緒論第一節(jié)第一章主要內(nèi)容

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特色

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法一、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的由來(lái)

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（economicsofgovernment），是由公共財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展而來(lái)的。起源：可追溯到西方學(xué)者對(duì)財(cái)政問(wèn)題的關(guān)注和研究。

財(cái)政學(xué)公共財(cái)政學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)概述第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)概述二、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義與特徵定義：政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究政府經(jīng)濟(jì)行為及其規(guī)律的一門科學(xué)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)的交叉學(xué)科，是論述各級(jí)政府部門和公共組織的存在意義和行為，回答政府需要做什麼以及應(yīng)該怎麼做的學(xué)科。第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)概述政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的特徵（1）研究政府及其行為的學(xué)科（2）用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究政府經(jīng)濟(jì)行為（3）注重對(duì)實(shí)際問(wèn)題的研究*西北師範(fàn)大學(xué)政府學(xué)院第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)概述三、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)分析的方法研究政府行為的一門學(xué)科。其研究對(duì)象主要是政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和政府其他行為對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。政府為何要干預(yù)經(jīng)濟(jì)？怎樣干預(yù)？政府干預(yù)的途徑、方式、邊界和效果怎樣？都是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)所要回答的問(wèn)題。第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)概述政府經(jīng)濟(jì)學(xué)解決三個(gè)基本問(wèn)題：

斯蒂格裏茲：政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究集中在政府活動(dòng)上，包括三個(gè)方面：搞清政府參與哪些活動(dòng)和這些活動(dòng)是如何組織起來(lái)的；盡可能地理解與預(yù)測(cè)政府這些活動(dòng)的全部結(jié)果；評(píng)價(jià)各種政策。生產(chǎn)什麼？如何生產(chǎn)？為誰(shuí)生產(chǎn)？第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

國(guó)內(nèi)學(xué)者20世紀(jì)90年代中國(guó)學(xué)者開(kāi)始使用“政府經(jīng)濟(jì)學(xué)”的名稱。大體上可分為廣義和狹義兩類。狹義的政府經(jīng)濟(jì)學(xué)等同於財(cái)政學(xué)的升級(jí)和擴(kuò)大。馬國(guó)賢於1995年出版的《政府經(jīng)濟(jì)學(xué)》認(rèn)為“政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究政府行為及其經(jīng)濟(jì)關(guān)係的科學(xué)”。第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

國(guó)內(nèi)學(xué)者

廣義的政府經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都納入研究視野，財(cái)政活動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理、收入分配和社會(huì)保障等均成為研究對(duì)。代表：周紹朋等主編的《中國(guó)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，認(rèn)為“中國(guó)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)以政府管理經(jīng)濟(jì)、領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)體制改革為研究對(duì)象，運(yùn)用理論分析和實(shí)證分析相結(jié)合的研究方法分析中國(guó)政府管理經(jīng)濟(jì)中的主要問(wèn)題”。第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

主講人觀點(diǎn)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容政府本身的經(jīng)濟(jì)行為政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的管理與調(diào)控行為主要有政府的收入與支出包括政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控、對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)制、對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理和控制；政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的後果的校正，主要有政府的再分配措施、社會(huì)保障制度等；規(guī)範(fàn)性內(nèi)容，即關(guān)於政府在選擇，制定和調(diào)整經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)政策時(shí)受政治因素影響的分析。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)概述四、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架政府經(jīng)濟(jì)學(xué)總體描述

政府介入經(jīng)濟(jì)的根據(jù)

政府經(jīng)濟(jì)行為分析政府經(jīng)濟(jì)行為的政治分析

緒論政府與市場(chǎng)外部性理論公共產(chǎn)品理論公共選擇理論政府規(guī)制理論公共支出分析公共收入分析宏觀調(diào)控政策政府再造第二節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特色一、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)科政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別研究對(duì)象和範(fàn)圍有差異理論和分析工具有差別學(xué)科性質(zhì)的定位有差別兩者的區(qū)別政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)繫十分密切，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)r(jià)格機(jī)制、生產(chǎn)者行為、消費(fèi)者行為，而政府經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府看成一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，該主體為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益最大化而生產(chǎn)和消費(fèi)。因此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的優(yōu)化資源配置的研究目的同樣適用於政府經(jīng)濟(jì)學(xué)。

第二節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特色第二節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特色

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)政府調(diào)控第二節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特色

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)

二者關(guān)係密切，稅收、支出、赤字、公債財(cái)政學(xué)重要問(wèn)題依次出現(xiàn)在政府經(jīng)濟(jì)學(xué)中。兩者的區(qū)別：財(cái)政學(xué)集中在政府的財(cái)政活動(dòng)，而政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析對(duì)象是政府全部與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的活動(dòng)，財(cái)政活動(dòng)只是其中的一部分。財(cái)政學(xué)關(guān)注的只是財(cái)政行為，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野則是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)整體。“政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是擴(kuò)展了的財(cái)政學(xué)，或者說(shuō)，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是從更高、更廣的視野來(lái)研究的財(cái)政學(xué)”。第二節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特色政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本假設(shè)是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的出發(fā)點(diǎn)；帕累托最優(yōu)原則是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原則之一。第二節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特色政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)政策的分析直接受到了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟發(fā)。第二節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特色二、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)

政府的職能中包括對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行控制或施加影響及管理公共服務(wù)事業(yè)、發(fā)展社會(huì)福利事業(yè)、發(fā)展與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)關(guān)係等方面。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的對(duì)象屬於管理層次的政治，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該歸在政治學(xué)科。行政學(xué)在研究對(duì)象上與政府經(jīng)濟(jì)學(xué)也有交叉，行政學(xué)研究行政體制、行政程式、行政組織、行政決策、行政效率等，在財(cái)務(wù)行政部分涉及政府的經(jīng)濟(jì)行為。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)也就成為行政學(xué)的研究對(duì)象。學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴政府經(jīng)濟(jì)學(xué)屬於政治學(xué)科還是經(jīng)濟(jì)學(xué)科？

從研究的角度看，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)是研究政府在經(jīng)濟(jì)中的作用，政府首先是政治學(xué)的研究對(duì)象，政府本質(zhì)上是政治組織，在更根本的的意義上，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用是個(gè)政治問(wèn)題。從研究對(duì)象上看，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅研究政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而且考察政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，這已超出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野，因此政府經(jīng)濟(jì)學(xué)作為政治學(xué)科的一個(gè)分支學(xué)科更為合適。？第二節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特色二、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)法學(xué)為政府經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供了基本的法理基礎(chǔ)。政府的重要職能之一是建立維護(hù)法律秩序；政府本身也是法律的產(chǎn)物；政府須依法行為；法律手段是政府干預(yù)的重要工具。第三節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法實(shí)證研究與規(guī)範(fàn)研究比較分析方法系統(tǒng)分析方法均衡分析方法靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析經(jīng)濟(jì)模型方法

經(jīng)濟(jì)人假設(shè)二者的區(qū)別：第一，研究對(duì)象和範(fàn)圍有差別。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象中的經(jīng)濟(jì)主體是公共部門或公共組織，而政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象中的經(jīng)濟(jì)主體是政府及其管理部門。由於經(jīng)濟(jì)主體的差別，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究範(fàn)圍大於政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究範(fàn)圍。第二，運(yùn)用的理論和分析工具有差別。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，其分析工具是規(guī)範(fàn)分析和實(shí)證分析。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)和分析工具，不同的地方是，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)還必須借助政治學(xué)理論。第三，學(xué)科性質(zhì)的定位有差別。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)定位在經(jīng)濟(jì)學(xué)，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科性質(zhì)的定位應(yīng)該屬於公共行政學(xué)，或者我國(guó)所理解的公共管理學(xué)。精品課程組主講人：張文禮白列湖教案整理：張文禮大綱編寫(xiě)：白列湖PPT製作人：白列湖主講人：張文禮白列湖戈銀慶張志紅教案整理：張文禮大綱編寫(xiě)：白列湖執(zhí)筆人：張文禮白列湖PPT製作人：白列湖有問(wèn)必答政府與市場(chǎng)第一節(jié)第二章主要內(nèi)容政府與市場(chǎng)的概念與特點(diǎn)市場(chǎng)要素、機(jī)制與功能政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府角色政府與市場(chǎng)的概念第一節(jié)政府的基本概念市場(chǎng)的基本概念政府內(nèi)涵政府特點(diǎn)市場(chǎng)概念市場(chǎng)機(jī)制市場(chǎng)功能第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變第一階段：重商主義時(shí)期（15—17世紀(jì)）第二階段：自由主義時(shí)期（18—20世紀(jì)）第三階段：凱恩斯主義（20世紀(jì)20—50年代）第四階段：新自由主義（20世紀(jì)60—80年代）第五階段：新凱恩斯主義（20世紀(jì)90年代至今）第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變第一階段：重商主義時(shí)期（15—17世紀(jì)）

（1）15世紀(jì)末，新興資產(chǎn)階級(jí)認(rèn)為貨幣就是財(cái)富。獲得貨幣的途徑是貿(mào)易順差。（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，市場(chǎng)機(jī)制不完善，沒(méi)有國(guó)家的保護(hù)和扶植是難以實(shí)現(xiàn)的。（3）重商主義主張政府管制。要求國(guó)家實(shí)行有利於出口的政策。（4）國(guó)家開(kāi)始大規(guī)模干預(yù)直至參與社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變

（5）從根本上講，是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的確立和成長(zhǎng)，需要國(guó)家權(quán)力介入並加以扶植的時(shí)代。（6）國(guó)家權(quán)力的作用有兩個(gè)方面：對(duì)內(nèi)主要是建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新秩序；對(duì)外主要是保護(hù)本國(guó)商業(yè)利益，實(shí)現(xiàn)出超，增加金銀。

重商主義時(shí)代，政府的原始干預(yù)主義是不可避免的，沒(méi)有國(guó)家的作用，就沒(méi)有成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變第二階段：自由主義時(shí)期（18—20世紀(jì)）

1776年《國(guó)富論》出版，標(biāo)誌著自由放任時(shí)代和國(guó)家權(quán)力退卻時(shí)代的來(lái)臨。

主要思想：經(jīng)濟(jì)人理論、看不見(jiàn)的手、守夜人式的政府、“小政府，大市場(chǎng)”、最好的政府是管的最少的政府。（一）以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)理論亞當(dāng)·斯密第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變

在沒(méi)有政府干預(yù)時(shí)，農(nóng)業(yè)、商業(yè)和製造業(yè)最為繁榮；需要國(guó)家做的全部事情就是避免一切干預(yù)。李嘉圖提出“供給能夠自動(dòng)創(chuàng)造需求”的薩伊定律。即最繁榮的社會(huì)是不受拘束的社會(huì)；經(jīng)濟(jì)自由是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本條件；政府的作用在於保障人身財(cái)產(chǎn)的安全。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊代表作第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變19世紀(jì)英經(jīng)濟(jì)學(xué)界解決城市工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的問(wèn)題古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派代表人物：傑文斯邊際效用學(xué)派代表人物：約翰穆勒需求分析供給分析新古典理論馬歇爾（二）以馬歇爾為主的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變

以微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為分析對(duì)象使用邊際概念，以均衡價(jià)格為核心，以消費(fèi)、生產(chǎn)、市場(chǎng)、分配為分析框架，強(qiáng)調(diào)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的研究。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是最優(yōu)的市場(chǎng)，也是充分就業(yè)的市場(chǎng)?！镄鹿诺淅碚撔鹿诺淅碚摰诙?jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變結(jié)論

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的評(píng)價(jià)，即資本主義是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)、自動(dòng)調(diào)節(jié)、不需要政府干預(yù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。但同時(shí)，它對(duì)市場(chǎng)的分析從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向消費(fèi)，從供給轉(zhuǎn)向需求。

無(wú)論如何，從亞當(dāng)·斯密的理論的提出到20世紀(jì)初，自由放任主義一直占統(tǒng)治地位，政府的職能是充當(dāng)“守夜人”。直到1936年馬歇爾的學(xué)生凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變第三階段：凱恩斯主義（20世紀(jì)20—50年代）

凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)代表壟斷資產(chǎn)階級(jí)的意識(shí)形態(tài)，是資本主義國(guó)家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)，他把分析的重點(diǎn)由供給轉(zhuǎn)向需求，並創(chuàng)立了有效需求原理和政府需求管理政策，從而完成了經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上和經(jīng)濟(jì)政策史上的“革命”，否定了傳統(tǒng)的“薩伊定律”，否定了自由放任政策，指出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷，提出政府干預(yù)是挽救資本主義經(jīng)濟(jì)的唯一有效辦法。1936年凱恩斯發(fā)表了《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書(shū)。第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變有效需求不足三大心理法則“反週期”政策主張第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變

20世紀(jì)50年代以後，凱恩斯主義的追隨者分裂為兩大派別，即新古典綜合派和新劍橋?qū)W派。凱恩斯主義新劍橋?qū)W派代表人物：羅賓遜、卡爾多等新古典綜合派代表人物：薩繆爾森、托賓等第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變第四階段：新自由主義（20世紀(jì)60—80年代）

20世紀(jì)60-70年代，面對(duì)社會(huì)嚴(yán)重的“滯脹”危機(jī)，凱恩斯理論顯得於事無(wú)補(bǔ)，於是，主張修復(fù)“看不見(jiàn)的手”，反對(duì)政府干預(yù)的呼聲日益高漲。這一背景下，產(chǎn)生於30年代的新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了較大發(fā)展。狹義：指哈耶克的極端自由主義和德國(guó)的弗萊堡學(xué)派廣義：還包括貨幣主義、供給學(xué)派和合理預(yù)期學(xué)派。第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變第五階段：新凱恩斯主義（20世紀(jì)90年代至今）

新凱恩斯主義是在20世紀(jì)80年代後期和90年代初期逐漸興起的。面對(duì)第二次世界大戰(zhàn)後持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的世界性經(jīng)濟(jì)衰退及低通貨膨脹率條件下持續(xù)的高失業(yè)，新自由主義理論顯得力不從心。實(shí)踐再次提出政府對(duì)經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行干預(yù)的必要性問(wèn)題，為新凱恩斯主義的發(fā)展提供了契機(jī)。第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變新凱恩斯主義與凱恩斯主義相比，具有如下特點(diǎn)第一，為凱恩斯的理論尋求新的研究方法第二，發(fā)展了凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論第三，重視政府政策干預(yù)的有效性第四，指出政府干預(yù)的局限性第二節(jié)第二節(jié)

政府與市場(chǎng)的關(guān)係：理論演變小結(jié)

縱觀西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中對(duì)於政府經(jīng)濟(jì)行為認(rèn)識(shí)的發(fā)展，可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)家干預(yù)主義和經(jīng)濟(jì)自由主義隨著歷史發(fā)展不斷演進(jìn)：

15-18世紀(jì)是原始國(guó)家干預(yù)主義占上風(fēng)的時(shí)期。

17-20世紀(jì)20年代是古典和新古典經(jīng)濟(jì)自由主義占上風(fēng)的時(shí)期。

20世紀(jì)30-70年代是凱恩斯主義占上風(fēng)的時(shí)期。

20世紀(jì)70年代中期-80年代是新經(jīng)濟(jì)自由主義占上風(fēng)時(shí)期。

20世紀(jì)80年代末90年代初，國(guó)家干預(yù)重新抬頭，新凱恩斯主義政策再度成為主導(dǎo)性經(jīng)濟(jì)理論。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府角色第三節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本概念市場(chǎng)失靈與政府角色涵義特徵原因類型政府角色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府角色第三節(jié)宏觀性失靈資訊性失靈公共性失靈壟斷性失靈外在性失靈分配性失靈市場(chǎng)失靈市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府角色第三節(jié)政府角色調(diào)控人角色公益人角色管制人角色仲裁人角色守夜人角色本章結(jié)束！

外部性理論第一節(jié)第三章主要內(nèi)容

外部效應(yīng)的涵義及分類

外部效應(yīng)與資源配置效率

外部效應(yīng)的內(nèi)在化第一節(jié)外部效應(yīng)的涵義及分類

外部效應(yīng)是指某些個(gè)人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或企業(yè)，卻沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒(méi)有獲得相應(yīng)的報(bào)酬的現(xiàn)象。換言之，外部效應(yīng)就是未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。外部效應(yīng)一、外部效應(yīng)的涵義第一節(jié)外部效應(yīng)的涵義及分類二、外部效應(yīng)的分類

按影響“好與壞”

按影響的範(fàn)圍：正的外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng)消費(fèi)外部效應(yīng)生產(chǎn)外部效應(yīng)外部效應(yīng)正外部效應(yīng)也稱外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。指對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得到反映的經(jīng)濟(jì)效益。負(fù)外部效應(yīng)指的是對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用。正外部效應(yīng)與負(fù)外部效應(yīng)第一節(jié)外部效應(yīng)的涵義及分類消費(fèi)外部性和生產(chǎn)外部性

消費(fèi)外部性指一個(gè)消費(fèi)者直接影響了另一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人生產(chǎn)或消費(fèi)的可能性。生產(chǎn)外部性指廠商的生產(chǎn)影響了其他人的福利。第一節(jié)外部效應(yīng)的涵義及分類正消費(fèi)外部效應(yīng)正生產(chǎn)外部效應(yīng)負(fù)消費(fèi)外部效應(yīng)負(fù)生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正消費(fèi)外部效應(yīng)正生產(chǎn)外部效應(yīng)負(fù)消費(fèi)外部效應(yīng)負(fù)生產(chǎn)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生

外部效應(yīng)的承受者，可能是消費(fèi)者或生產(chǎn)者；外部效應(yīng)的發(fā)起者，可能是生產(chǎn)單位或消費(fèi)單位。據(jù)此，外部效應(yīng)大致有下述八種排列：

第二節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率一、負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問(wèn)題：是帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映用於生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會(huì)邊際成本。外部邊際成本（MEC）：增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來(lái)的額外的成本。

第二節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率

外部邊際成本（MEC）的三種情況第一種情況:MEC不變外部邊際成本（元/噸）MEC100紙張的產(chǎn)量（噸）0紙張的產(chǎn)量（噸）10203040TEC外部總成本（元/噸）

第二節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率第二種情況:MEC遞增

外部邊際成本（MEC）的三種情況

第二節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率第三種情況:MEC遞減並趨為0

對(duì)負(fù)的外部效應(yīng)來(lái)說(shuō)，這種情況發(fā)生的可能性一般較小，為什麼？？

原因是：外部邊際成本的遞減實(shí)際上意味著污染造成的總損害將按一個(gè)遞減的比率增加；而在某一點(diǎn)之後，追加的污染不會(huì)帶來(lái)進(jìn)一步的損害.顯而易見(jiàn)，污染損失不可能存在一個(gè)最高限額.

外部邊際成本（MEC）的三種情況

第二節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)導(dǎo)致資源配置扭曲之分析

結(jié)論

由於私人邊際成本低於社會(huì)邊際成本，造成物品生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)過(guò)多狀態(tài)，缺乏效率。見(jiàn)左圖.

第二節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率二、正外部效與資源配置效率正外部效應(yīng)的關(guān)鍵問(wèn)題：是帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映該種物品或服務(wù)所得到的的社會(huì)邊際效益。外部邊際收益（MEB）：增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的消費(fèi)而給第三者所帶來(lái)的額外的效益。

第二節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效導(dǎo)致資源配置扭曲之分析

結(jié)論

由於私人邊際效益小於社會(huì)邊際效益，造成物品生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)不足狀態(tài)，缺乏效率。見(jiàn)右圖.

第二節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率三、外部邊際效益遞減下的正的外部效應(yīng)

結(jié)論：在存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制作用下的產(chǎn)量水準(zhǔn)並非總是缺乏效率的。只有在處?kù)遁^低的產(chǎn)量水準(zhǔn)—在這一水準(zhǔn)下，MEB>0—的條件下，市場(chǎng)機(jī)制才會(huì)在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面發(fā)生失靈。

第三節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率一、外部效應(yīng)的內(nèi)在化外部效應(yīng)內(nèi)在化的含義外部效應(yīng)內(nèi)在化是指外部效應(yīng)得以矯正，資源配置由不具有效率到具有效率的過(guò)程。實(shí)質(zhì)上就是外部效應(yīng)的邊際價(jià)值被定價(jià)了。

政府實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)在化的財(cái)政措施矯正性的稅收和矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼。前者用於實(shí)現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化，後者則用於實(shí)現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。

第三節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率二、矯正性的稅收與負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化

著眼點(diǎn)：私人邊際成本的調(diào)整

操作辦法:對(duì)帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品徵收相當(dāng)於外部邊際成本大小的稅收，將徵稅物品的私人邊際成本提高到同社會(huì)邊際成本相一致的水準(zhǔn).

特徵：其數(shù)額同外部邊際成本相等.

價(jià)格、效益和成本（元）紙張的產(chǎn)量（萬(wàn)噸）1101059504.55100HFBJAGD=MSBS=MPCS’=MPC+T=MSCT=MEC矯正性稅收的作用將外部邊際成本加計(jì)到私人邊際成本之上；將產(chǎn)量減少到MSB=MSC；將部分收入從生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受生產(chǎn)所帶來(lái)的負(fù)的外部效應(yīng)之害的個(gè)人或企業(yè)以及需要享受政府提供服務(wù)的個(gè)人或企業(yè).

第三節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率二、矯正性的稅收與負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化

第三節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率三、矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼與正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化

著眼點(diǎn)：私人邊際效益的調(diào)整

操作辦法:對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品，按照該種物品或服務(wù)的外部效益的大小發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼，將補(bǔ)貼物品邊際效益提高到同社會(huì)邊際效益相一致的水準(zhǔn).特徵：其數(shù)額同外部邊際成本相等.

價(jià)格、效益和成本（元）453025100ZVUX1012YRD=MPBD’=MPB+W=MSBS=MSC疫苗接種量（萬(wàn)人次）矯正性財(cái)政補(bǔ)貼的作用（1）將外部邊際效益加計(jì)到私人邊際效益之上；（2）將產(chǎn)量調(diào)整到MSB=MSC；（3）增加帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者所獲得的效益，從而鼓勵(lì)這類物品或服務(wù)的消費(fèi).

第三節(jié)外部效應(yīng)與資源配置效率三、矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼與正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化精品課程組主講人：張文禮白列湖教案整理：張文禮大綱編寫(xiě)：白列湖PPT製作人：白列湖主講人：張文禮白列湖戈銀慶張志紅教案整理：張文禮大綱編寫(xiě)：白列湖執(zhí)筆人：張文禮白列湖PPT製作人：白列湖有問(wèn)必答

本章結(jié)束！公共產(chǎn)品理論第一節(jié)第四章主要內(nèi)容

公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品公共產(chǎn)品的分類公共產(chǎn)品的外部性公共產(chǎn)品的有效供給我國(guó)公共產(chǎn)品供給一、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品第一節(jié)公共產(chǎn)品概述

私人產(chǎn)品

私人產(chǎn)品是指在在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的產(chǎn)品和服務(wù)。

私人產(chǎn)品特徵

（1）消費(fèi)的排他性（2）消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)權(quán)清晰一、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品公共產(chǎn)品的幾種經(jīng)典定義

薩繆爾遜的定義：公共產(chǎn)品就是所有成員集體享用的集體消費(fèi)品，社會(huì)成員可以同時(shí)享用該產(chǎn)品；而每一個(gè)人對(duì)該項(xiàng)產(chǎn)品的消費(fèi)都不減少其他社會(huì)成員對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)。

第一節(jié)公共產(chǎn)品概述一、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品奧爾森的定義：

在《集體行動(dòng)的邏輯》中指出：任何產(chǎn)品，如果一個(gè)集團(tuán)中的任何個(gè)人能夠消費(fèi)它，而且他又不能適當(dāng)?shù)嘏懦馄渌藢?duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)，則該產(chǎn)品就是公共產(chǎn)品。換句話說(shuō)，該集團(tuán)或社會(huì)是不能將那些沒(méi)有付費(fèi)的人排除在公共產(chǎn)品的消費(fèi)之外的。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述一、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品布坎南的定義他指出，任何集團(tuán)或社團(tuán)因?yàn)槿魏卧蛲ㄟ^(guò)集體組織提供的商品或服務(wù)，都將被定義為公共產(chǎn)品。按照這一定義，凡是由團(tuán)體提供的產(chǎn)品都是公共產(chǎn)品。

第一節(jié)公共產(chǎn)品概述一、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品公共產(chǎn)品的特徵（1）效用的不可分割性（2）消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性（3）受益的非排他性第一節(jié)公共產(chǎn)品概述公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品消費(fèi)模式比較

公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品相對(duì)難以衡量產(chǎn)品的質(zhì)和量相對(duì)容易衡量同時(shí)由許多人共同消費(fèi)一般只由個(gè)消費(fèi)難以排除不付費(fèi)的人可以排除不存在選擇消費(fèi)或不消費(fèi)存在個(gè)人選擇一般沒(méi)有個(gè)性化消費(fèi)內(nèi)容大量存在付費(fèi)與消費(fèi)關(guān)係不密切密切可以用行政程式調(diào)節(jié)消費(fèi)一般不能公共產(chǎn)品判斷步驟無(wú)

具有非競(jìng)爭(zhēng)性嗎無(wú)具有排他性嗎有純私人產(chǎn)品有公共資源在技術(shù)上能排他嗎能排他成本高嗎不高不能高純公共產(chǎn)品俱樂(lè)部產(chǎn)品第一節(jié)公共產(chǎn)品概述如何判定公共產(chǎn)品第一，要先看這種產(chǎn)品或服務(wù)在消費(fèi)中是否具有非競(jìng)爭(zhēng)性。如果有非競(jìng)爭(zhēng)性，則進(jìn)一步從技術(shù)上判定是否有非排他性，如果有非排他性，則該產(chǎn)品為純公共產(chǎn)品。第二，如果該產(chǎn)品既具有競(jìng)爭(zhēng)性又具有排他性，則必為純私人產(chǎn)品。第三，如果該產(chǎn)品有競(jìng)爭(zhēng)性而無(wú)排他性，則為公共資源。如果該產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但從技術(shù)上看能夠排他，則要進(jìn)一步分析排他成本是否高。如果成本較低，則屬於有排他性、無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的“俱樂(lè)部產(chǎn)品”。這類產(chǎn)品或服務(wù)可以通過(guò)市場(chǎng)來(lái)提供，同時(shí)政府給予一定程度的補(bǔ)貼。如果排他成本較高，則屬於純公共產(chǎn)品。純公共產(chǎn)品、純私人產(chǎn)品和混合產(chǎn)品排他性非排他性競(jìng)爭(zhēng)性純私人產(chǎn)品1.排他成本較低2.主要由私人企業(yè)生產(chǎn)3.通過(guò)市場(chǎng)分配4.從銷售收入中獲得所需資金例如：蘋果、鞋子、書(shū)本等混合產(chǎn)品（共同資源）1.產(chǎn)品是集體消費(fèi)的，但會(huì)變得擁擠2.由私人企業(yè)生產(chǎn)，或直接由公共部門提供3.由市場(chǎng)分配，或直接由預(yù)算分配4.從銷售收入中獲得所需經(jīng)費(fèi)，如徵收服務(wù)費(fèi)，或者從稅收收入中撥款例如：運(yùn)輸系統(tǒng)、保健服務(wù)、衛(wèi)生防疫等非競(jìng)爭(zhēng)性混合產(chǎn)品（俱樂(lè)部產(chǎn)品）1.具有外部性的私人產(chǎn)品2.主要由私人企業(yè)生產(chǎn)3.通過(guò)補(bǔ)貼和徵稅，主要由私人市場(chǎng)分配4.通過(guò)銷售收入獲得所需經(jīng)費(fèi)例如：劇院、公園、有線電視等純公共產(chǎn)品1.很高的排他成本2.直接由政府生產(chǎn)，或由私人企業(yè)根據(jù)政府合同生產(chǎn)3.通過(guò)預(yù)算分配4.強(qiáng)制性稅收中撥款例如：國(guó)防、外交等

分類標(biāo)準(zhǔn)類型公共產(chǎn)品特性純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品消費(fèi)屬性滿足物質(zhì)需要的公共產(chǎn)品和滿足精神需要的滿公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品消費(fèi)空間全國(guó)性的和地方性的公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品提供政府提供的公共產(chǎn)品和私人提供的公共產(chǎn)品二、公共產(chǎn)品的分類第一節(jié)公共產(chǎn)品概述三、公共產(chǎn)品的外部性第一節(jié)公共產(chǎn)品概述外部性的含義

外部性也稱外部化、外在性、外部效應(yīng)等。是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析市場(chǎng)缺陷的一種理論。外部性產(chǎn)生的直接原因是公私利益的衝突。它是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的活動(dòng)所產(chǎn)生的對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位的有利或有害的影響。

三、公共產(chǎn)品的外部性外部性與公共產(chǎn)品

外部性具有某種強(qiáng)制性，不管是否願(yuàn)意，外部性強(qiáng)加在承受者身上。公共產(chǎn)品是外部性的一種特例，當(dāng)一個(gè)人創(chuàng)造了一種有利於經(jīng)濟(jì)中每一個(gè)人的正的外部性的時(shí)候，這種外部性就是純公共產(chǎn)品。外部性是個(gè)人或廠商自利行為的副產(chǎn)品，所以，它不會(huì)由個(gè)人或廠商自願(yuàn)提供，因?yàn)槠涫找孢h(yuǎn)遠(yuǎn)小於成本。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述第一節(jié)公共產(chǎn)品概述三、公共產(chǎn)品的外部性（1）行政措施：管制與指導(dǎo)（2）經(jīng)濟(jì)措施：稅收與津貼（3）法律措施：制定規(guī)則（4）資源協(xié)調(diào)：科斯定理（5）社會(huì)準(zhǔn)則：良心效應(yīng)外部性的糾正第一節(jié)公共產(chǎn)品概述三、“搭便車”問(wèn)題

“搭便車”是對(duì)那些不付出任何代價(jià)而又得到效益的人的一種形象的說(shuō)法。它由道德行為和自然行為兩方面引起。從道德行為講，是人的利己性或稱利己主義；從自然行為講，是因?yàn)楣伯a(chǎn)品自身存在的非排他性。搭便車問(wèn)題第一節(jié)公共產(chǎn)品概述三、“搭便車”問(wèn)題搭便車問(wèn)題“搭便車”行為的產(chǎn)生，使市場(chǎng)對(duì)公共產(chǎn)品的配置無(wú)法實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，導(dǎo)致在市場(chǎng)行為下，公共產(chǎn)品的供給嚴(yán)重短缺，產(chǎn)生“公地悲劇”。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述三、“搭便車”問(wèn)題搭便車問(wèn)題

“搭便車”問(wèn)題揭示了人類很難處理公共事務(wù)這一事實(shí)的原因。如何解決“搭便車”問(wèn)題

（1）霍布斯的“利維坦”（2）私有化（3）非國(guó)家和非市場(chǎng)的方案

如何解決“搭便車”問(wèn)題直至今日，如何根據(jù)不同的人的不同的特性更有效地減少“搭便車”行為的研究，還沒(méi)有取得公認(rèn)的有效的成果。以下觀點(diǎn)有一定啟發(fā)性：（1）有些學(xué)者認(rèn)為，霍布斯的“利維坦”，即不受制約的中央集權(quán)制度可以避免“公地悲劇”產(chǎn)生，可以解決“搭便車”問(wèn)題，也可以消除利益集團(tuán)的特殊利益。

（2）另一些學(xué)者則認(rèn)為，通過(guò)私有化，建立明確的私有產(chǎn)權(quán)制度，是糾正“公地悲劇”、遏制“搭便車”的唯一的有效辦法。（3）奧斯特羅姆認(rèn)為“利維坦”或者私有化都不是唯一有效的解決方案。她從實(shí)證的角度分析了運(yùn)用非國(guó)家和非市場(chǎng)的方案解決公共事務(wù)的可能性，認(rèn)為人類社會(huì)大量的共同資源問(wèn)題，在事實(shí)上並不是依賴國(guó)家也不是通過(guò)市場(chǎng)來(lái)解決的，人類社會(huì)中的自我組織和自治，實(shí)際上是更為有效的管理公共事務(wù)的制度安排。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析一、庇古均衡庇古英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古最早提出了資源如何在私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品之間進(jìn)行最優(yōu)配置的問(wèn)題。他認(rèn)為：對(duì)於每一個(gè)個(gè)人來(lái)說(shuō)，公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給將發(fā)生在這樣一點(diǎn)上，即公共產(chǎn)品消費(fèi)的邊際效用等於稅收的邊際負(fù)效用。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析二、公共產(chǎn)品供給的局部均衡分析

局部均衡的條件：MB=MC

公共產(chǎn)品有效供給的局部均衡分析，基本上是假定以個(gè)人繳納的稅收來(lái)負(fù)擔(dān)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本的，而不假定稅收是由個(gè)人受益程度決定的。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析三、公共產(chǎn)品供給的一般均衡

局部均衡分析只適用於單一的公共產(chǎn)品。現(xiàn)實(shí)生活中，人們既消費(fèi)公共產(chǎn)品，又消費(fèi)私人產(chǎn)品而且種類繁多，因此公共產(chǎn)品的有效供給應(yīng)擴(kuò)大到一般均衡分析。

一般均衡的條件：

MRSAXY+MRSBXY=MRT

公共產(chǎn)品的有效供給的條件是每個(gè)社會(huì)成員的邊際替代率之和等於產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析四、林達(dá)爾均衡林達(dá)爾均衡的含義

最早是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林達(dá)爾(1891—1960)提出。個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的供給水準(zhǔn)以及它們之間的成本分配進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，其討價(jià)還價(jià)的均衡若能滿足邊際成本等於價(jià)格的效率條件，那麼這一均衡就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，這被稱為“林達(dá)爾均衡”。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析四、林達(dá)爾均衡林達(dá)爾均衡的假設(shè)前提：（1）每個(gè)社會(huì)成員都願(yuàn)意準(zhǔn)確地公佈自己以從公共產(chǎn)品或服務(wù)的消費(fèi)中獲得的邊際效益；（2）每個(gè)社會(huì)成員對(duì)其他成員的嗜好以及收入狀況十分消楚。林達(dá)爾均衡的步驟：（1）調(diào)節(jié)福利分配；（2）合理的公共支出與稅收第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析五、混合品均衡混合產(chǎn)品的均衡表明，其費(fèi)用支付既不能只由私人來(lái)承擔(dān)，也不宜由政府全部包下來(lái)。而是由兩者共同承擔(dān)。結(jié)論：第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給一、公共產(chǎn)品的有效供給（1）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行的必要條件（2）減少經(jīng)濟(jì)資源的非生產(chǎn)性消耗（3）調(diào)動(dòng)生產(chǎn)者的生產(chǎn)積極性（4）經(jīng)濟(jì)資源充分利用的必要條件（5）造成消費(fèi)者福利損失公共產(chǎn)品充分供給的必要性公共產(chǎn)品的有效供給

1.公共產(chǎn)品充分供給的必要性公共產(chǎn)品是否能充分供給，對(duì)社會(huì)能否正常運(yùn)行、對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的流動(dòng)與配置、對(duì)消費(fèi)者福利等有著重要的影響。

（１）公共產(chǎn)品的充分供給是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行的必要條件。如規(guī)則和安全。

（2）公共產(chǎn)品的充分供給有利於減少經(jīng)濟(jì)資源的非生產(chǎn)性消耗。若社會(huì)安全有保障，行為規(guī)則公正、合理且能得到實(shí)施，就可減少人們因?yàn)楦鞣N矛盾或理由而產(chǎn)生的械鬥、戰(zhàn)爭(zhēng)、偷竊等行為的可能性，這樣就可將更多的經(jīng)濟(jì)資源用於生產(chǎn)財(cái)富的活動(dòng)，有利於增加生產(chǎn)。

（３）公共產(chǎn)品的充分供給有利於調(diào)動(dòng)生產(chǎn)者的生產(chǎn)積極性，在人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利有保障、行為規(guī)則公正且能得到實(shí)施的條件下，生產(chǎn)者可依自己的意願(yuàn)從事生產(chǎn)，積累財(cái)富，從而可刺激其努力發(fā)展生產(chǎn)。

（4）公共產(chǎn)品的充分供給是經(jīng)濟(jì)資源充分利用的必要條件。公路、鐵路、橋樑、港口、機(jī)場(chǎng)等廣告產(chǎn)品的供給狀況對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的流動(dòng)和利用具有至關(guān)重要的影響。（5）公共產(chǎn)品供應(yīng)不足會(huì)造成消費(fèi)者福利損失。一是直接造成消費(fèi)者福利損失，如因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施供應(yīng)不足而不能出行給消費(fèi)者帶來(lái)?yè)p失。二是會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者花費(fèi)額外或更多的費(fèi)用。三是會(huì)由於公共產(chǎn)品供給不足而導(dǎo)致產(chǎn)品種類少、生產(chǎn)效率低、生產(chǎn)規(guī)模小，從而間接導(dǎo)致消費(fèi)福利損失。第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給二、公共產(chǎn)品充分供給的效率分析

公共產(chǎn)品市場(chǎng)供應(yīng)的缺陷

（1）造成公共產(chǎn)品缺乏供應(yīng)或供應(yīng)不足（2）造成公共產(chǎn)品的利用不足（3）某些種類的公共產(chǎn)品不適合由市場(chǎng)力量供應(yīng)

結(jié)論：雖然公共產(chǎn)品並不排斥市場(chǎng)供應(yīng)，但市場(chǎng)供應(yīng)公共產(chǎn)品存在著根本的缺陷。公共產(chǎn)品市場(chǎng)供應(yīng)的缺陷

公共產(chǎn)品並不排斥市場(chǎng)供應(yīng)。但公共產(chǎn)品由市場(chǎng)供應(yīng)會(huì)帶來(lái)很多問(wèn)題，從根本上來(lái)說(shuō)是缺乏效率或效率低下問(wèn)題。這些問(wèn)題產(chǎn)生的根源在於公共產(chǎn)品的性質(zhì)與私人或企業(yè)供應(yīng)者的行為動(dòng)機(jī)間的矛盾。公共產(chǎn)品市場(chǎng)供應(yīng)的缺陷主要表現(xiàn)在：

（1）造成公共產(chǎn)品缺乏供應(yīng)或供應(yīng)不足。公共產(chǎn)品所具有的消費(fèi)非排他性的特性造成了“搭便車”現(xiàn)象的出現(xiàn)。“搭便車”的存在使得市場(chǎng)不能或不可能有效的提供公共產(chǎn)品。（3）造成公共產(chǎn)品的利用不足。對(duì)純公共產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，由於其具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性，增加額外消費(fèi)的邊際成本為零。如採(cǎi)取市場(chǎng)供應(yīng)的辦法將不付費(fèi)者排除在外，只會(huì)造成已經(jīng)生產(chǎn)出來(lái)的公共產(chǎn)品的閒置，造成社會(huì)的福利損失。

（3）某些種類的公共產(chǎn)品不適合由市場(chǎng)力量供應(yīng)。諸如國(guó)防，法律等並不適合由市場(chǎng)來(lái)供應(yīng)，因?yàn)橛墒袌?chǎng)力量來(lái)供應(yīng)可能會(huì)導(dǎo)致?lián)p害公共利益的行為產(chǎn)生，會(huì)導(dǎo)致社會(huì)不公正。

結(jié)論：雖然公共產(chǎn)品並不排斥市場(chǎng)供應(yīng)，但市場(chǎng)供應(yīng)公共產(chǎn)品存在著根本的缺陷。第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給二、公共產(chǎn)品充分供給的效率分析公共產(chǎn)品政府供給低效率的原因分析（1）缺乏競(jìng)爭(zhēng)的外部壓力（2）不以追求利潤(rùn)最大化為其行為目標(biāo)（3）供給單位的預(yù)算的軟約束（4）缺乏有效的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制（5）供應(yīng)效率的評(píng)價(jià)存在困難（6）政府官員的腐敗公共產(chǎn)品政府供給的低效率

使公共產(chǎn)品得到充分的供應(yīng)是政府的責(zé)任。由於經(jīng)濟(jì)資源都是有限的，如果公共產(chǎn)品的供給效率低下，提供一定量的公共產(chǎn)品就需要投入更多的經(jīng)濟(jì)資源，從而就會(huì)減少私人產(chǎn)品的生產(chǎn)，降低居民福利水準(zhǔn)。因此，政府要提高公共產(chǎn)品的供給效率。如何提高政府供給公共產(chǎn)品的效率呢？這是一個(gè)相當(dāng)複雜的問(wèn)題。

導(dǎo)致政府供給公共產(chǎn)品效率低下的原因（1）公共產(chǎn)品供給行業(yè)一般都採(cǎi)取壟斷運(yùn)營(yíng)方式，缺乏競(jìng)爭(zhēng)的外部壓力，使得公共產(chǎn)品供給單位不積極提高效率。（2）公共產(chǎn)品的供給單位同生產(chǎn)私人產(chǎn)品的盈利性企業(yè)不同，它不以追求利潤(rùn)最大化為其行為目標(biāo)，而只是完成政府規(guī)定的供給任務(wù)，因此缺乏提高效率的內(nèi)在動(dòng)力。

（3）公共產(chǎn)品供給單位的預(yù)算約束是軟的。大多數(shù)公共產(chǎn)品的供給單位都是依靠政府撥款來(lái)營(yíng)運(yùn)的，一旦完不成指標(biāo)或出現(xiàn)虧損，供給單位還會(huì)繼續(xù)要求政府增加財(cái)政撥款或者要求財(cái)政補(bǔ)貼，因此也就缺乏提高效率的內(nèi)在壓力。（4）對(duì)公共產(chǎn)品的供給還會(huì)繼續(xù)要求政府增加財(cái)政撥款或要求財(cái)政補(bǔ)貼，因此供給單位的負(fù)責(zé)人缺乏有效的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制。

（5）對(duì)公共產(chǎn)品供應(yīng)效率的評(píng)價(jià)存在困難。私人企業(yè)可以利潤(rùn)、銷售額等效率標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，但公共產(chǎn)品的供應(yīng)卻很難有一個(gè)合理標(biāo)準(zhǔn)。（6）政府官員的腐敗。如果公共產(chǎn)品供應(yīng)單位的負(fù)責(zé)人只追求自身利益的最大化，只追求權(quán)利的擴(kuò)張，就不會(huì)關(guān)心公共產(chǎn)品供應(yīng)效率的高低，公共產(chǎn)品的供應(yīng)就不可能有高效率。

第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給三、提高政府公共產(chǎn)品供給效率的措施

改革公共產(chǎn)品的供應(yīng)體制改革公共產(chǎn)品供應(yīng)單位的官員或經(jīng)理的任命制度和收入分配制度不斷改進(jìn)公共產(chǎn)品供應(yīng)單位的評(píng)價(jià)指標(biāo)提高政府公共產(chǎn)品供給效率的措施

（1）改革公共產(chǎn)品的供應(yīng)體制對(duì)於那些由市場(chǎng)供應(yīng)更有效率的公共產(chǎn)品，在政府進(jìn)行必要管制的條件下，交由市場(chǎng)去供應(yīng)，利用市場(chǎng)機(jī)制的作用來(lái)提高效率。對(duì)於那些不是必須由政府直接經(jīng)營(yíng)公共產(chǎn)品，政府應(yīng)該考慮引入市場(chǎng)機(jī)制，採(cǎi)取競(jìng)爭(zhēng)性的委託經(jīng)營(yíng)方式，促進(jìn)供應(yīng)效率盡可能的提高。例如垃圾清運(yùn)、道路維護(hù)、橋樑維護(hù)、港口管理、養(yǎng)老院管理等都可以採(cǎi)取公開(kāi)競(jìng)標(biāo)的方式，選擇合適的企業(yè)來(lái)經(jīng)營(yíng)。

（2）改革公共產(chǎn)品供應(yīng)單位的官員或經(jīng)理的任命制度和收入分配制度（3）不斷改進(jìn)公共產(chǎn)品供應(yīng)單位的評(píng)價(jià)指標(biāo)

從實(shí)際出發(fā)，努力改進(jìn)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)，從而通過(guò)指標(biāo)完成情況的評(píng)判，促進(jìn)公共產(chǎn)品的供給單位提高效率。第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給四、公共產(chǎn)品供給變化的趨勢(shì)

公共產(chǎn)品供給主體的多元化公共產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)多樣化數(shù)量和品質(zhì)不斷提高

公共產(chǎn)品供給變化的趨勢(shì)

（1）公共產(chǎn)品供給主體的多元化越來(lái)越多的社會(huì)團(tuán)體、公益組織、私人投資者、盈利性公司也紛紛投資於公共產(chǎn)品領(lǐng)域。（2）公共產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)多樣化

由於社會(huì)公眾對(duì)公共物品的需求出現(xiàn)多樣化的趨勢(shì)，導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)多樣化。如交通部門增設(shè)旅遊專列、豪華巴士，郵政部門提供特快專遞服務(wù)等。

（3）公共產(chǎn)品供給的數(shù)量和品質(zhì)不斷提高第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給五、公共產(chǎn)品供給的原則能力原則

——誰(shuí)有負(fù)擔(dān)能力，誰(shuí)就應(yīng)當(dāng)付錢

受益原則

——誰(shuí)受益，誰(shuí)付款

說(shuō)明：能力原則適用於政府供給的純公共產(chǎn)品；受益原則通常適用於準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給。公共產(chǎn)品供給的原則

（1）能力原則能力原則是指“誰(shuí)有負(fù)擔(dān)能力，誰(shuí)就應(yīng)當(dāng)付錢”的公共費(fèi)用分?jǐn)傇瓌t。這是公平原則在公共費(fèi)用分?jǐn)偵系木唧w化，也是處理公共產(chǎn)品供給與生產(chǎn)成本分?jǐn)偟幕驹瓌t之一。

（2）受益原則受益是指“誰(shuí)受益，誰(shuí)付款”的財(cái)政原則，它是從利益原則轉(zhuǎn)化而來(lái)的。一般地說(shuō)，能力原則適用於政府供給的純公共產(chǎn)品；受益原則通常適用於準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給。第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給六、公共產(chǎn)品的供給方式公共產(chǎn)品的供給方式直接供給間接供給自主型供給政府供給第三部門供給社區(qū)供給公共產(chǎn)品的供給方式（1）政府供給政府提供公共產(chǎn)品的方式一般分為直接生產(chǎn)和間接生產(chǎn)。政府直接生產(chǎn)又可分為中央政府直接生產(chǎn)和地方政府直接生產(chǎn)兩種形式。中央政府直接生產(chǎn)的領(lǐng)域有國(guó)防、貨幣、大江大河的開(kāi)發(fā)與防澇、鐵路建設(shè)、文教文生、基礎(chǔ)設(shè)施等。地方政府承擔(dān)了更為繁重的公共產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)，因?yàn)樗墙?jīng)濟(jì)型政府。改善投資環(huán)境、招商引資成為考核地方官員政績(jī)的重要方面。

政府的間接生產(chǎn)如政府與企業(yè)訂立生產(chǎn)合同、授權(quán)經(jīng)營(yíng)、政府參股、政府經(jīng)濟(jì)資助、合同外包、民營(yíng)化等。

（2）自主型供給如果一種公共產(chǎn)品的受益範(fàn)圍有限，股民又有著多樣化、柔性消費(fèi)公共產(chǎn)品的願(yuàn)望和要求，為提高國(guó)民差別化效用的滿足程度，實(shí)現(xiàn)人們消費(fèi)價(jià)值的多元化，將此類公共產(chǎn)品交給市場(chǎng)會(huì)更能實(shí)現(xiàn)最佳的供給。自主型供給一般分為第三部門供給和社區(qū)供給兩種方式。公共產(chǎn)品的私人提供公共產(chǎn)品“搭便車”問(wèn)題的存在，並不意味著私人就不能提供公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品一般要由公共部門提供，是因?yàn)樗饺嘶蛘邿o(wú)法提供某些公共產(chǎn)品，或者無(wú)法提供充足數(shù)量的公共產(chǎn)品。世界各地廣泛存在的捐贈(zèng)現(xiàn)象就是私人提供公共產(chǎn)品的典型例子，在這類現(xiàn)象中人們捐款給慈善機(jī)構(gòu)、政治組織、宗教和文化團(tuán)體等，中國(guó)的希望工程也是私人提供公共產(chǎn)品的例子。精品課程組主講人：張文禮白列湖教案整理：張文禮大綱編寫(xiě)：白列湖PPT製作人：白列湖主講人：張文禮白列湖戈銀慶張志紅教案整理：張文禮大綱編寫(xiě)：白列湖執(zhí)筆人：張文禮白列湖PPT製作人：白列湖有問(wèn)必答

本章結(jié)束！公共選擇理論第一節(jié)第五章主要內(nèi)容

公共選擇學(xué)派概述

官僚與尋租理論

政黨與憲政理論第一節(jié)公共選擇學(xué)派概述公共選擇學(xué)派產(chǎn)生於20世紀(jì)60年代初期的美國(guó)，它作為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，同時(shí)也是一個(gè)極其重要的現(xiàn)代政治學(xué)研究領(lǐng)域。公共選擇學(xué)派，就是以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)為前提，依據(jù)自由的市場(chǎng)交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，來(lái)分析政府的決策行為、民眾的選擇行為及兩者關(guān)係的一種理論流派。1、什麼是公共選擇學(xué)派？一、公共選擇的起因第一節(jié)公共選擇學(xué)派概述

將政治過(guò)程作為某種特殊的“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”，在這個(gè)“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”中，政府是“生產(chǎn)者”，選民是“消費(fèi)者”，選票是“貨幣”，而選舉制度則可等同於“市場(chǎng)制度”。由於它主要研究集體決策或政治決策的過(guò)程和結(jié)構(gòu)，並從中探索問(wèn)題的深層原因，其理論涉及政治過(guò)程的各個(gè)方面。公共選擇有何特點(diǎn)？一、公共選擇的起因第一節(jié)公共選擇學(xué)派概述

公共選擇，指的是與個(gè)人選擇相區(qū)別的集體選擇，即通過(guò)集體行動(dòng)和政治過(guò)程來(lái)決定資源在公共產(chǎn)品之間如何分配。具體指人們?cè)诿裰髡误w制下，通過(guò)投票來(lái)決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，從而把私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過(guò)程或機(jī)制，它是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。2、什麼是公共選擇？第一節(jié)公共選擇學(xué)派概述起因

公共產(chǎn)品的存在要求有政府組織集體行動(dòng)來(lái)提供公共產(chǎn)品。一旦有了政府行為就產(chǎn)生了政治過(guò)程，通過(guò)它把每個(gè)人的私人選擇轉(zhuǎn)化為公共選擇，把資源配置到各個(gè)公共產(chǎn)品中去。第一節(jié)公共選擇學(xué)派概述3、私人選擇與公共選擇私人選擇則是指?jìng)€(gè)人在市場(chǎng)上按照效用最大化原則，通過(guò)理性決策和選擇，來(lái)自由地決定各種經(jīng)濟(jì)行為的過(guò)程。集體選擇和私人選擇組成了個(gè)人的全部選擇，即個(gè)人在政治市場(chǎng)中的集體選擇與個(gè)人在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的個(gè)人選擇。第一節(jié)公共選擇學(xué)派概述兩種選擇的區(qū)別(1)

私人選擇通過(guò)市場(chǎng)過(guò)程選擇資源在私人間的配置；公共選擇通過(guò)政治過(guò)程決定資源在公共產(chǎn)品間的配置。

私人選擇基本上遵從自願(yuàn)交換的原則；在政治過(guò)程中，公共選擇帶有一定的強(qiáng)制性。(2)

私人選擇中消費(fèi)者支出價(jià)格來(lái)決定所需私人產(chǎn)品的產(chǎn)量，並以此彌補(bǔ)商品的生產(chǎn)費(fèi)用；公共選擇中公共產(chǎn)品的產(chǎn)量通過(guò)投票決定，生產(chǎn)費(fèi)用由投票人繳納稅收彌補(bǔ)

(3)(4)

私人選擇通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)機(jī)制促使廠商去滿足消費(fèi)者，實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益；公共選擇中，民主中的競(jìng)選促使政府努力服務(wù)於投票人。第一節(jié)公共選擇學(xué)派概述二、公共選擇學(xué)派的形成與發(fā)展發(fā)展階段代表人物代表著作主要貢獻(xiàn)公共學(xué)派發(fā)源20世紀(jì)50年代肯尼思·阿羅鄧肯·布萊克1951年《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》1958年《委員會(huì)與選舉理論》開(kāi)創(chuàng)了對(duì)政治的公共選擇研究方法公共選擇學(xué)派逐漸成熟的階段20世紀(jì)60年代—90年代布坎南與塔洛克1962年《同意的計(jì)算》1969年創(chuàng)辦《公共選擇》雜誌，成立公共選擇研究中心

在佛吉尼亞大學(xué)創(chuàng)立了托馬斯·傑斐遜中心；促成了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和公共選擇理論的誕生；促成公共選擇學(xué)派國(guó)際化；促成公共選擇理論迅猛發(fā)展公共選擇學(xué)派發(fā)源於20世紀(jì)50年代。鄧肯·布萊克於1958年發(fā)表《委員會(huì)與選舉理論》，首開(kāi)公共選擇研究。20世紀(jì)60年代是公共選擇學(xué)派逐漸成熟的階段。1962年，布坎南與塔洛發(fā)表了《同意的計(jì)算》，奠定公共選擇理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)70年代是公共選擇學(xué)派擴(kuò)大影響、獨(dú)立出來(lái)並國(guó)際化的年代。布坎南與塔洛於1969年在佛吉尼亞工學(xué)院創(chuàng)建“公共選擇研究中心”並出版《公共選擇》雜誌，促進(jìn)了公共選擇理論的迅猛發(fā)展，同時(shí)使公共選擇理論傳播到歐洲和日本。20世紀(jì)80年代和20世紀(jì)90年代，公共選擇理論道得到迅猛發(fā)展，越來(lái)越多的人們受到公共選擇理論的影響。1982年，公共選擇研究中心從佛吉尼亞研究中心轉(zhuǎn)移到喬治·梅森大學(xué)。其主要代表人物布坎蘭於1986年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。布坎南（1919－），1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。他將政治決策的分析同經(jīng)濟(jì)理論結(jié)合起來(lái)，使經(jīng)濟(jì)分析擴(kuò)大和應(yīng)用到社會(huì)－政治法規(guī)的選擇。他因發(fā)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的“公共選擇論”而聞名。其研究工作開(kāi)啟了考察政治家的自利和影響政府經(jīng)濟(jì)政策的非經(jīng)濟(jì)力量之窗。布坎南對(duì)公共選擇論的貢獻(xiàn)，多是在研究財(cái)政問(wèn)題時(shí)作出的。1948，他在芝加哥大學(xué)獲得博士學(xué)位。他曾在佛吉尼亞大學(xué)、洛杉磯加州大學(xué)和佛吉尼亞工學(xué)院任教，現(xiàn)為喬治.梅森大學(xué)教授。他和塔洛克合著有《同意的計(jì)算：立憲民主的邏輯基礎(chǔ)》（1962），獨(dú)著有《成本與選擇》、《自由的限度》（1975）、《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》（1985）等。資料來(lái)源：/jbc/第一節(jié)公共選擇學(xué)派概述二、公共選擇學(xué)派的形成與發(fā)展

公共選擇學(xué)派興起的歷史背景（1）新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響

（2）政府經(jīng)濟(jì)理論的缺乏

（3）凱恩斯主義國(guó)家干預(yù)的加強(qiáng)與失誤第一節(jié)公共選擇學(xué)派概述三、公共選擇學(xué)派的理論前提與思想淵源公共選擇學(xué)派的理論前提（1）“經(jīng)濟(jì)人”假定（2）政治規(guī)則完善論（3）交易政治觀第一節(jié)公共選擇學(xué)派概述三、公共選擇學(xué)派的理論前提與思想淵源公共選擇學(xué)派的思想淵源（1）維克塞爾財(cái)政理論（2）義大利的公共財(cái)政學(xué)派（3）投票數(shù)學(xué)研究（4）古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（5）聯(lián)邦主義與憲法觀點(diǎn)

第二節(jié)官僚與尋租理論一、官僚理論

官僚是經(jīng)濟(jì)決策的直接執(zhí)行者，他們的行為屬於公共選擇過(guò)程中供給方的行為。官僚是由公民選出、公共機(jī)構(gòu)任命的，任職往往是終身制的，官僚通常不對(duì)選民直接負(fù)責(zé)，而是要對(duì)任命他的公共機(jī)構(gòu)及領(lǐng)導(dǎo)這些機(jī)構(gòu)的政治家們負(fù)責(zé)。布坎南公共選擇學(xué)派是以中性的含義來(lái)用官僚機(jī)構(gòu)一詞和對(duì)待現(xiàn)實(shí)中的官僚機(jī)構(gòu)的。第二節(jié)官僚與尋租理論一、官僚理論

官僚的經(jīng)濟(jì)理論（1）官僚的目標(biāo)函數(shù)（2）官僚機(jī)構(gòu)的外在環(huán)境（3）官僚機(jī)構(gòu)的運(yùn)行約束（4）官僚機(jī)構(gòu)的均衡第二節(jié)官僚與尋租理論一、官僚理論官僚機(jī)構(gòu)的效率分析資源在公、私領(lǐng)域的配置是否有效率資源在公共領(lǐng)域內(nèi)各部門之間的配置是否有效X效率配置效率X效率是指組織內(nèi)部效率第二節(jié)官僚與尋租理論一、官僚理論官僚機(jī)構(gòu)效率分析的內(nèi)容（1）效率缺失的原因（2）自我擴(kuò)張性（3）官僚機(jī)構(gòu)的改進(jìn)

官僚機(jī)構(gòu)效率缺失的原因分析（1）對(duì)於官僚機(jī)構(gòu)而言，配置效率的低下主要起因於官僚機(jī)構(gòu)的壟斷與需求顯示方式。（2）由於官僚機(jī)構(gòu)往往不可能完全實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，從而從供給方面產(chǎn)生x低效率，其原因有兩個(gè)：一是官僚機(jī)構(gòu)的目標(biāo)很籠統(tǒng)，很抽象，難以度量；二是目標(biāo)的衝突。官僚機(jī)構(gòu)的自我擴(kuò)張

官僚機(jī)構(gòu)增長(zhǎng)也許有客觀需要的一方面，但更多的是超需要過(guò)度增長(zhǎng)。官僚機(jī)構(gòu)規(guī)模過(guò)大與增長(zhǎng)過(guò)快，實(shí)際上也意味著官僚機(jī)構(gòu)效率的降低。其原因是：一是官僚機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張有著極強(qiáng)的動(dòng)機(jī)支撐；二是現(xiàn)代西方民主制度存在著缺陷，方便了擴(kuò)大官僚機(jī)構(gòu)的動(dòng)機(jī)的實(shí)現(xiàn)。

官僚機(jī)構(gòu)的改進(jìn)官僚機(jī)構(gòu)改進(jìn)的方法強(qiáng)化官僚機(jī)構(gòu)的解釋責(zé)任與外在控制改進(jìn)其運(yùn)行方式與組織形式尼斯坎南提出，目的是抑制其擴(kuò)大預(yù)算從而擴(kuò)大部門規(guī)模的傾向第二節(jié)官僚與尋租理論二、尋租理論

尋租的內(nèi)涵

布坎南：尋租是指人們憑藉政府保護(hù)進(jìn)行尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移而造成的浪費(fèi)資源的活動(dòng)，是人們?cè)谀撤N制度環(huán)境下的行為。

塔洛克：尋租是指憑藉政府準(zhǔn)許的特許權(quán)取得壟斷地位並獲得壟斷租的一種努力，即為了獲得壟斷或取得政府其他庇護(hù)而從事的活動(dòng)。

第二節(jié)官僚與尋租理論二、尋租理論

廣義的尋租:是指人類社會(huì)中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益活動(dòng)，或者說(shuō)是指那種維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益或是對(duì)既得利益進(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性活動(dòng)。

狹義的尋租:是指投票人尤其是其中的利益集團(tuán)，通過(guò)各種合法或非法努力，如遊說(shuō)與行賄等，促使政府幫助建立自己的壟斷地位，以便獲取高額壟斷利潤(rùn)的活動(dòng)。第二節(jié)官僚與尋租理論二、尋租理論

政府的尋租活動(dòng)

（1）政府定價(jià)（2）政府特許權(quán)（3）政府的關(guān)稅和進(jìn)口配額（4）政府訂貨

第二節(jié)官僚與尋租理論二、尋租理論尋租的社會(huì)成本（1）經(jīng)濟(jì)尋租活動(dòng)中浪費(fèi)的資源（2）政治尋租活動(dòng)中浪費(fèi)的資源（3）尋租成功後的社會(huì)淨(jìng)福利損失第二節(jié)官僚與尋租理論二、尋租理論

尋租的分配效應(yīng)尋租活動(dòng)自身會(huì)部分或全部浪費(fèi)經(jīng)濟(jì)租金，造成社會(huì)損失，它還會(huì)引起收入再分配。這種再分配有利於成功的尋租者，也可能有利於政府官員或律師等人，不利於消費(fèi)者、不成功的尋租者和尋租的受害廠商。

第二節(jié)官僚與尋租理論二、尋租理論尋租與政治秩序?qū)ぷ鈱?duì)現(xiàn)有政治秩序提出了挑戰(zhàn)，使之陷入一個(gè)難以走出的兩難困境。尋租活動(dòng)中所耗費(fèi)的財(cái)力既有可能全部浪費(fèi)掉，也可能不被浪費(fèi)而轉(zhuǎn)化成政府和政府官員的收入，但很難說(shuō)哪—種情況更為可取。

第三節(jié)政黨與憲政理論一、政黨理論投票規(guī)則（1）全體一致規(guī)則（2）多數(shù)投票規(guī)則（3）加權(quán)投票規(guī)則（4）否決投票規(guī)則第三節(jié)政黨與憲政理論一、政黨理論投票悖論阿羅不可能定理單峰定理中間投票人定理

一般情況下，多數(shù)同意規(guī)則會(huì)導(dǎo)致均衡結(jié)果的出現(xiàn)。下麵舉例說(shuō)明：三個(gè)人1、2和3對(duì)A、B和C三種方案進(jìn)行兩兩投票，即一次投票只是對(duì)其中的兩個(gè)進(jìn)行，勝出者再與第三個(gè)方案對(duì)決，決定最後的勝利者。三個(gè)人對(duì)三種方案的偏好次序如下所示:

1：A﹥C﹥B2：B﹥C﹥A3：C﹥A﹥B投票悖論

如果投票人在A和B之間進(jìn)行選擇，A得到1和3的支持，B得到2的支持，顯然，A勝出；接著投票人必須在A和C之間進(jìn)行選擇，C得到2和3的支持，A只得到1的支持，因此結(jié)果是1獲勝。如果換一下投票次序，投票人先對(duì)B和C進(jìn)行投票，那麼C將獲勝，再對(duì)C和A進(jìn)行投票，C同樣將取勝。如果投票人先對(duì)A和C進(jìn)行投票，那麼C將獲勝，再對(duì)C和B進(jìn)行投票，C也將獲勝。也就是說(shuō)，無(wú)論怎麼進(jìn)行投票，C都將獲勝。如圖所示（投票均衡）。

AB

BC

AC

AC

CA

CBCCC(1)(2)(3)

我們?cè)偌俣ㄈ齻€(gè)人對(duì)三種方案的偏好次序如下所示:1：A﹥Ｂ﹥Ｃ

2：B﹥C﹥A3：C﹥A﹥B

三個(gè)人同樣要對(duì)三種方案進(jìn)行兩兩投票。首先，投票人在Ａ和Ｂ之間進(jìn)行選擇，Ａ得到１和３的支持，Ｂ只得到2的支持，因此，A勝出；接著投票人在A和C之間進(jìn)行選擇，C得到2和3的支持，A只得到1的支持，結(jié)果是Ｃ獲勝。如果投票人先進(jìn)行的是B和C之間的投票，那麼最終獲勝方案是Ａ。如果投票人先進(jìn)行的是Ａ和Ｃ之間的投票，那麼獲勝方案將是Ｂ。投票的結(jié)果如下圖所示（投票悖論）：AB

BC

AC

AC

ＢA

CBCＡＢ

(1)(2)(3)投票悖論圖

後一種情形中，三種方案都可能獲勝，不會(huì)出現(xiàn)均衡的結(jié)果，從而出現(xiàn)“投票悖論”?？偨Y(jié)後一種情形，我們可以看到，哪種方案最終獲勝取決於投票程式，“槍打出頭鳥(niǎo)”，“好戲在後頭”，“誰(shuí)笑到最後就笑的最甜”等諺語(yǔ)所包含的哲理，在這裏體現(xiàn)得淋漓盡致。從中可以看到多數(shù)同意的民主制度下，人們可能通過(guò)投票程式的操縱，達(dá)到個(gè)人所支持方案通過(guò)的目的，投票悖論的出現(xiàn)，也使得人們對(duì)民主制度的有效性產(chǎn)生了懷疑，從而引發(fā)了相關(guān)的研究。有一種方法是給每個(gè)人100分，用於反映他對(duì)三種方案的偏好程度，哪一種方案得到的分?jǐn)?shù)最多，則該種方案獲勝。這種方法大大降低了投票悖論出現(xiàn)的可能性，但它還是不能從根本上解決投票悖論的問(wèn)題，因?yàn)橛行┓桨高€是可能出現(xiàn)得分一樣的結(jié)果。與投票悖論有關(guān)的最為著名的研究成果，是阿羅不可能定理（Arrow’sImpossibilityTheorem）。

阿羅不可能定理是1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿羅（K.Arrow,1921-）在《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》（1963）一書(shū)中提出來(lái)的。在民主社會(huì)中，能否找到一種投票程式，他所產(chǎn)生的後果不受投票程式的影響，同時(shí)又尊重每一個(gè)人的偏好，能將所有個(gè)人的偏好轉(zhuǎn)換為一種社會(huì)偏好，並作出前後一致的決策呢？阿羅證明了這是不可能做到的，這就是著名的阿羅不可能定理。

阿羅不可能定理

阿羅認(rèn)為，在民主社會(huì)中，一個(gè)集體決策規(guī)則應(yīng)該符合以下標(biāo)準(zhǔn)：①帕雷托最優(yōu)；②非獨(dú)裁；③無(wú)約束域；④理性；⑤無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性阿羅證明，一般無(wú)法找到一個(gè)能符合所有這些假定要求的投票規(guī)則，民主社會(huì)不能作出前後一致的決策。

把一個(gè)人偏好曲線中，比所有臨近點(diǎn)都高的點(diǎn)定義為“峰”（peak，又譯作“極值”）。如果某投票人偏離他最中意的選擇，不論偏離的方向如何，他的效用都將下降，那麼該投票人的偏好是單峰的。如果該投票人偏離他最中意的選擇，其效用是先下降後上升，則其偏好是雙峰的。如果多次重複出現(xiàn)這種情形，那麼他的偏好是多峰的。圖（a）所示的1、2和3三個(gè)人的偏好都是單峰的。1最偏好點(diǎn)是在A對(duì)應(yīng)的曲線的點(diǎn)，只要偏離該點(diǎn)，他的效用都將下降。2和3最偏好的點(diǎn)，分別是B和C所對(duì)應(yīng)的曲線的點(diǎn)。而圖（b）所示的是個(gè)人1的偏好圖。他的偏好是雙峰的。選擇A時(shí)，他的效用達(dá)到一個(gè)峰值，往右偏離，效用先是下降，後又繼續(xù)上升，到專案C，又達(dá)到一個(gè)峰值。單峰定理

效用321ABC

ABC

效用1(a)單峰偏好(b)雙峰偏好

如果投票人的偏好都是單峰的，那麼投票悖論不會(huì)出現(xiàn)，能夠產(chǎn)生一個(gè)穩(wěn)定的均衡結(jié)果，而且還會(huì)確認(rèn)一種其偏好佔(zhàn)優(yōu)勢(shì)的特定類型的投票者。當(dāng)所有投票人都按照各自偏好的預(yù)算規(guī)模進(jìn)行排列時(shí)，處?kù)吨虚g位置的那一位投票人最偏好的結(jié)果，將處?kù)端型镀比俗钇玫慕Y(jié)果的中間狀態(tài)。公共選擇（集體決策）中，獲勝方案正好與其偏好相同。這樣的投票人是中間投票人，他們的偏好正好處?kù)端型镀比似弥虚g的位置。中間投票人定理的內(nèi)容是：如果所有投票人的偏好是單峰的，那麼多數(shù)同意規(guī)則下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。中間投票人定理價(jià)格PD3D2D10Q1Q2Q3

三人單峰偏好選擇員警保護(hù)的數(shù)量

如圖所示的三人單峰偏好下，所選擇的員警保護(hù)數(shù)量應(yīng)該是Q2。三個(gè)人1、2和3所對(duì)應(yīng)的員警保護(hù)數(shù)量的需求曲線分別是D1、D2和D3。個(gè)人1和2所希望的選擇結(jié)果處?kù)禥3的左邊，而個(gè)人2和3所希望的選擇結(jié)果位於Q1的右邊。這些共同決定了個(gè)人2所持有的方案會(huì)被選中。在西方，各政黨和候選人在選舉中要竭力討好中間投票人，就是中間投票人定理在現(xiàn)實(shí)中的表現(xiàn)。

在西方社會(huì)，中產(chǎn)階級(jí)是社會(huì)穩(wěn)定的重要力量，他們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中往往扮演中間投票人角色。但是，中間投票人的收入不等於平均收入。這是因?yàn)椋骄杖胧菍⑺腥说氖杖爰涌倎K除以總數(shù)獲得的，而整個(gè)國(guó)民收入在人們之間的分佈並不對(duì)稱，通常低收入人數(shù)比高收入人數(shù)要多。這樣，中間投票人的收入通常低於平均收入。

空間競(jìng)爭(zhēng)模型。如圖所示，假定某一條大街上有兩家商店，他們所出售的商品完全相同。這條街的購(gòu)買力完全相同的居民也在兩側(cè)均勻分佈。對(duì)於這些居民來(lái)說(shuō)，到哪家商店購(gòu)物僅僅取決於距離的遠(yuǎn)近。

如果最初商店分別位於兩端（0和1處），那麼，這兩家商店分別得到一半生意，但這種結(jié)果是不穩(wěn)定的，因?yàn)楫?dāng)其中的任何一家向中間遷移時(shí)，他就會(huì)不斷的奪取另一家的市場(chǎng)份額，這樣，另一家肯定也要作出反應(yīng)。最終，兩家商店會(huì)在大街的中間（0.5處）穩(wěn)定下來(lái)。這樣的結(jié)果與中間投票人定理極為相似。附帶說(shuō)明一下，空間競(jìng)爭(zhēng)模型解釋了現(xiàn)實(shí)中金融中心和專業(yè)街的形成等現(xiàn)象。00.51空間競(jìng)爭(zhēng)模型間接民主制下影響公共選擇的主體因素

間接民主制可以看作是多重（多層次）的直接民主制。（1）投票人（選民）（2）政治家（3）公共雇員（官僚）（4）利益集團(tuán)

第三節(jié)政黨與憲政理論一、政黨理論

政黨與選民

政黨和選民是政治市場(chǎng)上的兩個(gè)行為主體，他們是政治市場(chǎng)上的供給者和需求者。投票人的公共產(chǎn)品偏好集中反映在各自所支持的政黨的競(jìng)選綱領(lǐng)和施政綱領(lǐng)中，政黨的黨綱實(shí)際上就是一攬子公共產(chǎn)品。

（1）選民行為（2）政黨動(dòng)機(jī)第三節(jié)政黨與憲政理論一、政黨理論第三節(jié)政黨與憲政理論二、憲政理論

立憲修憲憲制的一般經(jīng)濟(jì)理論

憲制政府理論

人們進(jìn)行公共選擇、開(kāi)展集體活動(dòng)、確定公共產(chǎn)品的需求與供給，都是在一套規(guī)則體系約束下完成的。這一套規(guī)則體系是根本性的，具有相對(duì)固定持久的特徵，實(shí)際上也就是憲法。憲法應(yīng)在具體集體活動(dòng)開(kāi)展之前制定，是為立憲或制憲；憲法雖然相對(duì)固定，但也應(yīng)適應(yīng)形勢(shì)的變化而不斷調(diào)整、修改，是為修憲。制憲與修憲是集體活動(dòng)，是公共選擇的一個(gè)方面，其內(nèi)容仍然是經(jīng)濟(jì)性的。公共選擇理論中研究制憲與修憲的理論，叫做立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)或憲制經(jīng)濟(jì)學(xué)。立憲和修憲

公共選擇是一項(xiàng)集體活動(dòng)，集體活動(dòng)的決策要遵循一定的規(guī)則。在民主政體下，決策規(guī)則為投票規(guī)則。投票規(guī)則不同，集體活動(dòng)的成本也不同。假如一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在集體活動(dòng)方式與私人活動(dòng)方式之間的選擇已經(jīng)確定，確定為進(jìn)行集體活動(dòng)，那麼集體活動(dòng)以何方式進(jìn)行，就必須遵循一定的決策規(guī)則來(lái)決定。為了使集體活動(dòng)以最有效率的方式進(jìn)行，選定一個(gè)最優(yōu)決策規(guī)則便是其關(guān)鍵所在。決策規(guī)則約束了人們的集體決策或政治活動(dòng)，實(shí)質(zhì)上具有根本性憲法的性質(zhì)，因此，決策規(guī)則的確定就是立憲。對(duì)於立憲即憲法的形成，布坎南與塔洛克進(jìn)行了最經(jīng)典的分析。憲制的一般經(jīng)濟(jì)理論

布坎南與塔洛克的憲法一般理論解決了規(guī)則的選定原則，按此原則所確定的規(guī)則體系便是憲法。憲法的目的是制約政府與個(gè)人，以防止各種形式的掠奪或侵權(quán)行為。在憲法的根本性約束下，可以出現(xiàn)有秩序的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)組織與活動(dòng)，是謂憲法秩序。為什麼需要憲法秩序?憲法秩序有什麼特點(diǎn)?現(xiàn)實(shí)中是否存在真正的憲法秩序?對(duì)這些問(wèn)題，瓦格納、瓜尼等人進(jìn)行了較好的分析，我們稱之為憲制政府理論。憲制政府理論第三節(jié)政黨與憲政理論二、憲政理論憲制政府理論

(1)憲制政府的起因

(2)憲制政府的性質(zhì)

(3)憲制政府的失靈

(4)憲制改革精品課程組主講人：張文禮白列湖教案整理：張文禮大綱編寫(xiě)：白列湖PPT製作人：白列湖主講人：張文禮白列湖教案整理：張文禮大綱編寫(xiě)：白列湖執(zhí)筆人：張文禮白列湖PPT製作人：白列湖有問(wèn)必答

本章結(jié)束！政府規(guī)制理論第六章政府規(guī)制的內(nèi)涵及分類政府規(guī)制的一般理論政府規(guī)制的內(nèi)容政府規(guī)制在中國(guó)的發(fā)展主要內(nèi)容政府規(guī)制與規(guī)制理論第一節(jié)一、規(guī)制的由來(lái)和發(fā)展20世紀(jì)30年代以來(lái)，政府規(guī)製成為發(fā)達(dá)國(guó)家政府管理經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)的一種特殊形式和重要手段，多數(shù)典型國(guó)家經(jīng)歷了從“規(guī)制建立”到“規(guī)制放鬆”乃至“規(guī)制改革”的發(fā)展途徑.真正意義上的政府規(guī)制(經(jīng)濟(jì)性規(guī)制)始於19世紀(jì)70年代的美國(guó)。一般說(shuō)來(lái)，通過(guò)考察美國(guó)的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的實(shí)踐情況，大體上可以瞭解國(guó)外規(guī)制制度的演變歷史。政府規(guī)制與規(guī)制理論第一節(jié)二、規(guī)制的涵義及分類

政府規(guī)制是指在以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體制裏，相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)公共機(jī)構(gòu)（主要是政府)依據(jù)有關(guān)的法律法令和規(guī)章制度，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，包括公共部門和私人部門的企業(yè)組織、事業(yè)單位以及個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)係進(jìn)行限制和管理的行為。涵義政府規(guī)制與規(guī)制理論第一節(jié)

分類

自1971年以來(lái)，政府規(guī)制理論發(fā)展很快，但不對(duì)規(guī)制的分類也莫衷一是。這裏，採(cǎi)用日本學(xué)者植草益的分類並作適當(dāng)修改：

按照規(guī)制機(jī)構(gòu)和約束手段的不同，可將其分為間接規(guī)制和直接規(guī)制；按照規(guī)制方式的不同，規(guī)制可以分為行為規(guī)制和結(jié)構(gòu)規(guī)制政府規(guī)制與規(guī)制理論第一節(jié)間接規(guī)制直接規(guī)制指有司法部門通過(guò)司法程式對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體實(shí)施的干預(yù)。它不直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策，僅制約阻礙市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮效能的行為，並努力構(gòu)建完善的、能夠有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制效能的制度。指政府部門對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體直接實(shí)施的干預(yù)，也被稱為狹義的政府規(guī)制。它是以防止發(fā)生與自然壟斷、資訊不對(duì)稱、外部不經(jīng)濟(jì)及非價(jià)值物品有關(guān)的在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中不期望出現(xiàn)的市場(chǎng)結(jié)果為目的，並且依照法律手段直接介入經(jīng)濟(jì)主體決策。又分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制。政府規(guī)制與規(guī)制理論第一節(jié)

行為規(guī)制是指關(guān)注於企業(yè)如何在其所選擇的行為中顯示的方法，包括防止占市場(chǎng)支配地位的公司的反競(jìng)爭(zhēng)行為的方法、價(jià)格控制、針對(duì)廣告和其他競(jìng)爭(zhēng)性行為的限制規(guī)則。行為規(guī)制的一種最簡(jiǎn)單的形式是指令。

結(jié)構(gòu)規(guī)制是指決定哪些特定企業(yè)或個(gè)體實(shí)施哪些行為。它包括進(jìn)入的限制、壟斷狀態(tài)、單一能力規(guī)則(不容許從事多種經(jīng)營(yíng)等）和個(gè)體未經(jīng)認(rèn)證不能進(jìn)行專業(yè)服務(wù)的規(guī)制。結(jié)構(gòu)規(guī)制的一種重要形式是職能分解。

政府規(guī)制與規(guī)制理論第一節(jié)政府規(guī)制過(guò)程規(guī)制立法規(guī)制執(zhí)法完善規(guī)制政府規(guī)制與規(guī)制理論第一節(jié)三、政府規(guī)制一般理論規(guī)制俘獲理論

自然壟斷規(guī)制理論

投資規(guī)制理論

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

價(jià)格規(guī)制理論政府規(guī)制內(nèi)容第二節(jié)一、政府經(jīng)濟(jì)性規(guī)制

經(jīng)濟(jì)性規(guī)制是指在自然壟斷和存在資訊偏差的領(lǐng)域，主要為了防止發(fā)生資源配置低效率和確保利用者的公平利用，政府機(jī)關(guān)用法律許可權(quán)，通過(guò)許可和認(rèn)可等手段，對(duì)企業(yè)的入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和品質(zhì)、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等有關(guān)行為加以規(guī)制。涵義政府規(guī)制內(nèi)容第二節(jié)進(jìn)入或退出規(guī)制