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首次公開發行股票并上市輔導監管規定第二條輔導機構對擬申請首次公開發行股票并上市的公司第三條輔導機構的輔導工作應當促進輔導對象具備成為上第四條輔導對象注冊地派出機構負責對輔導工作進行監第五條派出機構的輔導驗收應當對輔導機構輔導工作的開第六條證監會發行監管部門負責統一輔導監管理念和標第九條證券服務機構及其相關人員應當勤勉盡責、誠實守（四）輔導方式、輔導期間及各階段的工作重點；（五）輔導費用及付款方式；（六）雙方的權利、義務；（七）輔導協議的變更與終止；（八）違約責任。派出機構應當在收到齊備的輔導備案材料后五個工作日內輔導狀態分為輔導備案、輔導驗收、驗收工（四）輔導機構及輔導人員的資格證明文件；之五以上股份的股東和實際控制人（或其法定代表人）名單；（六）證監會要求的其他材料。更新輔導工作進展報告，輔導備案日距最近一季末不足三十日第十七條輔導機構應當督促輔導對象的董事、監事、高級（四）檢查或抽查保薦工作底稿、證券服務機構工作底稿；（五）其他必要方式。導過程中發現的問題及改進情況等；會議審定的招股說明書；（四）輔導對象符合板塊定位和產業政策要求的說明；（五）輔導工作相關底稿；到的問題所出具的初步意見；員口碑聲譽的說明；（八）證監會要求的其他材料。方面的責任、義務以及法律后果情況；第二十七條派出機構發現輔導機構存在未能勤勉盡責、誠當自收到齊備的輔導驗收材料之日起二十個工作日內向輔導機充、修改材料及進行規范工作時間不計算在規第二十九條因輔導對象、輔導機構及其相關人員不配合導（四）輔導驗收過程中整改事項及落實情況；（五）與輔導對象相關的重大事項；員的口碑聲譽情況；（七）與輔導對象相關的投訴、舉報；輔導對象未在驗收工作完成函有效期內提交首次公開發行第三十五條輔導對象在驗收工作完成函有效期內或提交首第三十六條輔導機構、證券服務機構及其相關人員輔導工派出機構應當將采取的行政監管措施及時錄入輔導監管系第三十七條派出機構工作人員在輔導監管過程中存在違法第三十八條本規定所稱持有百分之五以上股份的股東為法對象委派的最高職級人員或者其他能夠對外代表該股東的人員第三十九條本規定中輔導對象及其實際控制人、董事、監其他違法犯罪的情況；罰的情況；3.輔導對象及關鍵少數曾因違反證券期貨法律法規被行政處罰或采取行政監管措施的情況；4.輔導對象及關鍵少數被證券交易場所給予紀律處分或采取自律監管措施的情況；5.關鍵少數因涉嫌犯罪正在被司法機關立案偵查或者涉嫌2.實際控制人違反社會公德造成嚴重社會不良影響或嚴重（四）履行

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