姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國(guó)證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書(shū)寫(xiě)規(guī)范；考試時(shí)間為120分鐘。2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫(xiě)在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書(shū)寫(xiě)，字體工整，筆跡清楚。

4.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書(shū)寫(xiě)的答案無(wú)效:在草稿紙、試卷上答題無(wú)效。一、選擇題

1、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為（）。Ⅰ．獨(dú)立衍生工具Ⅱ．嵌入式衍生工具Ⅲ．貨幣衍生工具Ⅳ．利率衍生工具A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日

3、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。①實(shí)名信用資金臺(tái)賬；②信用證券賬戶；③信用資金賬戶；④客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。?A.①②③④B.③④C.②③D.①②

4、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過(guò)()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)結(jié)算公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

5、下列做法中，屬于操縱證券市場(chǎng)的行為的有（）。①出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序②單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中基金操縱證券交易價(jià)格③向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易④以散布謠言等手段影響證券發(fā)行與交易?A.①②④B.①③C.①②③D.②③④

6、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.300萬(wàn)元

7、公司應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。A.每半個(gè)會(huì)計(jì)年度終了B.每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了C.一年結(jié)束D.半年結(jié)束

8、（）可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A.證券公司B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9、關(guān)于證券公司進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)的是（）。A.解釋期貨交易的方式B.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系C.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

10、下列不會(huì)被視為剛性兌付的行為是（）。A.擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保B.采取滾動(dòng)發(fā)行方式C.管理人自行籌集基金對(duì)兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行償付D.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保

11、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。①公司名稱②公司成立日期③股票種類④股票編號(hào)A.①③B.②④C.②③D.①②③④

12、下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

13、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬(wàn)元。A.30B.40C.50D.100

14、在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。Ⅰ.證券賬戶的開(kāi)立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶注冊(cè)資料查詢Ⅳ.證券賬戶注銷A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

15、除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力的是（）。A.招股說(shuō)明書(shū)（預(yù)披露稿）B.招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）C.招股意向書(shū)D.招股意向書(shū)（申報(bào)稿）

16、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。A.監(jiān)督B.管理C.制衡D.審核

17、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的有()。Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券Ⅱ．沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)Ⅲ．沒(méi)有違法所得的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ

18、發(fā)行人可以就（）事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市B.上市公司并購(gòu)重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算

19、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.分享基金投資收益C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D.確定基金收益分配方案

20、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。①證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的A.①②B.①③C.②③D.③④

21、（2017年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6

22、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)權(quán)利行使和信息披露與報(bào)告的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)B.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說(shuō)明的D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶

23、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有（）。A.委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng)B.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng)C.向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的D.向法院得出申請(qǐng)

24、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有以下（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

25、（）依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國(guó)人民銀行

26、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下

27、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（）。①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④

28、在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財(cái)務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗(yàn)④專業(yè)知識(shí)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

29、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.5B.3C.2D.1

30、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

31、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個(gè)季度D.每年

32、下列說(shuō)法中，正確的有（）①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④國(guó)債現(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

33、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬(wàn)元以上B.五十萬(wàn)元以下C.十萬(wàn)元以上D.十萬(wàn)元以下

34、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

35、首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（?）。A.發(fā)行額度、面值與價(jià)格B.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)C.發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象D.承銷機(jī)構(gòu)

36、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者收評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)（）萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.50C.100D.120

37、（2016年真題）下列說(shuō)法不正確的是（）。A.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

38、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()I.健全I(xiàn)I.合理III.制衡IV.獨(dú)立A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III

39、關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級(jí)要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.開(kāi)放式私募產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1，發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者D.分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購(gòu)者提供保本保收益安排

40、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％

41、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。①證券公司股東只能用貨幣出資②證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)③證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%④證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資?A.①③④B.①②③④C.①②④D.①③

42、關(guān)于基金管理人職責(zé)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

43、以下屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。Ⅰ．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ．制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ．對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議Ⅳ．制定公司的具體規(guī)章A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

44、（2018年真題）下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對(duì)于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查D.證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

45、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

46、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價(jià)格的是（）。A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

47、證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）。①賬戶管理②授信管理③標(biāo)的證券管理④保證金管理A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

48、證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)（）合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)A.月度B.季度C.半年度D.年度

49、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問(wèn)不得代客戶做出投資決策A.①②B.③④C.①③④D.①②③④

50、證券公司應(yīng)定期和不定期地開(kāi)展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。①國(guó)家③業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）②客戶④地域A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④二、多選題

51、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1

52、按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的表述，正確的是（）。Ⅰ．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣Ⅱ．A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣Ⅲ．B股交易為0.01港元Ⅳ．基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

53、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可以以自己的財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，正確的是（）A.公司董事會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保B.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保C.公司股東會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保D.公司董事長(zhǎng)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

54、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％

55、證券金融公司的資金，可以用于以下用途（）。Ⅰ．履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)Ⅱ．購(gòu)買國(guó)債Ⅲ．購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)Ⅳ．維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

56、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.2B.3C.4D.5

57、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（）。I發(fā)行數(shù)額在300萬(wàn)元以上的II偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)，或偽造相關(guān)文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的IV轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV

58、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說(shuō)明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

59、在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日

60、（2016年真題）對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。Ⅰ．董事會(huì)Ⅱ．股東會(huì)Ⅲ．監(jiān)事會(huì)Ⅳ．總經(jīng)理A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

61、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

62、下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露該公司重組信息B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票C.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)信息買賣股票D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重

63、（2016年真題）下列說(shuō)法不正確的是（）。A.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

64、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)②執(zhí)行證券公司的投資或清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律的，應(yīng)當(dāng)要求改正④出具資產(chǎn)報(bào)告A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④

65、下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是()。A.收購(gòu)人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓B.達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

66、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀(jì)律處分C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話

67、下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。A.中國(guó)石油化工股份有限公司B.張二C.全國(guó)文聯(lián)D.國(guó)家圖書(shū)館

68、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。Ⅰ．在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)Ⅱ．在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容Ⅲ．在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)Ⅳ．在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

69、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

70、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

71、掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。A.6個(gè)月內(nèi)B.9個(gè)月內(nèi)C.12個(gè)月內(nèi)D.18個(gè)月內(nèi)

72、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見(jiàn)性

73、如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3%B.5%C.7%D.10%

74、以下選項(xiàng)中，可以視為剛性兌付的行為有（）。①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益③采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④

75、以下關(guān)于證券行業(yè)文化中觀念層建設(shè)重要意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.觀念是文化建設(shè)的思想源泉B.觀念是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)C.是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中長(zhǎng)期積淀形成的精神成果D.是全體工作人員普遍的信條和價(jià)值觀

76、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。①法律關(guān)系的目標(biāo)②法律關(guān)系的客體③法律關(guān)系的內(nèi)容④法律關(guān)系的主體A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④

77、（2017年真題）有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。Ⅰ．執(zhí)行股東會(huì)的決議Ⅱ．制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案Ⅲ．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅳ．修改公司章程A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

78、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元

79、操縱證券期貨市場(chǎng)行為有（）。Ⅰ.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的Ⅳ.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

80、代銷金融產(chǎn)品的基本原則包括（）。①避免利益沖突②分別制作產(chǎn)品宣傳推介材料③收益最大化④集中統(tǒng)一管理A.②③B.①③C.②④D.①④

81、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.5日內(nèi)B.10日內(nèi)C.20日內(nèi)D.15日內(nèi)

82、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

83、證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的（）。A.內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷D.分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)計(jì)分表

84、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（）。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失③利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息④買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票A.①③④B.②③④C.①②③④D.②③

85、下列說(shuō)法正確的是（）。①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告④公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

86、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對(duì)結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付

87、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)主要包括（）。Ⅰ．客戶招攬Ⅱ．交易通道服務(wù)Ⅲ．信息咨詢服務(wù)Ⅳ．其他附加服務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

88、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個(gè)季度D.每年

89、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（）。Ⅰ．夸大宣傳Ⅱ．與客戶分享投資收益Ⅲ．與客戶分擔(dān)投資損失Ⅳ．采取抽獎(jiǎng)的方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

90、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有（）。Ⅰ．注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元Ⅱ．最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅲ．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度Ⅳ．注冊(cè)資本必須是實(shí)繳的貨幣資本A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

91、(2019年真題)收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，對(duì)收購(gòu)人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部門(mén)負(fù)責(zé)人Ⅲ.直接負(fù)責(zé)的主管人員Ⅳ.其他直接負(fù)責(zé)人員A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

92、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動(dòng)性D.安全性和流動(dòng)性

93、下列說(shuō)法正確的是（）。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④存在單個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③

94、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的B.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)元D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元

95、凈資本是證券公司在（）的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A.資產(chǎn)收益率B.凈資產(chǎn)C.總資產(chǎn)D.凈利潤(rùn)

96、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。①.監(jiān)管談話，重點(diǎn)關(guān)注②.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函③.沒(méi)收違法所得④.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.①③④B.①②④C.③④D.①③

97、（2017年真題）通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％

98、證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）。①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力③從事證券交易時(shí)間不足1年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

99、期貨交易所的會(huì)員不包括（）。A.交易結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.特別結(jié)算會(huì)員D.限制結(jié)算會(huì)員

100、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

參考答案與解析

1、答案：A本題解析：金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

2、答案：B本題解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

3、答案：D本題解析：客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，要在證券客戶通過(guò)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。

4、答案：C本題解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。故本題選擇C選項(xiàng)。

5、答案：A本題解析：屬于操縱證券市場(chǎng)的行為（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中基金優(yōu)勢(shì)，持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易或者證券交易量。（4）以其他手段操作證券市。操作證券市場(chǎng)行為汾投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

6、答案：D本題解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

7、答案：B本題解析：公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

8、答案：B本題解析：證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

9、答案：B本題解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

10、答案：A本題解析：經(jīng)金融管理部門(mén)認(rèn)定，存在以下行為的視為剛性兌付：①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾；②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益；③采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益；④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付；⑤金融管理部門(mén)認(rèn)定的其他情形。

11、答案：D本題解析：股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：①公司名稱；②公司成立日期；③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；④股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。

12、答案：B本題解析：操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

13、答案：B本題解析：合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于40萬(wàn)元。

14、答案：C本題解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

15、答案：C本題解析：發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。

16、答案：C本題解析：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

17、答案：D本題解析：根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

18、答案：A本題解析：本題考查證券（股票）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)：（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（3）公開(kāi)發(fā)行存托憑證；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

19、答案：D本題解析：基金份額持有人依法享有以下權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。按照基金合同的約定確定基金收益分配方案是基金管理人的職責(zé)。

20、答案：D本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定。利用未公開(kāi)信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

21、答案：C本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

22、答案：C本題解析：本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)權(quán)利行使和信息披露與報(bào)告的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說(shuō)明。

23、答案：C本題解析：根據(jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。

24、答案：D本題解析：考點(diǎn)：本題考查獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4：（1）董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

25、答案：A本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

26、答案：B本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

27、答案：D本題解析：關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。此外，《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。未經(jīng)注冊(cè)或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。

28、答案：B本題解析：針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。

29、答案：C本題解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

30、答案：B本題解析：根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)南公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。

31、答案：D本題解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的人員管理。

32、答案：C本題解析：本題考查《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》的第一條。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

33、答案：B本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零九條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百三十四條第一款的規(guī)定接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對(duì)客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。證券公司違反本法第一百三十四條第二款的規(guī)定，允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬(wàn)元以下的罰款。

34、答案：D本題解析：考點(diǎn)：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

35、答案：C本題解析：建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)屬于經(jīng)營(yíng)管理層履行的職責(zé)。

36、答案：B本題解析：本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者收評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)回避。

37、答案：A本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

38、答案：A本題解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循以下原則：健全、合理、制衡、獨(dú)立。

39、答案：A本題解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品的分級(jí)要求。公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)。

40、答案：B本題解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30％。

41、答案：A本題解析：暫無(wú)解析

42、答案：D本題解析：決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同是基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)。

43、答案：A本題解析：Ⅲ項(xiàng)，對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議是股東會(huì)的職權(quán)；Ⅳ項(xiàng)，制定公司的具體規(guī)章屬于經(jīng)理行使的職權(quán)。

44、答案：B本題解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

45、答案：A本題解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

46、答案：C本題解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，選項(xiàng)C屬于期貨公司欺詐客戶的行為。

47、答案：D本題解析：本題考查證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。

48、答案：D本題解析：證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見(jiàn)和理由。

49、答案：A本題解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第①②項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

50、答案：B本題解析：考查洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的要求證券公司應(yīng)定期和不定期地開(kāi)展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估工作應(yīng)從國(guó)家/地域、客戶、業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）等維度進(jìn)行考慮。

51、答案：C本題解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求。分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1。

52、答案：B本題解析：在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣。

53、答案：C本題解析：根據(jù)《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。即，公司的董事長(zhǎng)、董事會(huì)、經(jīng)理無(wú)權(quán)決定是否可以由公司為本公司的股東提供擔(dān)保。

54、答案：B本題解析：本題考查股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的管理要求。證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的30%。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的15%。因履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值，補(bǔ)充質(zhì)押導(dǎo)致超過(guò)上述比例或超過(guò)上述比例后繼續(xù)補(bǔ)充質(zhì)押的情況除外。單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例不得超過(guò)50%。市場(chǎng)整體質(zhì)押比例，是指單只A股股票質(zhì)押數(shù)量與其A股股本的比值。

55、答案：A本題解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十四條，證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責(zé)（為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金、證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)等）和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：①銀行存款；②購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；③購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)；④證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

56、答案：D本題解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定。因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

57、答案：A本題解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的;（2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形；

58、答案：D本題解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。

59、答案：C本題解析：本題考查。收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

60、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的．不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

61、答案：B本題解析：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨(dú)立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨(dú)立性、公平性和審慎性的表達(dá)。

62、答案：D本題解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；（2）有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

63、答案：A本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

64、答案：B本題解析：本題考查資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，①②③④均正確。

65、答案：A本題解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第九十四條的規(guī)定，采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。

66、答案：B本題解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

67、答案：B本題解析：本題考查普通合伙人的主體適格性限制。為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。

68、答案：C本題解析：參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

69、答案：B本題解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組與多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)；同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

70、答案：C本題解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

71、答案：C本題解析：掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。

72、答案：C本題解析：考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則。證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性原則。

73、答案：B本題解析：金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

74、答案：B本題解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。經(jīng)金融管理部門(mén)認(rèn)定，存在①②③④行為的視為剛性兌付。

75、答案：B本題解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)的觀念層建設(shè)。行為是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

76、答案：B本題解析：本題考查法律關(guān)系的構(gòu)成要素。法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個(gè)要素構(gòu)成，選項(xiàng)B正確。

77、答案：B本題解析：根據(jù)《公司法》第46條規(guī)定：有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議。（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。（10）制定公司的基本管理制度。（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

78、答案：D本題解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

79、答案：D本題解析：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。（4）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

80、答案：D本題解析：本題考查代銷金融產(chǎn)品的基本原則。代銷金融產(chǎn)品的基本原則：①避免利益沖突。②集中統(tǒng)一管理。

81、答案：A本題解析：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

82、答案：C本題解析：本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。A選項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。B選項(xiàng)說(shuō)法正確，自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離。C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。D選項(xiàng)說(shuō)法正確，重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告