中國建筑第六工程局有限公司

合同管理制度（試行）

第一章總則

第一條為加強公司合同管理，實現合同管理的標準化、

規范化，減少或降低合同管理過程中潛在的法律風險，維護

自身的合法權益，根據《中華人民共和國合同法》、《中華人

民共和國公司法》等國家有關法律法規和《中國建筑股份有

限公司合同管理制度》、《中國建筑第六工程局有限公司經濟

合同管理制度（試行）》等公司有關規章制度，制定本制度。

第二條本制度適用于公司總部職能部門、事業部，以

及公司下屬各級企業。本制度下文所稱“公司”，除特別說

明外，指中國建筑第六工程局有限公司及其分公司、全資或

控股子公司。

第三條本制度所指的合同，是指無論其形式和標題如

何，由公司或其下屬企業作為一方，在生產經營過程中與自

然人、法人或其他組織等平等法律主體之間簽訂的雙方或多

方協議，它包括但不限于合同、協議、招標書、投標書、結

算書、意向書、備忘錄、框架合作協議或其它設定了具體權

利與義務關系的契約性文件。

第四條本制度包括了合同資信管理、合同談判、合同

文本的起草、審核及審批、簽署與用印、履約監控、策劃及

交底、合同變更與解除、合同文件的管理及重大合同的備案、

合同糾紛管理、獎懲等與合同事務有關的全部管理工作。

第五條合同實行法人管理原則，以公司名義簽署的合

同，原則上均應由公司按本制度進行管理，公司下屬各級法

人公司以自己名義簽署合同的，由下屬公司進行管理，上級

公司對下屬公司重大合同進行監督管理。

上級法人公司工程承包項目委托下屬法人公司實施的，

工程承包合同的履行，以及與分包商、材料商等簽訂的各類

合同也可以委托管理，委托單位應采取措施加強監督。

第六條公司可根據本公司組織機構設置、管理層級安

排及經濟業務性質，建立合同分級管理制度，進行分級評審、

審批及監控。屬于上一級單位管理權限的合同，下一級單位

不得簽訂。如下一級單位認為確有需要簽訂超越權限的合同,

應當提出申請，經上級合同歸口管理部門批準后，依授權或

委托簽訂。

第七條合同實行合同歸口管理和專業管理相結合的原

則。合同歸口管理部門可以根據合同管理需要，指定業務主

管部門為其主管業務所涉及的合同的簽訂、履行和終結等相

關事項的具體負責部門，負責對本級及下級合同管理單位的

合同管理工作進行規范管理。

第八條合同的訂立應當合法合規，嚴格履行會同審核、

審批和授權管理制度。未經評審、審批和授權管理程序，不

得簽署合同。

第九條合同實行合同專用章管理制度，合同專用章由

其相關的業務主管部門負責保管和使用。

第十條合同訂立程序應當合法合規，合同訂立形式應

當規范。

第十一條業務主管部門應在合同歸口管理部門的指導

下加強對合同履行的監控，防范和控制合同風險。

第十二條公司下屬單位簽署的重大合同，應報公司業

務主管部門備案，并接受公司的監督和檢查。重大合同標準

參照本制度第六十五條規定執行。

笫十三條合同管理實行合同管理部門歸口管理、業務

主管部門具體負責和叱務相關部門參與管理相結合的原則,

各部門相互配合，共同按照本制度進行合同的管理。

公司各相關部門負責對下屬單位對口部門合同管理工

作進行業務指導。

第十四條根據公司的主要合同類型，對其業務主管部

門設定如下：市場營銷部負責房建類和基礎設施類招投標文

件；商務合約部門負責房建類和基礎設施類施工合同、分包

類合同（包括專業分包和勞務分包）、物資設備采購及租賃

類合同；資金部門負責融資、債權類合同和擔保類合同；投

資部門負責投資類合同（涉及投資主合同、回購合同及由其

衍生的各類補充協議等）；社會事務管理部門負責房屋類不

動產合同；企管部門負責股權收購、轉讓，國家劃撥土地轉

讓類合同；信息化管理部門負責信息化管理類合同；人力資

源部門負責勞動合同及人事管理類的合同。

各業務主管部門應當根據其主管的合同類型制定相關

的管理制度和流程。

第二章工作機構及職責

第十五條公司法律事務部是合同歸口管理部門，相應

職責如下：

（一）宣傳貫徹國家有關合同的法律法規；

（二）指導建立完善公司合同管理工作體系；

（三）組織制定本公司的標準合同文本的起草、提供、

推廣和修訂；

（四）對合同進行法律評審，提供法律風險防范意見；

（五）負責審核經辦合同授權文件；

（六）會同有關部門監督、檢查和考核合同的締結及履

行情況；

（七）負責處理對外合同法律糾紛；

（A）會同業務主管部門對公司內部單位之間合同爭議

進行協調；

（九）負責對合同管理相關崗位人員進行法律知識培訓;

（十）負責對公司合同管理信息化建設提出需求；

（十一）公司合同管理制度規定的其他職責。

第十六條公司業務主管部門合同管理職責如下：

（一）負責組織開展合同相對方資信管理；

（二）負責組織起草合同文件；

（三）負責辦理專業合同會同評審和報簽審批手續；

（四）負責辦理專業合同授權手續；

（五）負責組織招標、投標活動；

（六）負責組織專業合同談判；

（七）負責合同專用章的保管和使用；

（A）負責監控、指導專業合同的履行，組織解決履行

中出現的問題；

（九）編制有關臺賬、報表，保管專業合同訂立及履行

過程中的有關資料；

（十）建立健全本部門的專業合同管理崗位，配備專（兼）

職合同管理員；

（十一）配合專業公司檔案管理部門辦理合同資料歸檔

工作。

合同業務主管部門不是合同承辦部門的，由合同承辦部

門在業務主管部門的指導下具體開展和進行上列合同管理

有關工作。

第十七條公司合同業務相關部門合同管理職責如下：

（一）根據業務主管部門的安排，負責或者參與合同項

目論證、談判、提供專業技術支持；

（二）參加合同會同評審，就合同與本部門業務相關部

分內容提供審核意見;

（三）參與合同履行的監督、檢查和考核工作。

第十八條公司法律事務部門及業務主管部門應設置一

名或多名合同管理崗位專（兼）職人員，其職責為：

（一）學習、宣傳國家有關法律、法規及政策，學習并

推廣合同管理工作的先進經驗，提高合同管理水平；

（二）了解公司合同簽訂及履行情況，及時總結合同管

理經驗教訓，并提出合理化建議；

（三）（業務主管部門合同管理崗位）具體負責合同專

用章的保管及使用；

（四）具體開展合同報表、臺賬和資料管理；

（五）合同管理其他具體工作。

第十九條公司應建立合同管理崗位責任制。不相容崗

位（或職責）應包括：

（一）合同的談判與審批；

（二）合同的審批與執行。

第三章合同訂立管理

第一節合同資信管理

第二十條合同進行招、投標或簽署合同前，合同承辦

部門應當對合同對方資信狀況進行調查和評估，并依據相關

制度填寫調查表，作為合同審核的重要依據資料。

第二十一條資信調查及評估應力求及時、準確、深入。

資信狀況調查一般從以下幾個方面進行：

（一）身份基本情況，合同對方為企業的，指企業工商

行政登記基本情況，以證實主體資格是否真實、合法；

（二）資產狀況；

（三）經營情況，是否具備履約能力；

（四）社會信譽；

（五）社會影響力、知名度；

（六）法律糾紛案件情況；

（七）其他。

第二十二條資信調查完成后進行資信等級評估，評估

結果可分為“良好”、“一般”、”差二存在以下情況，明顯

缺乏履約能力的，應評估為“差”，不可與之簽訂合同：

（一）不具有獨立的民事責任能力，沒有簽訂合同的主

體資格；

（二）被吊銷營業執照，或者因違法經營、未正常年檢

等原因可能被吊銷營業執照的；

（三）注冊資本與合同標的額不相應，或者資產明顯不

足保障履約的；

（四）財務狀況惡化或有明顯惡化趨勢；

（五）曾有過欺詐、單方毀約、惡意索賠、拖欠合同款

項等不誠信行為且比較嚴重的;

（六）法律糾紛案件比較多，且案件多為其過錯引發的；

（七）由于訴訟、仲裁、欠繳稅款，被法院、銀行或稅

務部門查封、凍結，對其生產經營有較大影響的；

（A）其他現象或行為足以表明其不具有履約能力，或

有潛在信用危機。

第二十三條對合同相對人資信的調查一般應力求及時、

準確、深入。

公司與合同對方合作過、合作情況表明其資信良好，或

者相關情況足以表明合同對方資信情況良好的。經業務主管

部門領導同意，可以不進行資信調查。

第二十四條合同承辦部門以“可行性研究報告”等其

他方式進行了資信調查和評估的，合同送審時應提供可行性

研究報告等有關資料。

第二十五條公司應逐步建立合同相對方資信情況信息

數據庫并進行維護，具體由合同業務主管部門負責。公司下

屬各級公司應分別建立及維護本公司合同資信數據庫。公司

系統內各級公司合同資信數據庫信息逐步實現共享。

第二節合同談判

第二十六條合同需要進行談判的，合同承辦部門應提

前成立合同談判小組，小組成員由合同商務、法律等相關專

業（相關部門）人員組成。

合同談判小組根據合同評審意見，確定談判方案及談判

策略，并編制談判策劃書。

第二十七條合同談判策劃書內容包括風險說明、談判

重點及建議、談判目標。

第二十八條談判策略的選擇要充分考慮談判對象、談

判焦點、談判階段和談判的組織方式等方面。

第二十九條談判須有完整的記錄，且準確無誤。談判

結束后立即形成書面記錄或紀要，雙方簽字認可，及時鎖定

談判成果。

第三節合同文本的起草

笫三十條正式訂立的合同，除即時清結外，一律應當

采用書面形式，包括合同書、補充協議、公文信件等，但未

經批準不得以電子郵件、傳真、電報、數據電文的形式訂立、

變更或解除合同。因情況緊急或條件限制等原因未能及時簽

訂書面形式合同的，應當在事后采取相關補簽手續。

第三十一條根據合同談判的結果，由合同承辦部門負

責合同文本的起草。合同文本的內容應當完備，一般包括：

（一）合同各方的名稱（或者姓名）和住所、法定代表

人（負責人）姓名及職務；

（二）簽約目的及依據；

（三）標的，對標的描述要明確、具體，反映其本質特

征;

（四）數量和質量，包括計量單位、質量標準和檢測方

式等。質量和標準要明確、具體，如附有圖紙、樣品、技術

資料等應注明；

（五）價款或報酬，包括支付方式和付款期限；

（六）履行的期限、地點和方式；

（七）爭議解決方式，盡量選擇對我方有利的司法管轄

地和適用法律，在選挎仲裁方式的情況下，務必明確仲裁機

構和由仲裁解決的爭議范圍；

（A）違約責任，對于違約責任的約定要合法、合理,

具有可執行性；

（九）變更和解除的條件、方式；

（十）根據法律或合同性質必須具備的條款或雙方當事

人認為必須明確的條款；

（十一）合同使用語言、正副本份數，合同生效的時間

和條件，簽約地點和日期，附件名稱等。合同語言應當使用

中文。

此外，合同中的專業術語、特有詞匯、重要概念應設專

門條款解釋。合同文本中涉及的數字、日期須注明是否包含

本數。

笫三十二條我方負責編制和起草合同文件的，業務承

辦部門應當嚴格執行標準合同，不得擅自修改標準合同的內

容，如果做出修改，在進行簽約審批時需要提交的資料中必

須提交業務主管部門負責人簽署意見的書面說明。

第三十三條在公司沒有制定標準合同的情況下，業務

承辦部門應根據合同法的有關規定，參照本制度第三十一條

起草合同文本。在有國家、地方規定的必須采用的格式文本

的情況下，業務承辦部門可以采用規定的格式文本。

第三十四條合同文本起草時，合同承辦部門可以向法

律事務部門征求意見。在合同承辦部門書面請求法律事務部

門協助的應向法律事務部門提供一切必要的參考資料以及

合同起草的具體要求，法律事務部門應當協助合同承辦部門

起草合同文本。

第四節審核及審批

第三十五條合同的締結采用招投標方式的，一般均應

在決定參與投標或組織招標前，對招標文件進行會同審核，

進行投標或招標報簽審批；招投標中標的，于中標后簽約前，

對簽約文本等合同文件進行會同審核，進行簽約報簽審批。

不采用招投標方式的，于簽約前對簽約文本等合同文件進行

會同審核，進行簽約報簽審批。

第三十六條公司合同的會同審核和報簽審批分級進行,

按照經營授權額度報公司有關領導按其權限進行審批。

公司其他職能部門簽署合同的，一般均應由財務、法律

事務部門及合同管理部門會同審核，報公司領導進行審批。

第三十七條合同會同審核部門對合同進行審核后，應

當提出書面審核意見，并由審核人和審核部門負責人簽字。

審核意見應當明確、具體，避免使用模糊性語言。

第三十八條實行合同退改重審制度。對審核中發現的

重大錯誤、遺漏和不妥之處，審核部門應當予以明確并提出

修改意見。合同管理部門組織進行修改之后，應當重新提交

審核。

第三十九條業務主管部門將招標文件和簽約文本等合

同文件送審核部門審核的，應隨附合同相對人資信情況、本

部門以及合同承辦單位評審意見等有關資料。合同承辦單位

設有法律事務機構或部門的，或合同業務有律師參與的，應

隨附相關法律意見。

第四十條法律事務部門對合同的審核遵循以下具體工

作原則：

（一）合法性原則，根據國家和地方有關法律法規和規

章，參照其他規范性法律文件，對合同的合法性進行審查;

（二）法律規則和實際情況相結合原則，對合同法律風

險依據法律規則并結合實際情況進行分析，提出防范意見；

（三）獨立評審原則，合同法律審核由法律事務部門獨

立進行，不受不當干擾，法律意見書中不得淡化、隱瞞法律

風險。

第四十一條公司財務、法律事務部門及合同管理部門

負責人，按照公司有關規定參加相關委員會進行經濟合同事

項評審的，視為按以上規定進行會同審核。

第四十二條在特殊緊急情況下，合同可以經有權批準

人簽字特批，采取“綠色通道”做法，不經會同審核先行簽

訂簽訂合同。

采取“綠色通道”做法應從嚴掌握，并應滿足以下條件：

（一）屬于對企業有重大影響的合同（具體標準參照本

制度第六十五條規定執行）；

（二）客觀上時間緊迫，無法進行合同審核程序。

第四十三條業務主管部門在采取“綠色通道”做法簽

訂合同后5個工作日內，補辦會同審核手續，對審核部門提

出的風險和問題，及時采取補救和防范處理措施。

第四十四條標的額比較小且可以即時履行完結的合同,

以及不具有最終法律效力的意向書、框架協議等合同文件，

根據需要可以簡化審核程序，送業務主管部門審核。

第四十五條合同之間在內容上有關聯關系的，合同的

審核及審批，業務主管部門可考慮其關聯性，合并、簡化審

核及審批手續、提高效率。

第五節簽署與用印

第四十六條合同訂立和履行過程中，需要有關人員代

表公司辦理有關招標、投標和洽商談判事宜，簽署有關合同

文件和做出有關行為的，應由公司法定代表人或公司授權委

托的人進行。法定代表人以外的人員，未取得相應授權，不

得代表公司進行合同訂立和履行行為。有關授權事項具體按

公司《授權管理制度（試行）》的規定執行。

第四十七條合同經招投標中標、各方協商達成一致，

且完成會同審核和審批管理程序的，應及時簽署合同文件。

第四十八條我方代表（公司法定代表人或法定代表人

授權委托的人）簽署合同前，應驗證對方身份證明文件。對

方不是公司法定代表人（或自然人本人）的，應驗證對方授

權文件，核對無誤后方可正式簽訂合同。對方交驗的證明文

件要妥善保管。

第四十九條合同由法定代表人或法定代表人授權委托

的人簽署，并加蓋合同專用章。特殊情況下必須加蓋公章的,

根據需要由合同承辦部門向業務主管部門做出書面說明，經

業務主管部門審核同意，可以加蓋公章。

第五十條公司合同專用章由業務主管部門負責保管和

使用。缺少合同審核、報簽文件，以及代簽而缺少授權委托

書的合同不得用印。合同用印后，應當及時收回合同專用章

并妥善保管。

第五十一條對于重要合同，原則上應當與合同對方當

事人當面簽訂。對于確需企業先行簽字并蓋章，然后寄送對

方簽字并蓋章的，應當采用在合同各頁碼之間加蓋騎縫章、

使用防偽印記等方法對合同文書加以控制，防止對方當事人

任意增減、修改合同條款和內容。

第五十二條合同份數根據需要確定，公司下屬非法人

單位經營授權額度以上及職能部門簽訂的合同，至少要收回

一式三份，業務主辦部門一份，財務資金部一份，歸檔一份。

公司下屬非法人單位授權額度以內的合同，至少要收回一式

二份，非法人單位一份，歸檔一份。

第五十三條公司及下屬單位應建立合同保密制度。任

何人不得以任何形式泄露合同在締結和履行過程中涉及的

商業秘密和技術秘密。

第四章合同履行管理

第一節履約監控、策劃及交底

第五十四條公司業務主管部門采取措施開展履約監控

管理，對公司合同履行管理情況進行監督、檢查。合同實施

單位具體負責合同履行管理及履約事件處理工作，保障在履

約過程中維護公司合法權益，防范和控制合同風險。

第五十五條工程承包、項目開發類合同，一般應當編

制合同履行策劃書，開展合同履行策劃管理。

第五十六條合同履行策劃書是在研究、分析合同規定,

并結合公司履約資源等實際情況的基礎上，就如何適當履行

合同、化解和控制合同風險，制定的一系列計劃、預案和工

作流程。合同履行策劃書由合同實施單位組織有關方面和人

員，于合同簽署后及時進行編制，經本單位合同歸口管理部

門及有關部門審核，本單位分管領導（含）以上負責人批準

后組織實施。

第五十七條合同實施單位負責組織向具體執行合同的

單位和人員進行合同交底，就合同訂立過程有關重要情況進

行詳細說明。合同交底應形成交底文件資料，交底人和被交

底人簽字確認。

第五十八條合同履行策劃書和交底文件屬公司商業秘

密文件，有關人員應予保密，不得對外泄漏。

第二節合同變更、解除及索賠管理

第五十九條合同履行過程中，合同需進行內容、主體

等變更的，須按有關管理規定進行審核和審批；需解除合同

的，一般應由原審核部門進行審核，原批準人進行審批。未

經審核和批準，不得簽署合同變更及解除文件。

第六十條在合同履行過程中，因發生合同對方違約行

為或其他事件，造成或可能造成公司經濟和其他損失，且根

據合同可以要求對方或第三方賠償的，合同實施單位應全面

收集索賠證據，及時提出索賠要求，保障實現索賠權利。

第六十一條公司財務管理部門應當根據合同條款審核

執行結算業務。凡未按合同條款履約的，或符合簽訂合同條

件而未簽訂合同的，或驗收未通過的業務，財務管理部門有

權拒絕付款。

第三節合同文件資料的管理及重大合同的備案

第六十二條業務主管部門和具體實施單位負責妥善保

管合同訂立前、履行過程中及合同糾紛發生后產生有關文件

資料。這些資料包括但不限于合同當事人的《企業法人營業

執照》、《法定代表人授權委托書》、從業資格要求的相關證

書等資信材料、各種往來函件、數據電文、招投標文件、合

同及附件、合同審核會議紀要或合同評審表、合同交底記錄、

建設單位與施工單位的會議紀要、備忘錄、經業主簽證認可

的工程實施計劃，工地交接記錄、施工進度、施工記錄、同

履行過程中發生的、會議紀要、備忘錄等文件，經建設單位、

監理單位簽證認可的設計變更清單和通知書，工程價款、預

付款撥付單據，合同履行過程中各種來往文件、資料及其簽

收記錄等。

業務主管及承辦部門在簽署、發出有關文件前，或收到

有關文件后，對其中重要的文件應送法律事務部審查。

工程施工和開發項目應建立完善工程資衿管理制度，設

專人進行專門管理。合同文件資料的歸檔工作具體按公司檔

案管理制度執行。

第六十三條公司及下屬單位法律事務部門，可對比較

復雜的、履行期比較長的工程施工和開發項目，開展法律文

書管理，審查合同履行過程中發生的有關合同文件，建立法

律文書案卷，分析預警法律風險，提出防范措施建議。

第六十四條公司下屬單位以自己名義簽訂的重大經濟

合同，公司下屬單位合同承辦部門負責在合同簽訂后20日

內將合同原件一份上報公司業務主管部門。報送原件確有困

難的，經向公司業務主管部門說明并經審核同意，可以報送

復印件或者電子掃描件。

上報公司備案的重大合同范圍標準如下：

（-）海外工程施工合同：不分額度，合部報備案；

（二）國內房建工程和基礎設施施工合同：10億元人

民幣以