資本主義世界殖民體系的形成新課標解讀通過了解西方列強對亞非拉的殖民擴張、世界殖民體系的建立以及亞非拉人民的抗爭，理解世界殖民體系的建立及殖民地半殖民地民族獨立運動對世界歷史發展的影響。時空坐標三、知識概要和重要概念（一）拉丁美洲的殖民地化★概念，拉丁美洲是指今天美國以南的美洲地區，包括墨西哥、中美洲、西葡萄牙和西班牙探險與殖民的成功，極大地剌激了歐洲各國君主、商人和險家的貪欲，荷蘭、英國、法國等國的冒險家紛紛出動，加入了殖民強盜的行列。英國在1495年，法國在1524年開始了早期的探險活動。1588年“無敵艦隊”的覆滅，使西班牙海上力量遭到沉重打擊，荷、英、法的殖民勢力迅速崛起。（王助民等：《近現代西方殖民主義史（1415-1990）》1.西班牙1496年在海地建立了第一塊殖民地圣多明各。到16世紀中葉，把大部分南美洲、整個中美洲和部分北美洲變成了殖民地。在殖民地建立總督轄區進行管理。（思考：為什么派總督管理？）★西班牙的征服者們多半是不通文墨的武人，他們恃強凌弱，在征服各地的過程中，作出種種傷天害理的事。在完成征服后成為各霸一方的統治者，形成群雄割據的局面。西班牙政府不能容忍長久的混亂局面，決定委任官吏到美洲接管各個地方政府，由此建立一個嚴密的多層次的統治機構，以加強對美洲殖民帝國的控制和榨取。（吳于廑等：《世界近代史》）國王任命總督和高級官吏，并派人監督總督，總督代表國王在轄區內行使軍事、行政和司法的最高權力。★總督是西班牙國王在美洲的代表，掌握相當大的權力。西班牙國王為了確保他在美洲的總督不會擴張個人勢力和割據獨立，要求他們接受由受過大學教育的律師團所組成的評議庭的評議。評議庭可以直接向國王陳述評議結果，而且評議庭還會在總督的任職末期裁決他在任職期間的表現，不稱職者會受到嚴厲責罰。（本特利：《新全球史》）2.葡萄牙建立了巴西殖民地，設立總督制度。（思考：為什么要加強對巴西的統治？）★當法國和荷蘭也開始造訪巴西海岸時，葡萄牙國王決定鞏固他對這塊土地的所有權。他將大片大片的土地賞賜給那些參與遠征的貴族，希望他們能夠開發和移民，并派遣一個執政官統領當地事務，執行王室決策。當16世紀中期大批實業家在巴西沿海建立種植園，從事利潤豐厚的蔗糖貿易時，葡萄牙人對巴西的興趣有了急劇提高。（本特利：《新全球史》）3.到18世紀晚期，拉丁美洲已完全處于歐洲列強的殖民統治之下，絕大部分土地成為西班牙和葡萄牙的殖民地。4.殖民主義罪惡：掠奪巨額財富(發展種植園經濟、開采金銀礦)，奴役和屠殺印第安人，從事黑奴貿易，禁止或限制貿易。★西班牙采用了印加帝國征調勞動力的辦法，即所謂“米塔制”，專門招收工人從事極其困難和危險的工作。西班牙統治者有權要求每個土著村莊每年交出七分之一的男性成員，參加波托西的采礦工作。由于要沿著陡峭的坑道運送裝滿礦石的沉重的籃子，還有些人不得不在工作中接觸有毒金屬—水銀，因為要用它來提取礦石中的銀。征召來的勞動力死亡率非常高，大量土著男性逃亡。（本特利：《新全球史》）★種植園則完全不同，主要使用從非洲進口的奴隸，而且僅僅生產一種供應歐洲市場的作物。甘蔗種植和蔗糖加工等高強度的勞動、讓奴隸們付出了沉重的代價。危險的工作環境、人身虐待、酷熱、營養貧乏以及擁擠的住所，所有這些結合起來導致了高生病率和高死亡率；蔗糖生產業基本上每年都要損失5%—10%的奴隸。在巴西，和其他多數種植園社會一樣，奴隸的死亡人數常常超過了出生人數，所以對奴隸勞動力的需求是持久的。（斯塔夫里阿諾斯：《全球通史》、本特利：《新全球史》）★西班牙、葡萄牙和法國的重商主殖民經濟體系，一開始就埋藏著深刻的危機。它構成拉丁美洲只為宗主國提供金銀和所需的農產品，而不能獨立開發資源和發展工業的經濟格局。宗主國對殖民地貿易實行嚴格監督、規定壟斷制和高額關稅、禁止殖民地同宗主國以外國家進行任何貿易。（斯塔夫里阿諾斯：《全球分裂--第三世界的歷史進程》）5.影響：(1)對拉丁美洲，給印第安人帶去了深重的災難，造成了當地長期的貧窮與落后；(2)對歐洲形成了價格革命，對原有的社會結構造成巨大沖擊；也為西歐資本主義的發展提供了資本原始積累。（二）亞洲淪為殖民地半殖民地1.16世紀中葉，葡萄牙建立了中國澳門等幾十個商站。西班牙入侵菲律賓，將其變成了殖民地。★葡萄牙人依靠它們得以控制伸展到東半球的航路，保證了葡萄牙商船暢通無阻地往來于歐亞之間，在航路上每隔一定距離都有一個停泊處，以補充食物和修整船只。葡萄牙就這樣成為壟斷歐亞之間及中國、日本和菲律賓之間貿易的霸主，形成了里斯本—果阿—馬六甲—澳門—長崎航線。（吳于廑等：《世界近代史》）（思考：為什么西班牙能夠在菲律賓建立殖民統治？）★菲律賓和印度尼西亞雖然有很多人居住，卻沒有強大的國家。中國和印度的君主也沒有對這些島嶼的主權提出要求。全副武裝的軍艦為建立符合歐洲商人利益的帝國政權提供了強大的武力支持。菲律賓沒有中央政權，對外敵入侵也沒有進行有組織的抵抗。（本特利：《新全球史》）2.在南亞17世紀初，英國通過東印度公司對印度進行侵略，主要手段有直接搶掠、侵占土地、強征巨額土地稅、種植并走私鴉片等手段，掠奪了大量財富和巨額利潤。對印度的剝奪是英國資本原始積累的主要來源之一。同時英國采取以印制印，或者直接進行武力侵略。19世紀中后期，英國幾乎控制了印度全境。★英國東印度公司是英國侵略和掠奪印度的工具和殖民剝削的執行機構。在英國資本原始積累時期，它一開始就采取以暴力為基礎的赤裸裸的直接搜刮和搶劫手段，僅侵吞孟加拉國庫一項，就給東印度公司帶來了3700多萬英鎊的收入，除直接掠奪之外，還用苛捐雜稅剝削農民和手工業者，僅1760—1780年間，用這項收入向英國輸進價值1200多萬英鎊的商品，而東印度公司卻連一文本錢都沒花。鴉片貿易（占公司收入1/7）和向當地商人出賣豁免國內關稅的執照，也是公司一筆發大財的買賣。東印度公司對土地稅的掠奪也占有很大比重。在1765—1766年，征收孟加拉的地稅為147萬英鎊，1771—1772年增加到234.1萬英鎊，1775—1776年增加到281.8萬英鎊。（吳于廑等：《世界近代史》）3.東南亞荷蘭侵略印度尼西亞，英國將緬甸和馬來半島的大部分變成殖民地。法國侵占了越南、老撾和柬埔寨。（思考：荷蘭對印度尼西亞的殖民統治有什么特點？）★荷蘭的人口太少，無法直接統治他們的整個東南亞帝國。他們與土著政權結盟以確保大部分地區的秩序，只是在巴達維亞以及重要的香料產地，如丁香產地安汶與班達，才實行直接的統治。香料貿易的利潤不僅使聯合東印度公司異常富有，也使尼德蘭成為17世紀歐洲最繁榮的國家。（思考：英國對緬甸和馬來半島的殖民侵略有什么異同點？）★緬甸國力很強，實力不容小視；緬甸占有地形優勢，而且抵抗意識強烈；英國人遠道而來，在遠東地區立足未穩，只能對緬甸采取逐步蠶食政策。直到19世紀中期，英國才利用緬甸發生內亂的有利時機逐漸吞并了緬甸。(《東南亞史》》★1687年，英國覺得應該在孟加拉灣一帶尋找一個合適的海軍基地，但是印度東海岸、緬甸海岸以及安達曼群島均無合適地點。最終看中了馬來亞附近，所以開始重視對馬來亞的殖民。1824年英國與荷蘭簽訂《英荷條約》，以馬六甲海峽為界，劃分雙方實力范圍，海峽以南的東印度群島（今印尼）屬于荷蘭；海峽以北的馬來半島、檳榔嶼、馬六甲（以上今均屬于馬來西亞）、新加坡屬于英國。這樣英國得以逐步滲透占據馬來半島。（思考：法國是如何建立對中南半島三國的殖民統治？有何特點？）★第一次西貢條約標志著法國侵占越南的第一個決定性步驟。法國決心奪取越南統治者的一切權力。1862年，阮朝被迫向法國交出了對柬埔寨的保護權。1867年，法軍侵占了整個越南南部。1874年3月，法國強迫阮朝簽訂了第二次西貢條約。條約規定：越南南部全部割讓給法國；開放河內、海防、歸仁和紅河；法國監督越南外交；法國僑民在越南享有治外法權。……法國侵占越南的重要目的之一，是把越南變成侵略中國的基地。在吞并越南的過程中，法國挑起了1883—1885年的中法戰爭。當年4月和6月先后簽訂了《中法停戰協定》和《中法會訂越南條約十款》，承認法國對越南的殖民統治。1887年，法國建立了由駐西貢總督統治的、由越南、柬埔寨和老撾組成的“印度支那聯邦”。法國對印度支那三國的統治方式，也是以破壞它們之間的團結和達到分而治之的目的。法國人利用這一國軍隊去鎮壓另一國的反抗，利用這一民族去反對另一民族。常用的手段是利用越南的力量，牽制其他兩國，即所謂“以越治柬”、“以越治老”。法國利用墾荒、登記土地、強購或沒收等方式掠奪土地，征收重稅苛捐，貨幣資本和高利貸資本活躍。20世紀初以前，越南工業幾乎沒有什么發展。……使越南社會發展緩慢，生產力遭到破壞，人民生活水平低下。（吳于廑等：《世界近代史》）★美國在菲律賓建立起殖民統治以后，通過掠奪土地、勒索苛捐雜稅、強迫種植單一作物、侵占森林資源和壟斷貿易等途徑，把菲律賓變為自己的銷售市場、原料產地、投資范圍和各種超經濟收入的重要源泉。（吳于廑等：《世界近代史》）4.在西亞英、法、俄等國侵略奧斯曼帝國，分割領土。俄國與英國侵略伊朗。★特權條約成為歐洲列強對奧斯曼帝國實行殖民奴役的一種方式。特權條約一直到1923年帝國垮臺時才實效。主要手段有利用培育奧斯曼帝國軍事現代人才，輸入西方思想意識；利用傳教士的學校，進行宗教文化影響；利用貸款等形式控制奧斯曼帝國的財政，進而控制其社會經濟的各個部門。殖民滲透使奧斯曼帝國逐漸淪為歐洲列強的半殖民地和政治經濟附庸。（斯塔夫里阿諾斯：《全球分裂--第三世界的歷史進程》）★19世紀末，伊朗進一步半殖民地化。1889年，英國路透男爵在德黑蘭獲得開辦波斯帝國銀行的租讓權。該行擁有發行貨幣、規定外匯牌價和開辦廠礦企業的特權，并有分行遍布各大城市。俄國在1881和1890年取得在伊朗北部敷設電報線的特權，在德黑蘭開設波斯信貸銀行，辦理國家借款、兼營地產業務。70年代以來，常駐首都的、由俄國控制的哥薩克旅，負有保護國王和俄國利益的雙重任務。（吳于廑等：《世界近代史》）5.在東亞列強發動四次侵華戰爭，使中國逐步淪為半殖民地半封建社會。1910年，日本吞并了朝鮮半島。★繼日本之后，美國、英國、德國、意大利、俄國和奧匈帝國，都同朝鮮締結了類似的不平等條約。封建統治階級使朝鮮與世隔絕的政策破產了。在朝鮮壬午兵變前后，也和中國一樣，由封閉走向開放，被卷進世界資本主義體系。封建朝鮮的解體和半殖民地化進程加快了。（吳于廑等：《世界近代史》）（三）西方列強瓜分非洲1.19世紀中葉之前，歐洲人的殖民活動僅限于沿海地區：占領港口和城鎮，進行黑奴貿易。工業革命后，轉向全面的殖民入侵。（思考：列強對非洲的侵略方式為什么發生變化？）★首先是黑奴英勇不屈的反抗斗爭；其次是美國南北戰爭后廢除了種植園奴隸制，奴隸貿易規模大大縮小；再次是西方資本主義國家的經濟迅速發展，要求把包括非洲在內的海外殖民地變成工業品銷售市場和原料產地，甚至是資本輸出的場所；最后非洲黑人留在本土奴役，既無風險，又可得到豐厚利潤。因此西方列強在工業革命后，對非洲轉而進行全面的殖民入侵。（吳于廑等：《世界近代史》）2.在北非英、法控制了蘇伊士運河。英國侵略埃及和蘇丹。法國侵略阿爾及利亞、突尼斯和摩洛哥。★19世紀中后期英國在埃及取得了修筑鐵路、架設電報線，建立商船隊自由通航的特權。它通過修建貫通尼羅河三角洲的鐵路，逐步控制了埃及的經濟。從60年代初起，埃及日益淪為英法等國的原料供應地，棉花、甘蔗等農產品被迫壓價出售。國家財政入不敷出，不斷向西方國家借欠債務，被迫以國家的主權作為抵押。埃及逐漸淪為英法的半殖民地。（吳于廑等：《世界近代史》）3.柏林會議(1)背景：19世紀后期，列強都制定了侵略非洲的計劃，加快了對撒哈拉沙漠以南非洲的爭奪，各國之間沖突加劇。★西方列強瓜分撒哈拉以南的非洲，共經歷三個階段。第一階段是1876年以前，英、法、葡、西等國，占領了沿海的有限地區。1876年，比利時、英、法、德、俄在布魯塞爾成立了國際非洲協會，聲言要打開“地球上唯一文明尚未進人的地區”——非洲大陸。瓜分非洲的第二階段從此開始。1884年，英、法、德、比、葡、俄、西、美等國在柏林召開中非洲問題的國家會議，承認了比利時對剛果的統治權。會議關于今后對非洲的有效占領，必須向其他國家找招呼的協議，開始了瓜分非洲的第三階段。三國的侵略計劃：英國，提出“2C”計劃(開羅——開普敦，縱貫南北)；法國，提出“2S”計劃(佛得角——索馬里，橫貫東西)；德國，赤道兩側計劃。(2)概況：1884年，英、法、德等國參加，由俾斯麥主持，規定了兩個原則：“有效占領”原則，“地圖上作業”原則。(3)影響：平衡了各方利益，大大加快了列強瓜分非洲的速度。19世紀末20世紀初，列強侵占了幾乎整個非洲。（四）資本主義世界殖民體系的形成1.時間、方式：19世紀末20世紀初，殖民擴張（思考；資本主義列強為什么會瓜分世界？）★列寧所說，“帝國主義就是貨幣資本大量積聚于少數國家”，因而這些國家的壟斷資本家就需要有極其巨大的投資場所，這是一方面。另一方面，由于壟斷的統治，上述資本主義生產過程的“健康的、正常的”發展所需要的剝削程度，已經不再是平均利潤，而是遠遠高出于平均利潤的壟斷高額利潤。而且，在各個發達資本主義國家里，在那些壟斷占了統治地位的部門里，能夠獲得壟斷高額利潤的投資場所早就被壟斷組織霸占了。這樣，對于那些手里積聚了數量極其巨大的貨幣資本的壟斷資本家來說，在本國能夠獲利的投資場所就十分不夠了。因此，在一些發達資本主義國家里，過剩資本就達到了空前未有的規模。（列寧：《帝國主義是資本主義的最高階段》）2.表現：資本主義列強奴役和控制了世界上絕大部分土地和人口，亞非拉大多數國家和地區都淪為歐美國家的殖民地或半殖民地。（思考：資本主義世界市場與資本主義世界殖民體系之間有什么邏輯關聯？）★隨著經濟的高速發展，資本主義國家對商品市場及投資場所的需求更為強烈。一方面，帝國主義以資本輸出為主、商品傾銷為輔的經濟侵略，將殖民地、半殖民地國家完全卷入了資本主義的世界市場，建立了資本主義的市場體制。另一方面，資本主義國家以自己的船堅炮利為后盾在19世紀末掀起了又一輪瓜分世界的狂潮。其間，亞洲國家進一步被半殖民地和殖民地化；柏林會議后，整個非洲也被瓜分完畢，已經獨立的拉丁美洲國家事實上成為美國和西歐列強相互爭奪的勢力范圍與半殖民地。資本主義殖民體系已建立起來。這樣，資本主義市場體系和資本主義殖民體系合起來共同構成了一個完整的資本主義世界體系。資本主義世界體系最終確立。3.影響：(1)帝國主義之間擴張與爭奪的加劇，孕育著新的更大的沖突，如兩次世界大戰。★資本主義經濟、政治的發展不平衡性加劇，導致了帝國主義國家在爭奪殖民地、世界市場以及世界霸權的斗爭更加激烈。英國的發展速度