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質量管理體系國家注冊審核員培訓班試題6

一、選擇題（每題1分，共10分）

從以下每題的幾個答案中選擇一個你認為最合適的，并將答案代號填入（）中。

1.向受審核方管理者代表定期通報審核進展情況是（c）的工作。

a.向導

b.受審核方部門領導

c.審核組長

d.審核員

2.管理評審是（a）的職責。

a.最高管理者

b.管理者代表

c.質量管理部門

d.各級管理者

3.給出采購、生產和服務提供的適當信息是（a）過程的結果。

a.設計輸出

b.設計評審

c.設計驗證

d.設計確認

4.下列（b）不是必須包括在審核報告中的內容：

a）明確審核委托方

b）關于內容保密的聲明

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C）審核準則

d）明確審核組長

5.現場審核時間應該包括：（b）

a.文件審查時間

b.首、末次會議的時間

c.編寫審核報告的時間

d.都不能包括在內

6.審核員在現場審核中尋找的是（c）?

a.不合格品

b.不符合項

c.客觀證據

d.過程程序

7.?個審核組對組織同時進行質量管理體系和環境管理體系審核這是：（b）

a.聯合審核

b.結合審核

c.合并審核

d.以上都是

8.質量計劃是a的質量管理體系的過程和資源作出規定的文件

a.針對特定產品、合同或項目

b.為實現質量方針目標

c.提高產品質量

院

frrzM-Wsi用生命經營泉林讓泉林造福社會

宗林紙業

d.為使質量管理體系能有效運行

9.根據自己的保密承諾，認證機構可以對外透露或宣布(c)。

a.已向機構申請認證的組織名稱

b.J由審核組長推薦通過認證的組織名稱

c.已批準認證的組織名稱

d.只要是事實都可以

10.認證機構可以進行的是：(c)

a.暗示使用某一咨詢機構咨詢認證能較容易通過。

b.參與受審核方建立質量管理體系的策劃。

c.對某組織審核前為確定體系審核準備程度進行的活動。

d.以上都不可以。

二、判斷題(每題1分，共10分)(前5為標準)

下列各題中，你認為正確的在()中劃錯誤的劃“x”

(Y)1.應根據受審核活動及區域的狀況和重要性及以往審核的結果安排內部審核。

(Y)2.審核計劃應具有靈活性。

(x)3.文件評審表明受審核方描述的質量管理體系不能充分滿足要求，可在現場審核中認真

檢查。

(4)4.當審核組長發現審核目標不能達到時，可以改變審核目的。

(x)5.在事先征得受審核方同意的條件下，審核計劃中不用列入審核組成員名單。

(Y)6.質量管理體系業績的測量包括對顧客滿意的測量。

N)7.GB/T19001--2000標準規定的質量管理體系要求是對有關產品要求的補充。

(X)8.審核員應使用認證機構制定的統一檢查表。

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（X）9.審核由一個審核員進行時，沒有必要安排審核組長。

（X）10.GB/T19004—2000標準不能用于認證的目的，但是可以用于合同的目的。

三、填空題（每題1分，共5分）

指出GB/T19001-2000標準中適用于下述情景的某項條款，請將條款號填在橫線上。

1.“某水泥廠，水泥庫房漏雨。”

適用于這一情況的條款是：6.3a）

2.“顧客提供的零件丟失，庫房買了一些補上。”

適用于這?情況的條款是：7.5.4

3.“檢驗記錄太多，只能裝在麻袋利保存。”

適用于這一情況的條款是：4.2.4

4.“精密測量室的溫度、濕度達不到規定要求。”

適用于這一情況的條款是：6.4

5.“餐廳組織對新招聘的廚師進行實際的烹飪操作考察。”

適用于這一情況的條款是：6.2.20

四、回答題（1-3題每題5分,共15分;4-5題每題15分,共30分；共45分）

1.GB/T19001-2000哪些條款中體現了“過程方法，原則，至少舉出2個條款并簡要說明。

答：1）體現在4.1/5.6/7.3等條款中（答出兩條2分）；

2）簡要說明的內容應與舉出的標準條款對應，內容應準確（3分）。

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2.審核員在審核一個加工過程時發現該過程無形成文件的程序，部門發言人以口述

方式說明該過程應該如何進行，審核員發現執行者的操作與部門發言人所述有明顯差別。對此

審核員應判為符合還是不符合？還是不能作出是否符合的判定？為什么？

答案：

不符合2分。因為部門發言人講的就是過程要求2分，操作者沒有執行1分。

3.為便于審核員調查以及報告審核結果，需要的工作文件有哪些。

答案：

GB/T19011第643中檢查表、審核抽樣計劃和記錄信息表格。（少?項扣1.5分）

4.依據GB/T19001—2000標準，如何審核“文件控制”。

答案：

到主管部門查4.2.3條款中a-g分條款的內容（包括抽樣和調查方法）。一個2分共12分（若只有

標準條款而沒有抽樣和調查方法，最多得6分。）至吃-3個文件使用部門查執行情況和實施效果。3分

5.審核生產和服務提供過程的確認。審核員到主管的工藝部門詢問了一共有多少個這樣的過程,

工藝部門作了回答，同時提供了評審這些過程和批準這些過程的一個管理程序，還提供了這些過程

首次投產前的驗收報告和每一個這種過程的程序，審核員抽查了其中的三份，沒有發現問題。審核

員就認為已查完了上述過程。

審核員這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請您去審核，你會怎么做？

答案：不符合要求（1分）

不全面，因為未對GB/T19001-2000標準中7.5.2條款的要求進行全面的審核。（2分）

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還需增加查以下內容：（10分）

（1）繼續查是否進行過設備的認可和人員資格的鑒定。

（2）什么情況下做再確認，是否進行過

（3）是否提出記錄的要求

到生產現場查：

1）還有無未列入的需確認的過程

2）是否按程序操作

3）是否作了必要的記錄

4）設備和人員是否符合要求

其他合理答案（可給2分）

查實際過程的產品是否滿足要求（2分）

五、案例分析題（每題6分，共30分）

請根據所述情況判斷：如能判斷有不合格項，請寫出不符合GB/T19001-2000標準的條款號、

內容及嚴重程度，并寫出不符合事實。如提供的證據不能足以判斷有不符合項時，請寫出進?步審

核的思路。

判分標準：不符合條款1分，不符合標準的內容2分，不符合事實2分，不符合的嚴重程度1分。

1.在裝配車間的清洗機處，審核員問操作者為什么要清洗零件，操作者答：山于以前零件清潔

度差，多次造成出廠后的產品損壞，因此領導在貫徹IS09001:2000標準后增加了清洗過程。審核

員看見清洗槽中的清洗液中已經混有金屬末，就問操作者這樣是否合適。操作者說：“看樣子是該換

清洗液了。山于對清洗液的要求較高，要控制配比、雜質量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要

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求，技術員和我們也講過好多次，不過我們記不全，有時就忘記測試和更換了。”

答案：

不合格條款和內容：7.5.1b)

2.質量部經理向審核員出示了當年的審核方案，方案表明當年對每個部門審核一次，每個有關

的過程也都安排了審核。審核員問你們的審核方案是怎樣確定的。經理說：“三年前建立質量管理體

系時，質量手冊和程序文件都規定了每年要對每個部門進行次審核，我們一直是這樣做的。“審核

員查了三年的紀錄，確實每年都按文件要求對每個部門進行了一次審核，而且沒有漏掉有關過程。

審核員又查了以前的審核報告，發現其中的不合格報告有70%都是在制造部的生產現場發現的。

答案：

不合格條款和內容：8.2.2第二段

3.審核員在成品車間檢查時，發現產品B在裝配后直接包裝出廠，檢驗員有時查一下，有時不查,

就問檢驗員，檢驗員說按照合同此批產品由顧客驗收，因此沒有制訂產品接收準則。我自己按經驗來

判斷，有問題通知車間。

答案：

不合格條款和內容：不符合7.1c

4.審核員在采購部問如何評價供方，采購部部長說：“在供貨前必須進行評價”，然后提供了

許多評價供方的記錄。審核員問，供貨后還評價嗎？采購部長說，評價?次很費事，沒有要求供貨

后還要評價，也沒有做過。有的供方供貨都供了十多年了，我們很熟悉。

答案：

不合格條款和內容：不符合7.4.1中“第二段”

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5.審核員在加工現場發現有一個操作工人，當天共加工了50個零件，其中有25個不合格（原材

料沒有問題）。

答案：判定不合格的證據不足。進一步審核的思路如下：

機床是否適宜7.5.1c

是否獲得了表述產品特性的信息7.5.1a

是否獲得和使用監視和測量裝置7.5.1d

操作者是否具有足夠的能力06.2.1

工作環境條件是否滿足要求6.4

其他合理的審核思路。

（答對一個2分）

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質量管理體系國家注冊審核員培訓班試題答案(40)5

一、選擇題(每題1分，共10分)

從以下每題的幾個答案中選擇一個你認為最合適的，并將答案代號填入()中。

(d)1.審核工作文件可以包括()

a)檢查表

b)審核抽樣計劃

c)記錄信息的表格

d)以上都是

(b)2.當有建立合同關系的意向時，到供方進行體系評價是

a).第一方審核

b).第二方審核

c).第三方認證審核

d).以上都不是

(c)3.制定審核計劃是(C)的職責

a).認證機構

b).受審核方

c).審核組長

d).以上都是

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(a)4.過程監視和測量的目的是

a).證實過程實現的策劃結果的能力

b).證實過程的符合性

c).證實產品滿足要求

d).以上都是

(d)5.在策劃的安排已圓滿完成之前，放行產品和交付服務應

a).得到有關授權人的批準

b).適用時，經顧客批準

c).A或B

d).A+B

(c)6.變換方法進行計算是

a).設計輸出

b).設計評審

c).設計驗證

d).設計確認

(c)7.向受審核方的高層管理者正式介紹審核組成員是在()上進行的

a).初訪時

b).審核組準備會上

c).首次會議上

d).審核組與受審核方的溝通會上

(b)8.確保在整個組織內提高滿足顧客要求意識是

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a).最高管理者的職責

b).管理者代表的職責

c).培訓部經理的職責

d).銷售部經理的職責

(09.在審核中發現了正在使用的某個文件，這是

a).審核準則

b).審核發現

c).審核證據

d).審核結論

(a)10.第三方認證審核的審核報告應提交給

a).審核委托方

b).受審核方

c).受審核方的上級主管部門

d).認可機構

二、判斷題(每題1分，共10分)(前5為標準)

下列各題中，你認為正確的在()中劃“小,錯誤的劃“x”

(x)1.組織應確保對質量記錄的控制滿足標準中4.2.3的要求。

(x)2.必須對初評的受審核方作初訪。

(4)3。審核結論應包括對質量管理體系有效實施、保持和改進的評價

(x)4.對標準要求的刪減只要是符合法規要求就可以接受。

(x)5.確定質量管理體系是否符合GB/T19001-2000的要求，必須進行第三方認證。

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(4)6.在末次會議上審核組長可請組員宣讀不符合報告。

(X)7.2000版的IS09001和609004是一對協調一致的質量管理體系標準，結構和適用范

圍都是相似的。

(4)8.末次會議匕審核組長應提出審核發現和審核結論。

(x)9.第三方認證審核的審核組長必須是國家注冊的高級審核員。

(x)10.審核報告必須經認證申請方領導同意方能上報認證機構。

三、填空題(每題1分，共5分)

指出GB/T19001-2000標準中適用于下述情景的某項條款，請將條款號填在橫線匕

1.“為確保質量管理體系持續的有效性、適宜性和充分性，組織最高管理者應對其進行評審。”

適用于這一情景的條款是：5.6

2.“在車間墻上貼有“產品試驗不合格請找主任設計師處置”

適用于這一情景的條款是：8.3

3.“由于正在休息，對要整理床鋪的服務員說不用整理了。”

適用于這一情景的條款是：8.2.4

4.“銷售科與客戶協商更改了合同條款，但是生產科不知道。”

適用于這一情景的條款是：7.2.2

5.“組織按照合同要求，對售出產品進行維護保養。”

適用于這一情景的條款是：7.5.1f)

四、回答題(1-3題每題5分，共15分；4-5題每題15分，共30分；共45分)

1.舉例說明“與供方互利的關系”在GB/T19001-2000中的體現(至少寫出二個條款)？

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答案：體現在7.4.1,7.4.2,7.4.3和8.4中，答出兩條2分，簡要說明3分。

2.審核中，某工序產品質量不太穩定，審核員發現該工序沒有作業指導書，就開出了不合格報

告，當事人不接受，說：我是技術不太熟練造成的，應通過培訓解決，不一定按你的導向編作業指

導書。此時，你認為該審核員應如何做？為什么？

答案：接受對方的意見，撤銷“沒有作業指導書”的不合格報告；（2分）

接受此事的教訓，準確掌握標準。（1分）

理由：

（1）因為標準規定是：”必要時，獲得作業指導書“，并沒有說：‘‘質量不穩定時，獲得作業指

導書。”當事人的說法是可以接受的。（2分）

（2）該審核員犯了“推測”和"替受審核方分析原因”的毛病。（1分）

3.認證審核的審核組組成后，審核組通常召開哪些會議，何時舉行？

答案：

（1）現場審核首次會前，審核組準備會；

（2）現場審核開始時首次會；

（3）現場審核中的審核組內部溝通會；

（4）現場審核末次會前與受審核方的溝通會；

（5）現場審核結束時的末次會。

4.依據GB/T19001—2000標準，如何審核“顧客溝通”？

答案:

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到主責部門查7.2.3條款中3個分條款的內容（包括抽樣和調查方法），每分條款4分（如果只涉

及標準內容，而未包括抽樣和調查方法，最多得6分）。

查顧客溝通的有效性（8.2.1）3分

5.審核員審查產品的監視利測量過程時，在質量部辦公室抽查了原材料、零部件和成品的檢

驗規程和規程所附的記錄表式，又抽查了已歸檔的成品質量檔案三份，發現目錄所引內容是一致的,

審核員就結束了審核。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請你去審核，您會怎么做？

答案：不符合要求（1分）

不全面（2分）

增加查以下內容：（10分）

——策劃安排完成如何處理？

—成品質量檔案能否表明符合接收準則，是否有授權人員簽字？

——去現場檢查產品的監視和測量是否按規定進行？

——去現場檢查是否通過才放行？

—了解錯漏檢的情況的情況？

另外，還應查產品的監視和測量的有效性（2分）

五、案例分析題（每題6分，共30分）

請根據所述情況判斷：如能判斷有不符合項，請寫出不符合GB/T19001-2000標準的條款號、

內容和嚴重程度,并寫出不符合事實。如提供的證據不能足以判斷有不符合項時，請寫出進?步審核

的思路。

判分標準：不符合條款1分，不符合標準的內容2分，不符合事實2分，不符合的嚴重程度1分。

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1.審核員在現場審核時，在車間的辦公室內看到張貼著企業的質量方針和質量目標，就此請

車間主任背對著談談他的認識，車間主任說我記不住，但我們企業做得很好，并且說明了企業質量

方針和質量目標的含義。審核員問你們車間有沒有車間的質量方針和質量目標，車間主任說，我們

沒有。有的科室編了，但對車間來說，沒有必要編，用企業的質量方針和質量目標作為我們車間的

就行了。“

答案不合格條款及內容：5.4.1全段

2.審核員在檢驗處發現編號為435的壓力容器成品的合格證是由授權檢驗員在3月25日簽發的，

3月26日該產品發往用戶，3月31日投入使用。審核員在查閱該產品的檔案時，發現它的承壓零件A

的主焊縫是在3月15日焊接的，而焊縫的焊接性能檢查合格報告是在4月1日簽發的,就問這是為什

么？檢驗處長說，零件A是生產急需例外轉序的，并說明這是按廠有關規定經主管生產的副廠長批準

的，而后又讓人取來了報批的記錄。

答案不合格條款及內容：8.2.4最后一段

3.審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查

閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問你們對作廢文件怎么處理。辦公室

文件管理員說：“收回銷毀或蓋作廢章”，審核員看了一下15份文件上都沒有作廢章。

答案：

不合格條款及內容：4.2.3d）和g）中“確保在使用處可獲得適用文件的有關版本”和“防止作廢

文件的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當的標識。”

4.顧客投訴是山銷售部處理的，審核員看到三個月來共發現并及時處理了顧客對A產品添加

潤滑油不方便的投訴20起。審核員在審核設計部門時，問了設計部的A產品設計組和其他人員，沒

有人知道此事。

答案:

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不合格條款及內容：5.5.3

5.在審核加工車間時，發現零件A圖紙的裙部尺寸公差帶與檢驗員所持的檢驗記錄上規定的尺

寸公差帶尺寸不一致。

答案：

判定不合格的證據不充分，進步審核的思路如下：

—檢驗記錄上規定的尺寸公差帶是否大于零件A圖紙的裙部尺寸公差帶7.1c)

(有設計過程的，可考慮7。3。3c))

—查檢驗記錄上規定的尺寸公差帶是否經過批準；4o2。3a)

一檢驗記錄上規定的尺寸公差帶批準時是否考慮了與圖紙公差帶的不一致；4。2。3a)

—查實物的實際尺寸，執行檢驗記錄上的規定尺寸公差帶是否造成A產品不滿足要求；8o

2。4

——下工序或顧客是否滿意8?2。1

——其他合理的審核思路.

(答出2條就6分)

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質量管理體系國家注冊審核員培訓班考試試題（40）4（答案）

一、選擇題（每題1分，共10分）

從以下每題的幾個答案中選擇一個你認為最合適的，并將答案代號填入（）中。

（c）1.質量計劃是對應用的質量管理體系的過程和資源作出規定的文件。

a）為實現質量方針和目標

b）提商產品質量

c）針對特定產品、合同或項目

d）為使質量體系能有效運行

（d）2.GB/T19001-2000標準規定的質量管理體系要求

a）是為了進一步明確規定組織的產品要求

b）是為了統一質量管理體系的結構和文件

c）是為了統一組織的質量管理體系過程

d）以上都不是

（b）3.為確保設計利開發的輸出滿足輸入的要求應進行

a）設計和開發評審

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b）設計和開發驗證

c）設計和開發確認

d）設計和開發的策劃

（a）4.對每個生產和服務過程的哪種說法是錯誤的

a）編制相應的作業指導書

b）由勝任的人員進行

c）獲得必要的資源和信息

d）以上都沒有錯

（c）5.組織應按GB/T19001-2000標準中4.2.3的要求控制的文件范圍是

a）組織制訂的所有文件

b）組織需用的所有外來文件

c）質量管理體系所要求的文件

d）a+b

（a）6.一個組織聘請了兩位咨詢機構的審核員代表組織對自己的質量管理體系進行審核,

這種審核稱為

a）第一方審核

b）第二方審核

c）第三方認證審核

d）以上都不對

（b）7.審核員在現場審核時，應怎樣使用檢查表？

a）把檢查表交給受審核方，然后提問

寶用生命經營泉林讓泉林造福社會

b）將檢查表作為審核的輔助工具

c）嚴格按檢查表中所列的問題逐個提問，然后進行核查

d）不按檢查表審核

（c）8.在第三方認證審核時不是審核員的職責

a）實施審核

b）確定不合格項

c）對發現的不合格項制定糾正措施

d）驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性

（c）9.質量管理體系審核是一個的過程。

a）發現不合格項

b）對不合格品進行處置

O評價質量管理體系

d）檢驗生產進度和產品質量

（a）10.以下哪種情況可作為質量管理體系審核的審核證據？

a）審核員看見某操作工人按作業指導書加工產品

b）操作人員反映另一車間內噪音太大

c）陪同人員向審核員解釋不合格品的處理情況

d）以上都不是

二、判斷題（每題1分，共10分）

下列各題中，你認為正確的在（）中劃錯誤的戈

成山顯用生命經營泉林讓泉林造福社會

N)1.質量管理體系文件的多少和詳略程度應與人員能力相適應。

(X)2.執行審核計劃不能靈活。

N)3.GB/T19004-2000標準提供了超出GB/T19001-2000標準要求的指南,但不是GB/T19001

的實施指南。

(4)4.在對產品實現進行策劃時，組織應確定產品的質量目標和要求。

N)5.認證審核的審核計劃必須得到受審核方的同意。

(V)6.審核組不能僅根據不符合項來評價受審核方質量管理體系。

(x)7.組織的質量管理體系認證范圍山認證機構決定。

(V)8.CNAT是中國認證人員與培訓機構國家認可委員會的英文簡稱。

(4)9.審核組中必須配備熟悉受審核方專業的人員。

(x)10.質量管理體系審核的審核準則就是GB/T19001-2000標準。

三、填空題(每題1分，共5分)

指出GB/T19001-2000標準中適用于下述情景的某項條款，請將條款號填在橫線匕

1.“質檢部對上一季度出現的不合格品進行統計分析。”

適用于這一情景的條款是8.4

2.“車間工人對不合格的部件在進行返工。”

適用于這一情景的條款是8.3

3.“某賓館正在檢修供暖設備。”

適用于這一情景的條款是6.3

4.“某車間新分配的工人不會操作生產設備二”

適用于這一情景的條款是6.2.1

770m用生命經營泉林讓泉林造福社會

5.“工程技術部向噴涂工人提供了油漆色標。”

適用于這一情景的條款是751a）

四、問答題（1-3題每題5分，共15分；4-5題每題15分，共30分；共45分）。

1.舉例說明“全員參與”原則在609001:2000條款中的體現。（至少寫出2個條款）

答：體現在5.4.1/551/5.5.3/6.2.2等條款中（答出兩條2分）；

結合寫出的條款內容簡要說明（如質量目標的實現需要各職能和層次人員的參與；職責權限的

劃分使員工各行其職；所有從事影響產品質量工作的人員應勝任其工作、具備質量意識等）（答

出其中兩條3分）。

2.末次會上審核組長在宣布“審核結論”時說：“本次審核共開出8個一般不符合項，沒有嚴重不

合格項，審核組的一致意見是：在不合格報告的糾正措施及其有效性驗證合格后，予以推薦通過（認

證注冊）你認為這樣的審核結論表述方法，是否合適？為什么？如果你是審核組長，如何策劃和

表述？

答：不合適；

因為審核結論的定義指出：“審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果”；

而組長表述的審核結論只涉及不符合項這部分審核發現。

作為組長，將先進行總體有效性評價，因為它就是對所有的審核發現的評價，接著“綜上所述，

審核組的一致意見是：在不合格報告的糾正措施及其有效性驗證合格后，予以推薦通過（認證注冊）”

3.簡述審核計劃應當包括的內容？

答：GB/T19011第641中a）-g）的內容，至少答出5條，少于5條每少一條扣1分

京山顯用生命經營泉林讓泉林造福社會

4.如何依據GB/T19001:2000標準，審核“與產品有關要求的評審”過程？

答：1）到主責部門查7.2.2條款中的內容（包括抽樣和調查方法），第一自然段6分，后三個自然

段各2分，（如果只涉及標準內容，而未包括抽樣和調查方法，最多得6分）

2）到與產品有關要求的評審過程相關的部門查參與評審、信息傳遞、有效性等情況（3分）

5.在審核“622能力、意識和培訓'’時，公司企管部部長向審核員提供了年度培訓計劃和已實

施的培訓的記錄，以及保存的教育、培訓、經驗和技能的記錄，審核員看了后對他們的工作

很滿意，道謝后就離開了。審核員這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請您去審核，您會怎么

做？

答：1.不符合要求（1分）

2.因為622中的要求未全面審核。（2分）

3.審核員需審核的要點：（10分）

1）是否確定的從事影響產品質量工作的人員應具備的能力，查相應的規定

2）詢問除培訓之外，是否還采取其他措施使人員滿足能力要求，如有，查相應的記錄

3）如何評價培訓和其他措施的有效性，抽查相應的記錄

4）抽查重要崗位的人員，觀察他們的工作情況，詢問他們是否了解本人職責的相關性和

重要

性，以及如何為實現質量目標作出貢獻

5）其他合理的審核思路（2分）

五、案例分析題（每題6分，共30分）。

請根據所述情況判斷：如能判斷有不符合項，請寫出不符合GB/T19001-2000標準的條款號、

內容和嚴重程度,并寫出不符合事實。如提供的證據不能足以判斷有不符合項時，請寫出進步審核

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的思路。

判分標準：不符合條款1分，不符合標準的內容2分，不符合事實2分，不符合的嚴重程度1分。

1.審核員在檢驗科詢問檢驗科長：“對于生產急需又來不急檢驗的采購件如何進行控制？”科長

說：

“因為都是評定過的供方，我們把進廠驗收從檢驗改為查驗合格證，裝配中如果發現問題再追

回，審核員從生產部門了解到有一種零件由好幾個供方提供，都是生產急需來不及檢驗就驗證合格

證后就放行的，現在都在生產線上。于是審核員在裝配車間就問了幾個操作者和檢驗員，他們都說,

這些零件都是按同一要求做的，沒有必要區分也區分不出來。”

答：不符合的條款和內容：不符合753中“在有可追溯性要求的場合，組織應控制并記錄產品的

唯一性標識。

2.審核員在供應部抽查采購合同，看見抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011

和017）

中“產品要求'’一欄都寫著“按國家標準“，審核員問供應部負責人：“按哪個國家標準？”供

應部負責人看了看合同，說：“我不太清楚。'‘供應部負責人問站在旁邊的采購員知不知道是

哪

個國家標準，采購員說：“我也不清楚。九

答：不符合的條款和內容：不符合742中“采購信息應表述擬采購的產品。

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3.在酒廠灌裝車間門口，審核員看見地上放著一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下碼放在塑料格

子里，但車間的門口是廠內馬路，幾輛提貨的卡車從車間門口開過，車間門是敞開的，車間的工人

進進出出，也從不換鞋。

答：不符合的條款和內容：不符合6.4”組織應確定并管理為達到產品符合要求所需的工作

環境。”

4.裝配車間一角用欄桿圍著一些裝有零部件的木箱，車間主任說：“木箱中的產品是一些關鍵

零部

件，因國產的質量不過關，進口的價格更便宜，因此都是用戶直接從國外進口送到車間，裝

配

用時再開箱。“審核員問：“在裝配前是否對這些零部件的質量進行驗證？”車間主任說：“這

都

是用戶自己購買的，我們只負責裝配在產品上，如果質量有問題，也怪不著我們，他們自己

負

責，我們沒必要對這些零部件的質量進行驗證。”

答：不符合的條款和內容：不符合754中的“組織應識別、驗證、保護和維護其使用或構成

產品一部分的顧客財產.”

5.審核員到某企業進行認證審核，在質管辦查糾正措施的情況。質管辦主任說：“全年共出現

體系、產品和過程的不合格項35項，但僅提供了對30項采取了糾正措施和驗證有效性的證據。

答：判定不合格的證據不足。進一步審核的思路如下：

查這5項不合格是否分析了原因

.冀加用生命經營泉林讓泉林造福社會

I查5項不合格是否考慮了采取糾正措施的需求

I了解這5項不合格項為什么沒有采取糾正措施，了解與責任部門約定的完成糾正措施

的時間

I到這5項不合格項的責任部門查證這些部門是否針對不合格項的原因制訂糾正措施，

并在實施之中。

I其他合理的審核思路

（答對其中兩個即給6分）

質量管理體系國家注冊審核員培訓班考試題1（答案）供稿人：大漠落日小朋友，在此謹代表

群友表示衷心的感謝！培訓班試題，僅供參考，如有錯誤和不足，請指正一并探討！

一、選擇題（每題1分，共10分）

從以下每題的兒個答案中選擇一個你認為最合適的，并將答案代號填入（）中。

（c）1.顧客滿意指的是

a）沒有顧客抱怨

b）要求顧客填寫意見表

c）顧客對自己的要求-被滿足的程度的感受

d）a+b

（c）2.2000版609001標準名稱中不用質量保證，意味著

a）不要求質量保證

b）與IS09004標準的要求致了

c）其含義除了要求產品質量保證還要增強顧客滿意

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d）以上全不是

（c）3.顧客的要求包括

a）書面定單

b）電話要貨

c）任何方式提出的包括產品功能和交付的要求

d）a+b

（b）4.系統地識別和管理組織內所使用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，稱為

a）管理的系統方法

b）過程方法

c）基于事實的決策方法

d）系統論

（d）5.術語“設計和開發“可包括的設計和開發

a）產品

b）過程

c）體系

d）a+b+c

（b）6.一次審核的結束是指

a）末次會議結束

b）分發了經批準的審核報告之時

c）對不符合項糾正措施進行驗證后

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d）監督檢查之后

（c）7.認證中的初次審核是指

a）現場審核前的初訪

b）預審核

c）組織提出申請后的首次正式審核

d）以上全不是

（a）8.下列哪種文件應在現場審核前通知受審核方

a）審核計劃

b）檢查表

c）審核工作文件和表式

d）a+b+c

（a）9.“IATCA”是指下面哪?個機構的英文縮寫

a）國際審核員和培訓認證協會

b）國際認可論壇

c）中國認證人員與培訓機構國家認可委員會

d）國際認證聯盟

（d）10"與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息“，是指

a）審核結論

b）審核發現

c）審核方案

d）審核證據

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二、判斷題(每題1分，共10分)(前5為標準)

下列各題中，你認為正確的在()中劃7”,錯誤的劃“X”

N)1.現場審核的首、末次會議必須由審核組長主持。

6)2.“審核”定義中的“審核準則”是指審核所依據的標準。

(V)3.審核員在發現不符合項線索時可擴大抽樣。

(x)4.審核范圍就是受審方質量管理體系的范圍。

(4)5.審核組中的專業人員可以由實習審核員擔任。

(x)6.審核組是根據不合格項的多少來評價受審核方的質量管理體系的。

(4)7.在對產品實現進行策劃時，組織應針對產品確定過程、文件和資源需求。

(x)8.與產品有關要求的評審包括對組織與供方所簽定的采購合同的評審。

(x)9.產品的測量必須由專職檢驗員進行。

(x)10.為保證不符合項糾正措施的有效性，審核員必須去現場驗證。

三、填空題(每題1分，共5分)

指出GB/T19001-2000標準中適用于下述情景的某項條款，請將條款號填在橫線上。

1.“賓館客房的桌子上放著《服務指南》。“

適用于這一情景的條款是723a)

2.“成品倉庫雨后漏水，沒有及時維修。”

適用于這一情景的條款是6.3a)

3.“工藝文件更改后，標明了更改的次數和日期。”

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適用于這一情景的條款是4.2.3c）

4.“用適當的方法來標識未經檢驗的產品。”

適用于這一情景的條款是753

5.“質檢部編制《成品檢驗規程九”

適用于這一情景的條款是7.1c）

四、問答題（1-3題每題5分，共15分；4-5題每題15分，共30分；共45分）。

1.GB/T19001-2000哪些條款中體現了“以顧客為關注焦點”原則，至少舉出2個條款并簡要說

明。

答：1）體現在5.2/7.2/821等條款中（答出兩條2分）；

2）簡要說明的內容應與舉出的標準條款對應，內容應準確（3分）。

2.現場審核第一天發現了一項文件上的不符合，第二天該部門負責人說：“我們已經把不符合

的文

件修改了，請審核組把這項不符合撤下來。“你作為審核組組長，如何處理？為什么？

答：1）不能撤（2分）

2）理由為不合格事實已經存在，尚未實施糾正措施并驗證（各1.5分，共3分）

3.簡述與審核員有關的審核原則。

答：答出GB/T19011-2003中的4中a）-c）條（少答1條扣1.5分）

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4.如何依據GB/T19001:2000標準，審核“內部審核”過程？

答：到歸口部門查8.2.2條款中4個自然段的內容（包括抽樣和調查方法），每段3

分，（如果只涉及標準內容，而未包括抽樣和調查方法，最多得6分）

到與糾正措施相關的部門查有效性（3分）

5.查設計和開發更改時，審核員在詢問設計和開發更改的有關規定后，抽查了3個不同專業組

2001年8-12月間的更改單，都有授權人員的審批，修改發放手續符合文件控制要求。審核

很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請您去審核,

您會怎么做？

答：1.不符合（2分）

2.因為7.3.7中的要求沒有查全。（3分）

3.審核員應在所看的更改單中抽取幾份，查核：

1）是否評價了更改對產品及其組成部分的影響（2分）

2）是否進行了適當的評審、驗證和確認（2分）

3）這一切是否在更改正式實施前進行，是否有記錄（2分）

4）相應的文件是否按更改單得到了修改（2分）

5）評價更改的有效性，看是否更改后達到了預期目的（受審核方自己評價的結果）（2分）

五、案例分析題（每題6分，共30分）。

請根據所述情況判斷：如能判斷有不符合項，請寫出不符合GB"19001-2000標準的條款號和

7y冀加用生命經營泉林讓泉林造福社會

內容，并寫出不符合事實。如提供的證據不能足以判斷有不符合項時，請寫出進一步審核的思路。

判分標準：不符合條款1分，不符合標準的內容2分，不符合事實2分，不符合的嚴重程度1分。

1.在銷售科，審核員間銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長猶豫了一下后回答：“我們公

司目前還沒有規定評價顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒有什么意見。”

答：不符合的條款和內容：不符合821中的“組織應對顧客有關組織是否已滿足其要求的感

受的信息進行監視，并確定獲取和利用這種信息的方法

2.在銷售部，審核員抽查7份顧客調查表，發現其中2份寫有顧客意見：“不知道應找哪個部

門詢問產品信息？”，有2份是顧客抱怨：“購買產品后發現質量有問題，找不到聯系的部門和人員。”

銷售部經理解釋：“因為銷售人員經常外出，顧客找不到人是難免的。”

答：不符合的條款和內容：不符合7.2.3中“組織應對以上有關方面確定并實施與顧客溝通的

有效安排：a）產品信息；c）顧客反饋，包括顧客報怨”。

3.在質檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規定自行車中軸成品檢驗的抽樣數？”質檢部經

理

遞過來?份編號為WI0302的《成品檢驗規程》，審核員注意到該檢驗規程第4.2.2條規定“各

種自行車零件的車銃成品按表4.1中規定的批量大小隨機抽樣”。審核員又查到表4.1中自行

車

中軸的“批量范圍”中只規定了“501-10000”的抽樣數,就問：“自行車中軸批量W500和＞10000

時，檢驗員如何抽樣？”質檢部經理說：“檢驗員會根據經驗減少或加大成品檢驗的抽樣數，

我

們的檢驗員都很有經驗，還從來沒有出現過顧客退貨的情況。”

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答：不符合的條款和內容：不符合7.1c中組織應確定“產品所要求的驗證、確認、監視、檢

驗和試驗活動，以及產品接收準則

4.設計開發程序（QP-04）規定每個項目都必須在策劃后編制設計計劃，寫出工作流程。

審核員查看SD項目的設計計劃及全部文件，發現大部分圖紙的完工期是2001年3月，而設計計劃的

簽發日期是2001年6月。經理說SD是個外銷合同，產品是引進技術生產的，只要轉化國外圖紙就可

以了，因要做內審所以我們補了一個設計計劃。

答：不符合的條款和內容：不符合7.3.1中的“組織應對產品的設計和開發進行策劃和控制”。

5.審核員在檢查已投入批量生產的SB-311產品的設計開發過程，發現在《設計評審報告》的

結論

中產品使用的環境溫度是0-300C,就此，審核員檢查了該產品的《使用說明書》，發現說明

書

上寫明產品使用的環境溫度為0-260°C。

答：1.了解為什么在使用說明書中把使用環境溫度定為0-250℃,在發布前是否評價其充分

性與適宜性并得到批準7.3.3（4.2.3a）

2.查是否有設計更改記錄，如有更改，還應檢查是否對更改進行了適當的評審、驗

證和確認7.3.7

3.核實實際使用的環境溫度

4.核查是否有其他原因及其合理性和充分性

5.其他合理的審核思路（答對其中兩個即給6分）

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質量管理體系國家注冊審核員培訓班考試試題（40）2

一、選擇題（每題1分，共10分）

從以下每題的幾個答案中選擇一個你認為最合適的，并將答案代號填入（

（C）1.審核發現指

a）審核中觀察到的事實

b）審核的不合格項

O審核中搜集到的審核證據對照審核準則評價的結果

d）審核中的觀察項

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（D）2.質量管理體系可以

a）幫助組織實現顧客滿意的目標

b）提供持續改進的框架

c）向組織和顧客提供信任

d）a+b+c

（C）3.下面哪一個不是質量管理體系審核的依據

a）IS09001標準和法律法規

b）質量管理體系文件

c）IS09004標準

d）合同

（D）4.如果組織聲稱符合GB/T19001-2000標準，以下哪一種情況是對的

a）組織因為沒有設計開發部門，要求刪減7.3條款

b）顧客要求刪減823條款，因為不影響產品性能

c）組織因委托供方進行設計開發，要求刪減7.3條款

d）以上各項都不允許

（B）5.標準7.5.5中的“搬運”是指

a）制成品交付給顧客間的運輸

b）從原材料進廠到制成品交付到預定的地點期間各階段產品的搬運

c）供方將原材料送至組織的運輸

d)a+b+c

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（b）6.卜面哪一種情況是審核證據

a）陪同人員質檢科長向審核員反映：“供應科從非合格供方A處采購部件”

b）供應科長承認從非合格供方A處采購部件

c）因為在合格供方名錄中找不到部件供應商A,所以審核員認為供應科從非合格供方

A處

采購部件

d）以上都是

（b）7.當獲得的審核證據表明不能達到審核日的時，審核組長可以

a）宣布停止受審核方的生產/服務活動

b）向審核委托方和受審核方報告理由以確定適當的措施

c）宣布取消末次會議

d）以上各項都不可以

（b）8.與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息稱為

a）質量信息

b）審核證據

c）檢驗記錄

d）a+b+c

（D）9.如果在審核中沒有發現不符合項，審核組長應

a）作出結論說：“質量管理體系不存在不符合項”

b）調整審核范圍

c）繼續擴大抽樣

d）以上各項都不對

附用生命經營泉林讓泉林造福社會

(d)10.實施第三方質量管理體系審核，主要是為了

a)發現盡可能多的不符合項

b)評估產品質量的符合性

c)建立互利的供方關系

d)證實組織的質量管理體系符合已確定的審核準則的程度要求

二、判斷題(每題1分，共10分)(前5為標準)

下列各題中，你認為正確的在()中劃“T"，錯誤的劃“F”

⑴1.持續改進可能涉及到產品、過程和體系等方面的改進。

(T)2.審核計劃應征得受審核方同意。

(F)3.在質量管理體系的第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。

(f)4.第三方審核就是質量認證。

(T)5.注冊審核員既要接受聘用機構監督，又要接受CNAT的監督。

(F)6.所有測量裝置必須由授權機構定期進行校準。

(t)7.管理評審就是質量管理體系評審。

(f)8.現場審核前的文件評審是對受審核方質量管理體系文件有效性和適宜性的確認。

(f)9.為了保證審核質量，審核組必須對申請認證的企業進行現場初訪。

(f)10.審核計劃一旦經受審核方事先確認，雙方都不得提出更改要求。

三、填空題(每題1分，共5分)

指GB/T19001-2000標準中適用于下述情景的某項條款，請將條款號填在橫線上。

附用生命經營泉林讓泉林造福社會

1.“人力資源部在‘人才市場'招聘微電子工程師，以滿足新產品開發的需要。”

適用于這一情況的條款是_6.2.2_

2.“檢驗員在成品車間對煤氣開關的五項指標進行測試，并填寫檢驗報告。”

適用于這一情況的條款是_824—

3.“用于監視和測量的計算機軟件，在初次使用前已得到確認。”

適用于這一情況的條款是_7.6_

4.“客戶發來傳真詢問是否同意合同補充