十月上旬證券交易證券從業資格考試期末習題(含

答案和解析)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足

以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的

O收取罰金。

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

【參考答案】：C

2、證券營業部信息技術人員編制應不少于()o

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

【參考答案】：B

3、證券公司買入任一股票的總市值，不得超過該上市公司已流通

股總市值的()O

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【參考答案】：C

4、根據相關規定，證券公司應當在每個月結束后（）工作日內向

證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。

A、15

B、5

C、30

D、10

【參考答案】：D

【解析】證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監

會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：（1）

融資融券業務客戶的開戶數量。（2）對全體客戶和前10名客戶的融資、

融券余額。（3）客戶交存的擔保物種類和數量。（4）強制平倉的客戶數量、

強制平倉的交易金額。（5）有關風險控制指標值。（6）融資融券業務盈虧

狀況。（7）要求報告的其他信息。本題的最佳答案是D選項。

5、證券公司要從（）環節著手風險揭示，向客戶講解有關業務合

同、協議的內容.明示證券投資的風險，并由客戶在《風險揭示書》上

簽字確認。

A、咨詢

B、開戶

C、委托

D、清算

【參考答案】：B

【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要

內容和管理要求。見教材第四章第二節，P105o

6、（）是指將證券從證券牌價表中剔除，不允許再進行交易。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、復牌

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌

的規則。見教材第三章第一節，P58o

7、由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公

司生產經營活動受到嚴重影響且預計在()個月以內不能恢復正常的，

證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。

A、1

B、3

C、6

D、12

【參考答案】：B

【解析】證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的情形之一是:

由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經

營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常。

8、對于A股，我國證券交易所是在()對該證券作除權處理。

A、權益登記日

B、權益登記日的次一交易日

C、除權前的最后交易

D、除權日

【參考答案】：B

【解析】對于A股，我國證券交易所是在權益登記日的次一交易日

對該證券作除權處理。

9、LOF的漢譯名稱為()。

A、存托憑證

B、交易所交易基金

C、上市開放式基金

D、指數參與份額

【參考答案】：C

【解析】LOF簡稱上市開放式基金

10、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記

結算機構保留存放的標準券的數量小于回購抵押的債券量，將按()的

規定予以處罰。

A、保證金不足

B、透支

C、賣空國債

D、信用交易

【參考答案】：C

11、信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進行的交

易。

A、證券交易所

B、經紀人

C、證券登記結算公司

D、投資者保護基金

【參考答案】：B

【解析】信用交易是指投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進

行的交易。

12、回購交易通常在()交易中運用。

A、遠期

B、現貨

C、債券

D、股票

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節，P6O

13、在客戶（），營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。

A、認知階段

B、情感階段

C、猶豫階段

D、最終行為階段

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材

第四章第三節，P124O

14、證券交易所交易異常情況的無法連續交易是指證券交易所交易、

通訊系統出現（）分鐘以上中斷的情形。

A、10

B、8

C、5

D、2

【參考答案】：A

【解析】《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）》第

九條規定，無法連續交易是指：（1）本所交易、通信系統出現10分鐘以

上中斷；（2）本所行情發布系統出現10分鐘以上中斷；（3）10%以上會員

營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報；(4)10%以上

的證券中斷交易等情形。

15、下列關于B股賬戶的表述，不正確的是()o

A、B股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬

戶

B、人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶

C、B股也稱為境內上市外資股

D、按持有人不同，B股賬戶可以分為境內投資者證券賬戶和境外

投資者證券賬戶

【參考答案】：A

【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證

券賬戶，故A項表述不正確。

16、上海證券交易所目前公布的指數不包括()o

A、上證A股指數

B、上證綜合指數

C、上證100指數

D、上證紅利指數

【參考答案】：C

【解析】Co上海證券交易所目前公布的指數包括上證綜合指數、

上證A股指數、上證B股指數、新上證綜指、上證180指數、上證50

指數、上證紅利指數、上證基金指數、上證國債指數、上證企債指數等。

深圳證券交易所目前公布的指數包括深證成分指數、深證綜合指數、深

證A股指數、深證B股指數、深證100指數、深證信指數、中小企業板

指數、深證基金指數等。

17、下列不屬于內慕信息的是()

A、發行人經營政策或經營范圍發生重大變化

B、發行人發生重大債務

C、持有發行人10%以上股份的股東，其持有情況發生較在變化

D、發行人的董事長.1/3以上的董事或經理發生變動

【參考答案】：C

18、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買人XX股票

（A股）10000股，那么，該投資者最低需要以（）元的交割全部賣出該

股票才能保本（傭金按2%。計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委

托手續費）。

A、11.0622

B、12.0622

C、11.0522

D、12.0522

【參考答案】：B

【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四

節，P45o

19、客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采?。ǎ?/p>

方式進行保管。

A、質押

B、抵押

C,第三方存管

D、托管

【參考答案】：D

20、（）上海證券交易所正式成立。

A、1990年12月

B、1990年11月

C、1991年2月

D、1991年11月

【參考答案】：A

21、權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的()o

A、0.01%

B、0.05%

C、0.1%

D、0.15%

【參考答案】：B

22、我們所說的證券市場具有高風險主要是指()o

A、市場風險

B、交易風險

C、管理風險

D、經營風險

【參考答案】：A

23、證券交易風險的自律管理包括()

A、制度建設、實時監控、行業檢查

B、事先預警、內部自查、事后監查

C、制度建設、內部自查、行業檢查

D、事先預警、實時監控、事后監查

【參考答案】：C

24、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申

請設立()的交易單元。

A、1個或1個以上

B、2個或2個以上

C、若干

D、5個

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見教材第一章第二節，P18o

25、證券經紀商與客戶的關系是()o

A、表現代理關系

B、指定代理關系

C、委托代理關系

D、法定代理關系

【參考答案】：C

【解析】所謂證券經紀商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以

此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客

戶是委托代理關系。

26、在委托受理階段，審單主要是檢查客戶填寫的()o

A、買賣證券名稱

B、買賣證券方向

C、買賣證券數量

D、委托單

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握委托受理的手續和過程。見教材第二章第三節,

P34O

27、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦

時間分別是()O

A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月

C、1993年12月和1994年10月

D、1994年10月和1993年12月

【參考答案】：C

【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于

1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質押式回購交易。

28、證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括()o

A、規模失控、決策失誤

B、變相自營、賬外自營

C、操縱市場、內幕交易

D、信用交易

【參考答案】：D

【解析】信用交易是允許的。

29、證券公司應于每個會計年度結束后()內以書面形式向上海證

券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。

A、1個月

B、2個月

C、4個月

D、6個月

【參考答案】：C

30、證券交易風險的制度管理包括()

A、足額保證金制度、風險準備金制度、壞帳準備

B、足額保證金制度

C、風險準備金制度

D、足額保證金制度、風險準備金制度

【參考答案】：A

31、下列關于深圳證券交易所交易證券的轉托管說法錯誤的是()o

A、在周一證券公司的不周席位之間，當日買人的證券可以轉托管

B、在不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以轉托管

C、轉托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部

分或全部

D、轉托管可以撤單

【參考答案】：C

【解析】轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的

部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內容均符合轉托管制度的有

關規定。

32、證券交易所是有組織的市場，又稱()o

A、柜臺交易市場

B、場外交易市場

C、場內交易市場

D、銀行間交易市場

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節，

P8O

33、證券公司應當在每年度結束之日起()內，完成資產管理業務

合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，

并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

A、15日

B、30日

C、60日

D、4個月

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反

有關法規的法律責任。見教材第七章第六節，P225O

34、全國銀行間市場買斷式回購中，()負責買斷式回購交易的日

常監測工作。

A、中央國債登記結算有限責任公司

B、中國人民銀行

C、中國銀行業監督委員會

D,同業中心

【參考答案】：D

35、證券自營業務原始憑證應至少妥善保存()年。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【參考答案】：D

36、根據《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》，申購日后

的(),由證券登記結算公司將申購資金凍結。

A、T+l日

B、T+2日

C、T+0日

D、T+3日

【參考答案】：A

【解析】申購日后的第一天（T+1日），由中國證券登記結算上海分

公司將申購資金凍結。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬

的，應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入

賬，同時繳納一天申購資金應凍結利息。（已更正，請勿再提交?。?/p>

37、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（）o

A、上證A股

B、深證A股

C、基金

D、B股

【參考答案】：D

【解析】B股交易傭金不足1美元或者5港元，按照1美元或者5

港元計算。A股基金或者權證交易不足5元，按照5元收取傭金。

38、對于不履行義務的會員，證券交易的處罰手段不包括（）o

A、批評

B、罰款

C、暫停業務

D、取消會員資格

【參考答案】：B

39、交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確

的是（）。

A、交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

B、當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

C、一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣

出固定收益證券

D、交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交

易余額

【參考答案】：B

［解析】當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

40、某上市公司每10股派發現金紅利1.50元，同時按10：5的比

例向現有骰東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權（息）日

的前收盤價為

11.05元，則除權（息）報價應為（）元。

A、9.23

B、8.75

C、9.40

D,10.13

【參考答案】：C

【解析】掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法。

見教材第三章第一節，P59o

41、對于股票上網發行申購，如果有效申購總量大于該次股票發行

量，主承銷商將于（）組織搖號抽簽。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

【參考答案】：c

【解析】考點：掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

見教材第五章第一節，P149o

42、在深圳證券交易所上市的某上市公司要發放現金紅利，其股權

登記日為3月12日，上市公司應于()前將紅利資金劃入深圳登記結

算公司指定的賬戶，深圳登記結算公司應于()劃至證券公司清算頭寸,

再由證券公司劃入股東資金賬戶。

A、3月11日；3月13日

B、3月10日；3月15日

C、3月11日；3月20日

D、3月10日；3月17日

【參考答案】：A

【解析】深圳證券登記結算公司對上市公司現金紅利的派發規則為：

通過本公司派發的現金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，

R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬

戶。

43、全國銀行間市場債券詢價方式中的自主報價分為()o

A、公開報價和對話報價

B、公開報價和秘密報價

C、秘密報價和對話報價

D、以上答案都不對

【參考答案】：A

【解析】債券自主報價分為公開報價和對話報價。參與者的自主報

價分為兩類：公開報價和對話報價。公開報價是指參與者為表明自身交

易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。對話報價是指參

與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報

價。

44、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在()

閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。

A、配股公告日

B、配股公告日后一天

C、配股登記日

D、配股登記日后一天

【參考答案】：C

45、證券公司提供的代辦股份轉讓服務的業務對象是()o

A、境內上市公司

B、境外上市公司

C、未上市的公司

D、民營小企業

【參考答案】：C

46、上市公司擬與其關聯人達成的關聯交易總額高于3000萬元或

占上市公司最近經審計凈資產值的()，上市公司董事會須在決議后3

個工作日內向社會公告。

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

【參考答案】：C

47、自營業務的法律風險是指()。

A、證券公司在自營業務中違反有關法律規定和中國證監會的有關

規定，如內幕交易等，使證券公司受到制裁而導致損失

B、證券公司在自營業務中因不可預見和控制的因素導致市場波動,

造成證券公司自營虧損

C、證券公司在自營業務中違反公司決策部門的有關規定使證券公

司自營收益減少甚至損失

D、證券公司在自營業務中由于市場調研或經營水平的差異而導致

對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤而遭受損失

【參考答案】：A

【解析】法律風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律法規和

中國證監會的有關規定，如從事內幕交易、操縱市場行為等，使證券公

司受到法律制裁而導致損失。本題的最佳答案是A選項。

48、()將營銷重點放在某一個或某幾個區域，追求該地區的高市

場占有率，這類策略為大多數地方性證券公司采用。

A、地區集中策略

B、品種集中策略

C、客戶集中策略

D、時間集中策略

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章

第三節，P122O

49、上海證券交易所規定每一申購單位為()股，申購數量不少于

()股。

A、1000,1000

B、1000,500

C、500,500

D、500,1000

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

見教材第五章第一節，P147O

50、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證

券自營業務，該證券公司的注冊資本最低限額為（）O

A、3000萬元

B、5000萬元

C、1億元

D、5億元

【參考答案】：C

【解析】證券公司凡經營下列業務中的任何一項的，注冊資本最低

限額為人民幣1億元：（1）證券承銷與保薦；（2）證券自營；（3）證券資

產管理；（4）其他證券業務。

51、證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將

客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接

負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券

從業資格，并處以（）的罰款。

A、1萬元以上3萬元以下

B、10萬元以上30萬元以下

C、3萬元以上5萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

【參考答案】：A

【解析】答案為A。考查法規條例。

52、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）

證券賬戶。

A、一級

B、二級

C、三級

D、初始

【參考答案】：B

53、下列關于連續競價的說法錯誤的是()o

A、能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交

B、在無撤單的情況下，委托當日有效

C、開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續競價

D、上海證券交易所規定，連續競價期間未成交的買賣申報，自動

進入收盤集合競價

【參考答案】：D

54、關于籌建證券營業部，下列說法不正確的是()

A、籌建申請人應當自中國證監會批準之日起六個月內完成

B、逾期未完成，原批準文件自動失效

C、有特殊情況可延長期限

D、延長期限不得超過六個月

【參考答案】：D

【解析】服務部籌建期限為3個月，遇到特殊情況需要延長期限的,

證券公司應當書面報告擬設服務部所在地中國證監會派出機構批準，延

長期限不得超過1個月。

55、下列關于凈額清算的說法錯誤的是()o

A、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算

B、凈額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，提高清算效率

C、采用凈額清算方式清算價款時，同一清算期內發生的不同種類

證券的買賣價款不可以合并計算

D、采用凈額清算方式清算證券時，同一清算期內同種類證券的買

賣價款可以合并計算

【參考答案】：C

【解析】采取凈額清算方式清算價款時，同一清算期內發生的不同

種類證券的買賣價款可以合并計算，故c選項說法錯誤。其他選項內容

符合凈額清算的原則。

56、某投資者通過場外投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理

人規定的申購費率為1.5%,申購當日基金份額凈值為1.0150元，則其

申購手續費和可得到的申購份額為：OO

A、9704份

B、9706.62份

C、10000份

D,9611份

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五

章第三節，P162O

【解析】某投資者通過場外投資1萬元申購上市開放式基金，假設

管理人規定的申購費率為1.5%,申購當日基金份額凈值為1.0150元，

則其申購手續費和可得到的申購份額為：

凈申購金額=10000/(1+1.5%)=9852.22元

申購手續費=10000—9852.22=147.78元

申購份額=9852.22/1.0150=9706.62份

57、全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容()o

A、由正回購方決定

B、由中國人民銀行統一制定

C、由逆回購方決定

D、由回購雙方約定

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規

則。見教材第九章第一節，P269o

58、股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日

轉讓價格的OO

A、5%

B、7%

C、10%

D、12%

【參考答案】：A

【解析】證券交易所規定。

59、投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統的。

可在()日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會

員營業部提交轉托管申請。

A、T-1

B、T

C、T+3

D、T+5

【參考答案】：B

60、上海證券交易所和深圳證券登記結算公司通過()派發各上市

公司的股息紅利業務。

A、交易清算系統

B、交易系統

C、各證券公司

D、各銀行

【參考答案】：A

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、股票上網競價發行的優點有OO

A、市場性

B、連通性

C、經濟性

D、高效性

【參考答案】：A,B,C,D

2、以下為LOF所具有的特點的是()o

A、本質上是封閉型基金

B、發售結合銀行代銷機構和證券交易所交易網絡

C、可以在證券交易所上市交易

D、投資者可以通過跨系統轉托

E、投資者可以按凈值申購、贖回基金份額

【參考答案】：B,C,D,E

3、業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、

對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成證券公司()的可能性

A、資產流動性不足

B、凈資本規模和比例不符合監管規定

C、盈利能力下降

D、業務管理風險加大

【參考答案】：A,B

4、境內居民個人投資B股，根據有關制度規定，允許使用的是

()O

A、存入境內商業銀行的現匯存款

B、外幣現鈔存款

C、外幣現鈔

D、從境外匯人的外匯資金

【參考答案】：A,B,D

5、自營業務中涉及()等方面的重大決策應當經過集體決策并采

取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

A、自營規模

B、風險限額

C、資產配置

D、業務授權

【參考答案】：A,B,C,D

6、對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的()解凍。

A、資金

B、證券

C、賬戶

D、股東卡

【參考答案】：A,B

7、在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規定并

經中國證監會審查批準的、經營證券業務的()O

A、私營公司

B、合資公司

C、有限責任公司

D、股份有限公司

【參考答案】：C,D

8、以下屬于證券經營機構的禁止行為的有()o

A、非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

B、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

C、證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作的行為

D、委托其他證券公司代為買賣證券的行為

【參考答案】：A,B,D

9、以下關于證券交易主要特征的表述中，正確的有()o

A、證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯系

B、證券只有通過流動才具有較強的變現能力

C、因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

D、證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風險

【參考答案】：B,C,D

10、對有以下()情況的客戶以及本公司的股東、關聯人，證券公

司不得向其融資、融券。

A、未按照要求提供有關情況

B、在證券公司從事證券交易不足半年

C、交易結算資金未納入第三方存管

D、有重大違約記錄

【參考答案】:A,B,C,D

11、在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是()O

A、清算價款時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以

合并計算

B、清算價款時不同清算期發生的價款不能合并計算

C、清算證券時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以

合并計算

D、清算證券時只有在同一清算期內且同種的汪券才能合并計算

【參考答案】：A,B,D

12、在證券交易過程中，證券營業部接收到投資者的委托后，應當

對以下哪些內容進行審核，方能接收委托()。

A、委托內容

B,委托人身份

C、委托金額

D、委托賣出的證券數量

E、委托買入的資金金額

【參考答案】:A,B,C,D,E

13、根據相關規定，上市發行資金申購過程中網上發行和網下發行

的銜接可以通過以下()方式來實現完成。

A、網上股份登記

B、網下股份等價

C、網上發行和網下發行的回撥

D、發行公告的合并刊登

E、聯合進行登記

【參考答案】：A,C,D

【解析】課本113頁：網上發行與網下發行的銜接：1,發行公告的刊

登；2,網上發行與網下發行的回撥;3,網下股份登記.此題的B答案也許

是打印的錯誤,將登記打成等價.若不是打印錯誤，那就只選C和D,但絕

對不會有A、

14、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組()位的數字。

A、3

B、4

C、5

D、6

【參考答案】：D

15、下列關于證券登記的初始登記流程說法正確的有()o

A、由中國結算公司根據網上發行認購結果，直接將證券登記到其

持有人名下

B、中國結算公司審核申請材料后，辦理證券持有人名冊的初始登

記

C、中國結算公司完成證券持有人名冊初始登記后，向證券發行人

出具證券登記證明文件

D、已發行的證券在證券交易所上市前，證券發行人應當在中國結

算公司規定時間內提出辦理證券初始登記的申請

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】初始登記指已發行的證券在證券交易所上市前，由中國結

算公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投

資者證券賬戶中。初始登記大體流程如下：①已發行的證券在證券交易

所上市前，證券發行人應當在中國結算公司規定的時間內提出辦理證券

初始登記的申請；②中國結算公司審核申請材料后，辦理證券持有人名

冊的初始登記。其中，通過證券交易所交易系統發行(以下稱“網上發

行”)的證券，由中國結算公司根據網上發行認購結果，直接將證券登

記到其持有人名下；③中國結算公司完成證券持有人名冊初始登記后，

向證券發行人出具證券登記證明文件。

16、根據我國現行交易制度，證券交易的競價結果可能有()o

A、T+1日成交

B、T日部分成交

C、T日全部成交

D、T日不成交

【參考答案】：B,C,D

17、客戶交易結算資金第三方存管制度充分體現了()的原則。

A、保護客戶資金安全

B、便利投資者交易

C、有利于證券行業創新

D、防范證券系統風險向銀行系統轉移

【參考答案】：A,B,C,D

18、證券營業部的會計核算與財務管理主要依據是()o

A、《證券公司會計制度》

B、《公司會計制度與財務制度》

C、《證券公司財務制度》

D、《企業會計制度與財務制度》

【參考答案】：A,C

19、深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有()o

A、基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時

進行

B、基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易

所交易系統、基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額

C、通過交易所交易系統認購、申購、買人的基金份額賣出時以電

子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場

所的變更

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】教材123頁，投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的,

必須按照金額進行認購。

20、按權證持有人行權的金融期貨交易時間不同，可以把權證分為

()O

A、美式權證

B、歐式權證

C、百慕大式權證

D、英式權證

【參考答案】：A,B,C

【解析】按權證持有人行權的時間不同，可以把權證分為美式權證、

歐式權證、百慕大式權證等類別

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司融資融券信息技術風險控制的措施包括()O

A、通過技術手段實時監控融資融券業務總規模

B、建立完善的融資融券業務信息技術系統

C、制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度

D、定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案

和應急預案進行演練

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制。

見教材第八章第三節，P254O

2、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注

冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的()情況。

A、強制平倉的客戶數量

B、強制平倉的交易金額

C、有關風險控制指標值

D、融資融券業務盈虧狀況

【參考答案】:A,B,C,D

3、我國證券交易所規定的會員必須承擔的義務包括()o

A、遵守國家的有關法律法規、規章和政策

B、維護投資者和證券交易所的合法權益

C、按規定繳納各項經費和提供有關信息資料

D、遵守證券交易所章程、各項規章制度

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材

第一章第二節，P14o

4、證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前，向客戶履行的告

知義務有()O

A、以書面方式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因

不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

B、指定專人向客戶講解融資融券的業務規則、業務流程和合同條

款

C、告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險，

提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

D、告知客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的

審查要點與程序

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制。

見教材第八章第三節，P252O

5、在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下()條件的，可以

采用大宗交易方式。

A、A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低

于300萬元人民幣

B、B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低

于30萬美元

C、基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者

交易金額不低于300萬元人民幣

D、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬

手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

【參考答案】：A,B,C,D

［解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議

交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P50—51o

6、上海證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情

形包括()O

A、首次公開上市發行的股票

B、增發上市的股票

C、暫停上市后恢復上市的股票

D、首次公開上市發行的封閉式基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四

節,P41o

7、下列關于直接營銷渠道的說法正確的有()。

A、分支機構提供較為主動的分銷方式

B、分支機構提供較為被動的分銷方式

C、直接銷售隊伍相對于分支機構缺乏針對性

D、直接銷售隊伍的缺點是成本較高

【參考答案】：B,D

【解析】熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章

第三節,P122?123。

8、設立證券公司應具備的條件有()o

A、有符合法律、行政法規規定的公司章程

B、最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元

C、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員不一定要

具備證券業從業資格

D、有完善的風險管理與內部控制制度

【參考答案】：A,D

【解析】考點：掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務。見教

材第一■章第一■節，P7—80

9、按照我國現行的規定，已經和依法可以在境內銀行間市場交易

的證券有()O

A、政府債券

B、金融債券

C、公司債券

D、權證

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券自營業務的含義、投資范圍、特點。見教

材第六章第一節，P182O

10、根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括OO

A、買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭

示的最低賣出申報價格為成交價

B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價

成交

C、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭

示的最高買入申報價格為成交價

D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

【參考答案】:A,C,D

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節，P39O

11、在證券經紀關系中，證券經紀商是()O

A、授權人

B、受托人

C、委托人

D、代理人

【參考答案】：B,D

【解析】在證券經紀關系中，證券經紀商是受托人和代理人的角色。

12、下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰

辦法正確的有()O

A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上

30萬元以下的罰款

C、情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業務許可

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10

萬元以下的罰款

【參考答案】：B,C,D

13、以下屬于基礎性金融產品的有()o

A、股票

B、債券

C、可轉換債券

D、權證

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P40

14、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，實際

委托買賣證券價格的內容包括OO

A、委托價格限制形式

B、證券交易的計價單位

C、申報價格最小變動單位

D、債券交易報價組成

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P29o

15、對于以下()可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交

易行為，深圳證券交易所予以重點監控。

A、大量或者頻繁進行低買高賣交易

B、在證券價格敏感期內，通過集合競價，影響相關證券或其衍生

品的交易價格、結算價格或參考價值

C、單獨或合謀，在公開發布投資分析、預測或建議前買人或賣出

有關證券，或進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證

券交易

D、在綜合協議交易平臺進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

【參考答案】:A,C,D

【解析】考點：掌握證券交易所關于交易行為監督的規定。見教材

第三章第二節，P66?67。

16、理財顧問服務具有()的特點。

A、顧問性

B、專業性

C、綜合性

D、長期性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材

第四章第三節，P127。

17、證券公司應當由專門的部門負責定向資產管理業務，做到與()

業務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。

A、證券自營

B、證券承銷與保薦

C、證券經紀

D、證券結算

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求。見教

材第七章第三節，P208o

18、以下關于按照人口因素細分市場的說法正確的有()o

A、年輕人的投資意愿普遍很強

B、年輕人收入有限，缺乏證券投資的實力，成長性較小

C、中年人是證券公司和證券經紀業務營銷人員的現實客戶主體

D、老年人普遍追求資金的安全與增值，對風險性證券投資比較保

守

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材

第四章第三節，P120o

19、關于證券交易所股票上網發行申購，申購資金凍結、驗資及配

號，以下說法正確的有OO

A、申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結算有限

責任公司的分公司進行申購資金凍結處理

B、每一有效申購單位配一個號

C、當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按

其有效申購量認購股票

D、當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確

定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

見教材第五章第一節，P148O

20、按照我國現行的規定，已經和可以依法在境內證券交易所上市

交易的證券包括OO

A、股票

B、債券

C、權證

D、證券投資基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券自營業務的含義投資范圍、特點。見教材

第六章第一節，P183o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用書面報價方

式。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節,

P21o

2、全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額100萬元，

交易單位為債券面額1萬元。()

【參考答案】：錯誤

3、因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動

等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理

合同約定的，證券公司應當在15個工作日內進行調整。()

【參考答案】：錯誤

4、中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個

月內再次受到深圳證券交易所公開譴責，深圳證券交易所對其股票交易

實行退市風險警示。()

【參考答案】：錯誤

【解析】公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次

受到深圳證券交易所公開譴責，深圳證券交易所對其股票交易實行退市

風險警示。

5、.《刑法》規定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得

證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的

價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節嚴重的，

將給予警告或沒收非法所得的處罰。()

【參考答案】：錯誤

6、證券公司應當按中國證券監督管理委員會的有關規定，制定管

理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節采取有

效的控制措施。()

【參考答案】：A

【解析】熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求。見教材第七

章第三節，P208o

7、證券交易所會員部接受會員的席位申請后，經審核批準，將批

準情況通知會員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。()

【參考答案】：錯誤

8、可轉換債券的持有者要在規定的轉換期間內選擇有利時機請求

證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】可轉換債券持有者可在規定的轉換期間內選擇有

利時機請求“發行公司”按規定的價格和比例將債券轉換為股票。

9、一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該

計劃資產凈值的20%。()

【參考答案】：錯誤

10、證券經紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤

銷。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】證券經紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不

得撤銷。

11、技術性差錯指由于工作人員違反操作規程和勞動紀律，工作不

負責任導致的差錯。

【參考答案】：錯誤

12、無論配股發行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日（R+7

日）進行除權，并將配股認購資金劃人主承銷商結算備付金賬戶，或將

配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。（）

【參考答案】：錯誤

13、滬、深證券交易所的市價申報既適用于有價格漲跌幅限制證券

連續競價期間的交易，也適用于集合競價期間的交易。（）

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的

交易，而不適用于集合競價期間的交易。

14、證券經紀商可以為客戶申購。（）

【參考答案】：錯誤

15、自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄

每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（）

【參考答案】：正確

【解析】【考點】掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六

章第二節，P187O

16、投資者在資金賬戶中的存款必須提前3天預約，方可提取。

【參考答案】：錯誤

17、證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：

證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元

人民幣的凈資產。

【參考答案】：正確

【解析】答案錯，注冊資本最低達到一個億，凈資本不得低于

5000萬元。最新教材181頁。

18、根據證券經紀業務內部控制的要求，證券公司及其所屬營業部

應建立以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶管理和服

務體系。（）

【參考答案】：正確

19、在上海市場8股交易中，中國結算上海分公司在T+2日下午進

行證券和資金交收。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】在上海市場B股交易中，中國結算上海分公司在T+3日下

午進行證券和資金交收，完成后向結算參與人發送匯款確認和交收確認

文件。

20、對于基準指數，在上海交易所是指上證綜合指數和中小板指數,

在深圳交易所是指深證綜合指數。（）

【參考答案】：錯誤