質量風險源識別及管控措施通過參照《風險管理指南》(GBT24353)、《大型工程技術風險控制要點》(建質函(2018)28號)、《工程質量安全手冊》(建質(2018)95號)等現行國家規范標準，以及《中冶集團房屋建筑工程質量風險清單》(安環(2022)52號)等公司有關要求，對項目質量風險源進行識別，從物的因素（工程實體）以及人、法、環境、管理因素分別進行了分析，建立工程風險源識別清單庫，根據風險等級列出了常規的分級管控措施，供項目部在開展工程質量風險源識別、管控工作時參考。風險源識別清單庫風險源識別清單庫1（物的因素）序號工程實體類型風險源編號風險源名稱可能導致的事故類型風險類型級別預防措施01原材料、構配件、設備01鋼筋樁基承載力不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測結構承載力不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測02混凝土拌和物樁基承載力不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測強度不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測03鋼材、焊材、連接用緊固標準件、焊接球、螺栓球、金屬壓型板等質量結構承載力不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測04預應力鋼絞線、錨夾具、波紋管結構承載力不足較大風險采用合格材料、見證取樣檢測05玻璃、型材、硅酮結構膠等幕墻材料主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測耐候性差一般風險采用合格材料、見證取樣檢測06門、窗、安全玻璃主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測07鋁塑復合板、涂料、膩子、膠粘劑、人造板、飾面板、石材、瓷質磚等室內環境污染一般風險采用合格材料、見證取樣檢測裝修材料燃燒性能燃燒性能不符合設計或規范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測火災一般風險采用合格材料、見證取樣檢測08防水材料滲漏一般風險采用合格材料、見證取樣檢測09保溫材料、隔熱材料、防腐與防火涂裝材料保溫性能不符合設計或規范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測火災一般風險采用合格材料、見證取樣檢測10電線、電纜節能性能不符合設計或規范標準要求較大風險采用合格材料、見證取樣檢測電線、電纜火災較大風險采用合格材料、見證取樣檢測11散熱器、風機盤管質量、閥門、管材節能性能不符合設計或規范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測12塑料管、復合管、銅管、鍍鋅鋼管、風管主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險采用合格材料、見證取樣檢測13消防系統用防火門、防火窗、防火卷簾、防火閥、排煙風機、水泵、消火栓、火災探測器等火災一般風險采用合格材料、見證取樣檢測02地基與基礎工程01地基持力層控制（基底標高、擾動、積水浸泡、凍融）地基承載力不足較大風險技術交底、三檢制、壓實度檢測02復合地基施工地基承載力不足一般風險技術交底、三檢制、壓實度檢測03樁基礎混凝土施工（樁成孔、樁身）樁基承載力不足較大風險技術交底、三檢制、成樁質量檢測耐久性差較大風險技術交底、三檢制、成樁質量檢測04底板鋼筋施工坍塌較大風險技術交底、三檢制、監理驗收05底板鋼筋保護層厚度控制耐久性差一般風險技術交底、三檢制、監理驗收06回填土施工（厚度、壓實度、含水率控制）不均勻沉降一般風險技術交底、三檢制、監理驗收07地下防水施工（變形縫、施工縫、后澆帶、穿墻管、外墻螺栓、樁頭等防水細部處理）滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收03混凝土結構工程01模板支設（框架梁）尺寸偏差一般風險技術交底、三檢制、監理驗收02模板拆除耐久性差一般風險技術交底、三檢制、監理驗收強度不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收03鋼筋工程施工（加工、連接、安裝、保護層控制）結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收04懸挑構件負彎矩筋位置控制結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收坍塌一般風險技術交底、三檢制、監理驗收05樓板鋼筋位置結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收06預拌混凝土生產（配合比設計、執行、出廠檢驗）強度不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收耐久性差一般風險技術交底、三檢制、監理驗收07預拌混凝土進場檢驗強度不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收耐久性差一般風險技術交底、三檢制、監理驗收08混凝土澆筑、振搗強度不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收外觀質量嚴重缺陷一般風險技術交底、三檢制、監理驗收09混凝土養護強度不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收10混凝土試件制作強度不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收11混凝土冬期施工強度不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收12無梁樓蓋施工坍塌一般風險技術交底、三檢制、監理驗收04砌體結構01砌筑工程施工（砂漿飽滿度、拉結鋼筋、接槎處理）坍塌一般風險技術交底、三檢制、監理驗收02砌體結構與主體結構連接坍塌一般風險技術交底、三檢制、監理驗收03構造柱、圈梁施工強度不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收05鋼結構工程01柱腳灌漿結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收02焊接工藝結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、焊縫探傷03焊接順序結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收04栓釘焊接結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收05構件安裝精度結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收06高強螺栓扭矩結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收07防腐涂層、防火涂層厚度控制外觀質量嚴重缺陷一般風險技術交底、三檢制、監理驗收火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收08網架結構（支撐節點、安裝）結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、過程監測06建筑裝飾裝修工程01玻璃隔斷、欄桿、立桿強度不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收02墻面頂棚后置埋件錨固脫落一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗03結構沉降縫、伸縮縫、抗震縫火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收07門窗工程01外門窗與結構固定滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗脫落一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗02外門窗防水構造滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗03門窗打膠密封滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗08衛生間防水工程01防水層厚度控制滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗02墻面防水層高度控制滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗03門口處防水層施工滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗04管根、地漏、衛生潔具等細部處理滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收05防水層成品保護滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收09屋面工程01金屬屋面連接安裝（抗風試驗工況、咬邊施工）脫落一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗02防水層細部節點施工（女兒墻、山墻、變形縫、出屋面管道、天溝、檐溝）滲漏一般風險技術交底、三檢制、監理驗收03燒結瓦和混凝土瓦施工脫落一般風險技術交底、三檢制、監理驗收10建筑節能工程01保溫板粘結或固定（粘結面積、錨栓數量、位置、深度）脫落一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗保溫性能不符合設計或規范標準要求一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗02節能細部做法保溫性能不符合設計或規范標準要求一般風險技術交底、三檢制、監理驗收11建筑給水排水及供暖工程01給水引入管連接主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險技術交底、三檢制、監理驗收02管道安裝（熔接、焊接）、管道防腐質量強度不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收泄露一般風險技術交底、三檢制、監理驗收03管道穿伸縮縫、抗震縫及沉降縫處安裝結構承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收脫落一般風險技術交底、三檢制、監理驗收04飲用給水管道、管件及消毒器等設備安裝主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗泄露一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗05給水管道強度嚴密性試驗、排水管道通球試驗主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗06管道支、吊架安裝承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收脫落一般風險技術交底、三檢制、監理驗收07PVC管道的阻火圈、伸縮節變形一般風險技術交底、三檢制、監理驗收12通風與空調工程01風管加工、安裝主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險技術交底、三檢制、監理驗收02風機盤管及設備安裝主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險技術交底、三檢制、監理驗收03支架、吊架、抗震支架安裝承載力不足一般風險技術交底、三檢制、監理驗收脫落一般風險技術交底、三檢制、監理驗收04空調水管道系統強度嚴密性試驗、強度試壓主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗05通風、空調系統調試主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險技術交底、三檢制、監理驗收、檢測試驗13建筑電氣工程01大型燈具安裝脫落一般風險技術交底、三檢制、監理驗收02接地網、接地極連接雷擊一般風險技術交底、三檢制、監理驗收觸電一般風險技術交底、三檢制、監理驗收03導管內穿線觸電一般風險技術交底、三檢制、監理驗收04防火封堵火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收05防雷引下線及接閃器安裝雷擊一般風險技術交底、三檢制、監理驗收06變壓器、配電箱柜等安裝觸電一般風險技術交底、三檢制、監理驗收火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收主要使用功能不符合設計或規范標準要求一般風險技術交底、三檢制、監理驗收07三相交流電纜分相單獨穿于鋼導管內敷設火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收14消防工程01總平面布局和平面布置（防火間距、消防控制室、消防水泵房等）、建筑類別和防火等級火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收02建筑保溫及外墻裝修防火（保溫材料燃燒性能、防火隔離帶）、建筑內部裝修防火（電氣安裝的防火隔熱措施、影響消防設施使用的擋隔設施、影響安全出口、疏散樓梯的擋隔設施）火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收03防火防煙分隔、防爆（主要構件燃燒性能、泄壓口、電氣防爆、防火墻、防火卷簾、防火門、豎向管道井）火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收04安全疏散與消防電梯（安全出口、疏散樓梯、前室、疏散走道、避難層、消防電梯、應急照明）人員傷害一般風險技術交底、三檢制、監理驗收05消防水源（天然水源、市政供水、消防水池、消防水箱）、火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收06消防電氣（主電源、備用發電機、變配電室、消防配電、用電設施、電氣火災監控系統）火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收07水滅火系統安裝（系統設置、消防水泵、管網、室外消火栓、系統功能、室內消火栓、水泵結合器、自動噴水滅火系統報警閥組、自動噴水滅火系統管網、噴頭）火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收08火災自動報警系統安裝（火災報警、消防通訊、布線、應急廣播、火災報警控制器及聯動設備、系統功能）火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收09防煙排煙系統安裝（自然排煙、機械排煙口、防排煙風機、管道、送風口、排煙防火間、系統功能、防火閥）火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收10建筑滅火器（滅火器型號、數量、距離、位置）火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收11泡沫滅火系統（泡沫滅火系統防護區、泡沫儲罐、泡沫比例混合、泡沫發生裝置、系統功能）、氣體滅火系統（防護區、儲存裝置間、滅火劑儲存裝置、驅動裝置、管網、噴嘴、系統功能）火災一般風險技術交底、三檢制、監理驗收風險源判別清單庫2（人、法、環境、管理因素）序號危險和有害因素類型風險源可能導致的事故類型風險類型級別預防措施風險源編號風險源名稱01人的因素01技能掌握不熟練所有事故類型一般風險技能培訓02指揮錯誤所有事故類型一般風險安全教育、技術交底、現場監督03指揮失誤所有事故類型一般風險安全教育、技術交底、現場監督04違章指揮所有事故類型較大風險安全教育、技術交底、現場監督05誤操作所有事故類型一般風險安全教育、技術交底、現場監督06違章作業所有事故類型較大風險安全教育、技術交底、現場監督07不按圖紙施工所有事故類型較大風險安全教育、技術交底、現場監督08不按方案施工所有事故類型較大風險安全教育、技術交底、現場監督09不按技術標準施工所有事故類型一般風險安全教育、技術交底、現場監督02法的因素01施工工藝不成熟所有事故類型一般風險技術交底、現場監督02施工技術不成熟所有事故類型一般風險技術交底、現場監督03施工工藝應用不當所有事故類型一般風險技術交底、現場監督04施工技術應用不當所有事故類型一般風險技術交底、現場監督05施工組織設計、專項施工方案不完善所有事故類型一般風險方案審批后實施06施工技術標準引用錯誤所有事故類型一般風險技術交底、現場監督07技術交底存在缺陷所有事故類型一般風險按照審批后的方案進行交底03環境因素01極端天氣（大風、雷電、暴雨雪、高溫等）所有事故類型一般風險提前預測02冬季施工結構承載力不足一般風險采取冬季施工措施外觀質量嚴重缺陷一般風險采取冬季施工措施03汛期雨季滲漏一般風險采取雨季施工措施04地質水文條件不良地基承載力不足較大風險地質勘察結構承載力不足較大風險地質勘察04管理因素01質量管理機構不健全所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度02質量管理責任制未落實所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度03質量管理規章制度不完善：所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度04質量管理關鍵崗位人員履職不到位所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度05技術交底不到位所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度06分包管理不到位所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度07操作規程不規范所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度08教育培訓制度不完善所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度09特種作業人員未按照規定持證上崗所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度10壓縮工期所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度11資金不到位所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度12圖紙會審未落實所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度13檢驗、試驗制度未落實所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度14工程質量檢查、驗收制度未落實所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度15對不合格品、不合格檢測報告的處置不正確所有事故類型一般風險嚴格執行公司制度注：風險源判別清單庫列舉了可能發生的主要事故類型，項目部可根據實際需要進行調整和補充。

二、工程質量風險識別、分級管控措施1、項目質量風險分析可以通過定量分析方法、定性分析方法或其他分析方法對風險源進行分析。定量分析方法：通過對識別出的某一特定風險所引發的事故（件）發生的可能性、后果嚴重性兩個方面進行分析，常用的方法：統計和概率法、外推法等。定性分析方法：通過分析者的經驗和直覺，或者業界的標準和慣例，為風險管理諸要素的大小或高低程度定性分析，常用的方法：專家調查法、主觀評分法、層次分析法等。通過定量、定性或其他分析方法確定風險等級并為決定風險是否需要應對和管控提供信息支撐。2、風險等級可分為以下四級：（1）重大風險，用Ⅰ表示，風險等級最高，現場的工程質量風險管控難度很大，風險后果很嚴重，極易引發較大及以上質量事故、造成較大經濟損失或造成惡劣社會影響；（2）較大風險，用Ⅱ表示，風險等級較高，現場的工程質量風險管控難度較大，風險后果嚴重，極易引發一般質量事故或造成一般經濟損失；（3）一般風險，用Ⅲ表示，風險等級一般，現場的工程質量風險管控難度一般，風險后果一般，可能引發數量較多人員重傷或造成一定的經濟損失；（4）低風險，用Ⅳ表示，風險等級低，現場的工程質量風險管控難度較小，風險后果較輕，可能