目錄新制度經濟學的產生與發展1新制度經濟學產生發展的現實背景2新制度經濟學的理論淵源3新制度經濟學的理論框架與研究方法4

新制度經濟學的起源自古典經濟學產生以來，西方經濟學說史上發生了三次重大的理論革命，分別是19世紀70年代的“邊際革命”、20世紀30年代的“凱恩斯革命”和20世紀80年代的“新經濟史學革命”，伴隨著這三次革命的發生，又分別產生了三門分析各有側重的重要經濟學：微觀經濟學、宏觀經濟學和新制度經濟學。作為新制度經濟學最重要的觀點之一——“制度決定績效”——真正引起主流是在20世紀80年代之后。

1.1新制度經濟學的產生與發展在1890年英國經濟學家馬歇爾出版《經濟學原理》一書之后，頗具數學特色的均衡分析方法一直是西方經濟學的主流分析方法，從這種分析方法產生之日起，人們就從來沒有停止過對它的質疑與批評。同時，在新古典的邊際均衡分析中，制度被看作是永恒不變的而被抽象掉了，進而在所做的經濟分析中將其完全忽視掉。直到新制度經濟學理論引起經濟學界的重視之前，制度一直被看作對經濟增長是沒有影響的。1.1.1制度是如何被經濟學家所重視的？1.“黑板經濟學”的先天不足新制度經濟學的核心思想是，制度對于經濟運行的績效是至關重要的。然而，在西方主流經濟學——新古典理論中，其雖然“承認政治、法律、貨幣和其他制度的存在，但是，這些制度或者被認為對經濟事件沒有影響而被忽視，或者被視為外在給定的、被以一種草率的方法描述而使制度影響顯得無關緊要”。隨著新古典理論在技術性上的發展獲得了巨大的成功，經濟理論變得越加抽象，制度卻受到越來越少的關注。1.1.1制度是如何被經濟學家所重視的？1.“黑板經濟學”的先天不足作為“黑板經濟學”的新古典經濟理論，雖然在設定的若干條件下所進行的研究，形式上看上去“完美無缺”，但由于這些設定的條件恰恰在現實社會中是不存在的，因而，其理論的適用性受到人們普遍的懷疑。蘭卡斯特指出：“最優條件不包括任何意識形態上的含義，而是僅僅作為一種技術上的要求。它們既適用于資本主義，也適用于社會主義，或者任何其他‘主義’。無論一個國家的政治意識是什么，只要讓生產和資源配置滿足于最優條件，它就可以使得所有國民的處境變得更好。”1.1.1制度是如何被經濟學家所重視的？1.“黑板經濟學”的先天不足“最優條件”主要包括以下幾個重要假設：（1）“經濟人”假設。其追求自我利益最大化的動機是十分強烈而明顯的，但他沒有損人之心，因而不說謊、不欺騙，并講求誠信。（2）完備市場假設。不存在壟斷或其他不正當競爭、所有資源的流動與配置只受市場價格的影響、能否得到某個生產性資源完全取決于貨幣選票，因而，制度的作用或影響時可以忽略不計的。1.1.1制度是如何被經濟學家所重視的？1.“黑板經濟學”的先天不足（3）完全理性假設。市場上的信息是完備和對稱的，經濟人因能夠從市場上獲取完備的信息，其必然也是完全理性的。（4）不存在外部性假設。經濟人的所有市場行為不僅可以在無摩擦、無成本的狀況下進行，而且也不會對他人的福利產生或正面或負面的影響。這些重要假設對經濟學的發展影響是重大的，使得一些經濟學研究及其理論越來越偏離于現實經濟社會。1.1.1制度是如何被經濟學家所重視的？2.經濟學家發現制度的重要性新古典經濟理論“最優條件”假設，使得其對經濟人問題、理性問題、信息問題等采取了同質化和簡單化的處理，從而導致在“最優條件”下進行的研究及其結論與現實中的實際情況相去甚遠。發現制度的重要作用，是與道格拉斯·諾斯的研究分不開的。1968年，諾思在《政治經濟學雜志》發表的《1600-1850年海洋運輸生產率變化的原因》一文中，通過“間接計量”分析，發現1600-1850年間海洋運輸生產率的提高是十分顯著的事實。1.1.1制度是如何被經濟學家所重視的？2.經濟學家發現制度的重要性無意間對制度重要作用的發現，開拓了諾思經濟研究的視野。1970年，諾思與羅伯特·托馬斯合作發表《西方世界增長的經濟理論》一文，1971年兩人又合作發表《莊園制度的興起與衰落：一個理論模型》一文，在這兩篇文章中，他們自覺地提出了一個不同凡響的觀點：對經濟增長其決定性作用的是制度性因素而非技術性因素。正是在這一時期，西方經濟學界的產權理論研究方興未艾。1973年，道格拉斯·諾斯與羅伯特·托馬斯合著的《西方世界的興起》一書中，將產權理論運用于歐洲經濟史的研究，探索歐洲興起的原因。1.1.1制度是如何被經濟學家所重視的？2.經濟學家發現制度的重要性諾思和托馬斯認為，有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權以便造成一種刺激，將個人的經濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動。諾思在1981年出版的《經濟史上的結構與變遷》一書的第二篇“歷史”中，更進一步地提出了“制度變遷是經濟史演變動力的源泉”的重要結論。產業革命作為人類社會經濟史上第二次經濟革命，是一系列因素長期發展、變化所帶來的漸進性結果。而其中，制度變遷是動力的源泉。1.1.1制度是如何被經濟學家所重視的？2.經濟學家發現制度的重要性羅納德·科斯及其經濟理論引起經濟學家們的高度重視，主要發生在1991年其獲得諾貝爾經濟學獎之后。其發表于1937年的《企業的性質》一文，開始挑戰新古典經濟理論的“最優條件”假設，而將交易成本納入他的研究視野，并從交易成本的角度分析了市場與企業的邊界問題。其在1960年發表的《社會成本問題》，更進一步拓展了產權制度安排、交易成本等對資源配置、經濟績效影響的研究。隨著羅納德·科斯、道格拉斯·諾斯、羅伯特·福格爾以及奧利弗·威廉姆森等一批新制度經濟學家對制度研究及他們先后獲得1.1.1制度是如何被經濟學家所重視的？2.經濟學家發現制度的重要性諾貝爾經濟學獎，制度對資源配置、經濟增長等有著重要影響的觀點已經成為人們的共識。人們逐漸認識到，制度這一“軟件”比資本、技術、資源等“硬件”更為重要。正如諾思所說：“如果我們對基礎制度以及它們如何影響經濟活動績效的方式缺乏了解，就不可能真正理解現實經濟史如何運行的。”1.1.2什么是新制度經濟學？1.新制度經濟學的研究對象“新制度經濟學”（thenewinstitutionaleconomics)這個概念是由著名經濟學家奧利弗·E·威廉姆森最先提出來的。它是用經濟學的方法來研究制度的經濟學。羅納德·科斯指出，新制度經濟學時以對人有約束、對經濟績效起決定作用的經濟制度為研究對象。諾思提出：“新制度經濟學關注人類提出的解釋自身環境的信念以及人類為塑造自身環境所創立的制度”。他還說：“制度經濟學的目標是研究制度演進背景下如何在現實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界。”1.1.2什么是新制度經濟學？1.新制度經濟學的研究對象非呂博頓和瑞切特在《新制度經濟學》一書中指出，新制度經濟學“把組織問題作為自己的研究對象，試圖通過研究產權結構和交易成本對激勵和經濟行為的影響來拓展新古典理論的適用范圍。它認為，不同的組織結構對激勵和行為有不同的影響，而且，在新制度經濟學中，制度本身被看做是經濟學分析的合理對象。”從各位經濟學家的論述可以看出，新制度經濟學就是一門用經濟學方法來研究制度的經濟學。1.1.2什么是新制度經濟學？1.新制度經濟學的研究對象威廉姆森之所以能最早提出“新制度經濟學”這一概念，是因為他認為新制度經濟學相對于當時的主流經濟學有幾個重要的“新”特征：（1）新制度經濟學充分假設制度有深刻的效率因素。（2）新制度經濟學堅持認為資本主義經濟制度的重要性，不僅在于技術本質，也在于管理方式結構，后者帶來不同的組織類型中信息傳遞、激勵和分權控制的區別。（3）新制度經濟學用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無摩擦的理想形式相比較。（4）新制度經濟學認為，經濟組織的中心問題，歸本求源是人類活動者的行動屬性，行為假設被看作是現實中的重要部分。1.1.2什么是新制度經濟學？2.什么是制度？青木昌彥指出，不能把制度等同于法律條文、非正式規范、組織、合同等等，或者這些因素的部分或者全部的組合。他認為，給制度下怎樣的一個定義取決于分析的目的。諾思把制度定義為“博弈規則”，同時將它分為兩類：正式規則和非正式規則。從短期來看，制度是對人們行為進行制約的人類自身設計的規則。這時，制度就是一種既已的存在、是外生的。但是，從長期來看，制度又是社會博弈參與人之間策略互動從而最終自我實施的均衡結果。這時，制度是可以調整、變化的，內生的。1.1.2什么是新制度經濟學？2.什么是制度？在案例1-1中，我們清楚地看到，不同的制度安排所產生的制度績效是不一樣的，好的制度自然會改善并提高制度績效：制度的產生既可以是外生的（方法一、方法二、方法五）也可以是內生的（方法三、方法四、方法五）；不管制度如何產生、運行和演化，制度都是與人們對自身利益的關心分不開的，都是制度參與人（或制度的利益相關者）之間策略互動的博弈均衡。1.2新制度經濟學產生發展的現實背景傳統主流經濟學一直致力于分析市場機制的運行及其影響。一般均衡理論不僅是對市場機制完善性的概括，而且也是新古典經濟學的基礎與中心。一般均衡分析雖然從形式上看很完美，從假設條件下的論證看也很嚴密，但現實發展中復雜的經濟社會問題，卻并不能被之畢其功于一役地加以解決。實際上，現實經濟運行遠比經濟學家們想象的要復雜得多。正是一些經濟學家對現實問題的不斷思考，他們才發現了制度的重要性，并進而推動了新制度經濟學的產生與發展。1.2.1新制度經濟學發展的國際現實背景1.發展中國家與制度經濟學真正導致制度經濟學開始變得重要的是發展中國家發展戰略研究的轉向以及對于轉型國家轉型過程、方式與績效的深入思考。發展中國家由于沒有足夠的居民儲蓄能力，不能形成足夠的資本積累，為此形成了兩種理論：一種是“貧困的惡性循環”理論，另一種是“國家主導型趕超戰略”理論。“貧困的惡性循環”理論是由美國經濟學家羅納格·納克斯在1953年《不發達國家的資本形成》一書中提出的。他認為，阻礙發展中國家經濟增長的最為關鍵的因素是資本稀缺。這一理論最為核心的觀點是資本缺乏是造成兩個惡性循環的關鍵。1.2.1新制度經濟學發展的國際現實背景1.發展中國家與制度經濟學“貧困的惡性循環”理論對于第二次世界大戰以后取得獨立的國家產生了很大的影響。根據這一理論，要發展經濟，發展中國家要么要積極爭取外援改善資本形成，要么加大政府的干預以加速資本形成。在這一理論的影響下，許多發展中國家大量借入外來資本以發展本國經濟。但效果不盡如人意，到了20世紀80年代，從墨西哥開始，大量的發展中國家陷入債務危機之中，經濟發展因之而受到很大沖擊。這里固然有從發達國家資本借入時附加的各種苛刻條件所帶來的不利影響，但發展中國家自身不利的制度條件更為重要。1.2.1新制度經濟學發展的國際現實背景1.發展中國家與制度經濟學另一種影響很大的發展戰略模式就是林毅夫等在《中國的奇跡：發展戰略與經濟改革》一書中總結的“國家主導型趕超戰略”。這種理論極端強調資本積累的重要性，認為重工業的發展是實施趕超的關鍵所在。當時，這種戰略不僅為社會主義國家所采用，很多資本主義國家同樣也相信19世紀以來自由貿易競爭的市場機制對于發展中國家是不適用的，認為需要廣泛而持續的政府來減輕貧困和改善收入再分配。國家干預以獲得公平與更快增長的經濟理論很大程度上與卡爾·馬克思以及約翰·凱恩斯對于自由放任市場體系弊端的批判相符1.2.1新制度經濟學發展的國際現實背景1.發展中國家與制度經濟學當時，除了中國、蘇聯和東歐一些實行社會主義計劃經濟的國家之外，還有一些發展中資本主義國家也選擇了趕超型的經濟發展戰略。這些國家無論是社會主義國家還是資本主義國家，經濟的發展都很不成功，都沒有實現趕超的預期目標。發展中國家以吸收資本和加速資本形成為目標的經濟發展戰略的失敗導致了世界性對于經濟發展的反思。許多經濟學家認識到，一個國家和地區經濟發展的關鍵問題，不是能否獲得足夠的資本，而是制度的問題。1.2.1新制度經濟學發展的國際現實背景1.發展中國家與制度經濟學發展經濟學發展戰略本身的反思使得以研究制度為特征的新制度經濟學更多地進入人們的研究視野。道格拉斯·諾思“有效率的制度是經濟增長的關鍵”的結論在迷失于增長陷進中的發展中國家經濟學者們中得到了巨大的共鳴。新制度經濟學的研究方法與研究取向在制度體系十分不健全、發展舉步維艱的發展中國家得到了迅猛的發展。1.2.1新制度經濟學發展的國際現實背景2.經濟轉型與新制度經濟學自1989年秋柏林墻倒坍以來，有相當一部分經濟學家一直在研究前社會主義國家從計劃經濟向市場經濟的轉型過程。轉型過程影響著數十億人的生活。有關國家經濟制度的全面轉型給人們的經濟條件帶來了根本性的變化。從傳統計劃經濟體制到市場經濟的轉型，不僅導致了20世紀末風起云涌的社會主義運動的重大變化與變革，而且傳統的經濟學理論在這一場轉型中由于提供的拙劣的建議而導致了威信掃地而且不得不面對較大的變革。1.2.1新制度經濟學發展的國際現實背景2.經濟轉型與新制度經濟學從制度體系的相互支撐、相互依賴與相互影響的角度，新制度經濟學家們認為，簡單的制度移植是難以取得制度變革績效改進的。道格拉斯·諾思認為，正式制度的引進必須要和原有的非正式制度相結合，否則企圖一蹴而就不僅是不可能的，而且最終的結果也必然是悲慘的。新古典經濟學家們認為，只要自由市場得以創造出來，它就可以根據現有的經濟理論進行很好的運轉。然而，由于新古典經濟學家們根本不知如何創造自由市場體系，因而，他們希望就像上帝創世紀一樣能夠從西方世界轉移一個模本以滿足轉型國家的需要1.2.1新制度經濟學發展的國際現實背景2.經濟轉型與新制度經濟學新制度經濟學的產生與發展正值此風際云會之時，新制度經濟學以研究社會制度的運轉、變遷與演化為主題，既吸收了新古典經濟學自馬歇爾以來的先進研究方法，又突破了其研究領域與研究方法，對于涉及非市場機制以外的經濟制度、社會制度與法律體系的起源、產生與演變作出了令人振奮的解釋。新制度經濟學并不強調模式的單一性，新制度經濟學家們甚至將資本主義的自由市場體系也進行了分類，他們認為主要有美國式的自由主義資本主義、歐洲的福利資本主義和亞洲的關系型資本主義。1.2.1新制度經濟學發展的國際現實背景2.經濟轉型與新制度經濟學今天，新制度經濟學的研究已經融入到主流經濟學的許多方面，極大地改變了主流經濟學的原有面貌。利益集團、路徑依賴、產權、治理結構、不完全契約等新制度經濟學發展出來的新名詞已經成為經濟學家們的“共同知識”，而且這種新制度經濟學對于主流經濟學的改變極大地增強了經濟學的解釋能力，使得經濟學的傳播變得異常迅速，經濟學家們的思想開始以前所未有的范圍與力量極大地影響這這個世界。1.2.2新制度經濟學發展的中國現實背景1.新制度經濟學在中國的傳播與發展新制度經濟學最早產生于美國為首的西方國家，但它傳播之廣、受眾之多、影響之大則主要發生在中國。新制度經濟學之所以能夠在中國得到傳播、運用和發展，并對中國的改革及其推進產生巨大影響，主要有三個方面的原因：（1）現實的需要：新制度經濟學理論與中國改革的現實情況比較吻合。中共十一屆三中全會之后，中國開始了從計劃經濟逐漸轉向社會主義市場經濟道路的歷程。由于中國是一個處于經濟轉型的發展中國家，而對于轉型經濟學的核心問題，新制度經濟學顯示出了1.2.2新制度經濟學發展的中國現實背景1.新制度經濟學在中國的傳播與發展巨大的優勢，它首先可以用來對前社會主義國家的政治、經濟、社會與文化體制進行深入的分析；其次又可以對資本主義政治制度、經濟制度進行深入的分析，揭示其內在的相互支撐的體系；然后還可以對如何從計劃經濟體制實現向市場經濟體制的轉變提供制度建議，因此，在20世紀80年代末，新制度經濟學開始受到國內經濟學者的關注。在20世紀90年代前后，新制度經濟學越來越受到國內經濟學界的重視，以致成為一門“顯學”。1.2.2新制度經濟學發展的中國現實背景1.新制度經濟學在中國的傳播與發展（2）理論的契合：新制度經濟學與馬克思主義機理存在相似之處以及學者對理論的不斷發展。由于新制度經濟學既能詮釋中國已發生的改革，又能為下一步的改革提供理論支持，所以，中國學者對新制度經濟學的研究興趣高漲。此外，一大批新制度經濟學研究學者在引進介紹新制度經濟學的同時，運用新制度經濟學的理論和方法，結合中國國情，探索能夠促進中國經濟增長的制度，進一步發展了新制度經濟學理論。率先運用的是張五常。1.2.2新制度經濟學發展的中國現實背景1.新制度經濟學在中國的傳播與發展（3）文化的相通：中國的傳統政治文化有利于新制度經濟學的傳播。經濟學家盛洪指出，“制度經濟學雖然作為一種西方學說很晚近才被介紹到中國來，但中國人對‘制度’概念并不陌生。更注重與自然和諧相處的中國人，對人與人的關系尤為關切，從而很早就注意到人與人關系的穩定均衡——制度的意義。”新制度經濟學理論在中國的傳播與運用，一方面為已經發生的中國改革提供了豐富的理論支持，另一方面又為下一步的改革提供了較為縝密的理論指導。1.2.2新制度經濟學發展的中國現實背景2.新制度經濟學與中國改革的互動20世紀80年代末，新制度經濟學傳播到中國的時候，正是中國改革進入到比較困難的時期。進入90年代初，隨著中國改革的再次啟動及不斷推進，新制度經濟學理論被越來越多的學者拿來分析中國的改革問題，涉及改革等各個方面。（1）產權理論與中國改革的互動。從中國改革的實踐可以看到，農村中農民承包農地期限的延長、農民承包地經營的流轉，城市中國有企業產權改革、“抓大放小”等，無不有著產權理論的深深印記，中國的改革正式向著明晰產權、保護產權的方向推進的。1.2.2新制度經濟學發展的中國現實背景2.新制度經濟學與中國改革的互動我國改革是從農村改革開始的。改革開放前，農村實行的是集體所有制的形式，“三級所有、隊為基礎”是人民公社體制下農村農業生產的具體制度安排。20世紀70年代末有安徽小崗村自發創立的“包產到戶”開啟了全國范圍內的農村改革，解決了農村效率低下的難題。以“包產到戶”為實質內容的家庭聯產承包責任制之所以能夠順利地實現，就在于明晰了產權、解決了普遍的機會主義問題。國有企業的改革不僅涉及中央和地方政府的利益，而且還涉及企業管理者、企業職工等群體的利益，各個利益全體之間相互依賴又相互博弈。1.2.2新制度經濟學發展的中國現實背景2.新制度經濟學與中國改革的互動（3）交易費用理論與中國改革的互動交易費用是新制度經濟學的核心概念。交易活動在經濟社會中是普遍存在的，而每一項交易活動都是有成本的，因而參與交易的當事人必須為此付出代價。一切制度安排及其變遷的軌跡應該是朝著節約交易費用的方向演進的。交易費用理論是我國國企改革的最重要理論來源。一切市場主體進行經濟活動的交易成本大小，是與一個社會的經濟管理制度及其方式密切關聯著的。只有當市場能做的都交給市場、政府能不管的就盡量不要去管，才能建立低成本的經濟體制1.2.2新制度經濟學發展的中國現實背景2.新制度經濟學與中國改革的互動（3）制度變遷理論與中國改革的互動。新制度經濟學認為，制度是影響經濟效率的最重要因素，而制度的有效或無效又是與制度變遷的方式、快慢和規模等有著密切關系的。新制度經濟學根據制度變遷的主體將制度變遷劃分為兩種類型：誘致性制度變遷和強制性制度變遷。誘致性制度變遷是指現行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創造，由個人或一群人在響應獲利機會時自發倡導、組織和實行。強制性制度變遷是一種自上而下的變革，政府創造然后全國推廣。1.3新制度經濟學的理論淵源新制度經濟學的理論淵源是十分豐富的。它一方面不斷汲取自古典經濟學以來西方主流經濟學的理論成果，另一方面也努力吸收同時代非主流經濟學的理論成果，并運用主流經濟學的研究方法，拓展了一塊嶄新的經濟學研究天地，進而發展并構建了較為完整的新制度經濟學理論體系。從對新制度經濟學理論產生影響的程度來看，主要有舊制度學派的經濟理論、繆爾達爾和阿瑪蒂亞·森的經濟理論以及西蒙和哈耶克的經濟理論。1.3.1舊制度學派對新制度經濟學的影響1.凡勃倫的主要理論凡勃倫是一位與馬歇爾同時代的一生不得志的天才經濟學家，他一般被認為是舊制度經濟學派的創始人，現代的演化經濟學業認為凡勃倫是這一學派的鼻祖。他指出新古典經濟學的框架是封閉的、靜止的，他引入達爾文的理論認為人類社會是不斷動態演化的；人們的決策并不是完全的功利主義1.3.1舊制度學派對新制度經濟學的影響1.凡勃倫的主要理論取向的，也就是人們的決策并不完全是經濟人最大化自己的收益，制度會影響人作為一個社會人的活動。凡勃倫將社會制度分為兩大類型，一個是滿足人們物質生產生活的生產技術制度，另一個是與私有財產和金錢有關的財產制度。他還對他那個時代所存在的理論進行了批判，認為那些理論的最大缺陷就在于“忽略了制度在經濟生活過程中的重要作用”。凡勃倫證實了技術和本能即習慣之間存在的相互作用，認為技術在本質上是動態發展的，而本能和習慣則是緩慢變化的，反映了制度的進化。1.3.1舊制度學派對新制度經濟學的影響2.康芒斯的主要理論康芒斯也是一位與馬歇爾、凡勃倫同時代的經濟學家，但是他早年的作品主要受德國歷史學派和奧地利的邊際學派影響，制度主義特征還不是很明顯。他也是第一位以《制度經濟學》命名自己著作的經濟學家。康芒斯的制度定義是約束個人行動的集體行動，當然其中最為重要的是法律制度。1.3.1舊制度學派對新制度經濟學的影響2.康芒斯的主要理論康芒斯理論的出發點是資源的稀缺性。他認為稀缺性是沖突的根源，而且也是合作、同情、公道、私有財產以及社會商業倫理的存在依據。所以他指出，制度特別法律制度是保證人們遵守商業倫理，保證社會良好運轉的根本。他所認為的交易是所有權的轉換，所以所有權是制度經濟學的基礎。三層社會關系通過交易結合在一起，交易中的沖突可以通過公正的仲裁人進行調節，而調節一切社會沖突的公正仲裁人就是國家，首先是法院。1.3.1舊制度學派對新制度經濟學的影響3.米契爾的主要理論米契爾是凡勃倫、康芒斯之后制度學派的領軍人物。他秉承了凡勃倫對新古典經濟學的批評，認為不應當先有理論概念，然后再用它來整理事實材料；而應當事先對事實進行經驗統計，然后歸納出原理。他認為，制度因素的作用對任何一種經濟現象或經濟過程的重要性是以經驗統計的分析為依據的。他將經濟活動區分為制造財富和掙取貨幣，認為二者之間的不一致性是導致經濟內在不穩定的根本原因。在貨幣經濟條件下，掙取貨幣能力取決于人們對于生產經濟的預期。1.3.1舊制度學派對新制度經濟學的影響3.米契爾的主要理論米契爾的經濟周期理論有四個主要論點：（1）經濟波動是由貨幣引起的；（2）經濟周期不僅會表現在集體活動中，而且還擴撒到整個經濟體系；（3）除了危機時期外，波動與預期利潤關系密切；（4）波動不是由輕微的和偶然的平衡破壞導致的，而是由經濟系統本身引起的。米契爾對于經濟周期的研究，本身就是反對主流經濟學的均衡分析范式，從經驗事實中整理出影響經濟波動的各種因素，這些因素大都隱含著制度。1.3.1舊制度學派對新制度經濟學的影響4.波蘭尼的主要理論卡爾·波蘭尼是英國著名的經濟學家，因其著作《大轉型》（1944）而聞名于世。波蘭尼認為，從總體上看，經濟代表一個“制度化過程”，它嵌入經濟和非經濟制度中。在市場經濟真正建立之前，人類社會存在三種制度模式：互惠、再分配、交換和家計。1.3.1舊制度學派對新制度經濟學的影響4.波蘭尼的主要理論波蘭尼還認為，制度安排與人們行為將會相互影響、相互調節。制度安排要有利于個人作用、個人能力的發揮，因此，制度就會促進發展。否則，就會發展停滯、社會動蕩。1.3.1舊制度學派對新制度經濟學的影響5.加爾布雷斯的主要理論加爾布雷斯被認為是當代最著名的經濟學家之一，在西方經濟學界享有很高的聲譽。他的分析方法以結構主義著稱，他對社會的分析既不局限于微觀經濟學的個體層面，也不完全是凱恩斯的宏觀層面，而是更接近于凡勃倫的對于社會的貼切描述。他的很多研究不僅很精妙地描述了社會現實，而且還提出了很多政策建議1.3.1舊制度學派對新制度經濟學的影響5.加爾布雷斯的主要理論加爾布雷斯提出了許多在西方世界很流行的術語，諸如：抗衡力量、豐裕社會、新工業國、二元系統、專家組合、傳統智慧、信念解放等。加爾布雷斯也是一位技術決定論者。他認為，在大型壟斷組織組成的“新工業國”里，由于專門的知識已經成為最重要的生產要素，那么相應的權利也由資本家手里轉移到了“專家組合”手里。這種轉變使得成熟的大公司并不再是以利潤最大化為目標，而是以穩定、經濟增長與技術進步為目標。1.3.2繆爾達爾和森對新制度經濟學的影響1.繆爾達爾的主要理論

岡納·繆爾達爾是一位著名的制度經濟學家，但是他被許多經濟學同行們嘲笑為“一個記者”。繆爾達爾在20世紀30年代對新古典主義的純理論進行過深入的研究，從20世紀30年代后期開始，他轉向從結構上、制度上研究社會經濟問題，并且很多是跨學科研究。1.3.2繆爾達爾和森對新制度經濟學的影響1.繆爾達爾的主要理論

為了強調經濟學應研究現實問題及制度重要性，繆爾達爾對實證經濟學方法論進行了嚴厲批評。首先，主流經濟學自稱為實證經濟學，指研究“是什么”，不受價值判斷的影響。其次，主流經濟學太抽象，其假定太脫離實際，所考慮的變量太少。再次，主流經濟學中數學方法運用太多，以致經濟學的研究太過抽象化。繆爾達爾認為，制度是不能輕易移植的。1.3.2繆爾達爾和森對新制度經濟學的影響2.森的主要理論

阿瑪蒂亞·森與繆爾達爾有頗多相似之處，他們都是諾貝爾經濟學獎獲得者，但他們又都不為西方主流經濟學家所待見，同樣，他們經濟理論的影響力也并為因之而減少。阿瑪蒂亞·森是一位著述十分豐饒的經濟學家，他對經濟學的貢獻是多方面的，其中最為顯著的貢獻是他對福利經濟學中社會選擇理論的改進和創新1.3.2繆爾達爾和森對新制度經濟學的影響2.森的主要理論

阿瑪蒂亞·森認為，傳統經濟增長理論把注意力過分集中在GDP的提高、工業化和城市化水平上，卻忽視了個人的權利及其能力保障，他以自由為核心對發展進行了重新定義，即“發展可以看作是擴展人們享有的真實自由的過程”。他的發展的觀點是從人的可行能力的視角來衡量自由和平等以及與發展的關系。他認為，個人可行能力的實現離不開社會制度安排及其變革。每個人初始稟賦存在區別，因此其將初始機會轉化為成功的能力是存在差別的。1.3.2繆爾達爾和森對新制度經濟學的影響2.森的主要理論

森在強調政府的積極行為和公共政策的同時，也肯定了市場機制的作用。市場對于個人自由的貢獻不只局限于諸如效用、收入的提高，更應在整個過程中。森還強調，衡量制度好壞的標準應該是一個社會的成就。無論制度有多么完美，如果對實際發生的事情始終無動于衷，那么這種理論是不可靠的。1.3.3西蒙與哈耶克對新制度經濟學的影響1.西蒙的主要理論

赫伯特·西蒙是一位在政治學、社會學、心理學、計算機科學、管理學、哲學、公共行政學都頗有建樹的經濟學家。1978年因“對經濟組織內的決策程序所作的開拓性研究”而獲得諾貝爾經濟學獎。西蒙為在復雜環境下的人以及組織的行為建立模型并進行分析而構造了一個綜合框架。1.3.3西蒙與哈耶克對新制度經濟學的影響1.西蒙的主要理論

西蒙對傳統的決策理論進行了批評，并指出它存在四個與現實不符的方面：一是決策者們面對的往往是將多元化目標的最優化，而不是一元；二是大多數決策者極少能了解他所面對的所有的決策方案，只可能對可行的解決方案有有限的理解，這取決于他的生活經歷、教育水平與智力狀況；三是在評價現在以及將來的政策行為的結果時，決策者是處于不確定狀態之中的；四是決策者似乎永遠追求“滿意”或者“足夠好”的解決方案，而不是最優或者最佳。為了克服這些問題，西蒙建立一套以人類的計算和認知能力為基礎的決策理論。1.3.3西蒙與哈耶克對新制度經濟學的影響1.西蒙的主要理論

西蒙的有限理性理論與決策理論對新制度經濟學家們產生了極大的影響。由于有限理性，一方面，為了解決人們在生產過程中的產出或收益最大化問題而產生了激勵問題；另一方面，人可能產生侵害他人的機會主義行為。決策的程式化與經驗主義就使得歷史上的決策可能會影響未來的決策，這就有可能陷入歷史的“路徑依賴”，陷入“制度鎖定”。西蒙的理論很大程度上是整個新制度經濟學的哲學基礎與理論基礎。1.3.3西蒙與哈耶克對新制度經濟學的影響2.哈耶克的主要理論

弗里德里希·哈耶克也是一位在多個學科有著巨大建樹的杰出的經濟學家，他的批判是全面的，是從多個領域來進行的。哈耶克認為，知識分散在所有人的心智中，這些零散的知識不可能被聚集到一個人或一些人的頭腦中。而社會的發展必須要集合全體人類的智利和知識。因此由政府控制是錯誤的。1.3.3西蒙與哈耶克對新制度經濟學的影響2.哈耶克的主要理論

在哈耶克的名著《通往奴役之路》中，他又將這種批判擴展到了政治自由領域。他認為極權主義不僅僅是沒有效率的，而且是不自由的。如果個人僅僅是計劃體制的工具，那么個人必然是不自由的。在他的著作中不僅僅對集權社會主義這種制度的缺陷進行了大量的深入的批評，而且提出了與新古典經濟學完全不同的對于市場有效性論證的方式與方法，這些對經濟學的后來發展產生了極大的影響。哈耶克被認為是20世紀最偉大的思想家之一。1.4新制度經濟學的理論框架與研究方法與西方主流經濟學相比，新制度經濟學在理論框架與研究方法上都有很大的不同。這種不同與其說是對主流經濟學的“糾偏”，還不如說是對主流經濟學生命延伸的“拓展”。新制度經濟學的研究內容、理論假設以及其研究方法更加貼近真實的人類世界，因而也大大增強了經濟學的現實解釋力，并進而擴大了經濟學的影響力，以至“經濟學帝國主義”一時間彌漫、滲透到各種人文社會科學的研究之中。1.4.1新制度經濟學的理論框架1.新制度經濟學的研究內容雖然新制度經濟學的研究內容十分寬泛，但按照威廉姆森的論述來講，主要集中在以下四個層面：一是社會理論層面。是指鑲嵌在社會制度之中的非正式制度，主要包括習慣、傳統、道德、信仰等。二是制度環境層面。主要包括正式的游戲規則，尤其是產權制度、政治制度、司法、官僚機構等正規制度。三是治理機制層面。這是以威廉姆森為代表的交易成本經濟學研究的主要層次。盡管財產很重要，但界定和實施契約的有效的法律體系是不完全的。1.4.1新制度經濟學的理論框架1.新制度經濟學的研究內容四是與組織治理結構關聯不強的其他問題所構成的層面。強調重視組織創新的研究，并試圖通過尋找組織創新和技術創新相結合的方式來糾正新古典經濟理論的偏頗。對新制度經濟學主要研究內容的理解與把握，除了上述四個層面外，還可以從宏觀、中觀和微觀三個層次來進行。一是宏觀層次，主要包括國家憲政理論、意識形態理論和制度變遷理論。二是中觀層次，主要是利益集團理論。這方面的論述主要來自曼瑟·奧爾森。1.4.1新制度經濟學的理論框架1.新制度經濟學的研究內容三是微觀層次，主要包括交易費用理論、產權理論和產業理論等。奧利弗·威廉姆森是交易費用理論的構建者，而羅納德·科斯則是交易費用的最早發現者。產權理論是新制度經濟學理論中最為著名的理論之一，其核心思想史產權影響績效，而為了提高績效需要不斷變革產權制度。企業理論，既包括契約理論，又包括企業治理理論等，其主要關注和研究企業的微觀制度及其變遷對企業經營效益的影響。1.4.1新制度經濟學的理論框架2.新制度經濟學的基本假設（1）方法論上的個人主義。在新制度經濟學中，個人決策者在組織中的作用被賦予了全新的解釋，“社會”、“國家”、“人民”、“企業”、“政治派別”等不再被認為是一個像個人一樣行動的集體。在新制度經濟學家看來，雖然組織或者集體是影響制度變遷與否的一個重要主體，但其是否采取行動則取決于組織或集體內具有影響力的具體的個人。這些具體的個人究竟采取什么行動，則主要取決于其行動發生后個人所支付的成本與所獲取的收益比較。1.4.1新制度經濟學的理論框架2.新制度經濟學的基本假設（2）效用最大化。在新制度經濟學中，個體被假定能夠觀察到他們的自身利益，并在現有的約束條件下追逐他們的自身利益，實現效用最大化。（3）有限理性。決策制定者的偏好被認為是不完全的，并且會隨著時間發生變化。一旦正的交易費用被引入微觀經濟模型，所考察的是一個動蕩不定的世界，決策制定者的認識是不應該被假定為“完全”的。（4）機會主義。經濟主體的機會主義行為是普遍存在的。在沒有有限理性和機會主義行為的情況下，所有經濟合同不成問題。1.4.2新制度經濟學的研究方法1.新制度經濟學的新古典范式新制度經濟學之所以被很快融入主流經濟學范式，并產生及其深遠的影響，正是得益于其堅持了新古典經濟學的研究內核。不僅堅持了新古典的分析方法，而且在研究的參照系、視角和分析工具上也吸收了很多新古典的東西。新制度經濟學家對于新古典內核的吸收并不局限于研究的程序，在具體的研究方法、研究工具甚至具體結論上都有著諸多的吸收。1.4.2新制度經濟學的研究方法2.新制度經濟學的方法創新新制度經濟學對新古典有很多創新和超越。僅方法論意義上的創新就有：案例研究方法、路徑依賴理論、博弈論研究方法和計量經濟學研究方法等。案例研究一般遵循一定的步驟：對現實世界進行考察，發現與一般經濟學理論的直覺不相一致的經濟學現象，然后對之進行考察，從背景、環境的解析中分析為什么會出現這樣的現象，從而對經濟學原有理論的認識進一步加深，或者直接推翻原有的經濟學理論。1.4.2新制度經濟學的研究方法2.新制度經濟學的方法創新這種方法也存在一些問題，它的研究本身是建立于原有研究的基礎上的，對于新的領域單純使用案例研究沒有說服力。“路徑依賴”已經成為一個十分重要的經濟學概念。經濟系統運行之所以不同于“牛頓經濟學”的物體運動，一個重要的原因在于“路徑依賴”這個因素一直在實際的經濟運行中發揮著影響作用。博弈論是研究社會參與人之間相互作用對于決策影響的理論，在新制度經濟學理論中，博弈論已經成為最為核心的分析工具之一。青木昌彥與格雷夫是最為成功的代表人物。1.4.2新制度經濟學的研究方法2.新制度經濟學的方法創新計量經濟學是經濟學一種十分重要的理論方法，他對于我們分析一些直覺無法認識到的問題十分重要。新制度經濟學在發展的過程中受到計量經濟學的極大推動，尤其是新經濟史學。新制度經濟學的方法論有很多，無論其研究方法如何先進，新制度經濟學之所以能夠成為一門經濟學，并引起如此廣泛的關注，更多的是因為它所研究的領域，而不是它的方法，對此，我們切不可本末倒置。

“黑板經濟學”的先天不足以及現實世界發展的需要，是新制度經濟學產生與發展的重要原因。新制度經濟學是以制度為研究對象的經濟學，而制度則是社會制度博弈的參與人之間策略互動的均衡結果。制度對于經濟發展績效有著極其重要的影響，所以經濟學家要進行制度研究。新制度經濟學的理論淵源十分廣闊，其在對新古典經濟學充分反思并汲取的同時，還充分吸收了舊制度主義和同時代經濟學家的重要理論。新制度經濟學的基本假設、重要理論及研究方法更加貼近真實的現實世界，因而更具有說服力。新制度經濟學是解釋現實世界的經濟學。關鍵術語黑板經濟學新制度經濟學博弈規則制度博弈論經濟人有限理性機會主義路徑依賴復習思考題1.經濟學家是如何發現制度重要性的？2.制度是什么？怎么區別使用不同的定義？3.新制度經濟學是如何在中國得到傳播并指導中國改革的？4.新制度經濟學怎么解釋從計劃經濟體制到市場經濟的轉型的？5.新制度經濟學在方法論上是如何繼承并超越新古典經濟學的？6.簡述新制度經濟學的主要研究內容、基本假設及其研究方法。目錄什么是交易？什么是交易費用1交易費用的性質與測量2交易費用存在與變化的原因3治理結構與交易費用4

交易費用理論縱向一體化與交易費用52.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.1什么是交易家庭表現出來的以一種東西（如金錢）去交換另一種東西（如食物）的行為就是一種交易行為。除了家庭以外，其他組織（如企業、政府等）也在不斷地產生類似的交易行為。交易普遍存在，它受到了制度經濟學家們的高度關注，以致產生了諸多關于交易的論述。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.1什么是交易康芒斯論交易最早對“交易”這一概念作出明確界定和分類的經濟學家是康芒斯。他認為，交易是人類經濟活動的基本單位，是制度經濟學的基本分析單位；交易不是人與自然的關系，而是人與人之間的關系，是人與人之間對物的所有權的讓渡與取得；交易不同于古典經濟學和新古典經濟學中的交換。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.1什么是交易康芒斯論交易康芒斯區分了三種類型的交易：即買賣交易(bargainingtransaction)、管理交易(managerialtransaction)和限額交易(rationingtransaction)。康芒斯認為，這些不同類型的交易合在一起便構成了經濟研究上的較大單位——“運行的機構”或制度，即制度不過是無數次交易活動的結果。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.1什么是交易2.科斯論交易羅納德·科斯一方面繼承了康芒斯對交易的重視，選擇“交易”作為分析的基本單位，另一方面也強調了交易關系作為法律上所有權轉讓的制度上的意義。科斯更強調狹義的市場交易，他從資源配置效率的角度研究交易的內涵，認為交易活動和生產活動一樣，都是人類經濟活動的組成部分，都要耗費稀缺性資源，因此交易是稀缺的，有成本的，并且交易的成本和收益是可以計量和比較的。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.1什么是交易3.威廉姆森論交易奧利弗·威廉姆森是交易費用理論的構建者。他提出“當一項物品或勞務在技術上可分的結合部發生轉移時，交易就發生了。”他的交易不僅包括市場交易還包括企業內部的組織管理交易。他認為交易是指“某種產品或服務從一種技術邊界向另一種技術邊界的轉移，由此宣告一個行為階段結束，另一個行為階段開始。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.1什么是交易3.威廉姆森論交易這種定義表明：（1）交易的對象是產品與服務；（2）交易是產品或服務在不同的人之間的轉移；（3）交易是一個連綿不斷的過程；（4）交易必須是技術上可分的；（5）交易是一種關系，可以發生在人與人之間，也可以發生在組織之間。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.1什么是交易4.諾思論交易道格拉斯·諾思根據分工與專業化的程度把人類社會經濟的交易形式分成三類：人格化交易、非人格化交易和由第三方實施的非人際交易。人格化交易是建立在交易雙方相互了解的基礎上的，交易雙方都擁有對方的所有信息，彼此之間的利益也依賴于這種穩定的伙伴關系。約束雙方的是道德準則、價值觀念等非正式規則。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.1什么是交易4.諾思論交易非人格化交易是隨著專業化和分工的發展而產生的，信息的不對稱導致各種機會主義行為出現，為了約束交易雙方的行為，減少不確定性，需要建立一套正式的規則。第三方實施的非人際交易是在非人格化交易的基礎上，隨著專業化分工的進一步提高，交易的成功進行依賴于第三方（通常是正式的法庭）的參與。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.2什么是交易費用科斯、威廉姆森論交易費用——具體交易過程中的費用科斯的交易費用包括事前的搜尋交易對象的費用、事中的討價還價與簽訂合約的費用以及事后的監督執行合約的費用。威廉姆森繼承了科斯的交易費用的內涵，將其分為合同簽訂之前的交易費用和合同簽訂之后的費用。重點探討了合同簽訂之后的交易費用：（1）不適應成本，即交易行為逐漸偏離了合作方向，造成交易成本雙方不適應的那種成本；（2）討價還價成本，即為糾正事后不合作行為而進行討價還價造成的成本；（3）建立及運行成本；（4）保證成本。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.2什么是交易費用2.巴澤爾、阿爾欽、德姆塞茨論交易費用——產權引起的費用巴澤爾從產權界定的角度，把交易費用歸結為了解商品各種質量屬性的信息成本。阿爾欽在1965年時認為交易費用就是合同的簽訂，尤其是產權執行中的成本；在1969年時，他沿用斯蒂格勒的思路將交易費用等同于信息費用。德姆塞茨認為交易費用是“所有權權利交換的成本”，比如產權交易的談判和維持成本。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.2什么是交易費用3.阿羅論交易費用——利用經濟制度的成本阿羅指出，交易費用在通常情況下妨礙了市場形成，在特殊情況下阻止了市場形成。因此，可以將交易費用定義為“利用經濟制度的成本”，這里的制度不但包括市場、企業和政府管制，甚至還包括傳統和道德準則等。他指出了交易費用實際上包括兩個方面：一是制度創立的成本、維持成本和實施成本；二是某種制度的機會成本，即實際制度偏離最優制度引起的效率損失。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.2什么是交易費用4.張五常論交易費用——羅賓遜一人世界不可能有的所有的成本張五常認為，“寬泛地定交易成本是很必要的，因為常常無法把各種不同的成本區分開來。”張五常的交易費用內涵囊括了其他所有學者對交易費用的認知，是最廣泛意義上的交易費用概念，但是他把羅賓遜一人世界不可能有的所有的成本都稱為交易費用，使得交易費用的概念變得過于寬泛。2.1什么是交易？什么是交易費用？2.1.2什么是交易費用最廣義的交易費用（張五常的定義）利用經濟制度的成本（阿羅的定義）經濟制度的機會成本經濟制度的創立、維持和實施成本交易具體產權的成本確定、維持具體產權的成本市場交易成本企業管理成本2.2交易費用的性質與測量2.2.1交易費用的性質交易費用不管是從廣義上作為經濟制度運行的成本，還是狹義上作為具體的產權確立和交易時的成本，都具有如下幾點共同性質：交易費用是對社會財富和稀缺資源的損耗從本質上說，交易費用是一種投入成本，它通過對社會財富和稀缺資源的消耗來實現促進社會經濟和交易正常順利云慈寧宮的目的。2.2交易費用的性質與測量2.2.1交易費用的性質2.交易費用可能會影響交易的達成交易費用的存在是為了促進交易的順利進行，但是如果交易費用過高，或者不必要的交易費用太多，就可能對交易產生不利的影響。3.交易費用無法消除，但是可以降低交易費用是現實世界不可避免的費用，零交易費用只存在“羅濱遜世界”的孤島上，但這并不意味著交易費用不能降低。交易費用的降低主要源自兩個方面：制度和技術。2.2交易費用的性質與測量2.2.2交易費用的測量1.宏觀層次的交易費用的測量宏觀層次交易費用的測量即是對一國或地區總量交易費用的測量，最具代表性的當屬沃利斯和諾思在1986年首創的交易行業測量法，該方法以是否與交易直接相關為標準，把資源分為與交易直接相關的資源及不直接相關的資源，然后把對與交易直接相關的資源進行加總而形成測量國民經濟交易行業的估計量。2.2交易費用的性質與測量2.2.2交易費用的測量1.宏觀層次的交易費用的測量具體地說，測量分為如下幾個步驟：（1）界定交易費用的概念（2）界定測量的范圍（3）區分國民經濟各個部門的交易費用，并分別測量（4）加總交易費用，計算國民經濟的總量交易費用2.2交易費用的性質與測量2.2.2交易費用的測量2.微觀層次的交易費用的測量微觀層次的交易費用的測量，即是測量既定制度下每筆交易的交易費用。就目前而言，比較常用的測量方法有兩種：一種是測量交換成本，即測量在既定制度下，交易者購買某一商品所耗用的所有資源——時間、貨幣、商品等——的機會成本；二是測量個人間交換經濟資產所有權和確立他們的排他性權利的費用，常用資產所有權有效轉讓所需要的費用衡量2.3交易費用存在與變化的原因威廉姆森認為決定交易費用的因素主要有三個方面：人的因素、與特定交易有關的因素以及交易的市場環境因素。其中，人的因素即是他對人的行為的兩個基本假設：有限理性和機會主義。與特定交易有關的因素即是他所提出的交易的三個維度：資產專用性、不確定性程度和交易頻率，這三個維度特別是資產專用性是影響交易費用的重要因素。交易的市場環境則是潛在的競爭對手的數量。2.3交易費用存在與變化的原因2.3.1人的因素有限理性威廉姆森認為，“人的有限理性是指，人們行為是‘內在理性，但僅是有限的’”。這種有限理性是由個體的神經生理的限制和語言的限制所導致的，有限理性的存在導致個體不能充分認識其周圍的事情，不能預知未來所有可能發生的事情；對于他們所能預知的突發事件，也不能總是計劃周詳并有效地作出恰當的反應。2.3交易費用存在與變化的原因2.3.1人的因素2.機會主義機會主義（或者說投機）假設是指，只要自己不被處罰或者自己的行為不易被發現，人們在交易的過程中就會不擇手段地謀取私利，并且這個問題可能關系著人們對契約的選擇。機會主義行為的存在導致了逆向選擇和道德風險的產生，其中逆向選擇通常發生在雙方交易行為之前，道德風險則發生在市場交易完成之后。2.3交易費用存在與變化的原因2.3.2與特定交易有關的因素資產專用性正式的“資產專用性”概念是威廉姆森在分析縱向一體化問題時提出來的，“為支撐某種具體交易而進行的耐久性投資一旦最初達成的交易沒有到期就提前結束，這種資產改用于最佳其他用途或由其他人使用，那么發生在這種投資上的投機成本要低得多。”根據投資對象的不同，威廉姆森將資產專用性分為四種類型：（1）場地的專用性投資（2）人力資本的專用性投資（3）物質資產的專用性投資（4）特定用途資產的專用性投資2.3交易費用存在與變化的原因2.3.2與特定交易有關的因素2.不確定性程度交易過程中出現的不確定性有原發的和繼發的兩種，原發的不確定性指的是由于自然無序行為和無法預測的消費者偏好的變化而造成的不確定性；繼發的不確定性是由于缺乏信息溝通，使一個人在作出決策時，無從了解其他人同時也做的那些決策和計劃所帶來的不確定性。在不同的交易中，不確定性產生的作用和約束交易的程度是不同的，但是一旦交易涉及專用性問題，不確定性就可能使得交易關系難以建立，或者要求涉及各種機制以解決可能帶來的問題。2.3交易費用存在與變化的原因2.3.2與特定交易有關的因素3.交易頻率交易頻率是指交易發生的次數，它也是影響交易雙方行為關系的因素之一。它對交易行為的影響主要體現在對相對交易成本的影響上，如果交易雙方只是進行一兩次交易，就沒有必要建立專門的治理結構；如果交易是經常發生的，而且涉及資產專用性問題，那么專門制定一個治理結構并維持其運轉時值得的，因為成本會分攤到每次交易中去，這樣交易的相對成本就會下降。2.3交易費用存在與變化的原因2.3.3潛在競爭對手的數量威廉姆森認為潛在競爭對手的數量也是決定交易費用的重要因素之一。當市場是完全競爭市場時，潛在競爭的對手數量較多，交易者可以“貨比三家”來獲得交易信息，這樣交易的搜尋、等待成本會降低，而且因為潛在競爭者較多，交易者違約等機會主義行為也會受到抑制，從而降低了由于機會主義引起的不必要的交易費用。但是，如果是壟斷市場，潛在競爭者的數量大大減少，處于非壟斷地位的交易方對壟斷方的依賴性較大，壟斷者的機會主義行為的可能性大大上升，提高了市場的交易費用，壟斷程度越高，市場的交易費用就越多。2.3交易費用存在與變化的原因需要指出的是，威廉姆森看來，上述這些決定因素并不具有完全相同的重要性，他著重強調了有限理性、機會主義和資產專用性三種因素對交易費用的決定作用，認為正是這三種因素的同時出現導致了交易費用的產生。2.4治理結構與交易費用2.4.1交易類型與治理結構1.治理結構威廉姆森根據交易的不同類別而提出了相應的四種治理結構，即市場治理、三方治理、雙方治理和統一治理。從本質上看，這些治理結構是一種為特定交易而設計的制度安排，其主要目的就是降低交易費用、提高交易效率。市場治理，是由市場調節、規范市場中交易者交易行為的一種制度安排。三方治理是借助于第三方的幫助來促進交易完成的一種制度安排。2.4治理結構與交易費用2.4.1交易類型與治理結構2.交易與治理結構威廉姆森將區分交易的三個標志概括為資產專用性、交易的頻率和不確定性，所有他的分析是基于這三個標志進行的，首先為了分析的方便，他假定不確定性的程度已知，并要求交易者作出一系列適應性的決策。這樣分析的重點集中到資產專用性和交易頻率上。他按不同的交易頻率把交易分為：偶然的交易和經常的交易；按資產專用性的不同專用程度分為：非專用、混合和獨特交易。2.4治理結構與交易費用2.4.1交易類型與治理結構2.交易與治理結構投資的特點非專用混合獨特交易頻率偶然購買標準設備購買定做設備建廠經常購買標準原材料購買定做原材料中間產品要經過不同的車間2.4治理結構與交易費用2.4.1交易類型與治理結構2.交易與治理結構投資的特點非專用混合獨特交易頻率偶然市場治理（古典時簽約方法）三方治理（新古典式簽約方法）經常雙方治理（關聯式簽約方法）統一治理（關聯式簽約方法）2.4治理結構與交易費用2.4.1交易類型與治理結構2.交易與治理結構當交易具有不同程度的專用性時，交易的頻率會影響其治理結構的選擇。在偶然交易的情況下，不管混合交易還是獨特交易一般都采用三方治理結構，因為交易具有一定程度的專用性，所有容易產生機會主義傾向，而交易的偶然性又使得建立獨特的治理結構成本較高，因此借助第三方的協助來解決過程中的各種糾紛，即采用三方治理結構是此時的最佳選擇。2.4治理結構與交易費用2.4.1交易類型與治理結構2.交易與治理結構對于經常發生的混合交易來說，由于其發生的頻率較高，特殊治理結構的構建成本可以在多次交易中獲得補償，因此往往會建立特殊的治理結構；但是由于其專用性的程度不夠高，使得其雖然面臨機會主義傾向的威脅，但是這種威脅還達不到統一治理的程度，因此往往會采取雙邊治理結構，即通過交易雙方建立長期性的防范措施來解決交易中的機會主義。而對于經常發生的獨特交易來說，統一的治理結構可以有效地避免機會主義傾向，也可以在多次交易中得到補償。2.4治理結構與交易費用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結構

1.不確定性與治理結構以科斯為代表的交易費用理論認為，企業組織的等級制度或科層制組織本身有助于緩沖或減少不確定性。然而，這一論證并不被所有經濟學者認同。蘭路易斯提供了一種分析不確定性與治理結構之間關系的途徑。在蘭路易斯的分析中，緩沖不確定性的緊急程度與市場的密集度是決定治理結構的兩個因素。不確定性主要受技術的復雜性、連續性和產量影響，巨大的技術變革會導致市場不確定性的增加。市場的密集度主要受人口、收入和技術水平以及貿易2.4治理結構與交易費用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結構

1.不確定性與治理結構壁壘等外生因素的影響，市場的密集度越高，市場環節不確定性的能力就越強，市場的規模越大，勞動分工與專業化水平就會越高。圖2-2形象地描述了從“看不見的手”向“看得見的手”，再向“消逝的手”假設轉變的時間路徑。以美國產業發展的歷史為基礎，蘭路易斯把它分為三個階段：斯密所說的“看不見的手”市場調節的階段（1880年以前）、錢德勒的“看得見的手”的企業調整階段（1880-1990年）以及“消2.4治理結構與交易費用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結構

1.不確定性與治理結構逝的手”的企業調整階段（1990年以后市場調節重新占主導的階段）。圖2-2中向右上方延伸的直線反映了企業和市場之間的邊界。直線上升為企業調節，即以統一治理來緩沖不確定性；直線的下方為市場調節，即通過市場治理來緩沖不確定性。2.4治理結構與交易費用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結構

1.不確定性與治理結構市場密集度看得見的手消逝的手看不見的手19901880緩沖不確定性的緊急度圖2-2消逝的手假設2.4治理結構與交易費用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結構

1.不確定性與治理結構然而，蘭路易斯沒有注意到的是在企業的扁平化和小型化的同時，市場也出現了另一種組織形態，它們表現為外包生產、供應鏈協調、戰略聯盟、網絡組織、虛擬企業等，這種組織形態被稱為中間組織形態，它們不同于錢德勒時期以縱向一體化大型企業為標志的“看得見的手”，而是由原來孤立交易的企業共同貢獻資源形成的“企業聯合體”，即動態聯合組織，它們使單個企業進入一個動態的互聯世界，因此，從本質上說，它們是一種雙方治理結構的誕生。2.4治理結構與交易費用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結構

2.簽約方式與治理結構（1）古典式簽約與市場治理古典式簽約的最大特點在于強化契約的明晰性，即它簽訂的是一份面面俱到的契約，簽約雙方需要“把與某種產品的供給或服務有關的一切可能性都寫清楚，并根據供給或服務的性質及將來的狀況擬定現在的條款”。這種契約建立在完全理性的基礎之上，強調的是法律原則、正式文件和自我清算的那種教育。交易中不會存在投機行為，通過市場來組織交易是可行而有效率的。2.4治理結構與交易費用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結構

2.簽約方式與治理結構（2）新古典式簽約與三方治理新古典式簽約的核心是借助第三方來協助調解契約關系，這樣就不需要將契約設計得面面俱到，由此可以看出古典式契約對應的治理結構是三方治理，即通過第三方仲裁機構、法院或者雙方約定的中間人來調節，解決交易中出現的糾紛。2.4治理結構與交易費用2.4.2不確定性、簽約方式與治理結構

2.簽約方式與治理結構（3）關聯式簽約與雙方治理、統一治理關聯式契約的主要目的是維持簽約雙方之間長期的交易關系，描述的是雙方交易的總體目標、廣泛適用的原則、意外事件出現時的處理程序和準則，以及解決爭議的機制。從形式上看，關聯式契約包括雙方契約和層級契約，其中層級契約是雙方契約的極端形式，在層級契約中，一方擁有決定如何完成契約的大部分權利，另一方只有法律賦予的某些權利。對應的治理結構通常是雙方治理或統一治理。2.5縱向一體化與交易費用2.5.1縱向一體化的含義縱向一體化是指把生產階段上具有連續性的各個環節納入同一個企業的過程。一個產品從投入原料到最終生產出產出品，其中會經歷很多的環節，這些環節可以在企業內部通過管理進行，也可以通過處于不同環節的企業之間的市場交易進行。一般來說，縱向一體化是一個相對的概念。完全的非一體化很少見，但是完全的一體化也是不可能的。只有完全集中的計劃經濟，全國像一個大工廠，完全沒有市場協調，才稱得上是完全一體化，但現實中卻是很少見的。2.5縱向一體化與交易費用2.5.2縱向一體化的原因1.傳統的解釋：技術決定論威廉姆森之前的經濟學家們認為企業之所以會進行縱向一體化，是由技術進步決定的，因為日益復雜的技術需要復雜的組織與之相適應，具體表現為大型生產機器的發明和使用使得大規模的生產變得可能，為了降低單個產品的成本，實現規模經濟，企業不斷地進行兼并與擴張，由此導致了企業的縱向一體化。這樣一個過程反映在交易由“看不見的手”向“看得見的手”轉變的歷史進程中。2.5縱向一體化與交易費用2.5.2縱向一體化的原因1.傳統的解釋：技術決定論然而，威廉姆森認為只有當以下兩個條件得以滿足時，經濟組織才完全由技術決定：（1）擁有一種唯一的、絕對優于其他技術的技術；（2）這種技術要求建立獨一無二的組織形式。而且他認為這兩種條件都滿足的技術極為罕見。因此，企業縱向一體化的原因不是技術，而是交易費用，即只有當縱向一體化可以帶來交易成本的節約時，企業才會選擇縱向一體化。2.5縱向一體化與交易費用2.5.2縱向一體化的原因2.交易費用的解釋：治理成本科斯在《企業的性質》中將企業內部組織交易的成本稱為組織成本，把市場上交易的成本稱為交易成本。后來，經濟學家將組織成本和交易成本都一般稱為交易成本。威廉姆森將企業內部的交易成本具體地稱為官僚主義成本。他認為市場和內部組織之間的區別有三點：第一，市場比內部組織能更有效地產生強大的激勵并限制官僚主義無能；第二，有時，市場有通盤解決需求的長處，由此實現規模經濟或范圍經濟；第三，內部組織更易于建立不同的治理手段。2.5縱向一體化與交易費用2.5.2縱向一體化的原因成本β(0)k△G圖2-4兩種治理成本的比較

本章介紹了以威廉姆森為主的交易費用理論，分析了交易費用的性質與測量問題。交易費用理論對人性的基本假設進行了重新界定，并運用資產專用性、不確定性與交易頻率來區分交易的類型。然后根據交易的類型分析不同交易的治理結構。交易是交易費用理論分析的基本單位，而交易的費用為交易成本。所有治理結構只不過是為了節約交易費用而已。治理結構的具體形式包括市場、企業以及居于二者之間的其他組織。治理結構表現為不同的契約簽訂方式。交易費用理論的運用甚廣，經濟學家將交易費用理論應用于分析勞動組織、現代公司、企業特許權經營等現實問題，極大地改變了人們對這個世界的看法。關鍵術語交易資產專用性有限理性交易費用治理結構機會主義縱向一體化復習思考題1.什么是交易？什么是交易費用？2.簡述資產專用性的內涵及其分類。3.威廉姆森是如何區分交易的？4.交易費用是如何產生的？5.什么是治理結構？為什么需要治理結構？請舉例說明現實中有哪些治理結構。6.試用交易費用理論分析企業縱向一體化的原因。目錄產權的起源與產權的功能1“公地悲劇”與科斯定理2巴澤爾與阿爾欽的產權理論3德姆塞茨與奧斯特羅姆的產權理論4

產權理論3.1產權的起源與產權的功能3.1.1產權的起源1.產權的內涵產權，即財產權利（propertyright)，產權的核心內容是所有權。在狹義概念上，可以將所有權與產權畫等號；但從廣義的產權來看，所有權只是產權的一個部分，產權不僅包括所有權，還包括由所有權延伸出來的其他財產權利，從這個角度來說，產權是人們對財產的所有權以及基于所有權而引發的對財產的各種使用處置權利的總稱。3.1產權的起源與產權的功能3.1.1產權的起源1.產權的內涵一個被羅馬法、普通法以及現行的法律經濟研究者認同的產權定義為：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在以及關于它的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。產權制度是一系列用來確定每個人相對區稀缺資源使用時的地位和社會關系。不同的經濟學家對于產權的定義有所不同，但至今仍沒有一個統一的說法。3.1產權的起源與產權的功能3.1.1產權的起源1.產權的內涵產權根據其所有者類型可以分為私有產權和公有產權。理解產權的概念必須把握以下幾點：（1）產權是一種權利，或者說完備的產權總是以復數形式出現。（2）產權具有排他性和可讓渡性。（3）產權的核心概念是所有權。（4）產權反映了人與人之間的關系。（5）產權具有可分性。3.1產權的起源與產權的功能3.1.1產權的起源2.產權的起源與演化19世紀末20世紀初的美國著名經濟學家索思坦·凡勃倫在一篇題為《所有權的起源》的論文中，從演化的視角論述了所有權觀念是如何在人類社會中生根發芽的。凡勃倫關于產權起源的分析，是基于人與人之間關系的分析，而不是純粹的技術分析。現代產權經濟學分析了產權的建立和變化過程。博弈論為解釋產權起源提供了有力的分析工具。3.1產權的起源與產權的功能3.1.2產權的功能1.產權的重要性大量的勞動用于財產保護而不用于生產性活動，生產出來的產品隨時可能會被剝奪，整個社會也就沒有人愿意生產多于維持自己消費的物品了。相反，清晰地界定和保護產權，使每個人能夠有效地擁有、享受和支配自己的勞動成果，人們就會愿意從事財富創造活動，從而對整個社會發展產生積極的激勵作用。公有產權很大程度上是一種界定不清的產權，由于每個人監督公有產權的成本與他從中獲得的收益不對等，對于共有3.1產權的起源與產權的功能3.1.2產權的功能1.產權的重要性產權的管理和監督處于一種名存實亡的狀態，這時，對公共資源的盜竊便不可避免地發生了，即所謂的“公地悲劇”。而解決“公地悲劇”的一個重要方法就是清晰地界定產權。產權的一個重要作用就是在于將生產活動中出現的各種外部性問題內部化。然而，有了產權，并不代表產權就一定會產生積極的激勵作用。缺乏有效保護的產權形同虛設。需要政府去界定產權歸屬，并對其進行保護。3.1產權的起源與產權的功能3.1.2產權的功能2.產權的多重功能（1）減少不確定性功能。設計一些約束人們經濟活動的規則或制度，產權規則屬于重要的經濟制度，無疑具有減少不確定性的作用。（2）外部性內部化功能。產權的界定和實施還能夠將外部性內部化，包括正外部性內部化和負外部性內部化。正外部性內部化實際上意味著市場主體具有更強的激勵去想方設法提高勞動生產率。3.1產權的起源與產權的功能3.1.2產權的功能2.產權的多重功能（3）激勵與約束功能。產權的激勵功能是指產權主體對其所擁有的產權具有充分行使以使其收益達到最大化的沖動激勵。產權的約束功能來源于產權的有限性，產權主體一般面臨著內部和外部的雙重約束。（4）資源配置功能。產權的資源配置功能是指產權安排或產權結構直接形成資源配置狀況或驅動資源配置狀態改變或影響對資源配置的調節。產權的資源配置功能主要有：第一，相對于無產權或產權不明晰狀況而言，設置產權就是對資3.1產權的起源與產權的功能3.1.2產權的功能2.產權的多重功能源的一種配置。第二，任何一種穩定的產