證券營業部從業人員合規執業知識測試題一、單選題（每題5分）：1．以下不屬于證券從業人員禁止行為的是：（）A.完成協會信息登記后，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，維持專業勝任能力。(正確答案)B.收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。C.以化名買賣股票或者其他具有股權性質的證券。D.借他人名義持有股票的。2．按照《光大證券股份有限公司從業人員執業行為準則》的規定，各單位應加強從業人員執業行為管理和監督，確保相關人員在從事證券業務（）個工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經公司審核合格的登記信息提交至協會進行登記。A.3B.5(正確答案)C.10D.203．公司各部門、各分支機構及公司全體員工應當牢牢樹立合規經營意識，加強合規管理，增強自我約束，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利，嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規定，加強客戶身份審查，將參與打非工作的要求融入日常經營管理和業務流程中。對于發現（）等方式進行網絡詐騙的行為需要及時報送處理。A.非法證券B.假冒公司網站及APP(正確答案)C.疑似配置D.未完成新員工培訓4．（）各成員部門應指定本部門打非工作聯絡人，負責本部門打非相關的溝通、聯系工作。A.打非工作小組(正確答案)B.合規工作組C.部門負責人D.法律合規部5．《光大證券股份有限公司違規問責管理辦法》十二條，（）如有工作崗位變化、離職或其他不適合擔任委員的情形，自動解除委員職務。委員所在部門名稱或職能、組織架構調整的，由承接對應職能的部門負責人作為問責委員會委員。A.營業部負責人B.公司董、監、高C.問責委員會委員(正確答案)D.公司黨委6．公司對責任人問責的輕重，原則上應綜合（）、損害（失）后果兩方面因素確定。A．違規情節(正確答案)B.經濟損失C.風險嚴重程度D.風險評價標準7．公司重點監測的非法證券活動信息不包括那些：（）A．利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體，播出或刊載的非法證券活動信息；B.通過電話、短信、熟人介紹、發傳單等方式傳播的非法證券活動信息；C.以股民學校、投資者報告會、股市沙龍、專家講座、學習培訓等形式散布的非法證券活動信息等；D.通過交易所等正規公開信息渠道發布的上市公司公告信息。(正確答案)8.公司、各分支機構應當持續向客戶開展（），通過公司營業場所、官方網站或客服電話等渠道，向客戶提供防非咨詢服務。A.股民學堂B.投資者報告會議C.防非宣傳教育工作(正確答案)D.投顧咨詢9．有以下哪種情形之一的，可以從輕或減輕問責處理（）A．強迫、唆使他人違規的。B．違規后拒不承認錯誤、阻撓、抗拒調查和處理的。C．發生監管機構認定的重大、惡性案件，或同一部門一年之內發生兩起以上同類案件或重大違法違規行為的。D．配合調查核實，如實說明本人違規事實。(正確答案)10．有以下情形之一的，可以免予問責：（）A．主動報告本人違規行為的。B.違規行為情節輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。(正確答案)C.舉報他人違規行為，經查證屬實的D.發現被欺詐后及時報告并積極采取補救措施的。二、多選題（每題5分）：1.按照《光大證券股份有限公司從業人員執業行為準則》的規定，本準則所稱從業人員是指公司從事證券基金業務和相關管理工作的人員，包括：（）。A.依法登記為證券、基金從業人員的公司員工(正確答案)B.與公司簽訂證券經紀人委托合同的證券經紀人(正確答案)C.勞務派遣至公司的客服人員(正確答案)D.其他從事證券業務和相關管理工作的人員(正確答案)2.按照《光大證券股份有限公司從業人員執業行為準則》的規定，從業人員應當踐行合規、誠信、專業、穩健的行業文化，堅持（）開展證券業務。A.依法合規(正確答案)B.誠實守信(正確答案)C.嚴謹專業(正確答案)D.勤勉盡責(正確答案)E.廉潔自律(正確答案)3.按照《光大證券股份有限公司從業人員執業行為準則》的規定，從業人員不得有以下行為：（）A.直接或者間接參與非法證券活動，或者以介紹客戶、業務培訓、提供通道等形式協助、教唆他人從事非法證券活動。(正確答案)B.直接或者間接輸送、謀取不正當利益；利用職務之便為他人牟取不正當利益。(正確答案)C.私下接受客戶委托從事證券基金投資。(正確答案)D.違規向客戶提供資金、證券或者違規為客戶融資提供中介、擔保或者其他便利。(正確答案)E.濫用職權，玩忽職守，不按照規定履行職責。(正確答案)4.按照《光大證券股份有限公司從業人員執業行為準則》的規定，公司建立健全從業人員及其配偶、利害關系人進行（）的申報、登記、審查、監控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業規范。A.證券(正確答案)B.基金（貨幣市場基金除外）(正確答案)C.未上市企業股權投資(正確答案)5．

按照《光大證券股份有限公司從業人員執業行為準則》的規定，從業人員不得違規向客戶作出（）的承諾。A.投資不受損失(正確答案)B.誠實守信C.保證最低收益(正確答案)D.勤勉盡責三、判斷題（每題5分）：1.從業人員辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。對(正確答案)錯2.公司各單位負責人為本單位執業行為合規管理的第一責任人。對(正確答案)錯3.客服中心負責受理客戶關于非法證券活動信息的舉報工作，并引導受害者采取向公安機關報案等維權渠道。客戶服務中心將客戶舉報的非法證券活動信息以及相關部門及分支機構報送的信息整理匯總后報送法律合規部對(正確答案)錯4公司各部門、各分支機構積極參加協會組