管理體系審核的計劃和執行匯報人：XX2024-02-02目錄contents審核工作概述審核計劃制定現場審核實施審核報告編寫與提交持續改進策略部署審核員培訓與團隊建設審核工作概述01確保管理體系的符合性、有效性和適宜性，促進組織持續改進和提升管理水平。目的通過審核，可以發現管理體系中存在的問題和薄弱環節，為組織提供改進方向和措施，增強組織的競爭力和穩健性。意義審核目的與意義覆蓋組織的管理體系所涉及的所有部門、過程和活動，包括質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系等。組織內的所有部門、員工及相關方，包括高層管理者、中層管理者、基層員工、供應商、客戶等。審核范圍及對象對象范圍國家法律法規、行業標準、組織內部管理制度及相關方要求等。依據國際通用的管理體系標準，如ISO9001、ISO14001、ISO45001等，以及組織自行制定的管理體系文件。標準審核依據與標準審核準備審核實施審核報告審核后續活動審核工作流程01020304確定審核目標、范圍、依據和標準，組建審核組，制定審核計劃，準備審核工作文件。召開首次會議，進行現場審核，收集客觀證據，記錄審核發現，形成審核結論。編寫審核報告，對審核結果進行匯總和分析，提出改進意見和建議。對審核中發現的問題進行跟蹤驗證，確保問題得到有效解決和持續改進。審核計劃制定02明確審核的范圍和重點，包括要審核的組織部門、業務流程、關鍵績效指標等。確定審核的準則和依據，例如相關法律法規、行業標準、公司政策等。確定審核的具體目標和期望結果，例如評估管理體系的有效性、符合性和持續改進能力等。明確審核目標與要求根據審核目標和要求，合理安排審核的時間表，確保審核過程有序進行。確定審核的地點，包括要審核的部門、車間、倉庫等具體場所。考慮審核期間可能出現的風險和干擾因素，制定相應的應對措施。確定審核時間與地點根據審核目標和要求，組建具備相應資質和經驗的審核團隊。明確團隊成員的職責和分工，確保審核工作有序進行。對團隊成員進行必要的培訓和指導，提高其審核能力和水平。組建審核團隊及分工

編制詳細審核計劃根據審核目標和要求，編制詳細的審核計劃，包括審核的具體步驟、方法和工具等。合理安排審核資源，包括人力、物力、財力等，確保審核工作順利進行。與被審核方進行充分溝通和協調，確保其了解并配合審核計劃的實施。現場審核實施03010204首次會議召開及介紹審核組長主持會議，介紹審核目的、范圍、依據及審核方法確認審核計劃及日程安排，明確各部門配合要求強調審核原則，確保客觀、公正、保密澄清疑問，確保雙方對審核過程有共同理解03按照審核計劃，分組對各部門進行現場檢查通過提問、交談、查閱文件等方式了解部門運作情況關注關鍵過程、重要崗位及現場操作與部門負責人及員工進行深入交流，了解實際問題01020304各部門現場檢查與交流對現場發現的問題進行記錄，并收集相關證據與被審核部門確認問題事實，確保雙方對問題理解一致整理問題點，分類匯總，明確責任部門及整改要求對潛在問題進行深入分析，提出預防措施建議收集證據并記錄問題點審核組長主持會議，總結審核過程及發現的問題提出改進建議及要求，明確整改期限及責任人對各部門配合表示感謝，肯定優點，指出不足強調持續改進的重要性，鼓勵各部門共同努力提升管理水平末次會議總結及改進建議審核報告編寫與提交04對現場審核過程中收集的數據進行整理，包括文字記錄、圖片、視頻等。對數據進行分析，識別出管理體系中的優點、不足以及潛在風險。將分析結果與審核準則進行對比，確定不符合項以及需要改進的領域。整理并分析現場收集數據編寫審核報告的概述部分，簡要介紹審核的目的、范圍、準則和方法等。對管理體系的有效性、適宜性和充分性進行評價，并提出改進建議。編寫正式審核報告內容詳細描述管理體系的審核發現，包括符合項和不符合項的具體內容。列出審核過程中發現的問題和潛在風險，以及相應的應對措施。審核組內部對審核報告進行審查，確保報告內容準確、完整、客觀。對報告中的語言、格式、圖表等進行修改和完善，提高報告的可讀性和專業性。針對內部審查中發現的問題，及時進行修改和補充，確保報告質量。報告內部審查與修改完善ABCD提交報告并跟蹤整改情況跟蹤被審核方的整改情況，確保其按照報告中的建議進行改進。將審核報告提交給被審核方，并與其進行充分溝通，解釋報告內容和改進建議。將整改情況和驗證結果記錄在審核報告中，作為下次審核的參考依據。在整改完成后進行驗證，確認改進措施的有效性和符合性。持續改進策略部署0503評估管理體系有效性基于審核結果和問題分析，評估管理體系的符合性、有效性和適宜性。01收集歷次審核報告和記錄整理、歸納歷次管理體系審核的報告、記錄和問題清單。02分析問題類型和分布對歷次審核中發現的問題進行分類、統計和分析，識別問題類型和分布情況。匯總分析歷次審核結果分析問題原因和影響因素對關鍵問題和風險點進行深入分析，找出問題產生的原因和影響因素。評估潛在風險對關鍵問題和風險點可能帶來的潛在風險進行評估和預測。確定關鍵問題根據問題分析結果，確定對管理體系影響較大的關鍵問題和風險點。識別關鍵問題和風險點明確責任人和時間節點為每項改進措施指定明確的責任人和完成時間節點。評估改進效果預期對改進措施方案進行預期效果評估，確保方案的有效性和可行性。制定改進措施根據問題原因和影響因素，制定具體的、可操作的改進措施方案。制定針對性改進措施方案123對改進措施的實施情況進行跟蹤和監督，確保措施得到有效執行。跟蹤改進措施實施情況在改進措施實施后，對其效果進行驗證和評估，確保問題得到解決或緩解。驗證改進效果根據改進效果驗證結果，對管理體系進行持續優化和改進，提高管理體系的有效性和適宜性。持續優化管理體系跟蹤驗證改進效果并持續優化審核員培訓與團隊建設06安排定期的內部和外部培訓，包括審核技巧、行業知識、法律法規等方面，確保審核員具備專業知識和技能。鼓勵審核員參加專業認證考試，如ISO9001、ISO14001等，提高其專業水平和行業認可度。建立審核員技能評估機制，定期對審核員的能力進行評估，識別技能短板并提供針對性的培訓。提升審核員專業技能水平舉辦團隊建設活動，如戶外拓展、團隊沙龍等，增進成員間的相互了解和信任。提倡開放、坦誠的溝通氛圍，鼓勵團隊成員分享經驗、提出問題和建議。建立有效的協作機制，明確團隊成員的角色和職責，確保審核工作的高效進行。加強團隊溝通協作能力培養鼓勵團隊成員參加行業會議、研討會等，拓寬視野，了解行業動態和最新研究成果。安排定期的審核經驗分享會，讓審核員交流在審核過程中的心得體會和發現的問題。邀請行業專家或資深審核員進行授課或分享，為團隊成員提供學習和借鑒的機會。定