一、工作簡況

現行行業標準《尾礦庫安全技術規程》（AQ2006-2005）(以下簡

稱“《規程》”)自2006年3月1日實施以來，在規范尾礦庫建設、運

行、安全管理、保障尾礦庫安全生產、預防尾礦庫事故和保護尾礦庫

安全等方面發揮了重要作用，同時也為依法進行尾礦庫安全監管提供

了技術依據。但該《規程》已實行十多年，隨著尾礦庫建設技術的發

展和《尾礦設施設計規范》（GB50863-2013）的頒布實施，現行《規

程》在執行中存在一些問題，主要如下：

⑴現行的《規程》與現行的《尾礦設施設計規范》（GB50863-2013）

部分條款產生沖突，現行《規程》中尾礦庫防洪標準、尾礦壩穩定計

算等要求均與現行《尾礦設施設計規范》中的要求不一致；

⑵現行《規程》中條文“其他濕式堆存工業廢渣庫、電廠灰渣庫

和干式處理的尾礦庫可參照執行”，未明確規定干式堆存尾礦庫、錳

渣庫應執行本《規程》；

⑶近年來尾礦干式堆存、模袋法尾礦筑壩等新技術被逐步應用，

現行《規程》中未包含這部分新技術的特殊規定；

⑷現行《規程》中對錳渣庫、赤泥庫的特殊要求未作出規定；

⑸現行《規程》中關于尾礦回采的內容不夠全面；

⑹按照國家有關標準化改革的要求，根據原國家安監總局主持完

成的《金屬非金屬礦山領域安全生產強制性標準整合精簡和評估研究

報告》制定的安全標準體系框架，《尾礦庫安全規程》將修訂為第一

層次的國家強制性標準。但現行《規程》中很多條款為非強制性規定，

很多條款以“可”作規定，不滿足強制性標準的要求。

因此，對該《規程》進行修編，并由行業標準升格為國家強制性

標準，對提升尾礦庫安全管理，保障尾礦庫安全具有十分重要的意義；

同時按照國家有關標準化改革的要求，對現有尾礦庫安全方面的標準

和標準體系進行整合簡化，能更好地發揮該《規程》在尾礦庫全生命

周期安全生產和管理方面的作用。

基于以上原因，原國家安監總局提出的《“十三五”期間擬制修

訂的非煤礦山安全生產行業標準》中將《尾礦庫安全規程》納入修訂

計劃，《尾礦庫安全規程》由中國恩菲工程技術有限公司作為此次修

訂工作的牽頭單位。

中國恩菲工程技術有限公司在接到任務后，及時編制了該《規程》

的編制計劃及編制大綱，并于2017年3月20日召集編制組在北京召

開了《規程》編制啟動會，本次啟動會確定了編制組，初步確定了《規

程》編制范圍及編制要求，討論了《規程》框架，明確了各參編單位

的分工及各階段的工作節點。會議確定由中國恩菲工程技術有限公司

礦山事業部尾礦室主任岑建和國家安監總局金屬非金屬礦山尾礦庫

安全技術中心技術總監田文旗作為項目負責人，長沙有色冶金設計研

究院有限公司、長春黃金設計院、中國安全生產科學研究院、貴陽鋁

鎂設計研究院有限公司、北京礦冶研究總院、中鋼集團馬鞍山礦山研

究院、河北銅源礦山工程設計有限責任公司為本《規程》的參編單位。

為了保證《規程》修訂工作的質量，要求各編寫單位均安排各專業的

1

技術帶頭人負責相關的《規程》條款的修訂工作。根據相關要求，本

次會議確定該《規程》的技術條款應包括尾礦庫、赤泥庫、錳渣庫、

模袋法筑壩等相關安全技術條款。

最終編制組參與單位及起草小組組成如下：

單位起草小組人員

中國恩菲工程技術有限公司岑建、田文旗、鄭學鑫、周積果、宋會彬

長沙有色冶金設計研究院有限公司郭天勇

北京礦冶研究總院梅國棟

長春黃金設計院王曉民

中國安全生產科學研究院李全明

中鋼集團馬鞍山礦山研究院段蔚平

河北銅源礦山工程設計有限責任公司王樹

2017年4月15日，原國家安監總局監管一司在北京召開了《尾

礦庫安全規程》修訂工作研討會，通過研討，考慮到錳渣及赤泥的性

質特殊性，會議進一步確定了《規程》的編制范圍及要求，明確了該

《規程》只適用于非核工業礦山的尾礦庫，不包括錳渣庫和赤泥庫。

因此，原計劃負責赤泥庫部分的貴陽鋁鎂設計研究院有限公司不再為

編制組單位。

2017年7月21日，編制組各單位根據各自分工完成了《規程》

初稿并提交給牽頭單位，牽頭單位進行匯總后形成了《規程》初稿。

2017年8月19日，編制組邀請相關專家在貴陽組織召開了《規

程》涉及的重要問題的研討會，對尾礦庫安全度、尾礦庫等別、尾礦

庫防洪標準、尾礦庫抗震計算、尾礦庫潰壩分析等進行了專題討論，

討論結果認為尾礦庫安全度按原《規程》編寫并考慮干堆的情況，尾

礦庫等別按《尾礦設施設計規范》（GB50863-2013）執行，尾礦庫防

2

洪標準按《尾礦設施設計規范》（GB50863-2013）執行不宜再提高標

準，尾礦庫抗震計算只列出原則性要求，尾礦庫潰壩分析目前技術不

成熟不宜在《規程》中寫出。

2018年1月16日，牽頭單位根據專題研討會的意見，并組織多

次內部討論，進行逐條修改，形成《規程》征求意見稿初稿。

2018年4月26日，牽頭單位組織編制組及相關專家在北京對征

求意見稿初稿進行了逐條討論，會后對會議中提出的意見進行了逐條

研究及修改，重點在于在原有濕式尾礦庫的基礎上加入干式尾礦庫，

如何能充分將兩部分內容包括又能簡明扼要的處理。

由于2019年初巴西尾礦庫出現重特大事故，尾礦庫的安全受到

更大的重視，編制組針對此情況又對《規程》征求意見稿進行了重新

思考，并于2019年3月17日在洛陽進行了調研，并召開了編制組內

部會議，根據《防范化解尾礦庫安全風險工作方案》（征求意見稿）

文件精神對征求意見稿進行討論，重點在尾礦庫安全度、尾礦庫壩高、

尾礦庫選址、尾礦庫加高擴容等方面，會后對征求意見稿進行相應的

修改。

2019年6月12日，牽頭單位組織編制組及相關專家在昆明對修

改后的征求意見稿進行第二次研討會，與會專家對征求意見稿提出了

寶貴的意見，會上多位專家提出模袋法筑壩目前技術還有待進一步成

熟，本次修訂不宜將該部分內容納入本《規程》。

2019年2月-8月，牽頭單位前后3次與應急管理部安全生產基

礎司相關同志對本《規程》涉及到與《防范化解尾礦庫安全風險工作

3

方案》（征求意見稿）及《尾礦庫安全生產監督管理規定》銜接的問

題進行了專項討論。

至此，本《規程》征求意見稿進行了多次研討，并對研討會的意

見進行了逐一分析并進行了相應的修改，形成了目前的征求意見稿。

二、標準編制原則及修訂技術內容變化的依據和理由

（一）標準編制原則

根據國務院通知精神，本次《尾礦庫安全規程》修訂工作是使修

訂后的《規程》成為強制性國家標準；要爭取對強制性行業標準和強

制性地方標準進行整合；嚴格限定在保障人身健康和生命財產安全、

國家安全、生態環境安全和滿足社會經濟管理基本要求的范圍之內；

堅持與國際接軌，適合國情。

修訂后的《規程》要涵蓋尾礦庫勘察、設計、建設、生產、回采、

閉庫的全過程；要既包括技術要求，也包括管理要求；使《尾礦庫安

全規程》成為尾礦庫安全生產最全面、最頂層的強制性技術標準。

《規程》修訂工作以現行《規程》為基礎，修訂工作要反映尾礦

庫的技術進步，要有前瞻性，要進行充分的調研工作，在總結尾礦庫

建設運行經驗的基礎上，提煉出對尾礦庫安全具有普遍意義的技術和

管理要求。

本次修訂工作原則如下：

（1）修訂后的《尾礦庫安全規程》應與《中華人民共和國安全

生產法》、《尾礦庫安全監督管理規定》等有關法律、行政法規相協調。

4

（2）修訂后的《尾礦庫安全規程》能保持較長時間的時效性，

既能反映當前技術發展的水平，又不限制新技術的發展。

（3）《尾礦庫安全規程》條文范圍限定在保障人身健康和生命財

產安全的基本要求。

（4）修訂后的《規程》條款均是強制性條款。不能作為強制性

條款的內容或者沒有必要強制規定的內容一律刪除。錯誤的、不具有

可操作性的條款必須刪除。

（5）標準引用：盡量不引用其它標準；如果必須引用，則只引

用國家強制性標準，不引用推薦標準、行業標準或者地方標準；推薦

標準、行業標準、地方標準中適合于作為強制標準的內容，將其中的

具體條款納入本標準；現行標準中引用的其它標準，盡可能將其相關

內容作為條款列入本標準，不再引用整個標準。

（6）《規程》中用詞：正面要求使用“必須”、“應”，其反義詞

使用“嚴禁”、“不應”。“必須”表示很嚴格，非這樣做不可；“應”

表示嚴格,在正常情況下均應這樣做；“嚴禁”表示很嚴格，任何情

況下都不能這樣做；“不應”表示嚴格，在正常情況下不能這樣做。

（二）修訂技術內容變化的依據和理由

1.范圍

本次修訂明確規定了本《規程》適用于中華人民共和國境內的尾

礦庫在建設、生產運行、閉庫、回采、安全評價等方面的安全要求。

而原《規程》規定“規程適用于中華人民共和國境金屬非金屬礦物選

5

礦廠尾礦庫、氧化鋁廠赤泥庫。其他濕式堆存工業廢渣庫、電廠灰渣

庫和干式處理的尾礦庫可參照執行。”根據多年實踐經驗，氧化鋁廠

赤泥庫、其他濕式堆存工業廢渣庫、電廠灰渣庫等，由于其材料特性

由尾礦差別較大，在一個標準中很難將所有的安全技術要求列清楚，

且有些工業廢渣庫如磷石膏庫已有安全規程，因此這些庫的安全技術

不適用本《規程》。

2.術語和定義

本次修訂對術語和定義進行了大量的修改，主要原因是本次修訂

在原濕式尾礦庫的基礎上加入了干式尾礦庫。因此，需要加入干式尾

礦庫的相關定義，如“干式尾礦庫”，干式尾礦庫的堆壩方式，如“庫

尾式排礦筑壩法”、“庫前式排礦筑壩法”、“庫中式排礦筑壩法”、“周

邊式尾礦筑壩法”；同時有些術語既要反應濕式尾礦庫又要反應干式

尾礦庫，如“尾礦壩高”、“總壩高”、“調洪高度”等。

3.尾礦庫等別和構筑物級別

隨著我國礦業發展，逐漸出現一批大型尾礦庫，目前，國內設計

的最高尾礦壩壩高已達325米，最大尾礦庫庫容達10億立方米，考

慮到尾礦庫現狀及今后的發展趨勢，在原《規程》基礎上修改一等庫

的等別標準。將原《規程》中具備提等別的二等尾礦庫作為一等尾礦

庫，修改為明確尾礦庫的庫容和壩高確定一等尾礦庫。同時確定了利

用露天廢棄采坑及凹地儲存尾礦的尾礦庫的等別，為此類尾礦庫的安

全管理提供基礎定義。同時，考慮到尾礦壩發生事故產生的安全影響

與尾礦壩的壩高及尾礦壩壩高內形成的庫容密切相關，因此，明確了

6

尾礦庫副壩級別的判別標準。

4.尾礦庫建設

1）尾礦庫勘察

本次修訂明確了尾礦庫在新建、改建、擴建中均應進行巖土工程

勘察，與《尾礦庫安全監督管理規定》要求一致。考慮到詳細勘察的

質量與尾礦庫的建設質量密切相關，因此增加了詳細勘察應至少包括

的內容；另外，尾礦庫改建、擴建與尾礦堆積壩的巖土工程條件密切

相關，因此增加了尾礦庫堆積壩的勘察要求；這兩部分內容要求與相

關的巖土工程勘察規范要求一致。

2）尾礦庫選址

增加了“尾礦庫不應設在下列地區：a)國家法律禁止的礦產開

采區域；b)長江流域干流岸線三公里、重要支流岸線一公里范圍內

區域。”考慮到國家法律禁止的礦產開采區域都為環境敏感區域，尾

礦庫一旦發生事故帶來的影響巨大，同時考慮到目前國家長江大保護

的要求，對長江流域的尾礦庫選址作出了規定。

3）尾礦壩滲流及靜、動力穩定要求

增加了“尾礦壩必須滿足滲流控制和靜、動力穩定要求。”因為

尾礦壩是尾礦庫攔擋構筑物，直接關系到尾礦庫安全。當其滲流穩定

性、靜力穩定性和動力穩定性不足時，將可能發生失穩破壞，嚴重時

可導致潰壩，造成泥石流災害事故，自2000年以來，已發生二十余

起尾礦庫潰壩事故。為保護人民生命財產安全，應強制規定尾礦壩設

計與運行必須滿足壩體穩定性要求。

7

4）尾礦壩浸潤線埋深要求

增加了“尾礦壩的滲流控制措施必須確保浸潤線低于控制浸潤

線。”因為尾礦壩運行期間的浸潤線如果高于臨界浸潤線，壩體抗滑

穩定性肯定不能滿足安全要求。另外，尾礦壩運行期間的浸潤線若各

點埋深小于本規范規定的尾礦堆積壩下游坡浸潤線最小埋深時，壩體

也極易產生滲透破壞。以上兩點是導致壩體總體垮塌的關鍵因素。因

此，通常認為控制浸潤線就是尾礦壩的“生命線”。為保證尾礦壩安

全運行，本條強制要求設計與生產，在尾礦壩整個運行期間的浸潤線

始終維持低于控制浸潤線的狀態。當出現運行浸潤線高于控制浸潤線

時，則須立即采取有效排滲降水措施，將浸潤線降至控制浸潤線以下，

保證壩體安全運行。

5）尾礦壩的穩定計算方法

增加了尾礦庫壩坡穩定計算還可采用簡化畢肖普法，主要考慮到

國際其它地區的尾礦壩壩坡穩定計算及水利上的土石壩壩坡穩定計

算均有簡化畢肖普法。同時將五等庫在特殊工況下的最小安全系數由

1.0提高到1.05，主要考慮到1.0的安全系數沒有安全儲備，對風險

控制是不利的，同時最新的水利相關標準中也將五等壩的最小安全系

數由1.0提高到1.05。

6）尾礦庫防排洪安全

增加了“尾礦庫必須設置排洪設施。”，因為當尾礦庫未設置可靠

的排洪設施或排洪設施的可靠性不足時，尾礦庫將不具備防洪能力或

防洪能力不足，有可能在汛期遭遇設計洪水時出現洪水漫頂導致潰

8

壩，造成嚴重災害事故。因此，強制規定尾礦庫必須設置可靠的排洪

設施。

7）監測設施

增加了尾礦庫需設人工監測和在線監測設施，且要求在線監測設

施需與人工監測設施比對并定期校核。因為，目前監測技術發展迅速，

監測是預防尾礦庫安全事故很重要的手段，同時考慮到在線監測設施

容易損壞造成監測數據不準確，因此，在線監測設施需與人工監測設

施比對并定期校核是非常必要的，目前尾礦庫的監測設施也有相應的

技術標準，與之是一致的。

8）干式尾礦庫的建設

國內目前出現了大量的干式堆存尾礦庫，對干式尾礦庫的建設提

出安全要求是非常必要的，編制組通過對目前國內干式尾礦庫的調

研，提出了干式尾礦庫設計中堆存坡度、臺階高度、碾壓、永久邊坡

處理、防排洪設施設計等要求，為了規范干式尾礦庫的建設，防止干

式尾礦庫發生安全生產事故。

5.尾礦庫運行

增加了尾礦庫運行過程中應進行全面的巖土工程地質勘察，并由

設計單位根據勘察結果進行全面論證。因此尾礦庫設計時尾礦并未堆

存，通常是采用類似工程的尾礦沉積規律及性質進行分析設計壩體，

具有不確定性，尾礦庫運行至一定高度后，對尾礦壩進行全面的巖土

工程勘察，查明尾礦的沉積規律及尾礦特性，并根據結果進一步分析

尾礦壩的穩定性及下一步如何堆存是十分必要的，對防范尾礦庫安全

9

事故至關重要。

增加了尾礦庫運行過程中的壩體、排滲設施、排洪系統封堵設施、

監測設計必須進行設計，同時對施工提出了明確的要求，通常尾礦庫

運行期也是建設期，這部分內容為非基建期工程，往往容易被忽略，

單這部分內容的設計及施工質量對尾礦庫的安全至關重要，因此本次

修訂明確提出這部分要求。

增加了干式尾礦入庫指標的檢測及處理方式，同時增加了干式尾

礦輸送及排放的要求。干式尾礦設計時往往試驗值與實際值相差較

大，實際生產對其入庫指標檢測非常關鍵，同時其運輸排放不當也容

易產生安全隱患，因此，增加這部分內容。

6.尾礦庫回采

增加了尾礦庫回采的內容，主要包括尾礦庫回采的程序、尾礦回

采的順序、尾礦回采的安全保證措施。目前國內尾礦回采的項目較多，

尾礦由于沉積的年代不長，其穩定性較差，如不能妥善回采，并設置

必要的安全保證措施，容易產生安全生產事故。該部分內容與《尾礦

庫安全監督管理規定》相協調。

7.尾礦庫閉庫

細化了尾礦庫閉庫的內容，增加了尾礦庫閉庫的程序，細化了尾

礦庫閉庫應包括的內容，細化了尾礦庫閉庫整治工程的措施。目前國

內大量尾礦庫進入閉庫階段，尾礦庫閉庫后管理力度將有所減弱，對

尾礦庫閉庫提出安全要求是十分必要的。該部分內容與《尾礦庫安全

監督管理規定》相協調。

10

8.尾礦庫安全檢查

增加了尾礦庫安全檢查的組織單位和人員，明確了尾礦庫安全檢

查的頻次，提出了尾礦庫安全檢查的安全。尾礦庫安全檢查是保證尾

礦庫安全運行的重要手段，在了解尾礦庫安全運行狀態的同時，也對

尾礦庫的日常巡檢及尾礦庫的日常監測進行校正。該部分內容與《尾

礦庫安全監督管理規定》相協調。

9.生產經營單位應急管理

增加了應急救援預案與應急演練、應急準備管理、應急處置與救

援、應急評審與改進等內容。應急管理是減少尾礦庫安全生產事故及

建少事故發生后人民生命與財產安全的重要手段。該部分內容與《尾

礦庫安全監督管理規定》相協調。

10.尾礦庫安全評價

增加了尾礦庫各階段安全評價的內容及要求。為了進一步規范尾

礦庫各階段安全評價的做法并提高安全評價報告的質量。

11.尾礦庫工程檔案

規定了尾礦庫建設、運行、安全檢查、閉庫等各階段的工程檔案

的要求，同時提出了電子文檔的保存要求。

三、與國際、國外有關法律法規和標準水平的對比分析

目前國際尾礦庫標準主要為國際大壩協會的標準，同時國際大壩

協會的部分成員國也有相關標準，如加拿大和澳大利亞標準，加拿大

標準要求尾礦庫參照水利標準執行，澳大利亞有明確的尾礦庫方面標

11

準，名字為《GuidelinesonTailingsDams》（2019年7月），此標

準是目前國際礦業大國通常采用的標準。本《規程》與《Guidelines

onTailingsDams》（2019年7月）對比分析如下：

《GuidelinesonTailingsDams》范圍主要包括尾礦庫建設、

運行管理、安全檢查、應急救援，與本《規程》范圍基本相同。

《GuidelinesonTailingsDams》尾礦庫等別根據對下游的綜

合影響程度進行劃分，本《規程》尾礦庫等別劃分主要根據壩高和庫

容，并綜合考慮對下游的影響程度。

《GuidelinesonTailingsDams》尾礦庫防洪標準根據尾礦庫

等別從100年一遇到PMF逐漸升高，本《規程》尾礦庫防洪標準也是

根據尾礦庫等別從100年一遇到PMF逐漸升高，防洪標準基本相同。

《GuidelinesonTailingsDams》尾礦壩穩定分析包括靜力、

動力分析，主要采用極限平衡法，對極限平衡法的具體計算方法沒有

明確要求，本《規程》要求對尾礦壩進行靜力、動力分析，主要采用

極限平衡法中的簡化畢肖普法和瑞典圓弧法。本《規程》指定這兩種

計算方法是基于國內尾礦庫項目針對這兩種方法積累了大量的試驗

及工程實例數據。

《GuidelinesonTailingsDams》尾礦壩抗滑穩定針對不同尾

礦庫運行條件，給出最小安全系數，但是未根據尾礦庫的等別進行區

分，本《規程》根據尾礦庫等別和運行條件不同，分別給出最小安全

系數。本《規程》按尾礦庫等別給出最小安全系數主要是和水利系統

相協調及多年的使用習慣，并同時考慮我國當前的經濟發展水平。

12

《GuidelinesonTailingsDams》尾礦庫監測及安全檢查要求

相對較低，本《規程》監測及安全檢查內容、深度均超過國際標準。

本《規程》主要考慮到近年來國內外尾礦庫失事影響巨大，國內尾礦

庫數量多、情況復雜、管理難度大，所以對尾礦庫監測及安全檢查提

出了更高的要求。

四、與有關現行法律、法規和其他標準的關系

本《規程》以《中華人民共和國安全生產法》、《尾礦庫安全監督

管理規定》等相關法律、法規為準繩，是其規定的技術條款細化；修

訂后的《規程》與尾礦庫建設方面的國家標準《尾礦設施設計規范》、

《尾礦設施施工及驗收規范》等標準相匹配；本《規程》修訂后是尾

礦庫安全方面的基礎性、綱領性標準，因此，本《規程》與現行有關

國家法律、法規和標準不沖突。

五、重大分歧意見的處理過程及依據

本《規程》在目前編制過程中，通過幾次研討會，存在重大分歧

的意見主要有以下幾個，現將意見和處理過程及依據分述如下：

（1）尾礦壩壩坡穩定分析方法及安全系數

本《規程》規定的尾礦壩壩坡穩定分析有瑞典圓弧法及簡化畢肖

普法兩種方法，有專家提出取消瑞典圓弧法。編制組查閱了大量的相

關標準和文獻，在水利行業土石壩相關的設計規范中仍保留了瑞典圓

弧法，通過根據相關文獻，瑞典圓滑法作為經典的壩坡穩定計算方法

13

對于軟弱地基的穩定性分析是比較適用，考慮到中國大量采用尾礦堆

壩，大部分壩體下部為軟弱土層，且瑞典圓弧法在中國的尾礦壩穩定

計算中一直被使用，瑞典圓弧法還是有必要保留。

有專家提出對于五等尾礦庫的尾礦壩在特殊工況下的最小安全

系數是1.0不合適，編制組確定該系數是沿用原來的《規程》，編制

組經過討論后，認為安全系數為1.0確實沒有安全余量，且尾礦壩的

材料參數具有不確定性，應該留有一定余量，因此，本次修訂采納該

意見，將該安全系數由1.0改為1.05。

（2）尾礦庫安全度

本次修訂將原《規程》中安全度的概念及相應的判別標準取消。

在研討會上，專家提出取消該部分條款不妥，理由是：目前尾礦庫安

全度是尾礦庫安全現狀評價中必須要明確給出的評價尾礦庫安全的

總體結論，該指標是目前確定尾礦庫安全性的唯一總體指標，在尾礦

庫安全評價、尾礦庫安全生產運行及尾礦庫安全監管中起到非常重要

的作用。同時根據《尾礦庫安全監督管理規定》（原國家安全生產監

督管理總局令第38號令），尾礦庫應當每三年至少進行一次安全現狀

評價，根據尾礦庫安全現狀評價的總體結論發放尾礦庫安全生產許可

證。而根據目前現行的標準，《尾礦庫安全技術規程》（AQ2006-2005）

是唯一一個明確給出尾礦庫安全度概念，并進行安全度分級的規程，

因此，正在編制的《尾礦庫安全規程》作為《尾礦庫安全技術規程》

的替代標準，必須保留尾礦庫安全度概念。

編制組研究后，認為目前國內的尾礦庫已消除了險庫和危庫，目