內控專員崗位職責內控專員崗位職責11、推行全面風險管理，建立健全的公司全面風險管理制度及流程，編制全面風險管理評估報告，組織開展全面風險管理及內控知識培訓及宣導;2、完善內部控制體系，組織并指導下屬總公司及各分子公司完成企業內控自評工作。內控專員崗位職責21.參與設計、并協助集團各職能中心建立或完善各項制度、流程、指引及表單體系;2.按照公司制度、管理流程的規定，對業務部門的管理風險情況進行識別和分析、評估;3.參與公司ERP升級項目中與財務及內控相關的各項工作;4.協助公司IPO合規性工作的實施，具體跟進執行;5.協助財務經理進行預算控制，監督預算執行情況;6.其他領導交辦的工作。內控專員崗位職責31)協助建立公司的預算管理體系，建立相應配套的執行、控制機制，監督和控制預算責任部門的日常支出和預算執行情況并進行分析匯總;2)建立財務模型，深度分析企業盈利能力，成本結構，并對經營目標進行預測和管理，為管理層提供決策支持和改善建議;3)編制并審核城市公司財務管理報表，撰寫經營分析報告;內控專員崗位職責41.根據公司的工作目標擬定公司、各經營性管理公司及各權屬子公司的審計計劃，開展各類經營審計工作及專項審計工作;2.主持推動審計部管理流程和規章制度的建設，組織制定、完善、執行審計工作手冊和各項業務標準，促進審計流程系統化、規范化;3.審批具體項目的審計方案，主導實施重大審計項目;4.對審計結果、審計報告進行審核，并負責向上級領導匯報;5.審閱財務報告及工作底稿，按規定記錄，審計過程清晰、結論全面客觀;6.監督審計建議的執行，組織實施后續審計工作;7.指導下屬員工所使用的審計程序和審計方法，組織審計人員了解國家財務準則要求;8.組織審計部人員參與外部審計對接工作;9.主持內部控制體系的修訂優化工作，組織各相關部門開展內控制度執行情況的定期和不定期檢查;10.組織編制公司核心管理和業務流程，并不斷優化調整;11.組織建設公司各級管理制度，并不斷修訂、更新以健全完善;12.組織對接外部專業咨詢服務機構，統籌協調制度體系建設、制度流程優化等體系認證、管理咨詢等項目，指導推進集團及所屬企業的現代化和規范化管理;13.指導監督下屬人員的工作完成情況，組織參與本部門人員的招聘、培訓、績效考核等工作;14.完成上級領導交辦的其它工作。內控專員崗位職責51、根據公司業務運營要求，持續梳理、更新現有公司內控流程體系，識別風險點，制定控制措施。2、針對公司運營中的風險點，自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發現的問題形成評估報告;3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業務流程的建議;對公司業務渠道業務指標進行分類評估，對不良指標進行季度預警，同時協助業務渠道制定整改措施。4、主動識別、評估、監測和報告公司內部控制風險;5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;6、參與公司的內部控制評價，完成內部控制評價報告及其他相關工作;內控專員崗位職責61、負責梳理業務運作過程，識別及評估風險，測試關鍵控制點的有效性，編制流程文檔及流程圖、風險控制矩陣;2、負責獨立或協助開展各類內控項目，工作內容包括流程訪談、數據分析、控制測試、底稿編制、問題確認及溝通等;3、負責評估業務流程現狀，參考業界實踐提出切實可行的優化改進建議，并推動改進方案的落地實施;4、負責執行跨部門溝通協調工作，與業務負責人溝通協調執行類事項，并主持小型會議;5、負責完成上級主管安排的其他臨時協助事項。內控專員崗位職責71.組織管理全面預算分解及調整，跟蹤落實情況，實施預算控制;2.負責預算執行情況，編制并報送預算執行情況報告，分析預算執行偏差原因，并提出相應推動措施和建議;3.財務內控完善計劃及進度跟蹤，對異常現象及時反饋;4.根據公司經營目標制定經營計劃及公司財務運行狀況分析;負責對公司運營費用、資本運行狀況進行財務分析;5.負責建立完整的預算數據庫，提供財務、業務條線的各種維度的基礎數據及分析報告;6.參予SAP流程優化及報表開發工作;7.與成本中心會計一起維護年度費用計劃、總帳計劃;8.定期提出經營管理建議;9.領導交辦的其他臨時工作。內控專員崗位職責81.統籌開展集團全面風險管理工作，組織推進集團風險防控工作;2.負責建立健全集團全面風險管理與內部控制體系建設方案和工作制度;3.負責定期辨識評估集團重大風險，推動各單位定期查找影響集團戰略和經營的風險因素，明確風險管理責任主體，制訂應對方案，并對應對方案的落實情況進行跟蹤。4.建立關鍵風險指標，監控各單位集團重大風險狀況;持續監控內外部環境變化，及時發布重大風險預警;5.統籌公司總部和各下屬單位風險管理體系并開展檢查評價工作，發現問題并推動整改;6.負責組織編制公司全面風險管理報告及內部控制評價報告。內控專員崗位職責91、協助部門負責人根據公司戰略、經營方針建立和完善公司內控體系;2、通過內控項目評價公司內部控制的效果和效率，促進公司內控體系的建立健全;3、與業務部門保持及時良好溝通、參與業務流程設計，從內控角度給予建議;4、參與公司重要經營活動，開展事前審計、事中審計，發揮內控預警功能內控專員崗位職責101.協助專業經理完成招投標管理審計、成本合約管理審計、營銷管理審計、運營管理審計工作;2.根據專業經理的安排對公司各部、室及參控股公司的計劃完成情況實施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報告;3.收集房地產開發行業及與公司經營運作的業務板塊相關的法律法規;4.對控股活動內的有效性和效率性進行審計、分析內部控制過程中管理缺陷及漏洞，并提出整改意見，限期整改;內控專員崗位職責11風險控制部副總經理(內審、內控方向)北京市農業投資有限公司北京市農業投資有限公司負責起草、擬定內部審計制度;負責統籌系統內部審計事項，包括內部審計事項的安排與計劃，內部審計臺賬的設計、建立與監督執行;負責內部審計計劃、審計方案、審計報告的編寫;負責組織并實施具體的內部審計項目(主要是經濟責任審計、內控自評價、投資后評價以及其他專項審計等);負責內部審計整改事項的監督與管理;負責與外部審計機構的具體溝通與聯系;負責組織系統內部審計技能與知識培訓;負責內部審計檔案的整理與保管;負責向上級單位報送相關審計文件以及與下級審計部門的溝通聯系內控專員崗位職責121.全面負責內控稽核部各項工作，組織制訂內控審計部管理制度、工作流程，確保各項工作有序開展;2.根據企業發展戰略和內控要求，擬定部門業務規劃及年度內控稽核工作計劃，并組織實施。3.掌握內部控制要點，支持管理層分析集團及各分子公司業務流程、財務、資產、內控制度建設和管理現狀，對比差距，確定控制要點，確定內控檢查重點、流程節點。4.支持和配合各部門分子公司起草各項內控制度及標準體系，不斷完善內控稽核工作質量及標準體系5.根據確定的業務流程、控制要點、節點，設計內控稽核團隊的工作方法、要點、節點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;6.組織進行專項的稽核工作，對各運營單位的流程執行的稽核，監督和檢查工作，評估各運營單位執行公司標準表現7.組織、制定內控培訓計劃，并組織協調集團各部門、各分子公司實施內控自我評價培訓實施各單位的.內部控制自我評價，完成內控自我評價報告。8.結合審計監察工作結果和各單位評價報告，形成分析報告，提出改善建議9.負責內控審計部的團隊建設，包括員工培訓、績效考核等，對部門員工及下屬部門進行工作指導、監督，確保部門工作順利開展。內控專員崗位職責131、參與公司重要經營活動，按行政工作流程，開展事前審計、事中審計，發揮內控預警功能。2、上級指示的傳達、催辦、跟蹤、協調;實施各項工作流程的跟蹤，督促、落實、督進，優化內部管理，降低經營管理風險。3、參與、協助或執行內審所負責的工作項目，并按要求、作業程序完成內審評價。4、根據經營業態領域所屬省市的相關政策、法律法規，結合公司制度，對所屬公司、中心(機構)的經濟活動及相關財務收支的真實性、合法性、效益性進行內審內核監督，防錯糾弊，為公司優化管理提供意見。5、收集、分析審計所需資料，建立完善審計信息系統。6、負責編制、完善、執行、督導公司各項行政制度和歸檔工作;簡歷和管理公司的檔案盒資料管理體系。7、宣貫公司內控文化及理念，定期組織內訓，不定期組織協調公司職能中心和下屬事業中心的內控協調溝通工作，提升團隊內控能力。8、完成上級交辦的其他工作。內控專員崗位職責141、完善內控管理制度，對公司內控風險進行持續監控;2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;3、組織內控檢查(自查)，開展內控案件調查，提出內控缺陷改進建議并進行后續跟進督辦;4、梳理、分析、優化、完善公司內控流程;5、撰寫各類內控報告及相關材料;6、部室交辦的其他工作。內控專員崗位職責151、組織協調公司內部控制制度的建立，并負責維護與更新;2、組織并協助公司屬下各組織開展內控工作回顧、內部控制自我評價與檢討，匯總、分析并形成內部控制自我評價報告，提出改進建議，并持續跟進;3、負責內部控制自我評估工作的持續優化與完善，建立并更新相關制度/流程及底稿類文件;4、負責為公司各組織提供內部控制方面的咨詢與服務，組織相關培訓，收集各類基礎信息，并做好分類、歸檔工作;5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。內控專員崗位職責161、主導公司內部控制體系建設，建立相關的規章制度;2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的風險點進行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議;3、進行合規風險管理，組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查，草擬風險預警提示和風險評估報告;4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或離職審計、招采審計等;5、輸出審計報告，提出整改建議。內控專員崗位職責171.制定項目實施計劃并按計劃落實推進;2.編制項目預算并在實施中進行成本控制;3.明確客戶需求，帶領團隊進行售前支持，提供實施方案，標書等;4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質量負責;5.與客戶溝通，協調回款;6.項目后評價及總結;7.對項目成員進行管理與考核;8.完成部門經理安排的其他工作。內控專員崗位職責181、制定合規內控政策、制度，推動合規內控體系建設;制定內部合規手冊并推廣使用，負責相關部門合規培訓、檢查、考核及問責;2、組織推動開展公司內控自評估測試、操作風險項目工作;3、按照年度合規檢查計劃，按時間節點完成合規檢查任務負責監督各項檢查發現問題的整改落實4、收集、篩選可能預示存在合規問題的數據、指標及交易;5、其他合規內控管理工作。內控專員崗位職責191、指導機構及總公司部門建立健全內部控制;2、指導并推動機構及總公司部門內部控制手冊的編制工作;3、組織開展公司內部控制評價工作;4、組織開展相關排查工作;5、牽頭與集團稽核之間的溝通協調工作;6、推動并追蹤機構及總公司部門對稽核檢查發現問題和內部控制缺陷的整改落實;7、協助對系統需求中內控完備性進行評估;8、組織開展相關培訓;9、完成領導交辦