安全評價報告范文(篇一)安全評價報告范文(篇一)內部控制自我評價報告模板使用說明：

本模板中，“[]”內文字指可以根據實際情況具體化。

[XX部門/XX公司]20xx年

內部控制評價報告（模板）

[集團公司/XX公司]：

[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內部控制的有效性進行了自我評價?，F將情況報告如下：

一、董事會或類似權力機構聲明

[本公司/本部門]董事會或類似權力機構保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。

公司內部控制的目標是：合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。

由于內部控制存在固有局限性，故僅能對實現上述目標提供合理保證。

二、內部控制評價工作的總體情況

1.公司董事會授權**部門[部門名稱]負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價

[描述評價工作的組織領導體制，一般包括評價工作組織結構圖、主要負責人及匯報途徑等]。

2.公司[是/否]聘請了專業機構[中介機構名稱]提供內部控制咨詢服務；公司[是/否]聘請了專業機構[中介機構名稱]協助

開展內部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務所[會計師事務所名稱]對公司內部控制進行獨立審計。

三、內部控制評價范圍

1.內部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業務和事項[列明評價范圍占公司總資產比例或占公司收入比例等]，重點關注下列高風險領域：

[列示公司根據風險評估結果確定的內部控制前“十大”主要風險]

2.納入評價范圍的單位包括：

[無需羅列單位名稱，而是描述納入評價范圍單位的行業性質、層級等]

3.納入評價范圍的業務和事項包括（根據實際業務流程和管理事項描述）：

上述業務和事項的內部控制涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構成內部控制重要方面的單位或業務（事項）進行內部控制評價：

[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業務（事項），包括單位或業務（事項）描述、未納入的原因、對內部控制評價報告真實完整性產生的重大影響等]

四、內部控制評價的程序和方法

[本公司/本部門]內部控制自我評價工作遵循《中國集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》規定的程序執行。自我評價過程中，我們采用了[個別訪談、調查問題、專題討論、穿行測

試、實地查驗、抽樣和比較分析]等適當方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內部控制設計和運行是否有效的證據，如實填寫了內部控制自我評價工作底稿。

五、內部控制缺陷及其認定情況

1.缺陷認定依據：[本公司/本部門]根據《企業內部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價手冊》等規定的缺陷認定標準，結合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監督和專項檢查中發現的主要缺陷或不足。

2.缺陷認定標準：[描述公司內部控制缺陷的定性及定量標準]

3.主要缺陷或不足如下：根據上述認定標準，結合日常監督和專項監督情況，我們發現報告期內存在[數量]個缺陷，其中重大缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述，并說明其對實現相關控制目標的影響程度]。

六、內部控制缺陷的整改情況

針對報告期內發現的內部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內部控制缺陷），公司采取了相應的整改措施[描述整改措施的具體內容和實際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關的內部控制設計且運行有效（運行有效的結論需提供90天內有效運行的證據）。

經過整改，公司在報告期末仍存在[數量]個缺陷，其中重大

缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述]。

針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改[描述整改措施的具體內容及預期達到的效果]。

七、內部控制有效性的結論

公司已經根據基本規范、評價指引及其他相關法律法規的要求，對公司截至20xx年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。

（存在重大缺陷的情形）報告期內，公司在內部控制設計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質及其對實現相關控制目標的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來相關風險[描述該風險]。

（不存在重大缺陷的情形）報告期內，公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了公司內部控制的目標，不存在重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間

[是/否]發生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。

[如存在，描述該事項對評價結論的影響及董事會擬采取的應對措施]。

我們注意到，內部控制應當與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

[簡要描述下一年度內部控制工作計劃]未來期間，公司將繼續完善內部控制制度，規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，促進公司健康、可持續發展。。

董事長或類似權力機構負責人：（簽名）

[XX公司/XX部門]

20XX年XX月XX日

安全評價報告范文(篇二)

企業社會責任報告的評價

【摘要】：企業社會責任報告是反映企業履行社會責任情況的信息載體，是信息使用者決策的依據，它如同財務報告一樣在非財務報告中占據核心地位。隨著全球經濟一體化的發展，經濟、社會、環境之間出現了很多矛盾，越來越多的公眾認識到可持續發展的重要性，要求企業履行自身的社會責任，而很多企業也處于多種動因自覺加入履行社會責任、披露社會責任信息的行列中來了。企業對社會責任的認識不斷提高，很多國際大型企業已把履行企業社會責任納入到企業戰略規劃之中，因而社會責任報告的披露也日益成為一種趨勢。企業履行社會責任是對利益相關方負責，利益相關方也十分關注企業社會責任報告信息的披露情狀況，期望獲得高質量的報告信息以做出相關決策。但目前理論界和實務界尚未形成普遍認同的企業社會責任報告編制標準，企業的社會責任報告在信息含量和信息質量上還存在不少問題，如：框架標準不一、內容不完整、重點不突出，報告的可靠性、可比性、重要性、可理解性等都尚待改進。文章通過結合企業社會責任報告的內涵及發展，并對其發布動因及編制標準和模式進行了梳理，重視利益相關者與企業社會責任報告評價間的聯系，提出了社會責任報告的內容界定及質量特征，構建企業社會責任報告質量評價體系，建立關鍵指標，對我國現有的社會責任報告進行評價。本文以企業可持續發展報告資源中心上搜集的20xx年12月發布的42家電子制造企業為樣本，對我國社會責任報告的內容進行了評價；以2010

…………余下全文

安全評價報告范文(篇三)訓練中發生一些小的傷病是很正常的。部隊的訓練并沒有那么科學，都是一群年輕人，文化知識和素質偏低，只能使用一些簡單生硬的方法呵斥和強制，風險都是人為造成的。所以，很多部隊都有傷亡指標，只要不超過指標，就沒事。

任何東西都是循序漸進的，剛去誰也不可能要求那么高。人都是可以練出來的，只要你能吃苦，確實能吃苦，就沒有問題。

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安全評價報告范文(篇四)怎樣寫內控自我評價？

一般情況下，根據自我評價報告內容和內控體系實際建設情況，外部審計機構對于企業的內部控制體系會出具三種意見的某一種：

達到內控要求：同意評價報告意見；

有重大缺陷：否定意見；

有范圍限制：撤消業務約定，或無法表示意見。

上述意見并非僅憑借企業出具的自我評價報告，還需要依據：

內部控制文檔（內控管理手冊+管理制度匯編目錄）；

內控控制程序相關審計結果（如果有）；

內控控制程序測試結果；

實質性業務活動過程文件；

企業內部評估自查結果（如果有）。

問詢會是一種方式，但不作為審計底稿的依據。因此，一份內控自我評價報告的意義確實沒有多大，雖然是自我評估的表達，但能否讓外部審計機構接受，他們信還是不信需要有其他依據的。如果實際的內控體系只是一套文件，外部審計機構很難出具第一種意見，如果真出具了，對于廣大的中小投資者也是很不負責任的行為。

如果一個企業在內部控制體系建設過程中確實建立了標準和規范并予以實施，那在撰寫內控自我評價報告的時候可以有所側重。常規意義上，一份標準的內控自我評價報告包括（不同企業根據實際情況有所刪減或強調）：

內控整體情況綜述（包括對整體內控情況評述、組織機構、制度建設和內控職能部門建立和運行情況的描述）；

內部控制有效性評估（包括經營環境控制情況評述，重點內部控制活動和重點業務活動內部控制情況描述，問題及整改計劃以及綜合評價）

內容不復雜，主要是針對報告期間（一般是—）內部控制建設情況及內部控制體系應用的有效性進行自我評估。做的好企業，在撰寫自我評價報告前，會考慮通過內部審計部門或由內控職能部門主導完成企業內部控制的自我評估檢查。同時，對于集團型企業來說還是檢查和評價各分支機構內控執行情況，并進行評價和績效考核的方法。整體情況評價是看企業在報告期間內有否出現重大風險，是否進行了重大調整，對于調整部分內部控制是如何做的。對于業務活動部分，除了結合企業內部控制應用規范中要求逐一檢查的內容外，主要是針對企業內控管理手冊中各個控制點的控制情況進行了解并挑出確實卓有成效的部分進行詳細描述。無論怎樣，內控的意義是防止出現重大管理問題，督促企業進行規范運作，如果報告期間內企業已經出現了重大問題，內控評價報告怎樣寫都無法得到外審出具的第一種意見。

正如，重視風險管理和內部控制的企業會將內部控制作為規范企業運作和防范風險的手段，不重視的企業，會將內控做成只有一紙文書的應付差事。即使企業什么都沒做，寫出內控自我評價報告也是完全可能的，畢竟沒有企業是沒有任何規章制度規范，在完全失控的狀態去管理的。

安全評價報告范文(篇五)錢江摩托：2012年度內部控制自我評價報告

公告日期2013-04-10

浙江錢江摩托股份有限公司

2012年度內部控制自我評價報告

根據財政部、證監會、xxx、銀監會、xxx等五部委印發的《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制配套指引》、浙江省財政廳、中國證券監督管理委員會浙江xxx印發的《關于做好上市公司內部控制規范建設與實施工作的通知》和《上市公司規范運作指引》的規定,結合浙江錢江摩托股份有限公司(以下簡稱“公司”)內部控制制度和評價辦法,在內部控制日常監督和專項監督的基礎上,我們對公司內部控制的有效性進行了自我評價:

一、董事會聲明

公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。建立健全并有效實施內部控制是公司董事會的責任;監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督;經理層負責組織領導公司內部控制的日常運行。公司內部控制的目標是合理保證經營合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實準確完整,提高經營效率和效果,促進實現發展戰略。由于內部控制存在固有局限性,故僅能對達到上述目標提供合理保證。

二、內部控制的組織架構

根據公司內部控制框架的安排,公司內部控制的組織架構主要包括:

1、公司董事會對公司內部控制體系的建立和監督執行負責。主要職責是:確定建立和完善內部控制的政策和方案,監督內部控制的執行,審閱內部控制審計報告和內部控制自我評價報告,制定重大控制缺陷、風險的改進和防范措施。

2、公司監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督。

3、公司管理層對內部控制制度的制定和有效執行負責。主要職責是:制定并實施內部控制制度建立計劃,合理保證內部控制的有效執行,批準內部控制自查計劃,組織開展內部控制檢查與評價并向董事會報告,執行董事會制定的重大控制缺陷、風險的改進和防范措施。

公司成立了內部控制專項工作領導小組,公司董事長擔任內部控制專項工作領導小組組長,組員由其他董監事會成員組成,負責整體方案的審定、授權公司聘請中介咨詢機構,實施過程的監督,公司自我評價報告的審查,對內控管理中發現的問題及風險提出意見及建議;下設內部控制專項工作實施小組,負責擬定公司內部控制規范工作實施方案并報領導小組審批;開展內控制度的研究、擬定或修訂;協調內控規范實施方案工作組織與實施;對全資子公司及控股子公司的內控規范工作進行指導和監督,保證內部控制的日常運行;定期或不定期對內控實施情況進行檢查。各全資子公司及控股子公司指定專人負責協調跟進。

4、公司聘請外部專業咨詢機構協助開展內部控制評價工作,聘請天健會計師事務所有限公司對公司內部控制設計和運行有效性進行審計。

5、公司證券部對內部控制執行情況進行檢查與評價。主要職責是:制定并實施內部控制審計計劃,檢查并報告風險,針對控制缺陷和風險提出改善建議,編制自我評價報告。

6、公司所有員工都有責任遵循內部控制的各項流程和標準。接受公司組織的文化及專業培訓,以具備履行崗位職責所需要的知識和技能。

三、內部控制評價的依據

公司本年度內部控制評價工作依據財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制配套指引》、《關于做好上市公司內部控制規范建設與實施工作的通知》和《上市公司規范運作指引》的要求,結合公司內部控制制度,在內部控制日常監督和專項監督的基礎上,對公司截

至2012年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。

四、內部控制評價的范圍

公司內部控制評價范圍涵蓋公司、公司各部門、子公司及孫公司的主要業務和事項,評價工作圍繞內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素,確定內部控制評價的具體內容。內部環境評價包括對公司組織架構、發展戰略、企業文化、社會責任、人力資源等方面內部控制設計與運行有效性進行評價;風險評估評價包括對公司在日常經營管理過程中風險識別、風險分析、應對策略等設計與運行的有效性進行評價;控制活動評價包括對公司資金活動、采購業務、銷售業務、資產管理、工程項目、擔保業務、財務報告、關聯交易、全面預算及合同管理等控制措施的設計與運行的有效性進行評價;信息溝通評價是對公司信息收集、處理和傳遞的及時性、反舞弊機制的健全性、財務報告的真實性、信息系統的安全性以及利用信息系統實施內部控制的有效性等進行認定和評價;內部監督評價主要是對內部控制監督機制的有效性進行認定和評價,重點關注內部監督機構是否在內部控制設計和運行中有效發揮監督。作用。本年度評價工作中,公司重點關注以下高風險領域:關聯交易風險、子公司管控風險及投資管理風險。

五、內部控制評價的程序和方法

內部控制評價工作嚴格遵循基本規范及公司內部控制評價辦法規定的程序執行。公司的內部控制評價分為內部控制設計有效性評價和內部控制執行有效性評價。

對于內部控制設計有效性的評價,分別或綜合運用了個別訪談、專題討論、審閱書面制度、穿行測試等評價方法,識別公司關鍵風險點及內部控制活動現狀,以評價現有內部控制活動是否能滿足基本規范的要求以及風險防范和控制目標實現方面的有效性。

對于內部控制執行有效性的評價,綜合運用了個別訪談、專題討論、抽樣和比較分析、實地檢查等評價方法,對關鍵內部控制活動是否按設計要求被有效執行進行檢查。

公司對內部控制設計及執行有效性評價工作形成了相應的書面記錄。

六、內部控制缺陷及認定

公司董事會根據基本規范及配套指引對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求,結合公司規模、行業特征、風險水平等因素,研究確定了適用本公司的內部控制缺陷具體認定標準。

公司將內控缺陷按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。一個或多個控制缺陷的組合,可能導致企業嚴重偏離控制目標缺陷的為重大缺陷。一個或多個控制缺陷的組合,其嚴重程度和經濟后果低于重大缺陷,但仍有可能導致企業偏離控制目標的缺陷為重要缺陷。除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷為一般缺陷。內部控制缺陷嚴重程度由缺陷發生時實際給企業造成或可能給企業造成的財務報告錯報金額或資產損失金額的影響來確定。

針對財務報告目標和資產安全目標,公司制定了定量標準,具體如下:財務報

告的重大缺陷為財務報告錯報金額大于或等于上個會計年度經審計的年度合并財務報告中總資產1%;重要缺陷為財務報告錯報金額大于一般缺陷標準,但小于重大缺陷金額標準;一般缺陷為財務報告錯報金額低于或等于重大缺陷金額標準50%。資產安全的重大缺陷為資產損失金額大于或等于上個會計年度經審計的年度合并財務報告中總資產1%;重要缺陷為資產損失金額大于一般缺陷標準,但小于重大缺陷金額標準;一般缺陷為資產損失金額低于或等于重大缺陷金額標準50%。

針對戰略與經營目標,合法合規目標,公司制定了定性標準,具體如下:戰略與經營的重大缺陷為對公司的戰略制定、實施,對公司經營產生重大影響;重要缺陷為對公司的戰略制定、實施,對公司經營產生中度影響;一般缺陷為對公司的戰略制定、實施,對公司經營產生輕微影響。合法合規的重大缺陷為對公司聲譽有重大負面影響;發生重大違規事件;重要缺陷為對公司聲譽有中度負面影響;個別事件受到政府部門或監管機構處罰;一般缺陷為對公司聲譽有輕微負面影響;個別事件受到政府部門或監管機構問責。

凡具有以下特征的缺陷,需定義為重大缺陷:

1、發現公司管理層存在的任何程度的舞弊;

2、已經發現并報告給管理層的重大內部控制缺陷在經過合理的時間后,并未加以改正;

3、影響收益趨勢的缺陷;

4、影響關聯交易總額超過股東批準的關聯交易額度的缺陷;

5、外部審計發現的重大錯報不是由公司首先發現的;其他可能影響報表使用者正確判斷的缺陷。

根據上述認定標準,結合日常監督和專項監督情況,我們發現報告期內存在6個缺陷,其中重大缺陷0個,重要缺陷0個,均為一般缺陷。

七、內部控制缺陷的整改情況

公司非常重視內部控制制度的建設,始終保持公司內部控制持續改進和不斷完善。針對報告期內發現的一般性缺陷,公司采取各種措施積極整改。內部控制專項工作領導小組、實施小組和責任部門共同分析缺陷的原因和影響,制定了整改方案和措施,落實主責部門和人員,積極進行整改,避免給公司造成損失,并由內部控制專項工作領導小組定期溝通整改進度和效果。通過缺陷整改,完善了內部控制體系,提升和保證了公司內部控制體系執行的有效性,規范了公司運作,提高了公司風險防范能力。

八、內部控制有效性的結論

公司已經根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制配套指引》、關于做好上市公司內部控制規范建設與實施工作的通知》和《上市公司規范運作指引》的要求,對公司截至2012年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。

報告期內,公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制,并且執行有效,未發現重大缺陷,達到了公司內部控制的目標。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告對外報出日之間沒有發生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。

隨著公司規模、業務范圍、國家法律法規等內、外部環境的變化,公司將繼續嚴格遵循內部控制建設與實施的原則,補充和完善內部控制制度,規范內部控制制度執行,加強對子公司及孫公司的監管,加強內部審計工作,強化內部控制監

督檢查,進一步提高企業經營管理水平和風險防范能力,促進公司健康、可持續發展。

浙江錢江摩托股份有限公司

董事會

2013年4月10日

[觀察]業績不及格管理層漲薪錢江摩托引質疑

有投資者昨天在深交所互動平臺上向錢江摩托提問稱，根據公司2011年臨-032公告《內部董事及高管薪酬管理制度》規定，2012年公司高層遠遠未完成相關指標，為何年報中顯示各位依然拿到了比《管理制度》中規定薪酬更高的收入？

錢江摩托昨天發布的2012年年報顯示，2012年該公司9位內部董事、監事以及高級管理人員人均年度報酬為萬元，較2011年增長19%。其中董事長林華中總報酬為萬元，高出《管理制度》所示的基本薪酬68萬元。

根據錢江摩托2011年11月發布的董事會決議公告，其《內部董事及高級管理人員薪酬管理制度》規定，內部董事和高管薪酬由基本年薪和績效年薪組成，其中基本年薪應付薪酬=崗位基本年薪×合計考核得分。考核得分總分為1，只有在公司完成年度工作目標之后，才能領取足額基本年薪。

這些工作目標包括：剔除政府補貼后凈資產收益率達到6%；摩托車產量達到105萬輛，銷量達到105萬輛，其中外銷達到30萬輛。實際上，2012年錢江摩托凈資產收益率為；產量萬輛，銷量萬輛，其中出口33萬輛。除出口外其余指標均未達標。

在績效年薪方面，應付績效薪酬=崗位基本年薪×合計考核得分。這部分考核基準分為0，也就是說，如果多項業績不達標，績效薪酬為負數。以內部董事為例，加權平均凈資產收益率低于6%減分，剔除政府補貼后凈利潤低于6800萬元減分，營業收入低于42億元減分，最后一項為“股東大會及董事會確定的其他工作”。

2012年錢江摩托扣除政府補助凈利潤為254萬元，營業收入為億元，可見除籠統的“其他工作”外，所有量化指標均未達標，成為減薪項目。而年報顯示，錢江摩托兩位內部董事周西榮和林小平去年報酬均為48萬元，與《管理制度》所示的48萬年薪一致。對投資者的質疑，錢江摩托今天回應稱，年報中的薪酬除了考核薪酬，還包括了五險一金的繳納等。

安全評價報告范文(篇六)關于貫徹落實《醫療器械不良事件監測和再評價管理辦法（試行）》的實施意見

為加強醫療器械不良事件監測和再評價工作，確保人民群眾用械安全有效，xxx、國家食品藥品監督管理局制定并頒布了《醫療器械不良事件監測和再評價管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）。為貫徹《辦法》順利實施，我局做了大量工作，現總結如下。

一、全面貫徹落實《醫療器械不良事件監測和再評價管理辦法》

為深入貫徹《醫療器械監督管理條例》和《醫療器械不良事件監測和再評價管理辦法（試行）》精神，進一步加強上市后醫療器械的安全性監測，推動醫療器械再評價工作，從《辦法》頒布以來即要求各縣（區）食品藥品xxx和各有關單位認真學習《辦法》,采取有效措施，全面推進醫療器械不良事件監測和再評價工作的深入開展，為人民群眾用械安全提供有力保障。

二、加強領導，健全機構，確保醫療器械不良事件監測和再評價工作全面開展

為更好執行《辦法》要求，成立了醫療器械不良事件監測和再評價工作領導協調小組，領導和協調全市醫療器械不良事件監測和再評價工作。各縣成立由食品藥品監督管理局、同級衛生局行政部門相關領導及相關醫療機構代表共同組成的本轄區醫療器械不良事件監測工作領導協調小組。領導協調小組主要制定檢查考核工作方案，定期或不定期組織檢查、考核轄區醫療器械生產、經營企業和使用單位醫療器械不良事件監測工作開展情況。組織并督促轄區內醫療器械生產、經營企業和使用單位開展醫療器械不良事件監測和再評價工作相關專業培訓。建立醫療器械不良事件調查協調機制，保證醫療器械不良事件監測報告渠道暢通，協助省藥品不良反應監測中心在本轄區的技術調查工作。

地市間建立起了藥監部門和xxx門間的聯系協調制度，形成聯動機制，保證信息暢通，制度協調及時，并使這一機制常規化、長效化。同時，要借助各市（州、地）藥品不良反應監測工作建立的基礎，盡快落實地、縣兩級承擔醫療器械不良事件監測工作的機構和具體人員，以保證醫療器械不良事件監測和再評價工作全面正常有序開展。

三、明確任務，落實責任

（一）明確各市（州、地）食品藥品監督管理局、衛生局的職責和任務。

1、各市（州、地）食品藥品監督管理局負責轄區醫療器械不良事件監測和再評價工作，組織檢查轄區內醫療器械生產企業、經營企業和使用單位醫療器械不良事件監測和再評價工作開展情況，并會同同級衛生局組織檢查轄區內醫療衛生機構醫療器械不良事件監測工作開展情況；協助省藥品不良反應監測中心開展轄區內醫療器械不良事件產生后相關技術調查；根據醫療器械不良事件監測和再評價結果，依法采取相應的監督管理措施。

2、各市（州、地）衛生局負責轄區醫療衛生機構與實施醫療器械不良事件監測有關的管理工作，組織檢查轄區醫療衛生機構醫療器械不良事件監測工作的制度建設及開展情況；對與醫療器械不良事件相關的醫療技術和行為進行監督檢查；協調開展對醫療衛生機構產生醫療器械不良事件的相關調查工作；對產生嚴重后果的醫療技術和行為依法采取相應的管理措施。

（二）省藥品不良反應監測中心承擔醫療器械不良事件監測和再評價相關技術工作，負責全省醫療器械不良事件產生后的相關技術調查工作；負責全省醫療器械不良事件監測信息的收集、評價、反饋和報告工作；負責全省醫療器械生產企業第

一、二類醫療器械再評價的有關技術工作。

（三）各級醫療機構是醫療器械不良事件監測的責任單位。要按照單位法人代表是第一責任人的要求，成立相應的醫療器械不良事件監測工作領導機構和工作機構，建立健全管理制度，落實本單位醫療設備管理部門在醫療器械不良事件監測工作中的職責，并履行以下職責：負責醫療器械不良事件收集、核實、上報工作，暢通醫療器械不良事件相關信息的提供渠道；協助省藥品不良反應監測中心開展的相關調查工作；配合省藥品不良反應監測中心實施重點品種監測和再評價工作；組織本醫療機構醫療器械不良事件監測的相關培訓工作。

四、明確報告原則、范圍及程序，及時上報醫療器械不良事件

（一）醫療器械不良事件監測的報告原則

醫療器械不良事件監測應當遵循可疑即報的原則。即對獲準上市的質量合格的醫療器械在正常使用情況下發生的，導致或者可能導致人體傷害的各種有害事件,均應按要求及時報告。

（二）嚴重傷害是指危及生命、導致機體功能的永久性傷害或者機體結構的永久性損傷、必須采取醫療措施才能避免上述永久性傷害或者損傷等情形之一者。

（三）醫療器械不良事件監測報告的范圍

醫療器械使用單位應當報告涉及其使用的醫療器械所發生的導致或者可能導致嚴重傷害或死亡的醫療器械不良事件。醫療器械生產企業、經營企業應當報告涉及其生產、經營的產品所發生的導致或者可能導致嚴重傷害或死亡的醫療器械不良事件。

（四）醫療器械生產企業還應當按照《辦法》十五條的規定，在首次報告后的20個工作日內，填寫《醫療器械不良事件補充報告表》，向省藥品不良反應監測中心報告。對第二類、第三類醫療器械生產企業，應當按照《辦法》十六條的規定，在每年的1月底前填寫《醫療器械不良事件年度匯總報告表》，向省藥品不良反應監測中心報告。

醫療器械經營企業、使用單位和第一類醫療器械生產企業還應當按照《辦法》第十六條的規定，在每年的1月底前對上一年度的醫療器械不良事件監測工作情況進行總結，并保存備案。各醫療器械不良事件監測報告單位應根據上報時限的要求，進一步細化本單位內部的報送程序和報送時限，落實本單位質量管理部門或醫療器械設備管理部門與相關科室的報送責任，并指定配備專（兼）職人員承擔本單位醫療器械不良事件監測工作。做到及時上報，確保醫療器械不良事件監測報告渠道暢通。

五、積極開展再評價工作，確保醫療器械安全有效

醫療器械實施再評價制度，是改進醫療器械產品質量、保障醫療器械安全有效的重要措施。各市（州、地）食品藥品xxx在開展日常監管工作中，要加強對醫療器械再評價工作的督導。各醫療器械生產企業應當按照《辦法》的規定，自覺開展醫療器械不良事件再評價工作，并按照規定的程序和要求，及時上報再評價方案、實施進展情況和再評價結果。必要時，省食品藥品xxx將組織有關部門開展對第一類、第二類醫療器械再評價工作，以保證上市醫療器械產品質量，保障人民群眾用械安全。

六、強化報告責任

各地各部門要督促醫療器械不良事件監測和再評價工作深入貫徹落實，加大對醫療器械不良事件監測報告單位的監督檢查和工作指導力度，尤其要加大對縣級醫院此項工作的落實情況進行監督檢查，消除零報告。督促有關責任單位建立醫療醫療器械不良事件監測報告制度，落實人員。特別要督促建立責任制度和責任追究制度，確保醫療器械不良事件監測和再評價工作正常有序開展。對發現導致或可能導致嚴重傷害或死亡事件隱瞞不報、不及時上報、阻礙調查情節輕微的，對責任單位和責任人予以全省通報批評；對社會危害較大或造成嚴重后果的，應依法予以嚴肅處理。

七、加強宣傳培訓和隊伍能力建設要加大對貫徹實施《辦法》的宣傳力度，教育群眾樹立良好的用械觀念，正確對待醫療器械不良事件，為《辦法》的順利實施奠定廣泛的群眾基礎，提高醫療器械不良事件監測和再評價整體水平。

加強隊伍能力建設，要將醫療器械不良事件監測相關知識納入對藥監系統和衛生系統干部的培訓內容，提高干部依法監管的能力和水平。要進一步拓展教育培訓渠道，要通過多層次、多形式、多渠道加大對監管干部、報告單位負責人和報告人的培訓，提升醫療器械不良事件監測報告意識、報告質量和處置醫療器械不良事件的能力。

八、嚴格考核，加強督導，探索機制創新，積極推進醫療器械不良事件監測和再評價工作深入開展

各市（州、地）衛生局、食品藥品xxx、各級醫療機構要建立健全考核制度，將醫療器械不良事件監測和再評價工作納入本單位年終考核內容，不斷優化考核指標體系，增強貫徹落實《辦法》的自覺性。省衛生廳和省食品藥品監督管理局將定期、不定期采取多種形式，組織對各醫療衛生機構、醫療器械生產企業、醫療器械經營企業的醫療器械不良事件報告和監測工作的檢查，檢查結果納入年終考核；另一方面要建立評先評優、通報表揚、優先培訓等激勵措施，增強貫徹落實《辦法》的主動性。各地衛生局、食品藥品xxx要進一步解放思想、因地制宜，積極探索機制創新，努力推動醫療器械不良事件監測和再評價工作深入開展，保障人民群眾用械安全。

貴州省衛生廳

貴州省食品藥品監督管理局

安全評價報告范文(篇七)內蒙古伊利實業集團股份有限公司

2012年度內部控制自我評價報告

內蒙古伊利實業集團股份有限公司全體股東：

根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的規定和要求，結合

內蒙古伊利實業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對公司內部控制的有效性進行了自我評價。

一、董事會聲明

公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

建立健全并有效實施內部控制是公司董事會的責任；監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督；經理層負責組織領導公司內部控制的日常運行。

公司內部控制的目標是：合理保證公司經營合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整、提高經營效率和效果、促進公司實現發展戰略。由于內部控制存在固有局限性，故僅能對實現上述目標提供合理保證。

二、內部控制評價工作的總體情況

公司董事會授權審計部負責內部控制評價的具體組織實施工作，由

審計部牽頭從核心業務部門抽調業務骨干，成立內部控制評價工作小組，對納入評價范圍的單位進行了評價。

公司聘請了中介機構為公司提供內部控制咨詢服務；公司聘請了大2華會計師事務所(特殊普通合伙)對公司內部控制有效性進行獨立審計。

三、內部控制評價的依據

本評價報告依據《企業內部控制基本規范》及《企業內部控制評價指引》的要求，結合企業內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，對公司截止2012年12月31日內部控制的設計與運行有效性進行了評價。

四、內部控制評價的范圍

內部控制評價的范圍涵蓋了公司及其各事業部的主要業務和事項，重點關注了質量、人力資源、研究與開發、營銷、投資、采購等高風險領域。

納入評價范圍的內容包括治理結構與組織架構、發展戰略、人力資源、企業文化、社會責任、資金活動、采購業務管理、資產管理、營銷管理、投資管理、安全與質量管理、研究與開發、財務報告、對外擔保、全面預算、合同管理、信息系統、內部信息傳遞、內部監督等內容。上述業務和事項的內部控制涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

五、內部控制評價的程序和方法

1、評價程序：制定內部控制評價工作方案、組建內部控制評價工作小組、收集基礎資料、對資料進行查閱和分析、針對內部控制要素和重點控制活動的運行狀況進行分析、編制內部控制評價工作底稿、實施現場測試、匯總評價結果、缺陷的認定、編制評價報告。

2、評價過程中，綜合運用個別訪談、調查問卷、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等方法，廣泛收集公司內部控制設計和運行是否有效的證據，如實填寫內部控制評價工作底稿，分析、識別內部控制缺陷。3

六、內部控制缺陷及其認定

公司董事會根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制評價

指引》對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規模、行業特征、風險水平等因素，研究確定了適用于公司的內部控制缺陷具體認定標準。

公司將內部控制缺陷劃分為：

1、重大缺陷：指一個或多個控制缺陷的組合，可能導致企業嚴重偏離控制目標。當存在任何一個或多個內部控制重大缺陷時，應當在內部控制評價報告中作出內部控制無效的結論。

2、重要缺陷：指一個或多個控制缺陷的組合，其嚴重程度低于重大缺陷，但仍有可能導致企業偏離控制目標。重要缺陷的嚴重程度低于重大缺陷，不會嚴重危及內部控制的整體有效性，但也應當引起董事會和經理層的充分關注。

3、一般缺陷：指除重大缺陷和重要缺陷以外的其它控制缺陷。根據上述認定標準，結合日常監督和專項監督情況，我們未發現報告期內存在重大缺陷和重要缺陷。

七、重點控制活動中的問題及整改計劃

針對報告期內發現的內部控制一般缺陷,公司各業務部門、事業部均按整改要求采取了相應的整改措施,并進行了制度完善,內部控制評價小組對各業務部門、事業部的整改情況進行了監督檢查,整改均達到預期效果。

八、內部控制自我評價結論

公司已經根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引和其它相關

法律法規的要求,對公司截止2012年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。4

報告期內,公司現有內部控制體系較為完整、合理,內部控制制度符

合國家有關法律、法規和規章的要求。公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制,并得以有效執行,達到了公司內部控制的目標。公司將根據經營管理和發展需要,不斷完善內部控制制度和程序,提高內部控制管理水平,保障和推動公司持續、健康、穩定發展。

董事長：潘剛

內蒙古伊利實業集團股份有限公司

二○一三年四月二十五日

安全評價報告范文(篇八)歐普康視科技股份有限公司全體股東：

根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求（以下簡稱“企業內部控制規范體系”），結合歐普康視科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“歐普康視”）內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對公司20××年12月31日（內部控制評價報告基準日）的內部控制有效性進行了評價。

一、重要聲明

按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導公司內部控制的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業戰略目標的實現。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。

二、內部控制評價結論

根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。

三、內部控制評價工作情況

（一）內部控制評價的依據

公司依據《xxx公司法》、《xxx證券法》、《企業內部控制基本規范》及其配套指引、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》以及公司內部相關規章制度的要求，組織開展內部控制評價工作。

（二）內部控制評價的原則

1、全面性原則。內部控制貫穿決策、監督和執行全過程，覆蓋公司的各項業務和事項。

2、重要性原則。內部控制在全面控制的基礎上，關注重要業務事項和高風險領域。

3、制衡性原則。內部控制在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等

方面相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。

4、適應性原則。內部控制與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水

平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

5、成本效益原則。內部控制的建設與執行過程中，應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。

（三）內部控制評價范圍

公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。公司本次內部控制評價范圍的主要單位為本公司及其控股子公司，納入評價范圍單位資產總額占公司財務報表資產總額的100%，營業收入合計占公司財務報表營業收入總額的100%。

納入評價范圍的主要業務和事項包括：公司治理結構、企業文化、組織機構、管理層經營理念和風格、內部審計、職權與責任的分配、人力資源、資金管理、財務報告、資產管理、銷售管理、對外投資管理、生產管理、子公司管理、募集資金管理、信息披露等。

上述納入評價范圍的單位、業務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

四、內部控制的基本情況

（一）控制環境

公司的控制環境反映了治理層和管理層對于控制的重要性的態度，控制環境的好壞直接決定著內部控制制度能否順利實施及實施的效果。公司本著規范運作的基本理念，正積極努力地營造良好的控制環境，主要體現在以下幾個方面：

1、公司治理結構

公司董事會依據《xxx公司法》、《xxx證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《上市公司治理準則》有關規定制定和修訂了《歐普康視科技股份有限公司章程》、《歐普康視科技股份有限公司股東大會議事規則》、《歐普康視科技股份有限公司董事會議事規則》、《歐普康視科技股份有限公司監事會議事規則》等基礎制度，形成了權責分明、各司其責、相互制衡、協調運作的法人治理結構。

為了完善公司治理結構，建立現代企業制度，明確各方職責，形成有效治理，充分發揮良好的公司治理對公司的規范、促進作用，公司建立健全了包括股東大會、董事會、監事會在內的“三會”治理結構。

股東大會是公司的最高權力機構，負責制定公司發展戰略、經營方針及投資計劃，從整體上對公司內部控制實施決策，通過議事規則確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權利。

董事會是公司的日常決策機構，也是股東大會決議的執行機構，具體負責公司內部控制制度的建立健全、具體實施及效果評價。通過下設的三個專門委員會和審計部對內部控制實施有效監督。

董事會包括三名獨立董事，其在關聯交易、對外擔保、高管薪酬、重大投資及其他重大方面對公司內部控制進行獨立監督，并發表獨立意見，確保內部控制的有效實施。

監事會是公司的監督機構，對公司的內部控制實施監督，對董事會、管理層的工作和公司財務進行監督，并提出改進和完善建議，促進公司內部控制的進一步完善。

2、企業文化

公司傳承“團結、專業、主動、熱情、細心”的企業精神，堅持“規范筑基、創新領航、實干興業”的企業準則，以“為用戶提供全面、有效的產品；為醫生提供專業、及時的服務為企業使命，矢志不渝堅持為顧客、為股東、為員工、為社會，建立全球最專業的角膜塑形企業，打造全球最安全的角膜塑形體系的發展愿景。公司堅持人本理念，為員工的職業規劃提供更多的機遇與空間，力求員工價值與公司價值共同成長和相互促進。

3、組織結構

公司為有效地計劃、協調和控制經營活動，已合理地確定了組織單位的形式和性質，并貫徹不相容職務相分離的原則，比較科學地劃分了每個組織單位內部的責任權限，形成相互制衡機制。同時，切實做到與公司的控股股東“五獨立”。

4、管理層的理念和經營風格

公司由管理層負責企業的運作以及經營策略和程序的制定、執行與監督。董事會、審計委員會對其實施有效地監督。管理層對內部控制包括信息技術控制、信息管理人員以及財會人員都給予了高度重視，對收到的有關內部控制弱點及違規事件報告都及時作出了適當處理。公司秉承“安全第一，專業服務”的經營理論，建立并不斷完善技術服務體系，為用戶提供全面、領先的產品，為客戶提供專業、及時的服務，形成誠實守信、合法經營的經營風格。

5、內部審計為加強公司內部審計管理工作，提高審計工作質量，依據相關法律法規和《公司章程》的相關規定，并結合公司的實際情況，公司設立了審計部，配置了專職人員。公司審計部專職人員在董事會審計委員會領導下，對公司及下屬子公司經營活動、內部控制制度設計、執行情況及有效性等進行監督和檢查。對監督檢查中發現的內部控制缺陷，按照公司內部審計工作程序提出相應的改進建議和處理意見，并定期對控制缺陷改進情況進行跟進。通過內部審計獨立客觀的監督和評價活動，對公司內部控制制度的健全性、有效性進行審查和評價，有效降低內部控制風險，切實提高管理效能及營運效率，為防范資產流失、資源浪費和優化組織結構流程提供有力的保障。

6、職權與責任的分配

公司根據內部控制管理制度及各個部門的管理制度，采用向個人分配控制職責的方法，建立了一整套執行特定職能（包括交易授權）的授權機制，并確保每個人都清楚地了解報告關系和責任。為對授權使用情況進行有效控制及對公司的活動實行監督，公司逐步建立了預算控制制度，能較及時地按照情況的變化修改會計系統的控制政策。財務部門通過各種措施較合理地保證業務活動按照適當的授權進行；較合理地保證交易和事項能以正確的金額，在恰當的會計期間，較及時地記錄于適當的賬戶，使財務報表的編制符合會計準則的相關要求。

（二）風險評估過程

公司制定了長遠整體目標，并輔以具體策略和業務流程層面的計劃，將企業經營目標明確地傳達到每一位員工。公司建立了有效的風險評估管理制度，并建立了行政監督部門，以識別和應對公司可能遇到的包括經營風險、環境風險、財務風險等重大且普遍影響的變化。

（三）信息系統與溝通

公司針對可疑的不恰當事項和行為建立了有效的溝通渠道和機制，使管理層就員工職責和控制責任能夠進行有效溝通。組織內部溝通的充分性使員工能夠有效地履行其職責，與客戶、供應商、監管者和其他外部人士的有效溝通，使管理層面對各種變化能夠及時采取適當的進一步行動。

（四）控制活動

公司主要經營活動都有必要的控制政策和程序。管理層對預算、利潤、其他財務和經營業績都有清晰的目標，公司內部對這些目標都有清晰的記錄和溝通，并且積極地對其加以監控。財務部門建立了適當的保護措施較合理地保證對資產的接觸和記錄、處理均經過適當的授權；較合理地保證賬面資產與實存資產定期核對相符。

為合理保證各項目標的實現，公司建立了相關的控制程序，主要包括：人力資源、資金管理、財務報告、資產管理、銷售管理、對外投資管理、生產管理、子公司管理、募集資金管理、信息披露等。

1、人力資源

公司已建立和實施了較科學的聘用、培訓、輪崗、考核、獎懲、晉升和淘汰等人事管理制度，并聘用足夠的人員，使其能完成所分配的任務。公司制定了《總經理工作細則》，規定了總經理辦公會制度，定期討論公司各業務部門的工作情況、公司預算的執行情況及公司日常經營管理中的其他重要事項，公司還定期和不定期的召開產銷協調、生產物流、研發項目和年度、季度專題會議，及時解決運營過程中存在的問題。

2、資金管理

公司嚴格按照《現金管理暫行條例》等相關規定進行管理和資金收付。公司已對貨幣資金的收支和保管業務建立了較嚴格的授權批準程序，貨幣資金業務的崗位責任制、授權批準制度、責任追究制度規范、有效。公司在崗位設置上確保不相容崗位的分離，公司已按中國人民銀行《支付結算辦法》及有關規定制定了貨幣資金的結算程序，以保證貨幣資金支付嚴格按程序審批。公司定期或不定期對貨幣資金進行盤點和銀行對賬，確?，F金賬面余額與實際情況相符。報告期內，公司不存在影響資金安全的重大不適當之處。

3。財務報告

公司按照《公司法》、《會計法》、《企業會計準則》、《內部會計控制規范――基本規范》等法律法規的規定，制定了《公司財務管理制度》，明確了會計憑證、會計賬簿和財務會計報告的處理程序，確保會計核算與財務報告數據的完整性、真實性和準確性。合理設置分工，科學劃分職責權限，貫徹不相容職務相分離及

每一個人工作能檢查另一個人或更多人工作的原則，形成相互制衡機制。不相容

的職務主要包括：授權批準與業務經辦、業務經辦與會計記錄、會計記錄與財產保管、業務經辦與業務稽核、授權批準與監督檢查等。

4、資產管理

為了加強對各類資產的管理，公司制定了與資產相關的內控制度，明確相關管理要求及控制流程，在日常經營管理過程中有效執行。根據管理要求及制度規范，定期對各類資產進行清查，關注資產減值跡象，合理確認資產減值損失，不斷提高企業資產管理水平。公司制定了完善的存貨管理制度，對存貨的驗收、入庫、出庫、保管進行明確的規范，做到不相容崗位職責分離，定期組織人員進行存貨的盤點，保證賬賬、賬實、賬表相符。公司制定了固定資產管理流程，固定資產的采購由需求部門提出采購申請或根據公司決議通過的投資計劃采購，申購及采購需要按照制度逐級審批。定期對固定資產進行盤點，對盤點差異分析原因，并進行賬務處理，保證賬實相符。從實際執行情況看，日常執行中能遵循有關制度和程序的要求，公司在資產管理的控制方面沒有重大漏洞。

5、銷售管理

公司制定了切實可行的銷售與收款控制制度，對銷售與收款過程中可能出現的風險制定了一系列控制措施，包括銷售合同簽訂、結算對賬、發票開具、款項回收等各環節流程進行了規范。同時明確了各部門、各崗位的權責，確保銷售、發貨、收款等各不相容崗位能有效的制約和監督。通過內部的管控，公司銷售的各項作業程序和操作更加規范，最大程度的控制了銷售風險。

6、對外投資管理

公司重大投資的內部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風險、注重投資效益。公司已制定《對外投資管理制度》，明確規定了重大投資的類型和權限、決策程序、實施與管理等。公司相關部門對投資項目的立項、評估、決策、實施、管理、收益、投資處置等環節都進行了有效的控制，確保了公司對外投資的規范運作。

7。生產管理公司根據各生產環節具體情況及特點，分別制定了相應的各崗位的《崗位職責》，制定了《生產管理規程》、《廠房設施和設備的操作管理規程》、《物料管理規程》、《醫療器械生產企業衛生管理規程》等規章制度，這些制度明確了生產作業的程序、主要內容、生產協作部門的職責。在產品質量管理控制方面，公司依據有關法律法規的規定，制定了完整的管理體系文件，建立了優良的質量保證體系。報告期內，公司生產人員能夠嚴格按照以上制度規定進行生產活動，控制措施能被有效地執行。

8、子公司管理

公司建立了《子公司管理辦法》、《子公司財務管理制度》，對子公司的管理架構、組織管理、財務管理、資金管理、財務監督、人力資源管理等方面進了規定，目的旨在按照《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等相關法律法規文件，加強對子公司的'管理，建立有效的管控機制，提高公司整體運作效率和抗風險能力。公司各職能部門從公司治理、日常經營及財務管理等各方面對子公司進行對口管理。子公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》等有關規定規范運作，其重大事項須按照相關規定上報公司審核后方可執行，確保了公司對各子公司的有效控制和管理。

9、募集資金管理

為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》以及其他相關法律法規規范性文件和《公司章程》的規定，結合公司實際情況，公司制訂了《募集資金管理辦法》，明確了公司、保薦機構、募集資金專戶存儲銀行對募集資金的管理和監督。經保薦機構國元證券股份有限公司的實時監控和評估以及華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）鑒證，公司20xx年度的募集資金存放和使用不存在募集資金管理違規的情況。

10、信息披露

公司制定了《信息披露管理制度》、《投資者關系管理制度》，規范公司與投資者和潛在投資者之間信息溝通的事項，按照法律法規與公司制度的規定，公開、公平、及時、準確、真實、完整地披露公司信息。證券部是公司信息披露事務的日常工作部門，統一負責公司的信息披露事務。公司規定了各部門、總經理、工會、員工在信息收集、傳遞、溝通等方面的職責和權限。

為規范公司信息披露管理公司制定了《信息披露與投資者關系管理制度》

明確規定了重大信息的范圍和內容以及重大信息的傳遞、審核、披露流程對投資者關系活動中的信息披露進行了明確的規定。為了加強信息披露管理公司制定了《內幕信息知情人登記管理制度》。報告期內公司董事、監事、高級管理人員、控股股東認真執行該制度公司信息披露文件真實、準確、完整、及時地披露公司信息不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形并對其真實性、準確性、完整性、及時性承擔個別和連帶法律責任。報告期內公司對信息披露的內部控制嚴格、充分、有效。

（五）對控制的監督

公司定期對各項內部控制進行評價，同時一方面建立各種機制使相關人員在履行正常崗位職責時，就能夠在相當程度上獲得內部控制有效運行的證據；另一方面通過外部溝通來證實內部產生的信息或者指出存在的問題。公司管理層高度重視內部控制的各職能部門和監管機構的報告及建議，并采取各種措施及時糾正控制運行中產生的偏差。

五、內部控制評價

工作依據及內部控制缺陷，認定標準依據企業內部控制規范體系及內部控制制度組織，開展內部控制評價工作。公司董事會根據企業內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，區分財務報告內部控制和非財務報告內部控制，研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷具體認定標準，并與以前年度保持一致。公司確定的內部控制缺陷認定標準如下：

1。內部控制缺陷認定標準

公司確定的內部控制缺陷評價認定標準如下：

缺陷認定標準

類別財務報告非財務報告定性標準

具有以下情形的（包括但不限于），一般應認定為財務報告內部控制重大缺陷：發現董事、監事和高級管理人員在公司管理活動中存在重大舞弊；重述以前公布的財務報表，以更正由于舞弊或錯誤導致的重大錯報；注冊會計師發現當期財務報表存在重大錯報，而內部控制在運行過程中未能發現該錯報；企業審計委員會和內部審計機構對內部控制的監督無效；控制環境無效；一經發現并報告給管理層的重大缺陷在合理的時間后未加以改正。出現以下情形的（包括但不限于），被認定為“重要缺陷”，以及存在“重大缺陷”的強烈跡象：關鍵崗位人員舞弊；合規性監管職能失效，違反法規的行為可能對財務報告的可靠性產生重大影響；已向管理層匯報但經過合理期限后，管理層仍然沒有對重要缺陷進行糾正。

公司非財務報告缺陷認定主要依據涉及業務性質的嚴重程度、直接或潛在涉及業務性質的嚴重程度、直接或潛在負面影響的性質、范圍等因素來確定將缺陷劃分重大、重要和一般缺陷。

定量標準

重大缺陷：錯報≥稅前利潤的5%；

重要缺陷：稅前利潤的1。5%≤錯報<稅前利潤的5%；

（1）非財務報告缺陷認定主要以缺陷對業務流程有效性的影響

一般缺陷：錯報<稅前利潤的1。5%。度、發生的可能性做判斷。如果發生缺陷的可能性高，會嚴重降低工作效率或效果、或嚴重加大效果的不確定性、或使之嚴重偏離預期目標為重大缺陷。

（2）如果缺陷發生的可能性較高，會顯著降低工作效率或效果、或顯著加大效果的不確定性、或使之顯著偏離預期目標為重要缺陷；

（3）如果缺陷發生的可能性較小，會降低工作效率或效果、或加大效果的不確定。

2、內部控制缺陷認定

1）財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

根據上述財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內公司不存在財務報告內部控制重大缺陷、重要缺陷。

2）非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

根據上述非財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內未發現公司非財務報告內部控制重大缺陷、重要缺陷。

綜上，公司董事會認為，根據深圳證券交易所《創業板上市公司規范運作指引》及相關規定，本公司內部控制于20××年12月31日在所有重大方面是有效的。

歐普康視科技股份有限公司董事會

二〇一八年四月九日

安全評價報告范文(篇九)一、環評報告書作用

環評報告，即環境影響評價報告，是新建、擴建、改建項目對環境造成的影響的預見性評定。根據對項目所在地的地下水、土壤的監測，對項目所用原材料、可能產生的廢棄物、項目的環保設施的設計的'評價，從而評估項目建成對環境的影響。

環評報告對企業很重要，環評通過環保局評審、批復后，后續日常生產、環保管理中還要用到。沒有環評也沒法進行環?？⒐を炇?。

環評報告是針對該項目生產過程中污染發生情況、治理措施是否可行，生產過程和產品是否符合清潔生產要求，以及最終排放的污染物對周圍環境的影響進行的評價。

對方要這個東西是要了解己方公司環保治理、產品環保性能等情況是否符合現行國內或國外環保要求，如果沒有的話，一般認為生產企業從環保角度講是有問題的，大項目招標一般不會考慮的。

二、環評報告主要內容

根據《環評法》第17條和《建設項目環保管理條例》第8條規定：建設項目的環境影響報告書應當包括下列必備內容：

(一)建設項目概況；

(二)建設項目周圍環境現狀；

(三)建設項目對環境可能造成影響的分析、預測和評估；

(四)建設項目環境保護措施及其技術、經濟論證；

(五)建設項目對環境影響的經濟損益分析；

(六)對建設項目實施環境監測的建議；

(七)環境影響評價的結論。

涉及水土保持的建設項目，還必須有經水行政主管部門審查同意的水土保持方案。環境影響報告表和環境影響登記表的內容和格式，由xxx環境保護行政主管部門制定。

安全評價報告范文(篇十)蕪湖港：2012年度內部控制自我評價報告

公告日期2013-02-26

蕪湖港儲運股份有限公司

2012年度內部控制自我評價報告蕪湖港儲運股份有限公司全體股東:

根據財政部、證監會等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制應用指引》、《企業內部控制評價指引》等法律法規的要求,我們對公司內部控制的有效性進行了年度自我評價。

一、董事會聲明

公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對報告內容的真實性、準確性承擔個別及連帶責任。

建立、健全并有效實施內部控制是公司董事會的責任;監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督;經理層負責組織領導公司內部控制的日常運行。

公司內部控制的目標是:

(1)合理確保財務報告及相關信息真實完整,確保公司上下從思想上、認識上對財務報告相關內部控制保持高度統一,并進一步實現行為上的統一;

(2)建立一套內容涵蓋公司經營管理各個領域的內部控制機制,確保公司各項工作統

一、規范、有序運行,最大限度地減少或規避風險,保證公司協調、持續、快速發展,促進公司實現發展戰略;

(3)促進公司完善和規范管理行為,保證資產的安全、完整及會計資料的真實、準確,以進一步提高公司的經營管理水平和經營效率;

(4)建立一套科學、系統的內部控制體系建設方法和規范,為公司內部控制體系建設、運行和評價提供指引,并作為建立、執行、評價及驗證內部控制的依據,以建立統

一、規范、有效運行的內部控制體系,進一步完善和優化公司的內部控制,增強公司的風險防范能力。

由于內部控制存在固有局限性,故僅能對達到上述目標提供合理保證。

二、內部控制評價工作的總體情況

2011年8月,公司聘請了專業咨詢機構華富坤銘管理咨詢(北京)有限公司為公司咨詢服務,同年12月完成《蕪湖港儲運股份有限公司內部控制管理手冊》的編制。手冊內控管理范圍涉及公司及所屬4家控股子(分)公司提供內部控制,初步建立了內控體系,并根據2012年年中自我評價,優化了業務流程和風險控制,目前已建立了較為完善、適用和有效的內部控制體系。

公司董事會授權監察審計部負責內部控制評價的具體組織實施工作,對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價。公司內部控制評價工作由監察審計部牽頭組織,抽調公司監察審計部、董事會辦公室、財務部、企業管理部以及子(分)公司有關人員,成立了公司內部控制評價工作小組,負責組織完成公司及子公司內控自我評價測試工作。

2012年12月,公司聘請華普天健會計師事務所(北京)有限公司,對公司2012年度內部控制進行獨立審計。

三、內部控制評價的依據

本評價報告旨在根據xxx財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》(下稱“基本規范”)及《企業內部控制評價指引》(下稱“評價指引”)的要求,結合公司內部控制制度和評價辦法,在內部控制日常監督和專項監督的基礎上,對公司截至2012年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。

四、內部控制評價的范圍

本次年度內部控制評價涵蓋了公司及其控股單位主要業務進行評價,對高風險領域進行重點評價。納入評價范圍的單位包括:蕪湖港儲運股份有限公司總部、淮礦鐵路運輸有限責任公司、淮礦現代物流有限責任公司、蕪湖港裕溪口煤碼頭分公司、蕪湖港國際集裝箱碼頭分公司等單位。納入評價范圍的業務和事項包括:

(一)風險評估

每年,董事會辦公室負責將確定的需要評估風險的重要業務和事項,以及風險評估表、評估標準等,發至各部門、子分公司。各職能部門及子公司廣泛、持續不斷地收集與本公司風險和風險管理相關的內外部信息。相關風險評估人員按照風險發生的可能性進行評分,對風險事件的影響程度進行評分,從關鍵業務或事項出發,針對這些關鍵業務或事項,理解業務的性質及所要實現目標的實質,考慮實現目標的關鍵成功因素,識別在實現目標過程中內部和外部的風險事件。董事會辦公室負責根據重要性原則確定重要業務和事項,報總經理審核。非重要業務、與經營關系不密切并且對財務報表不具有重要影響的不納入風險評估范圍。

公司積極構建完善的風險管理體系,不斷強化風險評估工作。2011年底,結合公司經營目標、行業風險等情況,編制了風險識別評估調查問卷,從戰略風險、財務風險、市場風險、運營風險及法律風險等風險出發,細化風險分類、量化評估標準,對公司及所屬企業面臨的風險進行了系統評估。

(二)內部監督

1、管理層監督:

1)董事會通過經理層匯報、外部專家、內外部審計、政府監管等渠道獲取經理層經營信息,監督經理

層權力行使情況。

2)公司管理層通過總經理辦公會、預算分析會、生產經營會等形式,收集匯總各部門及子公司的信息,監督各方面工作的進展。

3)董事會、經理層組織實施內部控制評價,審議內部控制評價報告,獲取內部控制設計和運行中存在的缺陷,責成相關責任主體采取有效整改措施,并對整改進行監督。

2、單位監督:

公司各職能部門、子公司通過預算分析、部門例會(子公司總經理辦公會)、現場了解等形式,匯集各方面信息,分析異常變動的原因及存在的問題,向管理層報告。

3、內控機構監督:

公司監察審計部每年組織職能部門及子公司開展內部控制評價,對于評價過程中發現的缺陷進行持續監督。

4、內部審計監督:

1)監察審計部接受董事會或經理層委托,對日常生產經營活動實施審計,將審計情況向審計委員會匯報,并針對審計過程中發現的問題,提出管理建議。

2)監察審計部對審計建議及審計決定的落實情況進行持續監督。。

(三)組織架構

公司嚴格按照《公司法》等法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定,設立了股東大會、董事會和監事會,分別作為公司的權力機構、執行機構和監督機構,建立健全了較為規范的公司治理結構和議事規則,依法履行《公司法》和《公司章程》所規定的各項職責。

公司經理層負責內部控制制度的制定和有效執行,通過指揮、協調、管理、監督各職能部門、全資及控股子(分)公司行使經營管理權力,保證公司的正常經營運轉。公司已形成股東大會、董事會、監事會與管理層之間權責分明、各司其職、協調運作、制衡有力的法人治理結構,依法行使各自的決策權、執行權和監督權。

(四)發展戰略

董事會下設戰略決策委員會,主要負責對公司的長期發展規劃、重大投融資方案、重大資本運作、資產經營項目決策進行研究并提出建議。公司制訂了發展戰略管理的相關制度,明確了發展戰略制定以及實施、評估和調整的程序,規范了發展戰略的內容,以增強公司核心競爭力和可持續發展能力,保證公司戰略目標的實現。

公司根據內外環境的變化和自身發展需要,制定了“十二.五”發展規劃,明確了中長期發展目標和主要工作措施,并通過年度經營計劃和全面預算管理等方式,將公司的發展戰略落實到年度生產經營活動中,保證公司發展規劃分步落實到位。

(五)人力資源

公司重視人力資源建設,根據發展戰略,結合人力資源狀況和未來需求預測,建立了人力資源發展目標,制定了人力資源總體規劃和能力框架體系,優化人力資源整體布局,明確人力資源的引進、開發、使用、培養、考核、激勵、退出等管理要求,實現人力資源的合理配置,全面提升公司核心競爭力。

(六)社會責任

公司重視履行社會責任,超越了把利潤作為唯一目標的理念,在生產經營和業務發展的過程中,在為股東創造價值的同時,順應國家和社會的全面發展,努力做到經濟效益與社會效益、短期利益與長期利益、自身發展與社會發展相互協調,實現公司與員工、公司與社會、公司與環境的健康和諧發展。

(七)企業文化

公司建立健全了企業文化管理制度,明確了建立、審批、執行和評估的工作流程;制定了企業文化建設方案和企業文化評估方案并組織實施;公司堅持“發展企業服務社會回報股東造福員工”的企業宗旨,弘揚“健康、前瞻、集成、精細”的管理理念和“創新、發展、和諧”的工作主題,把企業文化建設融入到日常經營活動中。通過灌輸企業精神,并把企業文化建設融入到日常經營活動中,增強員工的信心和責任感,增強公司的凝聚力、向心力,樹立公司的整體形象,保證公司運營的健康和穩定。

(八)資金活動

公司制定了投資、籌資等相關管理制度,并結合公司實際及內控規范及指引要求,制定了投資、籌資、資金營運內部控制實施細則,指導公司根據自身發展戰略,科學確定投融資目標和規劃,完善嚴格的資金授權、審批、審驗等相關控制程序,加強資金活動的管理,明確籌資、投資、營運等各環節的職責權限和崗位分離要求,確保資金安全和有效運行。

(九)采購業務

公司結合實際情況,全面梳理采購業務流程,完善了采購業務相關管理制度。統籌安排采購計劃,明確請購、審批、購買、付款、采購后評估等環節的職責和審批權限,按照規定的審批權限和程序辦理采購業務。建立價格監督機制,定期