國(guó)有企業(yè)采購(gòu)管理規(guī)范Specificationforstate-ownedenterprisesp2020-05-25發(fā)布2020-06-15實(shí)施中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)發(fā)布二、起草單位(排名不分先后):三、支持單位(排名不分先后):陳川生、彭新良、朱晉華、李阿勇、劉鵬、林玲、劉芳、李建升、郭曉萌、李娜、薛秀 I 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14采購(gòu)組織框架 25采購(gòu)戰(zhàn)略管理 36采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施管理 47采購(gòu)組織形式和采購(gòu)方式管理 78采購(gòu)信息管理 9供應(yīng)商管理 10采購(gòu)績(jī)效考評(píng)管理 11采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督管理 附錄A(資料性附錄)企業(yè)物資采購(gòu)管理檢查督導(dǎo)程序示例 參考文獻(xiàn) 國(guó)有企業(yè)采購(gòu)管理規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)適用于國(guó)有企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”)開(kāi)展的采購(gòu)管理活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文GB/T20008信息安全技術(shù)操作系統(tǒng)安全評(píng)估準(zhǔn)則GB/T20009信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)安全評(píng)估準(zhǔn)則T/CFLP0016—2019國(guó)有企業(yè)采購(gòu)企業(yè)根據(jù)組織外部環(huán)境和內(nèi)部條件設(shè)定企業(yè)采購(gòu)戰(zhàn)略目標(biāo)，為保證目標(biāo)的正確落實(shí)和實(shí)現(xiàn)進(jìn)行謀劃，并依靠企業(yè)內(nèi)部能力將這種謀劃和決策付諸實(shí)施，以及在實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行控制的一個(gè)動(dòng)態(tài)管理2供應(yīng)商認(rèn)為在采購(gòu)活動(dòng)中存在影響自身合法權(quán)益或涉嫌違法的情形，在規(guī)定期限內(nèi)向企業(yè)采購(gòu)實(shí)4.1.1采購(gòu)實(shí)體應(yīng)依據(jù)管理、執(zhí)行、監(jiān)督三分離的原則決定其職能分工4.4.5專家工作評(píng)價(jià)：采購(gòu)實(shí)體應(yīng)在采購(gòu)結(jié)果評(píng)價(jià)中對(duì)咨詢專家的評(píng)審能力進(jìn)行回顧性評(píng)價(jià)；對(duì)優(yōu)秀4.4.6短名單制度：采購(gòu)實(shí)體可依據(jù)項(xiàng)目需要，從本企業(yè)在職或離退休專業(yè)人員中選拔聘用若干專業(yè)3 4 通過(guò)學(xué)校教育、專業(yè)培訓(xùn)、崗位輪換提高采購(gòu)人員的素質(zhì)，并制定職業(yè)培訓(xùn)和在職教育年度采購(gòu)實(shí)體宜通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)或企業(yè)組織的采購(gòu)職業(yè)能力認(rèn)證或相關(guān)水平評(píng)價(jià)考試，對(duì)采購(gòu)人員進(jìn)行執(zhí)行政府和社會(huì)政策目標(biāo)或企業(yè)重大戰(zhàn)略決策而實(shí)施的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按照企業(yè)制度規(guī)定的程序進(jìn)5 6.2.2.1采購(gòu)實(shí)體應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門反饋?lái)?xiàng)目或合同簽訂的價(jià)格信息。超過(guò)合同預(yù)算的應(yīng)進(jìn)行預(yù)算差采購(gòu)實(shí)體應(yīng)確定采購(gòu)組織形式和采購(gòu)方式的采購(gòu)實(shí)體可依據(jù)本行業(yè)、本企業(yè)特點(diǎn)編制標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目采購(gòu)范本。采購(gòu)范本中應(yīng)規(guī)定其適用條件和——現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)：對(duì)重要供應(yīng)商的產(chǎn)品可運(yùn)用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)監(jiān)測(cè)供應(yīng)鏈生產(chǎn)工作狀態(tài)。 66.7.2.2企業(yè)應(yīng)防范采購(gòu)過(guò)程中來(lái)自內(nèi)部的計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)6.8.1.2采購(gòu)實(shí)體應(yīng)建立檢驗(yàn)結(jié)果異常6.8.2.1工程、服務(wù)采購(gòu)的驗(yàn)收，由采購(gòu)實(shí)體組建驗(yàn)收小組負(fù)責(zé)驗(yàn)收；驗(yàn)收小組應(yīng)包括需求實(shí)體的代7——采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)實(shí)體通過(guò)企業(yè)電子采購(gòu)平臺(tái)向集中采購(gòu)合同或框架協(xié)議覆蓋的需求實(shí) ——采購(gòu)實(shí)體應(yīng)與財(cái)務(wù)部門形成定期報(bào)送應(yīng)付款計(jì)劃表的機(jī)制。6.10.1.3采購(gòu)實(shí)體建立供應(yīng)商服務(wù)機(jī)構(gòu)的，財(cái)務(wù)結(jié)算與支付程序的部分或全部工作可由該機(jī)構(gòu)集中應(yīng)按照企業(yè)結(jié)算和支付的相關(guān)規(guī)定，擬定采購(gòu)文件、采購(gòu)合7.1.1.1當(dāng)采購(gòu)任務(wù)符合T/CFLP0016—2019中3.5.2和3.5.3規(guī)定的條件時(shí)，采購(gòu)實(shí)體應(yīng)組織集中采7.1.1.2采購(gòu)實(shí)體宜通過(guò)制定集中采購(gòu)目錄或框架協(xié)議采購(gòu)目錄方式管理企業(yè)的集中采購(gòu)或框架協(xié)議框架協(xié)議采購(gòu)目錄。采購(gòu)目錄宜包括企業(yè)內(nèi)部區(qū)域集中采購(gòu)或?qū)ｍ?xiàng)物資集中采購(gòu)、框架協(xié)議采購(gòu)的8 多個(gè)標(biāo)包的集中采購(gòu)，采購(gòu)實(shí)體可根據(jù)需要在7.2.2.1框架協(xié)議采購(gòu)管理內(nèi)容：采購(gòu)實(shí)體應(yīng)制定封閉式或開(kāi)放式兩種不同模式的框架協(xié)議采購(gòu)管理 7.2.2.3簽訂實(shí)施合同：采購(gòu)實(shí)體應(yīng)依據(jù)制度規(guī)定簽訂框架協(xié)議及其實(shí)施合同。當(dāng)框架協(xié)議采購(gòu)合同9a)采購(gòu)人在資格預(yù)審中多次審查以及可以直接否b)招標(biāo)投標(biāo)程序中法律允許自由裁量的有關(guān)時(shí)間c)因提交投標(biāo)文件的投標(biāo)人不足三家等原因造成招標(biāo)失敗后，采購(gòu)實(shí)體轉(zhuǎn)用規(guī)定本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)談判的適用范圍和規(guī)模條件；宜聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驖M足項(xiàng)目需要的專家組成談判小組。8.2.2電子采購(gòu)平臺(tái)應(yīng)整合相關(guān)資源與企業(yè)內(nèi)部相關(guān)信息系統(tǒng)鏈接；并連接國(guó)家或省級(jí)招標(biāo)采購(gòu)公共8.4.2采購(gòu)實(shí)體應(yīng)按照數(shù)據(jù)的重要程度和商業(yè)秘密等級(jí)對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級(jí)管理，應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)的保存和8.4.3采購(gòu)實(shí)體宜建立常態(tài)化的數(shù)據(jù)分析機(jī)制；應(yīng)對(duì)各項(xiàng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度分析，并能將分析結(jié)果應(yīng) 9.4.1.1采購(gòu)主體應(yīng)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的信用信息進(jìn)行9.4.1.2采購(gòu)實(shí)體可利用電子采購(gòu)平臺(tái)，在供應(yīng)商基本信息數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上建立供應(yīng)商信用信息數(shù)據(jù)9.4.1.3企業(yè)可通過(guò)政府信用信息公示平臺(tái)或第三方信用信息共享平臺(tái)對(duì)已入庫(kù)供應(yīng)商和潛在供應(yīng)商9.4.2.1對(duì)采購(gòu)數(shù)額較大、項(xiàng)目執(zhí)行期長(zhǎng)、長(zhǎng)期重復(fù)采購(gòu)的重要供應(yīng)商及涉及企業(yè)9.4.2.3采購(gòu)實(shí)體可結(jié)合采購(gòu)實(shí)際需求將供應(yīng)商第三方評(píng)價(jià)及信用等級(jí)作為其參與采購(gòu)活動(dòng)的評(píng)價(jià)因預(yù)警信息不宜對(duì)外公開(kāi)發(fā)布；內(nèi)部發(fā)布時(shí)，應(yīng)符合企業(yè)關(guān)9.6.1.1采購(gòu)實(shí)體應(yīng)建立供應(yīng)商不良行為認(rèn)定和 10.1.1采購(gòu)實(shí)體應(yīng)建立對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的績(jī)效評(píng)價(jià)與考核體系，定期或不定期對(duì)企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門的采10.1.2績(jī)效考核的基礎(chǔ)指標(biāo)應(yīng)涵蓋采購(gòu)對(duì)降低企業(yè)總成本的作用和對(duì)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響等方10.2.2采購(gòu)考核評(píng)價(jià)可采取自我評(píng)價(jià)與上級(jí)單位復(fù)核評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式；企業(yè)考核管理部門在考核 10.4.2項(xiàng)目采購(gòu)的考核可分為階段性考核和竣工驗(yàn)收考核，應(yīng)執(zhí)行6.8.2規(guī)定；運(yùn)營(yíng)采購(gòu)的考核可依——采購(gòu)項(xiàng)目評(píng)價(jià)，主要為需求實(shí)體對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目數(shù)量、質(zhì)量——采購(gòu)管理綜合考核，包括廉潔自律、工作效率、專業(yè)人員可以自行選擇異議或投訴兩種維權(quán)方式；企業(yè)建立供應(yīng)商服務(wù)機(jī)構(gòu)的，可設(shè)體的上級(jí)管理部門投訴；采購(gòu)實(shí)體工作人員涉嫌有違紀(jì)違法行為11.1.3.1采購(gòu)實(shí)體的上級(jí)管理部門在收到供應(yīng)商投訴書后，應(yīng)在3日內(nèi)決定是否受理。供應(yīng)商就同一11.1.3.2受理部門決定受理后，應(yīng)在2日內(nèi)向投訴供應(yīng)商發(fā)出受理通知書并開(kāi)始調(diào)查取證，在處理過(guò) 企業(yè)審計(jì)部門依法對(duì)本企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，也可聘請(qǐng)社會(huì)審計(jì)單位對(duì)企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行——依據(jù)審計(jì)結(jié)果向企業(yè)有關(guān)部門提出相應(yīng)咨詢A.1.1采購(gòu)業(yè)務(wù)流程、采購(gòu)審批流程、簽訂合同A.1.2采購(gòu)(招標(biāo))文件。A.1.7其余的諸如采購(gòu)(調(diào)整或調(diào)換原材料)請(qǐng)求資料、市場(chǎng)詢價(jià)資料、貨物檢驗(yàn)資料等。A.2.1.1.1.1風(fēng)險(xiǎn)控制從ERP系統(tǒng)抽查各類合同或訂單各30份，根據(jù)申請(qǐng)部門填寫的《物資采購(gòu)申請(qǐng)表》詳列的物資名A.2.1.1.2預(yù)算內(nèi)項(xiàng)目A.2.1.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)抽查10個(gè)大型采購(gòu)項(xiàng)目查閱其預(yù)算項(xiàng)目，核對(duì)相應(yīng)合同所附的明細(xì)子目，確定其是否超出項(xiàng)A.2.1.1.3預(yù)算外項(xiàng)目A.2.1.1.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制否同意“先購(gòu)買，后補(bǔ)辦手續(xù)”,對(duì)應(yīng)簽批日期和補(bǔ)辦請(qǐng)購(gòu)、訂單日期判斷補(bǔ)辦手續(xù)的及時(shí)性。A.2.1.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)控制A.2.1.2.2.1風(fēng)險(xiǎn)控制A.2.1.2.2.2檢查步驟A.2.1.2.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制抽查30份通過(guò)中間商采購(gòu)的合同(10000元或以上),詢問(wèn)不直接向制造商購(gòu)貨的原因，查詢與制A.2.1.3供應(yīng)商管理A.2.1.3.1入庫(kù)管理A.2.1.3.1.1風(fēng)險(xiǎn)控制其是否供應(yīng)商名單較少，比較單一；有無(wú)年度評(píng)定與考核；是否及時(shí)引進(jìn)新的供應(yīng)商；名單是否及時(shí)A.2.1.3.2使用管理A.2.1.3.2.1風(fēng)險(xiǎn)控制查閱并收集公司關(guān)于選擇供應(yīng)商(采購(gòu))的制度及相關(guān)的操作流程，抽查所有采購(gòu)部門存檔的供應(yīng)A.2.1.4.1.2檢查步驟了解談判的流程及有關(guān)的談判記錄，查看30份合同或訂單日及其相關(guān)的談判記錄，對(duì)比采購(gòu)合同A.2.1.4.2.1風(fēng)險(xiǎn)控制A.2.1.4.2.2檢查步驟抽查價(jià)格相差較大的采購(gòu)合同30份，確定價(jià)格及供貨條款是否經(jīng)過(guò)審批，查看供應(yīng)商報(bào)價(jià)和其他A.2.1.4.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制A.2.1.4.4.2檢查步驟A.2.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)控制前30份訂單，合計(jì)360份訂單，確定其是否對(duì)訂單有重復(fù)采購(gòu)，并向電子交易平臺(tái)提出控制改進(jìn)的A.2.2.2.1風(fēng)險(xiǎn)控制查閱檢查期間訂單每月30份、合同發(fā)貨時(shí)間以及發(fā)貨數(shù)量，從系統(tǒng)上核對(duì)倉(cāng)庫(kù)收貨入庫(kù)時(shí)間及入A.2.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制檢查采購(gòu)部門是否建立合同執(zhí)行制度及反饋制度，采購(gòu)員是否按規(guī)定的時(shí)間把合同的執(zhí)行進(jìn)度報(bào)A.2.2.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制A.2.2.6.1風(fēng)險(xiǎn)控制A.2.2.7.1風(fēng)險(xiǎn)控制合同或訂單執(zhí)行(交貨或完工)期限與約定時(shí)間不相符。從質(zhì)檢驗(yàn)收部門抽取驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或竣工驗(yàn)收單30份，根據(jù)驗(yàn)收項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的合同規(guī)定的交貨時(shí)間，比較驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或竣工驗(yàn)收單，確定合同簽訂的(驗(yàn)收)完工時(shí)間是否與合同規(guī)定的完工交貨時(shí)間一致。A.2.2.8.1風(fēng)險(xiǎn)控制抽查檢查期間合同留存檔案(土建、裝修合同各20份、物資采購(gòu)合同30份),確定是否按公司規(guī)定A.2.3.1.1風(fēng)險(xiǎn)控制A.2.3.2.1