一、單項選擇題1．保薦代表人在（）個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計（）次以上，中國證監會可以依法對相關保薦代表人采取認定為不適當人選6個月的監管措施。A.1；2B.2；2C.1；3D.2；3【答案】：B【考試100解析】：保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計2次以上，中國證監會可以依法對相關保薦代表人采取認定為不適當人選6個月的監管措施。2．以下關于《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定，說法錯誤的是（）。A.對違反該規則的開戶代理機構及其網點，中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責B.對違反該規則的開戶代理機構及其網點，中國結算視情節輕重單處或并處暫停或終止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格C.對違反該規則的開戶代理機構及其網點，中國結算無權終止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格D.可根據國務院證券監督管理機構及中國結算的有關規定記入誠信檔案【答案】：C【考試100解析】：中國結算發布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定：對違反該規則的開戶代理機構及其網點，中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格；終止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格、提請國務院證券監督管理機構采取相關監管措施等自律管理措施，并根據國務院證券監督管理機構及中國結算的有關規定記入誠信檔案。3．國務院證券監督管理機構決定對證券公司進行接管的，應當按照規定程序組織專業人員成立接管組，接管組負責人行使被接管證券公司（）職權。A.法定代表人B.股東會C.董事會D.監事會【答案】：A【考試100解析】：國務院證券監督管理機構決定對證券公司進行接管的，應當按照規定程序組織專業人員成立接管組，行使被接管證券公司的經營管理權，接管組負責人行使被接管證券公司法定代表人職權。4．考慮到科創企業具有投入大、迭代快等特點，在總結現有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎上，將科創板股票的漲跌幅限制放寬至（）。為盡快形成合理價格，新股上市后的前（）個交易日不設漲跌幅限制。A.20%；5B.10%；5C.10%；10D.20%；10【答案】：A【考試100解析】：考慮到科創企業具有投入大、迭代快等特點，在總結現有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎上，將科創板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制。5．根據《證券公司風險處置條例》，下列有關行政清理的說法錯誤的是（）。A.行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權人利益的情形除外B.行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，無需經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監督管理機構認定C.行政清理組根據經國務院證券監督管理機構認定的賬戶清理結果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶的交易結算資金的資金D.行政清理是被處置證券公司破產清算的前置程序，通過行政清理核查清查公司資產、債權債務，處理公司未履行完畢合同，以保護客戶和債權人的利益【答案】：B【考試100解析】：B項錯誤，行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，【應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計】，并報國務院證券監督管理機構認定。6．因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人，或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.3B.5C.1D.2【答案】：B【考試100解析】：有下列情形之一的人員不得擔任證券交易所的負責人：（1）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年。（2）因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5年。考試100APP職業考試在線刷題7．證券公司持續合規狀況的評價依據之一為（）采取的行政處罰措施、行政監管措施。A.中國證券業協會B.司法機關C.中國證監會及其派出機構D.中國人民銀行【答案】：C【考試100解析】：證券公司持續合規狀況主要根據司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監會及其派出機構采取的行政處罰措施、行政監管措施及證券期貨行業自律組織紀律處分、自律管理措施等情況進行評價。8．下列關于創業板的表述，說法錯誤的是（）。A.創業板設立于2009年B.個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元，并參與證券交易12個月以上C.創業板在漲跌幅限制、限價申報限制、盤后定價交易機制、兩融交易標的等方面均沿用科創板的交易機制D.改革后創業板定位為：深入貫徹創新驅動發展戰略，適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢，主要服務成長型創新創業企業，支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合【答案】：B【考試100解析】：B項錯誤，個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元，并參與證券交易【24個月】以上。9．根據《發布證券研究報告執業規范》中關于靜默期安排的相關規定，擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起（）日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。A.10B.20C.5D.25【答案】：A【考試100解析】：擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起【10日】內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。10．關于普通合伙企業的出資，下列說法正確的是（）。A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機構評估B.合伙人不可以勞務出資C.合伙人以勞務出資的，評估方法由一半以上合伙人協商確定D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協商確定【答案】：D【考試100解析】：A項錯誤，合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。BC兩項錯誤、D項正確，合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙人協商確定，并在合伙協議中載明。11．當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。下列選項中不屬于緊急措施的是（）。A.降低保證金B.調整漲跌停板幅度C.限制會員、交易者的交易限額或持倉限額標準D.暫時停止交易【答案】：A【考試100解析】：當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：（1）調整保證金；（2）調整漲跌停板幅度；（3）調整會員、交易者的交易限額或持倉限額標準；（4）限制開倉；（5）強行平倉；（6）暫時停止交易；（7）其他緊急措施。12．基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.1萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】：C【考試100解析】：基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款。13．關于證券交易所風險基金，下列說法中錯誤是（）。A.證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金B.風險基金由證券交易所理事會管理C.風險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監督管理機構會同中國證券投資基金業協會規定D.證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用【答案】：C【考試100解析】：A項正確，證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。B項正確，風險基金由證券交易所理事會管理。C項錯誤，風險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監督管理機構會同【國務院財政部門】規定。D項正確，證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。14．刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起（）個工作日內分別向中國證監會報告，并說明原因。A.3B.5C.7D.10【答案】：B【考試100解析】：刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內分別向中國證監會報告，并說明原因。15．關于有限合伙企業的表述，下列說法錯誤的是（）。A.有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任B.有限合伙企業名稱中應當標明“有限合伙”字樣C.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資D.有限合伙人可以用勞務出資【答案】：D【考試100解析】：D項錯誤，有限合伙人不得以勞務出資。16．違反《公司法》規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】：B【考試100解析】：違反《公司法》規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，并對虛報注冊資本的公司處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。17．關于監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施，以下說法錯誤的是（）。A.未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由中國證監會派出機構責令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.證券、期貨投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的，證券投資咨詢機構由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向證監會派出機構備案的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】：C【考試100解析】：C項錯誤，證券、期貨投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業的，證券投資咨詢機構由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、【1萬元以上10萬元以下】罰款；情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷業務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。18．按照《證券公司分類監管規定》，公司被采取公開譴責，限制業務活動（）個月以下，暫不受理與行政許可有關文件6個月以下，每次扣2．5分。A.5B.6C.3D.4【答案】：B【考試100解析】：公司被采取公開譴責，限制業務活動6個月以下，暫不受理與行政許可有關文件6個月以下，每次扣2．5分。19．（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。A.監事會B.經理人員C.董事會D.業務部門和分支機構的負責人負責【答案】：C【考試100解析】：董事會對內部控制的有效性負最終責任。監事會對督促檢查不力等情況承擔相應責任。經理人員對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任。直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。20．關于證券交易的行為，下列說法錯誤的是（）。A.單位和個人可以隨意出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易B.禁止投資者違規利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券C.國有獨資企業、國有獨資公司、國有資本控股公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定D.證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告【答案】：A【考試100解析】：A項錯誤，任何單位和個人不得違反規定出借自己的證券賬戶，或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。21．根據《證券公司風險處置條例》，接管期限一般不超過（）個月，期滿后確實需要繼續接管的，國務院證券監管機構可以決定延期，延期最長不超過（）個月。A.6；6B.12；6C.12；12D.12；18【答案】：C【考試100解析】：接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續接管的，國務院證券監督管理機構可以決定延期，延期最長不超過12個月。22．證券行業文化建設包括三個層次，不包括（）。A.行為層B.組織層C.觀念層D.理想層【答案】：D【考試100解析】：證券行業文化建設包括三個層次：一是行為層，二是組織層，三是觀念層。23．根據《證券法》第一百九十一條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.50【答案】：D【考試100解析】：根據《證券法》第一百九十一條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。24．下列關于有限責任公司股東的出資，說法錯誤的是（）。A.可以用貨幣出資B.可以用貨幣估價并可以依法轉讓的知識產權出資C.可以用貨幣估價但不可以依法轉讓的非貨幣財產出資D.可以用貨幣估價并可以依法轉讓的土地使用權出資【答案】：C【考試100解析】：有限責任公司的股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并【可以依法轉讓】（C項錯誤）的非貨幣財產作價出資。25．協會組織保薦代表人專業能力水平評價測試，協會將相關材料情況及其專業能力水平評價測試結果予以公示，所提供材料應當至少包括（）項可視為充足。A.2B.3C.4D.5【答案】：C【考試100解析】：專業能力水平評價測試結果未達到基本要求的，所在保薦機構應當出具書面說明并提供驗證其專業能力水平的充足材料。協會將相關材料情況及其專業能力水平評價測試結果予以公示。所提供材料包括任意四項可視為充足。26．下列哪項不是關于風險揭示環節的規范要求？（）A.證券公司、證券投資咨詢機構應當告知客戶證券投資顧問服務的內容和方式B.證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示相關信息，方便投資者查詢、監督C.證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認D.證券公司、證券投資咨詢機構應當了解客戶的身份、財產與收入狀況【答案】：D【考試100解析】：D項屬于了解客戶環節的規范要求。27．證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的（）個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。A.3B.5C.6D.12【答案】：C【考試100解析】：證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的【6個月】內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。28．下列關于保薦機構撤銷業務資格的說法正確的是（）。A.終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起10個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因B.刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束，保薦機構和發行人不得終止保薦協議，但存在合理理由的情形除外C.持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦業務資格的，發行人應當在3個月內另行聘請保薦機構D.因原保薦機構被撤銷保薦業務資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于3個完整的會計年度【答案】：B【考試100解析】：A項錯誤，終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。C項錯誤，持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦業務資格的，發行人應當在1個月內另行聘請保薦機構。D項錯誤，因原保薦機構被撤銷保薦業務資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于1個完整的會計年度。29．當保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監會可以根據情節輕重，依法采取認定為不適當人選（）個月到（）個月的監管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】：B【考試100解析】：當保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監會可以根據情節輕重，依法采取認定為不適當人選3個月到36個月的監管措施。30．下列關于違反債券發行與承銷有關規定的法律責任，說法錯誤的是（）。A.中國證監會可以對相關機構和人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施B.非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節嚴重與否，都應移送司法機關C.發行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫D.發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任【答案】：B【考試100解析】：A項正確，中國證監會可以對相關機構和人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施。B項錯誤，非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會可以對發行人、其他信息披露義務人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監管措施；情節嚴重的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰。C項正確，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫。D項正確，發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。31．股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束（）內，向公司登記機關報送文件。A.30B.20C.15D.10【答案】：A【考試100解析】：董事會應于創立大會結束后30日內，向公司登記機關報送文件。32．證券公司不得為客戶開立信用業務賬戶的情形，不包括的是（）。A.未按照要求提供有關情況B.最近20個交易日日均證券類資產高于50萬元或者無重大違約記錄的客戶C.從事證券交易時間不足半年D.缺乏風險承擔能力【答案】：B【考試100解析】：證券公司不得為客戶開立信用業務賬戶的情形：（1）未按照要求提供有關情況；（2）從事證券交易時間不足半年；（3）缺乏風險承擔能力；（4）最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶；（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）、關聯人。33．凈資產低于實收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。A.65％B.55％C.50％D.70％【答案】：C【考試100解析】：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；（2）凈資產低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產的50％；（3）不能清償到期債務；（4）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。34．公司違反《中華人民共和國公司法》規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.審計機關B.縣級以上人民政府財政部門C.縣級以上稅務部門D.公司登記機關【答案】：B【考試100解析】：公司違反《公司法》規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。35．證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在（）人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。A.10B.15C.5D.3【答案】：B【考試100解析】：證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。36．收購人未按照《證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】：D【考試100解析】：根據《證券法》第一百九十六條的規定，收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。37．因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產，歸入專項計劃資產，下列關于專項計劃資產的說法錯誤的是（）。A.專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人的固有財產B.原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬于其清算財產C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產所產生的債權債務，不得互相抵銷D.因處理專項計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，不能以專項計劃資產承擔【答案】：D【考試100解析】：D項錯誤，因處理專項計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，【以專項計劃資產承擔】。38．合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于（）萬元。A.50B.30C.300D.1000【答案】：B【考試100解析】：合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權益類、期貨和衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。39．上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】：A【考試100解析】：上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。40．根據《刑法》第一百八十一條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）以上（）以下罰金。A.3年；1萬元；10萬元B.5年；1萬元；10萬元C.3年；3萬元；10萬元D.1年；1萬元；10萬元【答案】：B【考試100解析】：根據《刑法》第一百八十一條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。二、多項選擇題41．下列事項中，屬于股份有限公司章程中應當記載的事項的有（）。A.公司經營范圍B.公司設立方式C.公司利潤分配辦法D.監事會的組成、職權和議事規則【答案】：ABCD【考試100解析】：股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司設立方式；公司股份總數、每股金額和注冊資本；發起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間；董事會的組成、職權和議事規則；公司法定代表人；監事會的組成、職權和議事規則；公司利潤分配辦法；公司的解散事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會會議認為需要規定的其他事項。42．下列關于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，說法正確的是（）。A.客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年B.交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年C.證券公司應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映證券公司開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料D.在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料【答案】：BCD【考試100解析】：A項，客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。43．關于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，證券公司應按照（）原則，強化內部管理措施。A.安全B.準確C.完整D.保密【答案】：ABCD【考試100解析】：證券公司應按照安全、準確、完整、保密的原則，強化內部管理措施，采取必要管理措施和技術措施，統籌考慮保存范圍、方式和期限，確保客戶身份信息和交易記錄完整準確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。44．下列關于公司的公積金，說法正確的有（）。A.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%B.公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金C.資本公積金可以用于彌補公司的虧損D.股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款，應當列為公司資本公積金【答案】：ABD【考試100解析】：C項說法錯誤，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。45．根據《合伙企業法》的規定，合伙企業利潤分配和虧損分擔的方式包括（）。A.合伙人協商決定B.按照合伙協議的約定辦理C.合伙人平均分配、分擔D.合伙人按照實繳出資比例分擔【答案】：ABCD【考試100解析】：根據《合伙企業法》第三十三條的規定，合伙企業利潤分配和虧損分擔的原則是：首先，按照合伙協議的約定辦理；合伙協議未約定或者約定不明確的，由合伙人協商決定；協商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。46．下列關于證券公司從事相關證券業務的凈資本標準，說法正確的是（）。A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣2億元D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣3億元【答案】：AB【考試100解析】：證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元（A項正確）；經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元（B項正確）；經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元（C項錯誤）；經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元（D項錯誤）。47．證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券包括（）。A.自有資金和證券B.通過發行公司債券依法籌集的資金C.通過證券金融公司的業務平臺融入的資金D.通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券【答案】：ABCD【考試100解析】：證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：（1）自有資金和證券；（2）通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券；（3）通過證券金融公司的業務平臺融入的資金；（4）依法籌集的其他資金和證券。48．經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，應當符合的要求包括（）。A.外部專家應當具有良好的社會聲譽，最近一年沒有被證券監管部門處罰的記錄B.經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經過上市公司信息披露負責人的書面同意，同意的書面記錄應保存五年C.經營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，相關的費用不能單獨列支D.經營機構不得通過外包或與第三方簽署業務收入分成協議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業務資質的機構或個人為客戶提供咨詢服務【答案】：BD【考試100解析】：外部專家是指在某一領域具備一定的知識或信息，非經營機構雇用的人員，不包括上市公司負責信息披露的人員。經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，應當符合以下要求：（1）外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近兩年沒有被證券監管部門處罰的記錄（A項錯誤）；（2）經營機構應當核實專家的身份，并將經核實的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導性成分，并應當告知外部專家必須遵守的合規要求；（3）經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經過上市公司信息披露負責人的書面同意，同意的書面記錄應保存五年（B項正確）；（4）經營機構如果通過第三方邀請外部專家，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協議，協議應當載明要求第三方核實專家身份的責任，以及如有專家身份審核不實，要求第三方承擔經濟賠償的責任和媒體公開道歉的責任。經營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，應當維持在適度、合理水平，相關服務的費用應當單獨列支（C項錯誤），并對相關咨詢服務的內容歸檔留存。經營機構不得通過外包或與第三方簽署業務收入分成協議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業務資質的機構或個人為客戶提供前述咨詢服務（D項正確）。49．其他債權類資產被認定為標準化債權類資產的，應當同時符合的條件有（）。A.等分化，可交易B.信息披露充分，集中登記，獨立托管C.公允定價，流動性機制完善D.在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易【答案】：ABCD【考試100解析】：標準化債權類資產應當同時滿足以下條件：①等分化，可交易。②信息披露充分。③集中登記，獨立托管。④公允定價，流動性機制完善。⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易。50．關于基金服務機構的法律責任，下列選項中正確的有（）。A.基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處10萬元以上30萬元以下罰款B.基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處5萬元以上10萬元以下罰款C.基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款D.基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處5萬元以上10萬元以下罰款【答案】：AC【考試100解析】：AB兩項，基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處10萬元以上30萬元以下罰款。CD兩項，基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款。51．全面風險管理是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的（）等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。A.流動性風險B.市場風險C.信用風險D.聲譽風險【答案】：ABCD【考試100解析】：全面風險管理，是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。52．證券公司經營管理主要負責人應履行的合規管理職責包括（）。A.評估合規管理有效性B.主動在日常經營過程中倡導合規經營理念C.組織制定公司規章制度D.建立與合規負責人的直接溝通機制【答案】：BC【考試100解析】：證券公司經營管理主要負責人對公司合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：①組織制定公司規章制度，并監督其實施；②主動在日常經營過程中倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化，認真履行合規管理職責，主動落實合規管理要求；③充分重視公司合規管理的有效性，發現存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進；④督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規管理職責，落實合規管理要求；⑤支持合規負責人及合規部門工作，督促下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；⑥支持合規負責人及合規部門按照監管要求和公司制度規定，向董事會、監管部門報告合規風險事項；⑦在公司經營決策過程中，充分聽取合規負責人及合規部門的合規意見；⑧督促公司下屬各單位就合規風險事項開展自查或配合公司調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，并落實整改措施。AD項是證券公司董事會的合規管理職責。53．可以進行動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內資金的情形包括（）。A.為客戶進行融資融券交易的結算B.收取客戶應當歸還的資金、證券C.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金【答案】：ABCD【考試100解析】：除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算；②收取客戶應當歸還的資金、證券；③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；④按照該辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應當支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規和該辦法規定的其他情形。54．董事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，不得以下哪些行為？（）A.挪用公司資金B.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲C.合法履行工作職責D.違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保【答案】：ABD【考試100解析】：董事、高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（3）違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；（4）違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（5）未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實義務的其他行為。55．金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產發生（）行為的，視為剛性兌付。A.提供任何直接或間接的擔保B.回購C.提供顯性或隱性的擔保D.其他代為承擔風險的承諾【答案】：ABCD【考試100解析】：經金融管理部門認定，存在以下行為的視為剛性兌付：金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。56．依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于專業投資者的是（）。A.商業銀行B.信托公司C.社會保障基金D.金融資產低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元的個人【答案】：ABC【考試100解析】：D項，金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元，為專業投資者。57．產品或者服務存在下列哪些因素時，應當審慎評估其風險等級？（）A.存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務B.產品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務C.產品或者服務的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發行或者交易的產品或者服務D.產品或者服務的流動變現能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現的產品或者服務【答案】：ABCD【考試100解析】：產品或者服務存在下列因素的，應當審慎評估其風險等級：（1）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務；（2）產品或者服務的流動變現能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現的產品或者服務；（3）產品或者服務的可理解性，因結構復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產品或者服務；（4）產品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務；（5）產品或者服務的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發行或者交易的產品或者服務；（6）自律組織認定的高風險產品或者服務；（7）其他有可能構成投資風險的因素。58．下列關于證券公司信息技術管理一般規定的說法正確的是（）。A.中國證券業協會及中國證券投資基金業協會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關自律規則，對證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施自律管理B.中國證監會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施監督管理C.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動，應遵循《證券基金經營機構信息技術管理辦法》等相關規定D.中國證券業協會是從事證券基金業務活動的責任主體【答案】：ABC【考試100解析】：D項錯誤，【證券公司】是從事證券基金業務活動的責任主體。59．《證券公司監督管理條例》《證券公司風險控制指標管理辦法》分別屬于（）層級的規定。A.法律B.行政法規C.部門規章D.自律管理業務規則【答案】：BC【考試100解析】：《證券公司監督管理條例》《證券公司風險控制指標管理辦法》分別屬于行政法規、部門規章層級的規定。60．證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則，以下符合要求的有（）。A.證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存1年【答案】：ABC【考試100解析】：證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則：第一，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議。第二，預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷。第三，證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容。第四，證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目。第五，證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式【保存3年】。第六，證券投資咨詢執業人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，須先行取得所在機構的同意或認可。61．下列關于信息隔離墻管理要求，說法正確的是（）。A.證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應與保密側業務部門的業績掛鉤B.保密側業務部門及其分管負責人應參與對研究人員的考評C.證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進行業務往來的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規定執行D.證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研【答案】：ACD【考試100解析】：B項錯誤，保密側業務部門及其分管負責人不應參與對研究人員的考評。62．根據《證券公司風險處置條例》的規定，國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，其監控的內容包括（）。A.劃撥資金B.處置資產C.調配人員D.使用印章【答案】：ABCD【考試100解析】：國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經營、管理活動進行監控，并及時向有關地方人民政府通報情況。63．有下列（）情形之一的人員不得擔任證券交易所的負責人。A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾3年C.因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾3年D.因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5年【答案】：AD【考試100解析】：有下列情形之一的人員不得擔任證券交易所的負責人：一、因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；二、因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5年。64．證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，除現金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值進行折算。下列關于折算率說法正確的是（）。A.上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票的折算率最高不超過70%B.證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過80%C.交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%D.被實施風險警示、進入退市整理期的證券，靜態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證的折算率為0%【答案】：ACD【考試100解析】：可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：①上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票的折算率最高不超過70%；②交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%；③證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過【95%】；B項錯誤④被實施風險警示、進入退市整理期的證券，靜態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證的折算率為0%；⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。65．向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷股票的承銷團應當由（）組成。A.主承銷的證券公司B.參與承銷的證券公司C.證券投資咨詢機構D.做市商【答案】：AB【考試100解析】：向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷（A項）和參與承銷（B項）的證券公司組成。66．證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動前，應當開展內部審查，驗證（）并建立存檔記錄。A.業務系統的流程設計、功能設置、參數配置和技術實現應當遵循業務合規的原則，不得違反法律法規及中國證監會的規定B.風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行C.具備符合要求的信息系統備份及運維管理能力，能夠保障相關系統安全、平穩運行D.具備完善的信息安全防護措施，能夠保障經營數據和客戶信息的準確、合理【答案】：ABC【考試100解析】：證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動前，應當開展內部審查，驗證下列事項并建立存檔記錄：（1）業務系統的流程設計、功能設置、參數配置和技術實現應當遵循業務合規的原則，不得違反法律法規及中國證監會的規定；（2）風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行；（3）具備完善的信息安全防護措施，能夠保障經營數據和客戶信息的【安全、完整】；（4）具備符合要求的信息系統備份及運維管理能力，能夠保障相關系統安全、平穩運行。67．目前的證券交易通道包括（）。A.銀行營業網點柜臺服務B.熱鍵委托自助式交易通道服務C.網上交易通道D.電話委托自助式交易通道服務【答案】：BCD【考試100解析】：投資者向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定，包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式，其中自助委托包括網上委托、電話委托、熱鍵委托等。A項，銀行柜臺無法進行證券交易。68．證券期貨經營機構工作人員不得以下列哪些方式謀取不正當利益？（）A.直接或者間接以《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第九條規定的方式收受、索取他人的財物或者利益B.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益C.與客戶從事必要交易、使用客戶受托資產進行必要交易等方式賺取利益D.違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動【答案】：ABD【考試100解析】：證券經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：（1）直接或者間接以《規定》第九條規定的方式收受、索取他人的財物或者利益；（2）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益；（3）【以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取】；C項不符合題意（4）違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；（5）違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件；（6）其他謀取不正當利益的情形。69．保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字，保薦總結報告書應當包括的內容有（）。A.發行人的基本情況B.保薦工作概述C.履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況D.對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價【答案】：ABCD【考試100解析】：保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字，保薦總結報告書應當包括下列內容：（1）發行人的基本情況；（2）保薦工作概述；（3）履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況；（4）對發行人配合保薦工作情況的說明及評價；（5）對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價；（6）中國證監會、證券交易所要求的其他事項。70．按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內幕信息的有（）。A.公司實際控制人的董事發生變動B.公司的經營方針和經營范圍的重大變化C.公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定D.公司涉嫌犯罪被依法立案調查【答案】：BCD【考試100解析】：A項，公司實際控制人的董事發生變動，不會對該證券公司的市場價格產生重大影響，并且屬于已經公開的信息，所以A項不屬于內幕信息。71．證券金融公司不以營利為目的，其主要職責包括（）。A.為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務B.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控C.遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場公布D.為客戶融資融券交易進行結算服務【答案】：AB【考試100解析】：證券金融公司是中國證監會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：①為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務；A項正確②對證券公司融資融券業務運行情況進行監控；B項正確③監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；④中國證監會確定的其他職責。C項是證券交易所的職責，D項是證券登記結算機構的職責。72．證券公司違反《證券公司監督管理條例》規定，出現（）情形的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。A.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好B.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應C.未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款D.未按照規定存放、管理客戶擔保賬戶內的資金、證券【答案】：ABCD【考試100解析】：AB兩項，根據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定，證券公司未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，或推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。CD兩項，根據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定，證券公司未指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險或未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。73．根據《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。A.完全合并B.吸收合并C.部分合并D.新設合并【答案】：BD【考試100解析】：公司合并可以采取吸收合并和新設合并。74．證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，協議內容包括（）。A.收費標準和支付方式B.終止或者解除協議的條件和方式C.證券投資顧問服務的內容和方式D.證券投資顧問的職責和禁止行為【答案】：ABCD【考試100解析】：證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：（1）當事人的權利義務；（2）證券投資顧問服務的內容和方式；（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；（4）收費標準和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協議的條件和方式。75．融資融券交易風險揭示書的基本內容應包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的（）。A.政策風險B.市場風險C.系統風險D.違約風險【答案】：ABCD【考試100解析】：融資融券交易風險揭示書的基本內容應包含：提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。76．法律關系是以法律規范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括（）。A.法律關系的目標B.法律關系的客體C.法律關系的內容D.法律關系的主體【答案】：BCD【考試100解析】：法律關系由主體、客體與內容三個要素構成。77．根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規定之外，對因保密側業務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的業務包括（）。A.證券自營B.通過自營交易賬戶進行ETFC.另類投資D.發布證券研究報告【答案】：ACD【考試100解析】：《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的【發布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資】等業務。同時，通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易，保薦機構相關子公司參與科創板跟投可以豁免限制，但不得違反有關法律法規，不得進行內幕交易和任何形式的利益輸送。78．下列關于證券公司對從事證券經紀業務相關人員的管理要求，說法正確的有（）。A.與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制B.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕C.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕D.涉及客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕【答案】：ABCD【考試100解析】：A項正確，證券公司應當在涉及客戶權益變動相關業務的經辦人員之間建立制衡機制。BC項正確，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。D項正確，涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。79．下列關于證券交易的說法正確的有（）。A.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易B.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式D.非依法發行的證券，可以買賣【答案】：ABC【考試100解析】：D項，根據《證券法》的規定，非依法發行的證券，不得買賣。80．根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可以采取的措施包括（）。A.責令依法處理非法持有的證券B.沒收違法所得C.暫停或撤銷相關業務許可D.罰款【答案】：ABD【考試100解析】：根據《證券法》第一百九十一條規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務院證券監督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰。三、判斷題81．募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。募集設立只適用于股份有限公司。（）【答案】：A【考試100解析】：募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。募集設立只適用于股份有限公司。82．證券公司必須持續符合的風險控制指標標準之一：資本杠桿率不得低于5%。（）【答案】：B【考試100解析】：證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：（1）風險覆蓋率不得低于100%；（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩定資金率不得低于100%。83．證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式，包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。（）【答案】：B【考試100解析】：證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券投資顧問業務的服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。84．證券基金經營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，可以委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執行投資指令。（）【答案】：B【考試100解析】：證券基金經營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執行投資指令。85．證券公司應當于每年6月30日前，完成對上一年網絡和信息安全工作的專項評估，編制網絡和信息安全管理年報，報送中國證監會及其派出機構。（）【答案】：B【考試100解析】：證券公司應當于每年4月30日前，完成對上一年網絡和信息安全工作的專項評估，編制網絡和信息安全管理年報，報送中國證監會及其派出機構。86．法是認可的社會規范，因此不具有國家意志性。（）【答案】：B【考試100解析】：法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性。87．中國證監會對保薦機構及其相關人員進行持續動態的跟蹤管理，但不向社會公開保薦信用記錄。（）【答案】：B【考試100解析】：中國證監會對保薦機構及其相關人員進行持續動態的跟蹤管理，記錄其業務資格、執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等。保薦信用記錄向社會公開。88．投資標準化資產的資產管理計劃至少每周披露一次凈值，投資非標準化資產的資產管理計劃至少每年披露一次凈值。（）【答案】：B【考試100解析】：投資標準化資產的資產管理計劃至少每周披露一次凈值，投資非標準化資產的資產管理計劃至少每季度披露一次凈值。89．上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額20%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。（）【答案】：B【考試100解析】：上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。90．合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前30日通知其他合伙人。（）【答案】：A【考試100解析】：合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前30日通知其他合伙人。91．證券公司停業、解散或者破產的，國務院證券監督管理機構應當對停業、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起60個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。（）【答案】：B【考試100解析】：證券公司停業、解散或者破產的，國務院證券監督管理機構應當對停業、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起30個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。92．保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入5倍以上10倍以下的罰款。（）【答案】：B【考試100解析】：保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上10倍以下的罰款。93．基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人國有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。（）【答案】：A【考試100解析】：基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人國有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。94．“公開方式發售基金份額”包括向特定對象募集資金、向不特定對象募集資金累計不超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。（）【答案】：B【考試100解析】：“公開方式發售基金份額”包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。95．采取程序化交易影響期貨交易場所系統安全或者正常交易秩序的，責令改正，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。（）【答案】：A【考試100解析】：采取程序化交易影響期貨交易場所系統安全或者正常交易秩序的，責令改正，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。96．證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。（）【答案】：A【考試100解析】：證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。97．對于低風險客戶或者低風險賬戶持有人，金融機構應當了解其資金來源、資金用途、經濟狀況或者經營狀況等信息，加強對其金融交易活動的監測分析。（）【答案】：B【考試100解析】：對于高風險客戶或者高風險賬戶持有人，金融機構應當了解其資金來源、資金用途、經濟狀況或者經營狀況等信息，加強對其金融交易活動的監測分析。98．證券公司發現或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產價值大小，應當向中國證監會提交可疑交易報告。（）【答案】：B【考試100解析】：證券公司發現或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產價值大小，應當向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告。99．國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案，備案15天內無異議后實施。（）【答案】：A【考試100解析】：國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案，備案15天內無異議后實施。100．財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。（）【答案】：A【考試100解析】：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。101．創業板、科創板、北交所上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。（）【答案】：A【考試100解析】：創業板、科創板、北交所上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。102．企業的董事、高級管理人員應當對債券發行文件和定期報告簽署書面確認意見。監事會應當對董事會編制的債券發行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見。（）【答案】：A【考試100解析】：企業的董事、高級管理人員應當對債券發行文件和定期報告簽署書面確認意見。監事會應當對董事會編制的債券發行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見。103．融券專用證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。（）【答案】：B【考試100解析】：融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。客戶信用交易擔保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。104．證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。（）【答案】：A【考試100解析】：證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃