，確保勘察作業操作規范、安全、文

明和環保，在風險性較大的環境中作業時應當編制安全防護方案并制

定應急預案，防止因勘察作業造成的人身傷害和財產損失。

避免勘探對公眾與他人的利益造成損害。勘察人在進行合同約定

的各項工作時，不得侵害發包人與他人使用公用道路、水源、市政管

網等公共設施的權利，避免對鄰近的公共設施產生干擾，保證勘探場

地的周邊設施、建構筑物、地下管線、架空線和其他物體的安全運行。

勘察人占用或使用他人的施工場地，影響他人作業或生活的，應承擔

相應責任。

合同約定的其他義務。

（三）合同范圍

合同約定的勘察范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍：

工程范圍指所勘察工程的建設內容。

階段范圍指工程建設程序中的可行性研究勘察、初步勘察、詳細

勘察、施工勘察等階段中的一個或者多個階段。

工作范圍指工程測量、巖土工程勘察、巖土工程設計（如有）、

提供技術交底、施工配合、參加試車（試運行）、竣工驗收和發包人

委托的其他服務中的一項或者多項工作。

（四）勘察服務期限

勘察服務期限指勘察人在投標函中承諾的完成合同勘察服務所需

的期限，包括按合同約定所做的調整。

開始勘察

符合合同約定的開始勘察條件的，發包人應提前7天向勘察人發

出開始勘察通知。勘察服務期限自開始勘察通知中載明的開始勘察日

期起計算。

因發包人原因造成合同簽訂之日起90天內未能發出開始勘察通知

的，勘察人有權提出價格調整要求，或者解除合同。發包人應當承擔

由此增加的費用和（或）周期延誤。

發包人引起的周期延誤

在履行合同過程中，由于發包人的下列原因造成勘察服務期限延

誤的，發包人應當延長勘察服務期限并增加勘察費用，具體方法在合

同中約定：

合同變更；

未按合同約定期限及時答復勘察事項；

因發包人原因導致的暫停勘察；

未按合同約定及時支付勘察費用；

發包人提供的基準資料錯誤；

未及時履行合同約定的相關義務；

未能按照合同約定期限對勘察文件進行審查；

發包人造成周期延誤的其他原因。

非人為因素引起的周期延誤

由于出現合同規定的異常惡劣氣候條件、不利物質條件等因素導

致周期延誤的，勘察人有權要求發包人延長周期和（或）增加費用。

勘察人發現地下文物或化石時，應按規定及時報告發包人和文物

部門，并采取有效措施進行保護；勘察人有權要求發包人延長周期和

（或）增加費用。

勘察人引起的周期延誤

由于勘察人原因造成周期延誤，勘察人應支付逾期違約金。

行孜管理部門引起的周期達誤

由于行政管理部門審查延遲造成費用增加和（或）周期延誤的，

由發包人承擔。

提前完成勘察

根據發包人要求或者基于專業能力判斷，勘察人認為能夠提前完

成勘察的，可向發包人遞交一份提前完成勘察建議書，包括實施方案、

提前時間、勘察費用變動等內容。除合同另有約定之外，發包人接受

建議書的，不因提前完成勘察而減少勘察費用；增加勘察費用的，所

增費用由發包人承擔。

發包人要求提前完成勘察但勘察人認為無法實施的，應在收到發

包人書面指示后7天內提出異議，說明不能提前完成的理由。發包人

應在收到異議后7天內予以答復。任何情況下，發包人不得壓縮合理

的勘察服務期限。

由于勘察人提前完成勘察而給發包人帶來經濟效益的，發包人可

以在合同條款中約定勘察人因此獲得的獎勵內容。

（五）合同價格

簽約合同價指簽廠合同時合同協議書中寫明的勘察費用總金額。

合同價格指勘察人按合同約定完成了全部勘察工作后，發包人應付給

勘察人的金額，包括在履行合同過程中按合同約定進行的變更和調整。

費用指為履行合同所發生的或將要發生的所有合理開支，包括管理費

和應分攤的其他費用，但不包括利潤。

合同中應約定合同價款的確定方式、調整方式和風險范圍劃分。

勘察費用實行發包人簽證制度，即勘察人完成勘察項目后通知發

包人進行驗收，通過驗收后由發包人代表對實施的勘察項目、數量、

質量和實施時間簽字確認，以此作為計算勘察費用的依據之一。

除合同另有約定外，合同價格應當包括收集資料，踏勘現場，制

V綱要，進行測繪、勘探、取樣、試驗、測試、分析、評估、配合審

查等，編制勘察文件，設計施工配合，青苗和園林綠化補償，占地補

償，擾民及民擾，占道施工，安全防護，文明施工，環境保護，農民

工工傷保險等全部賽用和國家規定的增值稅稅金。

發包人要求勘察人進行外出考察、試驗檢測、專項咨詢或專家評

審時，相應費用不含在合同價格之中，由發包人另行支付。

（六）合同變更

變更情形

合同履行中發生下述情形時，合同一方均可向對方提出變更請求,

經雙方協商一致后進行變更，勘察服務期限和勘察費用的調整方法在

合同中約定。

勘察范圍發生變化；

除不可抗力外，非勘察人的原因引起的周期延誤；

非勘察人的原因，對工程同一部分重復進行勘察；

非勘察人的原因，對工程暫停勘察及恢復勘察。

基準日后，因頒布新的或修訂原有法律、法規、規范和標準等引

發合同變更情形的，按照上述約定進行調整。

合理化建議

合同履行中，勘察人可對發包人要求提出合理化建議。合理化建

議應以書面形式提交發包人，被發包人采納并構成變更的，執行上述

約定。

勘察人提出的合理化建議降低了工程投資、縮短了施工期限或者

提高了工程經濟效益的，發包人應按合同約定給予獎勵。

（七）勘察責任

勘察工作質量應滿足法律規定、規范標準、合同約定和發包人要

求等。勘察人應做好勘察服務的質量與技術管理工作，建立健全內部

質量管理體系和質量責任制度，加強勘察服務全過程的質量控制，建

立完整的勘察文件的設計、復核、審核、會簽和批準制度，明確各階

段的責任人。

發包人有權對勘察工作質量進行檢查和審核。勘察人應為發包人

的檢查和檢驗提供方便，包括發包人到勘察場地、試驗室或合同約定

的其他地方進行察看，查閱、審核勘察的原始記錄和其他文件。發包

人的檢查和審核，不免除勘察人按合同約定應負的責任。

勘察文件存在錯誤、遺漏、含混、矛盾、不充分之處或其他缺陷,

無論勘察人是否通過了發包人審查或審查機構審查，勘察人均應自費

對前述問題帶來的缺陷和工程問題進行改正，但因發包人提供的文件

錯誤導致的除外。

因勘察人原因造成勘察文件不合格的，發包人有權要求勘察人采

取補救措施，直至達到合同要求的質量標準，并按合同約定承擔責任。

因發包人原因造成勘察文件不合格的，勘察人應當采取補救措施,

直至達到合同要求的質量標準，由此造成的勘察費用增加和(或)勘

察服務期限延誤由發包人承擔。

勘察責任為勘察單位項目負責人終身責任制。項目負責人應當保

證勘察文件符合法律法規和工程建設強制性標準的要求，對因勘察導

致的工程質量事故或質量問題承擔責任。

(A)知識產權

(1)除合同另有約定外，勘察人完成的勘察工作成果，除署名權以

外的著作權

和其他知識產權均歸發包人享有。

(2)勘察人在從事勘察活動時，不得侵犯他人的知識產權。因侵

犯專利權或其他知識產權所引起的責任，由勘察人自行承擔。因發包

人提供的勘察資料導致侵權的，由發包人承擔責任。

(3)勘察人在投標文件中采用專利技術、專有技術的，相應的使

用費視為已包含在投標報價之中。

六、貨物采購合同的履行

貨物的生產過程，是履行貨物采購合同的一個重要環節。與工程

采購不同，貨物采購合同簽訂后要實行催交和現場監造與檢驗，這是

貨物合同履行的重要保證，是貨物招標投標工作的延續。

（一）催交

因為采購的貨物是在制造廠家生產制造的，貨物是否能及時交付,

一方面固然要依靠供貨人的努力，另一方面，還要依靠購貨人派遣咨

詢工程師作為駐廠代表進行催交貨物。

催交工作的主要任務是督促供貨人能按合同規定的期限要求提供

貨物和技術文件，以滿足現場施工安裝的需要，故催交工作貫穿于合

同簽訂后直到貨物制造完成，并具備出廠檢驗合格的全過程。催交工

作的重點是保證貨物生產制造的進度和工期，在催交的過程中，駐廠

代表及時地發現制造過程中的問題，并且能采取有效的控制和改正措

施，以防止進度拖延。

催交工作是貨物采購必不可少的重要環節。國外工程公司傕交工

作也十分重視，為確保設備、材料按時到貨，保證工程順利進行，不

惜投入一定的人力做催交工作。做好催交工作，對保證工程項目的總

近度具有重要作用。催交工作主要包括下列內容：

催促供貨，供貨人按照合同規定，及時向購貨人提交一份詳細的

制造進度表，明確交貨日期，以便購貨人傕交工作的開展。

檢查供貨。檢查供貨人主要原材料的采購和準備進展情況，并檢

查供貨人主要外協配件和配套輔機的采購進展情況。

檢查設備、材料的制造、組裝、試驗、檢驗和裝運的準備情況。

檢查各關鍵工序是否按生產計劃進行。催交人的應不斷評估供貨人的

進度狀態，確保全部關鍵控制點的進度按期進行。

（二）現場監造與檢驗

與工程采購不同，為確保貨物的質量符合采購合同規定的要求，

避免由于質量問題而影響工程建設，或給以后生產經營帶來困難，貨

物采購尤其是設備采購，購貨人需要派遣咨詢工程師在制造廠家進行

現場監造與檢驗，包括對原材料進貨的檢驗、設備制造加工監造檢驗、

組裝和中間產品的監造檢驗、整體貨物性能的監造檢驗、包裝監造檢

驗、運輸條件檢驗等。現場監造與檢驗的要求應事先在合同中約定。

監造與檢驗的主要內容

咨詢工程師的職責就是保證貨物的質量和制造進度。貨物質量主

要是通過建立和實施質量保證體系來保證的。咨詢工程師應首先了解

制造廠質量保證體系文件的制訂和有效實施情況，并對其提出建議。

咨詢工程師應掌握貨物采購合同的全部內容，特別是要掌握合同

中的技術標準、規范要求、貨物的質量要求和交貨時間要求，以及檢

驗標準要求，并且據此制定監造檢驗計劃，列出重點監造檢驗目錄。

在貨物制造開始之前，咨詢工程師要組織召開協調會議，使供貨

人明確產品要求、檢驗內容、方式、時間以及各自的權利義務等。

貨物制造工作中，根據需要咨詢工程師應進駐制造現場進行監造

與檢驗。監造與檢驗的方法一般是目檢、實測、記錄、照相等。當需

要使用測試儀器時，供貨人應提供協助和方便。

貨物制造完畢后，咨詢工程師應參加全面的質量驗收，認真做好

出廠前的檢驗測試，把問題消除在出廠之前，并寫出檢驗報告。檢驗

報告應該是根據貨物采購合同及其附件提出的技術規格和要求，對采

購的設備和材料進行檢驗、測試和其它有關質量檢查的真實情況的記

錄。為提高檢驗報告的質量，咨詢工程師應根據經驗編制統一的格式。

檢驗報告的結論部分，應該明確被檢驗的設備和材料可以驗收、有條

件驗收、拒收等。

根據具體情況，也可聘請有資格和有信譽的第三方檢驗機構承擔

貨物的檢

驗工作。

設備、材料運抵施工現場后，主持倉儲的管理人員要開箱檢驗，

合格后方能入庫。

監造與檢驗的要求

在貨物制造之前，咨詢工程師要召開預檢會議，審查制造廠的檢

驗計劃。

貨物檢驗應按貨物采購合同文件規定的標準、規范進行。

認真做好檢驗報告，因為檢驗報告是對貨物質量的真實記錄。

對合格產品，有關參檢方要聯名簽字，并且一切文件要完整無損。

對不合格產品，咨詢工程師要提出處理意見。

對產品質量有爭議的問題，應聘請第三方檢驗，也可請專家或有

關專業部門檢驗，得出公正的結論。

貨物制造完畢，運抵施工現場并人庫后，貨物監造工作宣布結束。

七、貨物采購合同的標的

貨物采購合同的標的是貨物，包括工程建設所需要的供水、供電

管線，消防設施等設備，機械、儀表和相關配件、備件，以及水泥、

磚瓦石料、鋼筋、木料、玻璃等工程建設所必需的重要設備和材料。

八、實施階段質量管理的程序和依據

《建設工程項目管理規范》規定，項目質量管理應按下列程序實

施：

1.確定質量計劃；

2.實施質量控制；

3.開展質量檢查與處置；

4.落實質量改進。

其中，質量計劃對外是質量保證文件，對內是質量控制文件。其

內容有：質量目標和質量要求、質量管理體系和管理職責、質量管理

與協調的程序、法律法規和標準規范、質量控制點的設置與管理、項

目生產要素的質量控制、實施質量目標與質量要求所采取的措施、項

目質量文件管理。

《建設工程項目管理規范》規定，質量計劃編制依據包括五方面

內容：合同中有關產品質量要求、項目管理規劃大綱（項目管理規劃

大綱是指導項目管理工作的綱領性文件）、項目設計文件、相關法律

法規和標準規范以及質量管理其他要求。

因此，工程項目在實施階段的質量管理依據主要包括：

L工程施工承包合同。工程施工承包合同規定了參與建設的各方

在質量控制方面的權利和義務，有關各方必須履行合同中規定的有關

質量的承諾。咨詢工程師要督促有關單位履行有關的質量控制條款。

2.設計文件。工程設計規定了工程質量的固有特性，“按圖施工”

是施工階段工作的重要原則，因此，經過批準的設計圖紙和技術說明

書等設計文件，是質量控制的重要依據。施工單位和咨詢工程師要全

面熟悉圖紙，掌握設計意圖和質量要求。

3.法律法規。包括國家及政府有關部門頒布的有關質量管理方面

的法律、法規文件，以及各行業主管部門頒發的有關規章等。

4.技術標準規范。主要是有關部門針對不同行業、不同質量控制

對象而制定的技術規范文件，包括各種有關的標準、規范、規程等。

九、實施階段質量管理的工作內容

《建設工程項目管理規范》規定，施工質量控制應包括下列流程:

1.施工質量目標分解；

2.施工技術交底與工序控制；

3.施工質量偏差控制；

4.產品或服務的驗證、評價和防護

按照這個流程，工程咨詢單位在實施階段的質量管理工作主要包

括：

（一）項目質量策劃。在質量策劃中確定質量目標以及實施質量

管理體系的過程和資源，編制質量計劃。

（二）審查施工組織設計和質量計劃。施工組織設計，包括施工

方案、施工方法、進度計劃、施工措施、平面圖布置等。施工組織設

計是施工準備和施工全過程的指導性文件。為了確保工程質量，承包

單位編制了專門的質量計劃，其中包括質量目標、質量管理、質量保

證措施等內容。

（三）實施PDCA循環控制。堅持預防為主的原則，按照策劃、實

施、檢查、處置的循環方式開展質量管理工作。

（四）加強五要素過程管理。通過對人員、機具、材料、方法、

環境等要素的過程管理，實現過程、產品和服務的質量目標。根據項

目管理策劃要求實施檢驗和監測，并按照規定配備檢驗和監測設備。

對項目質量計劃設置的質量控制點，工程咨詢單位應按規定進行檢驗

和監測。質量控制點包括下列內容：

1.對施工質量有重要影響的關鍵質量特性、關鍵部位或重要影響

因素；

2.工藝上有嚴格要求，對下道工序的活動有重要影響的關鍵質量

特性、部位

3.嚴重影響項目質量的材料質量和性能；

4.影響下道工序質量的技術間歇時間；

5.與施工質量密切相關的技術參數；

6.容易出現質量通病的部位；

7.緊缺工程材料、構配件和工程設備或可能對生產安排有嚴重影

響的關鍵項目；

8.隱蔽工程驗收。

（五）做好施工過程中的檢查驗收工作。對于各工序的產出品和

重要的部位，先由施工單位按規定自檢，自檢合格后，向咨詢工程師

提交“質量驗收通知單”，經咨詢工程師檢驗確認合格后，才能進入

下一道工序施工。

（六）糾正偏差。跟蹤收集實際數據并進行整理，將項目的實際

數據與質量標準和目標進行比較分析，對出現的偏差采取措施予以糾

正和處置，必要時對處置效果和影響進行復查。對檢驗和監測中發現

的不合格品，按規定進行標識、記錄、評價、隔離，防止非預期的使

用或交付；采用返修、加固、返工、讓步接受和報廢措施，對不合格

品進行處置。

（七）處理工程質量問題和質量事故。當施工出現質量問題時，

咨詢工程師應立即向施工單位發出通知，要求其對質量問題進行補救

處理。當出現不合格產品時，咨詢工程師應要求施工單位采取措施予

以整改，并跟蹤檢查。交工后在質量責任期內出現質量問題時，咨詢

工程師應要求施工單位進行修補或返工。對出現的工程質量事或，咨

詢工程師應要求施工單位報送質量事故調查報告和經設計等相關單位

認可的處理方案，并應對質量事故處理記錄整理歸檔。

（A）總結改進。總結項目質量管理工作，審核質量管理體系，

提出持續改進要求。工程咨詢單位應定期對項目質量狀況進行檢查、

分析，向建設單位提出質量報告，明確質量狀況、發包人及其他相關

方滿意程度、產品要求的符合性以及工程咨詢單位的質量改進措施。

十、前期階段質量管理的依據和標準

工程項目前期階段的工作，主要是在調查研究的基礎上編寫項目

建議書、可行生研究報告、咨詢評估報告等。前期工作一般是由業主

委托工程咨詢單位去做，咨詢成果經評審后由業主或報經有關單位決

策。工作質量主要體現在可行性研究報告中，報告對工程項目規模、

建設內容、產品構成的分析及市場分析、技術水平分析、風險分析、

財務分析、經濟效益而社會效益分析、環境效益分析等是否深入全面,

計算是否準確可靠，各項數據是否符合實際等，都對工程項目的成敗

具有重要影響。

(-)前期階段質量管理依據

為了保證前期工作優質高效，在前期工作開始前，工程咨詢單位

要制定質量工作目標。制定質量目標的依據包括：國家法律、法規、

產業政策和有關部門關于編制可行性研究報告內容和深度的規定。前

期階段的質量管理工作主要圍繞質量目標控制而展開，因此，這些依

據也是質量管理工作的依據。

對于工業建設項目，前期工作的質量目標至少應包括：貫徹宏觀

調控政策、市場調查分析、多方案比選、經濟分析、風險分析、生態

環境影響論證六項目標。在六項目標之下還包含27個子目標，主要有:

貫徹宏觀調控政策子目標：建設項目的必要性及利用現有基礎的

可能性論證、經濟規模論證、優化結構論證、提高技術水平論證、合

理布局論證等。

市場調查分析子目標：對產品和原材料供求歷史及現狀調查，市

場影響因素調查分析、市場預測和預測方法選擇、產品規模合理性論

證、制定營銷戰略等。

一多方案比選子目標：廠址和外部配套條件論證、技術方案比選,

實施方案比選。

經濟分析子目標：投資估算編制的準確性、產品成本估算依據可

靠性、銷售收入估算可靠性、效益估算可靠性、資金落實論證情況等。

風險分析子目標：經營風險分析、管理風險分析（包括對主要經

營人員的資歷和能力的了解分析）、財務及金融風險分析、政策風險

分析等。

生態環境影響論證子目標：環境影響評價、制定環境治理措施、

節能、節水、節約土地和安全、消防、職業衛生等論證情況。

（二）前期階段質量管理標準

質量管理標準是衡量工程咨詢成果質量的準繩，應該是科學的、

合理的、可操作的。設立標準的基本原則是：凡是能實行定量考核的,

盡可能采用定量標準；不能定量考核的，要有明確的定性要求。要把

是否堅持科學發展觀，堅持“客觀、公正、科學、可靠”的原則，能

否真實、全面地反映工程項目的有利和不利因素作為評價質量的重要

標準。比如工程項目可行性研究報告，必須是一份資料翔實，有湯刻

分析、有重要價值的科學報告，不一定得出可行的結論才是優秀成果。

凡是能客觀地、真實地分析項目利弊，只要結論是科學合理的，得出

可行或者不可行的結論，都可以評為優秀戌果。

但是，對前期工作的工程咨詢成果，絕大多數是很難用定量標準

來衡量和評的，這就要求有一套定性的評價標準來進行評價。不同性

質、不同類型的工程項目，其目標和評價標準有所不同，但一般應考

慮下列四個方面的要求：

1.工程咨詢成黑必須符合國家要求

咨詢成果首先要符合科學發展觀，符合國家宏觀經濟調控政策、

產業發展政策、綠色低碳政策、可持續發展政策的要求，符合國家和

部門頒發的法律、法規、規范、標準等要求，

2.工程咨詢成黑必須符合國民經濟和社會事業發展的根本利益

工程咨詢成果質量，將影響工程項目建成后的社會、環境效益。

許多工程項目關系到國民經濟、社會事業的發展和人民生活的利益。

所以，工程咨詢成果必須有利于社會公共利益和有利于人民生活利益,

有利于保持和改善生態環境。

3.工程咨詢成果必須符合業主的要求

業主是投資主體，投資目的是要獲得投資效益。業主的質量要求

都明確規定在合同之中。工程咨詢單位必須認真執行合同，嚴格按合

同要求辦事，按合同規定向業主交付合格的咨詢成果，使業主滿意。

4.工程咨詢成黑要滿足建設各相關方的要求

一個大型工程項目有多個參與方參加工作，工程咨詢成果必須具

有可操作性，并且通過咨詢成果的實施，使各參與方都能獲得利益，

充分發揮和調動各參與方的積極性和創造性，這樣才能保證工程咨詢

成果的質量

為了推動工程咨詢成果的質量評價，中國工程咨詢協會制定了

《工程咨詢成果質量評價辦法》，對建設項目可行性研究報告的評價

目標、標準和方法作出了具體規定。要求工業建設項目可行性研究報

告的質量評價目標至少包括貫徹宏觀調控政策、市場調查分析、多方

案比選、經濟分析、風險分析、生態環境影響論證6個方面的27個子

目標，并對這27個子目標按優秀、良好、合格、不合格4個質量等級

制定了評價標準。其他行業的建設項目可行性研究報告的質量目標、

子目標和評價標準，可根據行業情況進行適當增減。

十一、工程項目前期階段質量管理的工作內容

（一）建立并落實質量管理責任制

項目經理或項目負責人是工程項目前期工作質量的全權責任人，

必須親自抓質量工作。必要時可設質量經理協助工作，其職責是：

（1）在編制項目前期工作計劃的同時，明確各項前期工作的質量

目標要求，制訂分層次的質量職責，制訂質量計劃并組織實施；

（2）按質量計劃規定，督促、檢查項目質量計劃執行情況，特別

是主要質量控制點的驗證、檢查和評審活動；

（3）發現調查研究不細，數據不實，分析方法不科學、不合理，

不符合有關規定時，要認真組織補做有關工作，需要進行科學實驗的

要進行科學實驗。

（二）制訂并執行質量管理計劃

（1）識別顧客和相關方的要求和期望，明確咨詢成果的質量目標

和質量標準。

（2）根據工程咨詢單位的質量管理體系文件和項目團隊組織結構

的特點，研究如何在質量計劃中應用工程咨詢單位的質量管理體系文

件。如果項目團隊隸屬于工程咨詢單位的職能部門，就可以直接引用

工程咨詢單位的質量管理體系文件。如果是獨立的項目團隊，就應對

工程咨詢單位的質量管理體系文件進行適當調整。

（3）把質量目標要求層層分解，按質量計劃和實施步驟層層落實,

一直落實到個人。使每一層次的職責、權限、資源分配以及保證質量

的措施都予以明確。

（4）在質量計劃中，要明確影響質量的控制節點，以及如何進行

質量檢查控制。

（5）質量管理計劃繁簡程度應與業主要求及項目組織的運作方式

相適應。

（6）在計劃執行中，要不斷反饋執行信息，及時解決執行中出現

的問題。

十二、試運行階段的工作內容

試運行是業主方和承包方的交接考核過程，因此，試運行工作由

業主方（包括作為業主代表的咨詢工程師）和承包方合作進行，各方

職責在合同中約定。一般由業主方全面負責組織和指揮，承包方負責

指導和技術服務，包括編制試運行計劃、操作手冊、收集整理試運行

質量記錄及編寫試運行總結等。

試運行一般分為無負荷試車和投料試運行兩個階段。無負荷試車

必須在機械竣工完成并達到規定要求后進行，也稱為竣工試驗。無負

荷試車成功后，經業主和承包方檢查確認具備投料試車條件后方能進

入投料試車運行階段。

在各單項裝置試車合格以后，進行聯合投料試車。聯合投料試車

的合格標準是打通流程，生產出合格產品，并達到設計要求。投料試

運行達到規定要求并穩定生產一段時間后開始生產考核。生產考核是

對項目質量特性全面進行考核，合格后方能進行驗收。

十三、試運行階段業主和承包方質量管理的工作內容

（一）試運行準備階段質量管理工作

1.編制試運行計劃和方案。承包方負責編制試運行計劃和操作手

冊，明確試運行過程的質量控制點和合格標準，業主方負責提供試運

行所需各種資源。業主方根據承包方的試運行計劃和各種資源的供應

落實情況編制試運行方案，并取得承包方試運行經理的確認后發布實

施。對于采用專利技術或邀請有關單位參與試運行時，試運行方案還

應征求專利權人或邀請單位的意見，

2.落實準備工作。承包方負責試運行現場的各項準備工作，包括

現場清理、設備、管道內外部的清理以及電氣、儀表等調試。確認各

項準備工作已經完成，并達到規定的標準。業主方負責落實供應的資

源，包括原材料、備品配件、燃料、水、電的供應。承包方要檢查其

質量和供應情況，以確認符合設計文件和試運行進度的要求。

3.做好安全保障工作。試運行范圍內的安全設施（如禁區的設置、

系統之間的隔離、防毒、防火設施以及應急措施等）由業主方組織實

施，承包方應指導、檢查、確認其符合安全和其他規定。

4.組織培訓考核工作。試運行人員培訓工作由業主方在承包方技

術指導下組織。業主應會同承包方對參加培訓的人員進行考核，并頒

發證書。操作人員應持證上崗，承包方在運行前要予以檢查和驗證。

（二）試運行質量管理工作

1.組織實施試運行工作。每項試運行工作都由業主方組織和指揮

操作人員進行。承包方應予指導、監督并確認試運行結果。承包方協

助處理試運行出現的施工安裝問題。其中重要設備的試運行應在制造

廠專家指導和監護下進行，其成員編人主要崗位，負責指導并協助排

除故障。使用專利技術時，專利權人也參加指導。

2.嚴格執行試運行方案。試運行操作和合格標準應遵循和符合試

運行方案的規定。

嚴格控制風險。試運行中風險較大，必須將安全工作置于首位，

循序漸進，不具備條件不得試運行，前一試運行工序的事故原因未查

明，缺陷未清除，不得進行下一工序的試運行，決不能使風險后移。

3.在試運行過程中，當發生不正常情況時，試運行指導人員應根

據現場情況進行判斷，相應做出調整工藝條件、減負荷、停止試運的

決定。處理后應及時向業主報告。在緊急情況下，崗位人員具有緊急

停止試運的權力。發生事故后，試運行指導人員應果斷處理，切斷事

故源，防止事故擴大，并由責任方按國家規定及時提出事故報告。

4.做好試運行記錄。所有試運行項目均需填寫試運行質量記錄，

并需承包方、業主的授權人員簽字確認。試運行記錄的格式、內容和

份數按國家現行規定執行。業主應收集和保管試運行質量記錄。承包

方保存的試運行質量記錄由項目試運行經理組織收集、整理、編目和

歸檔。

5.編寫試運行總結報告。試運行總結報告由承包方試運行項目經

理組織編制，經承包方、業主的授權人員共同簽署確認。試運行總結

報告內容應包括試運行項目、日期、參加人員、簡要過程、試運行結

論和存在的問題。報告的文字應簡明扼要和準確。總結報告的格式和

份數由承包方提出，業主確認。

十四、制定組織計劃要注意的問題

在項目組織計劃的制定與執行中，要注意以下幾個方面的問題：

(一)項目界面

(1)組織界面。組織界面是指項目組織內部各組織單元之間職責與

任務相互交叉中的分工與銜接。在項目組織計劃中，要正式或非正式

地明確不同組織單元之間的這種組織界面關系。在實際工作中，可根

據項目的具體情況或繁或簡地進行這一工作。例如，一個大型水利工

程的項目組織管理系統內各組織單元之間的相互關系和一個簡單的飲

料生產項目相比，前者的復雜程度遠遠大于后者。

(2)技術界面。技術界面是指項目內部各專業之間的“接口”，包

括在專業交叉與銜接點上如何進行相互分工與協作等。在項目組織計

劃中，對于不同專業之間的界面關系應當正式或非正式地予以明確。

技術界面既可發生在項目階段內部，也可能發生在項目階段之間。例

如，項目場(廠)址選擇時，市政工程專業必須與建筑結構工程專業

很好地配合，是發生在一個階段的內部；而對于一個汽車制造廠的技

改項目，總裝車間的擴能改造必須與發動機生產能力改造配套，則是

發生在不同階段之間。

(3)人際關系界面。人際關系界面是指項目組織內部不同個人之間

工作交叉中的分工與銜接。在項目工作當中，正式或非正式地明確不

同個人之間的這種人際關系界面，對于項目團隊中每個人很好地完成

各自的任務與職責，對于高質量地完成項目團隊的整體目標都是非常

必要的。

(二)人員配備計劃要與需求一致

人員配備計劃是整個人力資源計劃的重要部分。在進行計劃的制

定時，一定要盡可能按項目對人力資源在時間、技能、合作、數量等

方面的需求來安排，以保證項目的進度與質量。在研究需求時要注意

明確項目在各時間階段、各不同組織單元中或小組內的具體要求。

(三)約束條件

這種約束就是指限制項目團隊選擇的各項因素，主要包括：

(1)項目的組織結構。不同的組織結構形式，對項目的人力資源

有不同的要求。例如基本組織結構為強矩陣式時，對項目管理者的領

導和組織能力方面的要求與弱矩陣形式下相比則有較大的不同。

(2)共同達成的有關協議。在項目角色安排與職責分工時，有時

會受到一些特殊的協議與有關規定的影響與制約。例如，同工會或其

他雇員團體之間的協議可能要求在項目中給某些特定群體中的人員或

具體某人以一定的角色或明確一定的關系。

(3)項目管理層的偏好。對于以往取得的成功經驗或方法，人們

不由自主地會產生一種依從心理。如果項目管理層成員在過去的項目

中用某種組織方式取得了成功，他們在將來很可能主張采用類似的組

織方式。

(4)預期的人員安排。在項目所涉及的各類群體中，每個人對項

目產生的影響都可能有所不同。在埋論上項目的組織計劃應根據項目

的具體情況和項目管理理論等來確定，但實際上項目如何組織實施常

常受到一些特殊個別人的能力和水平影響，由于這種影響的存在，使

項目的組織計劃與行為不得不進行改變和調整。

十五、組織計劃制訂的方法與工具

常用的組織計劃制訂的方法和工具有模板和人力資源管理實踐。

（一）模板

雖然每個項目都有各自的特點，但大多數項目都會與其他項目有

許多相似之處。將這些同類項目的角色分工、職責和相互關系的確定

作為今后類似項目的參考或依據，就成為組織計劃制訂的模板。在組

織計劃制訂中使用這些模板，再根據新項目的特點加以調整，能加快

項目組織計劃的制定。

（二）人力資源管理實踐

很多項目機構根據自身的特點與經驗，結合有關理論與規定，制

定供其內部使用的人力資源管理方面的政策、規定和程序，這些都有

助于項目團隊制定人力資源方面的組織計劃。例如，某公司對項目經

理在業務經驗等方面有一定的具體要求等。

十六、組織計劃制訂的方法與工具

常用的組織計劃制訂的方法和工具有模板和人力資源管理實踐。

（一）模板

雖然每個項目都有各自的特點，但大多數項目都會與其他項目有

許多相似之處。將這些同類項目的角色分工、職責和相互關系的確定

作為今后類似項目的參考或依據，就成為組織計劃制訂的模板。在組

織計劃制訂中使用這些模板，再根據新項目的特點加以調整，能加快

項目組織計劃的制定。

（二）人力資源管理實踐

很多項目機構根據自身的特點與經驗，結合有關理論與規定，制

定供其內部使用的人力資源管理方面的政策、規定和程序，這些都有

助于項目團隊制定人力資源方面的組織計劃。例如，某公司對項目經

理在業務經驗等方面有一定的具體要求等。

十七、項目團隊能力培育

（一）項目團隊能力培育目的

項目團隊能力的培育包括兩個方面：一是提高項目參與者個人的

貢獻力；二是提高項目團隊整體能力。個人能力在管理和技術方面的

提高是項目團隊發展的基礎。為了使項目團隊能力滿足項目要求，團

隊作為一個完整的整體來開發是項目團隊實現預定目標的關鍵。

（二）項目團隊能力培育方法

團隊能力內容很廣泛，不但包括項目工作中所需的各種專業技術

能力，團隊成員的應變能力、克服困難的能力，成員間協調與配合的

能力，還有團隊成員特別是項目中的各專業或子項負責人的管理與領

導能力，以及自我提高和獨立解決問題的能力等。團隊發展的技巧與

方法就是為提高項目團隊整體及其成員這些能力而總結出來的途徑與

手段。

1.改善環境

工作環境是指團隊成員工作地點的周圍情況和工作條件。工作環

境可以影響團隊成員能力的發揮與調動。一個良好的工作環境可以使

團隊成員有良好、健康的工作熱情，可以使人產生工作的愿望，是使

團隊保持和發展工作動力的一個很重要的方面。因此，作為團隊的負

責人應注意通過改善團隊的工作環境來提高團隊的整體工作質量與效

率，特別是對于工作周期較長的項目。

2.培訓

培訓包括為提高項目團隊技能、知識和能力而設計的所有活動。

項目培訓可以是正式的，具體方法包括：講授法、會議法、小組討論

法、角色扮演法、行動學習法、案例研究法、游戲活動法及敏感性訓

練法等。

工程項目管埋中對團隊成員的培訓，相對于單位人力資源部門的

培訓而言要簡單一些，但更為實用，主要分為工作初期培訓與工作中

培訓。

1）項目開展初期的培訓

在項目工作正式開展前，項目經理要通過不同的方式對項目團隊

成員進行短期培訓。這種培訓可能是幾天，也可能是幾小時。培訓的

目的主要是解決對項目的認識、項目的工作方法、工作要求、工作計

劃、相互分工、如何相互合作等。具體的培訓時間、工作量和培訓內

容等要根據項目的具體情況酌定。這種工作前培訓的負責人一般是項

目經理，有時也請項目委托方進行必要的說明與講解。對于新手的培

訓還要安排一些基礎知識及工作要求方面的內容。

2）項目工作中的培訓

項目工作中的培訓是指在項目進行當中針對工作中遇到的問題而

進行的短期而富有針對性的培訓I。這種培訓的主講人往往是請來的專

家，也可能是團隊內部成員。比如對一項新技術的培訓、對某一思維

方式的培訓等。對于這種工作中的項目培訓要注重實際成效，切忌只

講形式、不求效果，否則不但增加項目費用支出，還可能對項目團隊

文化與團隊精神的形成產生不利的影響，進而影響項目工作效率和項

目的工作質量。

3）人員配合訓練

人員配合訓練是為了加快團隊成員之間的了解，提高團隊之間的

默契性、互動性及協調能力而設計和組織的訓練性活動。例如將全部

或大部分項目團隊成員放在同一個不具備基本生活條件的自然地點，

讓他們自己去安排生活，在特殊環境下學會相互依存和相互適應，或

想辦法去改善生活條件等等，以提高作為一個團隊整體的行動能力。

⑧升展團隊建設性活動

開展項目團隊建設性活動是指以提高項目團隊的能力而設計和組

織的，讓團隊成員通過參與使能力得以提高的團隊活動。這種團隊建

設性活動有很多，包括為改進項目團隊的管理而設計的活動，為改進

項目團隊完成能力而專門設計的活動，為提高項目團隊成員有關基本

知識水平而組織的一些活動等等。團隊建設性活動還可以結合團隊的

實際工作進行，例如，讓項目團隊計劃執行鏈中處于最末端的團隊成

員參與團隊計劃的制訂過程；讓那些沒有管理能力和處理問題經驗的

項目團隊成員參加制訂暴露和解決矛盾的一些基本規則的過程；請一

個沒有主持過會議的團隊成員主持一個5分鐘的會議日程表調整會等

等。另外，還可以搞一個正規的工作檢查會議，或專業性的經驗交流

等。通過這些活動的開展，將有利于改善團隊成員之間的人際關系，

提高其對團隊工作的參與熱情，激活其內在潛能。

⑨評價

評價是指對員工的工作業績、工作能力、工作態度等方面進行調

查與評定。正確地開展評價可以使團隊內形成良好的團隊精神和團隊

文化，可以樹立正確的是非標準，可以讓人產生成就與榮譽感，從而

使團隊成員能夠在一種競爭的激勵中產生工作動力，提高團隊的整體

能力。團隊評價的具體方式可以采取指標考核、團隊評議、自我評價

等多種方式。

評價是激勵的一種方式，激勵是指為激發人的動機，鼓勵人們形

成行為、從事某種活動而采取措施的過程。激勵的目的是為了使人形

成工作動力，也就是人們常說的調動積極性，它也是一種組織滿足員

工的需要、指導和強化其行為的過程，對于團隊工作來說是不可或缺

的重要內容。

團隊建設與管理的理論基礎主要包括：需要層次理論、X和Y理論、

雙因素理論這三種最基本的激勵理論，以及成就需要理論和公平理論

等。

需要層次理論

美國心理學家馬斯洛的需要層次論認為，每個人都有著多種層次

的需要。常見的馬斯洛需要層次論是五層次論，后來馬斯洛又將該理

論擴展為更加完善的七層次論。即：

①生埋需要。指對維持生命所需要的食物、御寒、住所、性等方

面的需要。②安全需要。指希望得到安全保障，以免遭受生理和心理

危險、傷害的需要。③社交需要。指歸屬感，即希望得到伙伴、友誼、

愛情以及歸屬于某一組織的需要。④尊重需要。分為內部和外部兩個

方面：內部尊重因素如自尊、自主和成就；外部尊重因素即希望他人

尊重自己的需要，如地位、認可和關注。⑤求知需要。是指好奇心、

求知欲、探索心理以及對事物的認知和理解的需要。⑥審美需要。是

指由對勻稱、整齊、和諧、鮮艷、美麗等事物的追求而引起的心理滿

足需要。⑦自我實現需要。是指希望施展個人抱負和有所成就的需要,

包括能夠獲得個人發展和發揮自己的潛能。

馬斯洛認為，當某一層次的需要得到滿足以后，下一層次的需要

就會產生，而已經得到滿足的需要也就不再成為行為的誘因。

英國管理學家蘭伯格將需要七層次論進一步劃分為自我關注、對

團隊貢獻（外部需要）和對自我貢獻（內部需要）三大方面，并分析

了其被否定后的狀態，具有一定的實用性。

X理論和Y理論.

美國管理學家麥格雷戈提出管理者對員工持有兩種相反的人性假

設：一種是X理論，另一種是Y理論。管理者基于這兩種人性假設來

確定對待員工的管理方法。

持有X理論的管理者是把人看作“經濟人”，該理論的內容如下:

①工作給員工帶來較強的負效用，員工天生不喜歡工作；②管理者必

須通過強制、控制或懲罰員工來迫使他們按照組織的目標行事；③員

工不愿意主動承擔責任，并且盡可能地尋求指導和接受指揮；④大多

數員工沒有什么進取心，非常重視在工作中獲取安全感。

持有Y理論的管理者是把人看作“社會人”,該理論的內容如下:

①工作能給員工帶來一定的正效用，員工把工作當成一件快樂的事；

②員工能夠自我引導、自我學習、自我控制，以實現自己對工作的承

諾；③大多數員工能學會承擔責任，甚至積極要求承擔更大的責任；

④員工普遍具有自主決策能力，不只是管理者具有這種能力。

將需要層次理論與人性假設理論對比可以看出，X理論對應的是員

工的較低級層次的需要，Y理論對應的是員工的較高層次的需要。因此,

在團隊管理中，要區分團隊成員的個人狀況和工作情境，進行差異化

管理。

雙因素理論

雙因素理論是由美國行為學家弗雷德里克?赫茲伯格提出的。他發

現影響人的積極性的需要因素主要可以劃分為“保健”和“激勵”兩

大部分，因而該理論也被稱為“激勵一保健因素理論”，簡稱“雙因

素理論”。

所謂保健因素，是指讓人們對工作不滿意狀態消除的過程中發揮

重要作用的因素。工作過程中的保健因素必不可少，通常包括：公司

政策管理、監督、工資、同事關系、工作條件等。赫茲伯格認為，盡

管這些因素不能直接起到激勵員工的作用，但如果它們不能得到滿足,

會使員工產生較大的不滿。因此，提供充足的保健因素，是進行團隊

建設與管理的必要前提。

所謂激勵因素，.是指員工的工作富有挑戰性和自主性，員工具有

責任感和成就感，其工作成績能夠得到認可和弘揚，能夠實現個人發

展等方面的因素。激勵因素增加會帶來工作積極性和工作業績的增加。

激勵因素如果得到滿足，將會極大地激發員工的工作熱情，具有持久

性和穩定性。激勵因素對單個團隊成員及整個團隊的發展都具有重大

影響，因此，激勵理論是團隊建設與管理的重點內容。

成就需要理論

美國行為科學家戴維?麥克利蘭提出了一種以人的成就需要為中心

的理論。該理論認為，在人的生理需要基本得到滿足的條件下，人們

還有三種需要，即權力需要、友誼需要和戌就需要。

權力需要是指影響、控制、指揮別人行為的需要；友誼需要是指

人們建立友好和親密的人際關系的意愿，也被看作是“合群”需要，

它構成團隊的心理基礎;成就需要是指人們追求卓越、爭取成功的內部

驅動力。成就需要是最重要的需要，它的高低對一個人、一個組織以

致一個國家的成長和發展都起著特別重要的作用。不同的人對灰力、

友誼和成就需要的排列順序和所占比重都會有所不同，人們的行為主

要決定于被環境激起的那些需要。

具有高成就需要的人更喜歡具有個人責任，能夠獲得工作反饋以

及具有適度冒險性的工作環境；具有高成就需要者不一定是優秀的管

理者，出色的總經理也并不一定是具有高戌就需要的人；成就需要可

以通過培訓來激發。在團隊中，可以選拔具有高成就需要的人，通過

成就培訓來對團隊成員進行開發。

公平理論

美國行為科學家亞當斯提出了著名的公平理論，系統地分析了員

工的報酬與勞動積極性之間的關系。基本思想是：員工對他所得的報

酬是否滿意不僅要看絕對值，而且要看相對值，即每個人在將自己目

前的報酬水平和貢獻比率與自己過去的情況進行縱向比較的同時，也

與別人進行橫向比較c當兩者的比值相等時，個人就會感到公平滿意;

如果比值小于自己過去的情況，就會產生不公平的感覺；而如果在同

等工作的情況下，自己的報酬小于他人的報酬，不公平感就更為明顯。

當個人感到公平時，就會心情舒暢，努力工作，否則就會影響工作情

緒。

根據公平理論，組織中管理人員須對員工的各種投入給予恰如其

分的承認，并通過合適的勞動報酬體現出來。否則，員工因為對報酬

不滿意，就會對工作失去動力和積極性，并會產生一系列不良Q果。

團隊激勵的方法

團隊激勵方法通常包括競爭激勵、獎勵激勵、個人發展激勵和薪

酬激勵。

①競爭激勵。競爭可以刺激團隊成員的進取心，使他們發揮更多

的潛能，使團隊表現越來越出色。團隊中競爭激勵的目的是鼓勵先進,

激勵后進，不是簡單地優勝劣汰。常用的方法包括競賽、職位競選等。

②獎勵激勵。獎勵有時比競爭或壓力更能影響團隊成員的行為，

但要恰到好處，否則可能適得其反。獎勵激勵的方式通常有：獎勵旅

游或休假，增加津貼或福利，以及獎勵股份或期權等。

③個人發展激勵。個人發展激勵是團隊發展中為團隊成員自我發

展所提供的成長空間與機會。這在團隊管理中是最好的激勵方式，具

有長久、持續、穩定的特點。常用的方法主要有：職業發展計劃、目

標激勵、晉升與增加責任、培訓I、組織榮譽等。

④薪酬激勵。良好的薪酬激勵機制不但能為團隊成員提供生活需

要的滿足，還能傳遞團隊追求的方向目標，更是個人價值的體現形式,

是創造良好團隊環境的關鍵因素。通常包括基本薪酬、個人和團隊導

向的薪酬激勵、團隊整體目標的薪酬激勵等方面。

5.外部反饋

前面所說的項目人員配備、項目計劃、項目執行報告都只反映了

項目內部對團隊發展的要求，除此之外，項目團隊還必須對照項目之

外的期望進行定期檢查，使項目團隊建設盡可能符合團隊外部對其發

展的期望。在外部反饋的信息中，主要包括委托方的要求，項目團隊

領導層的意見及其他相關客戶的評價與建議等。

6.調整

項目團隊成員不是不可改變的，由于各種原因，項目團隊戌員表

現不能滿足項目的要求或不適應團隊的環境時，項目經理不得不對項

目團隊成員進行調整。對這種調整項目經理要及早準備，及早發現問

題，早做備選方案，以免影響項目工作的順利開展。

項目團隊調整的另一項內容是對團隊內的分工進行調整，這種調

整有時是為了更好地發揮團隊成員的專長，或為了解決項目中的某一

問題，也可能是為了化解團隊成員之間出現的矛盾。

無論哪一種調整，調整的目的都是為了使團隊更適合項目工作的

要求。

十八、項目團隊考核

（一）考核的作用

對團隊成員進行考核是項目經理加強團隊管理的重要方法之一。

其主要作用有：

1.有利于加強成員的團隊意識。團隊作為集體必須有其自己的行

為準則與規章制度。在團隊成員考核的內容中有一方面就是考核團隊

成員對團隊規定的執行情況；通過這方面的考核提醒每一個被考核人:

“你是這個團隊的成員，你的行為要對團隊負責“，從命強化成員的

團隊意識。

2.時刻提醒團隊成員要完成的任務。通過整個團隊及每個團隊成

員任務完成情況的考核，提醒團隊成員任務在身，要抓緊工作，保證

工作進度與工作質量的完成。調動成員積極性。考核的成效之一就是

會產生激勵效果，使團隊成員之間有競爭感和壓力感。同時，考核的

結果又是獎懲的重要依據，獎勵先進，鞭策后進，進一步提高團隊成

員奮進的積極性。

3.提高成員工作效率。考核會促使團隊成員科學安排自己的工作,

克服工作中的困難，合理地解決工作中的問題，提高工作效率。

4.保證項目目標的實現。對團隊成員的考核是保證項目按進度計

劃和工作質量標準完成工作任務的重要途徑，是保證項目目標實現的

有效手段。

（二）考核的內容

對項目團隊成員考核的內容主要有工作效率、工作紀律、工作質

量、工作成本四個方面。

工作效率。工作效率考核主要是考核成員在規定的時間內完成工

作任務的情況，考核的主要目的是為了保證項目進度計劃的順利完成。

工作紀律。工作紀律考核主要是考核成員遵守團隊工作紀律的情

況，其主要目的是為團隊工作任務的完成提供保障。同時，保證團隊

良好的精神面貌與工作熱情，促進團隊精神的形成。

工作質量。工作質量考核主要是為保證項目工作質量目標的良好

完成。通過平時的質量考核，消除和糾正項目工作質量方面的問題，

避免由于平時工作質量的疏忽而影響項目的整體質量。

工作成本。工作成本考核的主要目的是為了促使成員盡量降低費

用支出，保證項目盡可能在規定的費用預算計劃內完成項目工作，以

保證項目預期經濟