各種分類體系在專利文獻檢索中的應用

——從IPC到ECLA/USPC/FI/F-TERM審查業務管理部研究處2007年7月專利文獻利用公眾培訓材料1內容概述

介紹如何在因特網上查詢國際專利分類IPC、歐洲專利分類ECLA、美國專利分類USPC和日本專利分類FI/F-TERM，以及這四種專利分類在專利文獻檢索中的應用。

專利分類體系

——打開專利文獻寶藏的鑰匙。2今天，一個國家要取得成功，靠的不一定是她在擁有土地、勞動力和資本方面的“運氣”。創造與創新是促進世界經濟發展的新動力，而國民的福祉越來越多地依賴于國家制定什么樣的戰略來開發、利用和管理知識資本。一個有效的知識產權制度將為這一戰略奠定基礎。

在以知識為基礎、受創新驅動的經濟中，知識產權制度是促進財富創造的有力工具。它可以：

—

激勵企業和個人開展創造與創新活動；

—促進知識資產的開發和交易；

—為國內和國際投資營造穩定的環境。

——譯自WIPO網站專利文獻的概念WIPO’S《知識產權教程》：專利文獻是包含已經申請或被確認為發現、發明、實用新型和工業品外觀設計的研究、設計、開發和試驗成果的有關資料，以及保護發明人、專利所有人及工業品外觀設計和實用新型注冊證書持有人權利的有關資料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的總稱。專利文獻按一般是指各國專利局及國際專利組織的正式出版物。主要包括：各種類型的發明、實用新型和外觀設計說明書，各種類型的發明、實用新型和外觀設計公報、文摘和索引，以及有關的分類資料。4專利信息的概念

專利信息是指以專利文獻作為主要內容或以專利文獻為依據，經分解、加工、標引、統計、分析、整合和轉化等信息化手段處理，并通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關的各種信息的總稱。 專利信息可分為以下4種信息：

—技術信息—法律信息

—經濟信息—戰略信息

5專利文獻的特點與作用反映新的科技信息：一般80%以上的專利不會再以其它形式（論文、會議等）發表；內容詳盡、實用性強：一份專利說明書公開了一個可實施的技術方案；數量巨大、內容廣博：每年新增130余萬件，涵蓋了所有的技術領域。了解技術研究新進展，啟發思路，提高科研起點批；洞察技術發展趨勢，預測技術發展動向；洞悉競爭對手、同行的研究進展；避免重復研究和開發；避免專利侵權。6專利族(PatentFamily)的概念

專利族(PatentFamily)是指具有共同優先權的，在不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準的內容相同或基本相同的一組專利文獻。將專利族中的每件專利文獻稱作同族專利成員(PatentFamilyMembers)。通常也將同族專利成員簡稱為“同族專利”。地域性7專利族專利族是世界專利文獻溝通的紐帶CN專利族USEPJPDEGBFRCA8印度NIC專利族數據庫9NIC專利族信息US646901210主要內容

一、引子：從一個故事開始二、專利分類體系：定義、作用IPC/ECLA/FI/F-TERM/USPC三、應用：思路、手段四、實例與練習11檢索是專利文獻利用的起點新穎性/創造性檢索防止侵權檢索被動侵權檢索專利法律狀態檢索技術引進檢索專題檢索/立項檢索新藥審報前專利檢索無效宣告請求檢索授權前景分析檢索對手專利地圖分析檢索專利分類是高質量專利檢索的起點〉〉〉12從一個真實的故事開始：目標如果您從事關于藥物方面的研究工作，尤其專注于傳統中藥的研發。那么，通過檢索專利數據庫獲取相關的專利文獻，尤其是外文專利文獻，進而分析和獲取對研發有用的情報是極其重要的。13從一個真實的故事開始：手段Step1：登陸Step2：chineseANDmedicine:119records一個初步結論：與中藥相關的專利是如此之少！？到底發生了什么？14從一個真實的故事開始：反思初學者常犯的兩個錯誤：錯誤的數據庫與錯誤的檢索命令（入口、檢索詞、算符）

15從一個真實的故事開始：方向選擇合適的數據庫：esp@cenet世界專利數據庫合適的檢索入口：分類號：A61K35/78，A61K36（第八版）

……、……、……、……16Fromclassifying

ToSearching什么是專利檢索？從浩瀚的專利信息中，找到與期望的主題最相關的一簇文獻。什么是專利分類？將浩瀚專利文獻以特定的技術主題分解成不同的簇，使其具有共同的類別標識。17分類號Vs關鍵詞分類號以統一的分類體系為基礎同一主題一種標識指向具體檢索結果少而精通用于各種語言關鍵詞以自然語言為基礎檢索詞變化多樣指向模糊檢索結果多而雜受限于語種18什么是IPC?國際專利分類法IPC是根據1971年簽訂的《國際專利分類的斯特拉斯堡協定》編制的，是目前唯一國際通用的專利文獻分類和檢索工具。IPC分類表，每五年修訂一次。目前使用的是，第八版IPC表，在專利文獻上表示為：Int.CL.8。下載分類表：國際專利分類法主要是對發明專利，包括出版的發明專利申請書，發明證書說明書，實用新型說明書和實用證書說明書等（統稱為專利文獻）進行分類。1997年，我國正式加入該條約。InternationalPatentClassification國際專利分類19國際專利分類表八個部所涉及的技術范圍是:——A部：生活需要——B部：作業；運輸——C部：化學；冶金——D部：紡織；造紙——E部：固定建筑物——F部：機械工程；照明；加熱；爆破——G部：物理——H部：電學什么是IPC?目前，共有7萬個小組。20分類號的結構：一個完整的分類號由代表部、大類、小類、大組或小組構成，一般為5級結構。例如：A61K

36/00。——部A生活——大類A61醫學或獸醫學；衛生學——小類A61K醫用、牙科用或梳妝用的配制品——大組A61K36含有來自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物，例如傳統草藥的未確定結構的藥物制劑〔8〕

——小組（一點組）A61K36/06·真菌類，如酵母〔８〕——二點組A61K36/07··擔子菌門，如隱球菌屬〔８〕——三點組A61K36/074···靈芝屬〔８〕什么是IPC?層級結構21IPC分類原則IPC總的分類原則是功能優先。分類時首先考慮合適的功能位置；但是為某一已知用途或目的而改進或專門制造的物、或某物的特殊用途和應用、或把某物歸入一個更大的系統時，則分入適當的應用分類位置；有時兩個分類位置(功能和應用)均會考慮。檢索時應兼顧功能和應用分類號。該原則適用于7版之前（包括7版），第8版淡化。每篇文獻將擁有越來越多的分類號。22IPC的優點與應用范圍世界上應用最廣泛應用的專利分類體系，覆蓋了世界所有專利文獻的95%。是其它分類體系細分的基礎，或與其它分類體系建立了對應關系。可應用各國發明（實用新型）專利文獻的檢索中，包括90個國家局、4個地區局、1個國際局。1968年以后的專利文獻。互聯網免費專利檢索站點包括：EPO、USPTO、JPO、SIPONaturallanguagesearchinthereformedIPC

WIPOIPCwebsite23IPC的缺點以下問題在第8版中，得到了部分改進。某些分類號下的文獻量過大，不利于檢索。版本更新慢，5年一次，跟不上某些熱門技術的發展速度。（不斷細分和修訂，每三個月一次，2006.01）主要針對權利要求的技術主題給出分類，很難實現包括說明書、權利要求書的徹底檢索。（對所有技術信息分類）分類標準不夠統一，同一主題被分入不同位置。（各國都在提高分類質量）版本更新后并不對已有文獻的分類號進行更新。（各國正在努力解決）24什么是ECLA？ECLA由歐洲專利局建立的歐洲專利分類體系，用于EPODOC數據庫以及EPO網站，目前有2800萬專利文獻具有ECLA分類。ECLA主要對下列14個國家和地區的專利文獻進行分類：EP、DE、FR、GB、US、WO、

AP、AT、AU、BE、CA、LU、NL、OA（該數據不斷增加）。世界上幾乎所有的德語、英語、法語和荷蘭語專利文獻都進行分類。對于RU、CN、KR、JP等國的文獻，歐專局并不對其進行分類，因此，它們沒有EC號。EuropeanClassificationsystem(ECLA)25ECLA的形式EC分類號是對IC分類號的進一步細分，EC的形式為IC＋字母-數字-字母…，例如，G01N33/50D2B；EC分類號和IC分類號相同，G01N33/531；組合式分類號：C08K5/20+L25/06現行IPC版本中的組，不在ECLA中使用（ECLA在小類類目后會提醒使用者注意，并說明未使用IPC組別的技術領域的分類位置）；現行IPC版本中已不使用的組，但仍然在ECLA中使用（在ECLA組的文字中會標出IPC的版次）。26ECLA的特點ECLA比IPC更細致，分類更準確。ECLA分類覆蓋專利說明書的全部技術主題ECLA是及時動態的修訂和再分，例如新增小組，立即進行相關文獻的調整。ECLA只有一個當前版，分類標準相對統一。IPC包括70000小組,ECLA包括132200小組。SearchtheEuropeanclassification27什么是FI？FI（）是日本專利局內部對IPC的細分。190000個小組其結構如下所示：IPC分類號，如G01N33/02；IPC分類號+文檔細分號，如G01N33/48＆A；IPC分類號+IPC細分號，如G01N33/543&501；IPC分類號+IPC細分號+文檔細分號，如G01N33/543&501A。28什么是FI？ASection

SECTIONA-HUMANNECESSITIESBSection

SECTIONB-PERFORMINGOPERATIONS;TRANSPORTINGCSection

SECTIONC-CHEMISTRY;METALLURGYDSection

SECTIOND-TEXTILES;PAPERESection

SECTIONE-FIXEDCONSTRUCTIONSFSection

SECTIONF-MECHANICALENGINEERING;LIGHTING;HEATING;WEAPONS;BLASTINGGSection

SECTIONG-PHYSICSHSection

SECTIONH-ELECTRICITYBroad-Facet

FISection/Broad-FacetSelection29什么是FI/F-Term？F-Term（Term）是日本專利局為適應計算機檢索而建立的多面分類體系。它從多個技術角度，例如：應用、功能、結構、材料、生產過程等，在國際專利分類表（IPC）和日本國內分類系統（FI）的基礎上進行再分類或細分類。F-Term系統的建立源于映射FI分類系統到大約2500個F-Term的主題上。在這2500個主題中，1800個進一步發展為表，340000個小組。該表依據多重技術觀點表征每一個主題。FI系統對于剩余的700個主題而言是足夠充分的。30FI/F-Term組成

一個F－term分類號是由5位字符主題碼（Themecode）＋2位字母觀點符（viewpoint）＋2位數字位符（Figure）構成。其中5位字符主題碼表征技術領域，2位字母觀點符表征發明的材料、方法、結構等，最后的2位數字位符是對觀點符表征的技術特征的進一步細化。例如：5K067/AA34主題碼+觀點符+位符FI/F-termSearchPatentMapGuidance31F-Term示例32F-term分類的特點具有非常多的分類號，甚至有時多達四五十個。與其他分類系統的最大區別，從多個角度盡可能多的角度給出分類號。對文獻標引的冗余特性大大加強了檢出文獻的可能。多角度標引也導致了也能適應對文獻不同角度的需求。不僅從文獻的整體考慮給出分類號，而且根據文獻的細節也給出分類號。用某些分類號來代替關鍵詞，從避免了關鍵詞的不足，減少漏檢。BrowsableIPC-to-F-TermConcordance

/FTerms/Guide.htm

目前不能用33什么是USPC？UC（美國專利局分類體系）是美國專利局對美國專利文獻給出的分類號，其只適用于美國專利文獻或具有美國同族的專利文獻的檢索。450/150000美國專利分類的原則是以功能分類為主；分類號采用二級結構，即大類和小類，其形式為“大類號/小類號”，例如，604/367。其中的小類是對大類的繼續細分。各類號之間的分類等級和上下位關系必須查看詳細的分類表才能理解。美國專利分類體系主要包括分類表、專利分類定義、分類表索引、分類表修正頁等。U.S.PatentClassificationSystem34USPC的特點具有詳細的專利分類定義，對所有分類目錄都進行注解。具有非正式小類，美國專利局的審查員有權對分類表中自己所管轄的小類，進行臨時性細分。標準相對統一。IndextotheUnitedStatesPatentClassification(USPC)System

AccessClassificationInfobyClass/Subclass

35USPC的查詢3637利用分類進行檢索的基本思路盡可能多地了解關于各種分類體系的信息，保證確定的分類號的準確和全面，并對檢索結果有合理的預期。根據分類表確定分類號用關鍵詞進行初步的檢索，根據檢索檢索結果確定（統計）分類號通過專利族確定分類號通過對照表確定分類號關鍵詞索引通過引證和被引證文獻確定分類號多種分類號有利于更廣泛和準確的選擇關鍵詞38利用分類進行檢索的基本思路用關鍵詞進行初步的檢索，根據檢索檢索結果統計分類號專利信息服務平臺試驗系統39我們的手段PatentFull-TextandFullImageDatabases/patft/index.htmlAdvancedSearch/advancedSearch?locale=en_EPhttp://www19.ipdl.inpit.go.jp/PA1/cgi-bin/PA1INIT?15http://www4.ipdl.inpit.go.jp/Tokujitu/tjftermena.ipdl?N0000=114SearchInternationalPatentApplications/pctdb/en/40我們的手段PatentDatabasesinDifferentCountriesAustralia.au/patents/search_index.shtm(Patents)Benelux/bmbonline/intro/show.do(Trademarks)Brazil.br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Patentes(Patents)

.br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Marcas(Trademarks)Canada

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http://strategis.ic.gc.ca/cipo/trademarks/search/tmSearch.do(Marks)Chilehttp://www.dpi.cl/dpi_web/Frm_Login_default2.htm(Patents&Trademarks)China/sipo_EnglishColombia.co/(Patents)Czechrepublichttp://isdvapl.upv.cz/pls/portal30/pt.ptfrm(Patents)

http://isdvapl.upv.cz/pls/portal30/oz.ozfrm(Trademarks)EuropeanPatentOffice(Patents)Finlandhttp://patent.prh.fi/(Patents)Francehttp://www.inpi.fr/front/show_rub.php?rub_id=8(Patents)Germanyhttp://www.dpma.de/suche/suche.html(Patents)Hungaryhttp://www.hpo.hu/English/adatbazis/(Patents)India.in/db/db.htm(Patents)Irelandhttp://www.patentsoffice.ie/eregister/Query/PTQuery.asp(Patents)Japan

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t.nz/search/cad/dbssiten.main(Patents&Trademarks)OHIM(OfficeforHarmonizationintheInternalMarket-TrademarksandDesigns)/en/db.htmRepublicofKoreahttp://www.kipo.go.kr/kpo/eng/info_d