年度內審計劃XXXX/QESPR-36-01月份受審部門123456789101112總經理√體系負責人√銷售部√生產部√綜管部√人事行政部√品管部√設備部√車間現場√倉庫√編制：批準人：

審核實施計劃表XXXX/QESPR-36-02審核目的：審核范圍：精梳針織絨線的生產質量管理過程以及生產所涉及的環境和職業健康安全相關管理活動審核依據：ISO9001：2015標準、ISO14001:2015標準、ISO45001:2018標準，質量/環境/職業健康安全管理手冊、程序文件、其他相關文件和資料。審核組成員：組長：褚秋紅A、組員：程紅霞B、汪會英C審核時間：2020年1月5日---2020年1月6日日程安排日期時間受審部門/審核內容內審員2021.01.058:00-8:30首次會議ABC8:30-12:00最高管理者：4.14.24.34.45.15.25.36.16.26.3（Q）7.17.1.29.19.310.110.3守法情況、顧客投訴A12:30-14:00品管部：5.36.16.2.18.3(Q)8.6(Q)8.7(Q)9.1.1(Q)9.1.3(Q)C14:00-15:30綜管部：5.36.16.2.18.1(ES)8.2(ES)9.1.2(ES)B15:30-16:00設備部：5.36.16.2.17.1.3(Q)7.1.4(Q)7.1.5(Q)A16:00-16:30人事部：5.36.16.2.17.1.6(Q)7.27.37.47.59.210.2B2021.01.068:00-12:00生產部：5.36.16.2.18.18.5.1(Q)8.5.2(Q)8.5.4(Q)8.5.6(Q)A12:30-14:00銷售部：5.36.16.2.18.2(Q)8.4(Q)8.5.3(Q)8.5.5(Q)9.1.2(Q)C14:00-15:30車間、倉庫：8.1(ES)8.2(ES)8.5及相關(Q)A15:30-16:00資料匯總ABC16:00-16:30末次會議ABC編制人：批準人：2020年12月31日

內審首（末）次會議簽到表編號:XXXX/QESPR-36-03NO：會議類別日期部門職務姓名備注首次會議2020年1月5日末次會議2020年1月6日不合格報告XXXX/QESPR-36-05受審部門人事行政部負責人/日期XXX/2021.1.5不合格事實描述：三合一體系文件第一次發放，有發放記錄，也回收了舊版進行銷毀，但無法提供回收記錄。不符合條款：ISO9001：2015標準7.5.3、ISO14001:2015標準7.5.3、ISO45001:2018標準7.5.3不合格類型：□嚴重不合格■一般不合格□觀察項審核員：受審核方代表：原因分析：由于人事行政部文件管理員疏忽，回收舊版時未做回收記錄。糾正措施計劃：對人事行政部文員進行《文件控制程序》、《記錄控制程序》的培訓。補回收記錄。受審核方負責人：批準人：糾正措施完成情況：回收記錄已補，并對相關人員進行培訓。糾正措施的評審：整改有效審核員：受審核方負責人：內部質量管理體系審核報告XXXX/QESPR-36-06審核目的：審核范圍：精梳針織絨線的生產中的質量管理活動審核依據：ISO9001：2015標準、質量管理手冊、程序文件、其他相關文件和資料。審核組成員：組長：XXXA、組員：XXXB、XXXC審核時間：2021年01月05日---2021年01月06日審核綜述：審核組對包括總經理、體系負責人、7個部門及生產現場進行了抽樣調查，發現嚴重不合格項0個，一般不合格項1個，觀察項0個（詳見不合格項報告）。從不合格項的情況看，本公司質量、環境管理體系運行：□存在系統失效/區域失效?！霾淮嬖谙到y失效/區域失效。管理體系評價：本公司的文件化質量、環境管理體系■滿足標準要求□不滿足標準要求本公司管理體系運行：□有效■基本有效□失效本公司發現和改進質量、環境管理體系運行問題機制：■已初步建立□未建立對糾正措施的要求：要求受審核部門針對審核組發現的不合格項能及時采取糾正措施，并在5天內將糾正措施計劃報告體系負責人。跟蹤方式：由審核員確認。存在的主要問題：加強人員ISO9001：2015、ISO14001:2015、ISO45001:2018體系標準的培訓本審核報告由審核組成員共同簽署，組長對審核報告負責。審核組長：