2023年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫附答案（優品）單選題（共150題）1、（）是指股權投資基金監管活動不僅要以價值最大化的方式實現基金監管的根本目標，而且還要通過監管活動促進股權投資基金行業的持續健康規范發展。A.高效監管B.依法監管C.適度監管D.審慎監管【答案】A2、關于法律盡職調查，以下表述錯誤的是（）。A.法律盡職調查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級管理人員和重大合同等B.法律盡職調查有助于評估目標企業資產和業務的合法性及潛在的法律風險C.股權投資基金投資風險較高，為盡可能降低投資風險，法律盡調是整個盡職調查工作的核心D.法律盡職調查涉及核查目標企業是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題【答案】C3、股權投資基金進行業績評價時，常用的指標不包括（）。A.內部收益率B.已分配收益倍數C.已獲利息倍數D.總收益倍數【答案】C4、對股權投資基金的估值，通常使用的方法主要有（）A.收入法B.市場法C.成本法D.以上都是【答案】D5、公司型股權投資基金的基金合同是（）。A.股東大會決議B.營業執照C.公司章程D.董事會決議【答案】C6、甲股權投資基金擬對處于創業早期的某生物醫藥企業進行業務盡職調查，業務盡職調查階段重點關注的內容是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、創業投資基金投資收益主要來源于（）。A.同時買入股價偏低與賣出股價偏高的股票B.因管理增值帶來的股權增值C.股息和債券利息收益D.所投資企業的因價值創造帶來的股權增值【答案】D8、（2017年真題）下列關于折現現金流估值法的估值步驟，說法錯誤的是（）。A.不同類型的公司適用不同的折現現金流估值法B.詳細預測期越長越好C.折現率的選擇取決于使用的現金流，二者要對應D.不同的折現現金流估值法使用的現金流不同【答案】B9、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是（）。A.在中國證監會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員B.在中國證監會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員C.在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員D.在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員【答案】A10、（2020年真題）關于按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式,表述錯誤的是（）。A.按照單一項目的收益分配方式下,可以應用回撥機制,要求基金管理人退回部分或全部業績報酬B.按照基金整體的收益分配方式下,每個投資項目退出后,退出資金先向投資者分配,直至分配金額達到投資者針對基金的全部投資本金C.按照單一項目的收益分配方式下,在滿足約定條件后,基金管理人針對毎筆投資后退出收入都參與收益分配D.按照基金整體的收益分配方式下,在前期項目盈利并提取業績報酬而后期項目出現虧損的情況下,可能出現基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況【答案】D11、契約型股權投資基金合格投資者人數不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D12、（2017年真題）杠桿收購是收購方用少量的自有資金結合大規模的外部資金來收購目標企業的活動。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、賬面價值法要評估目標公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調整。A.利潤表B.資產負債表C.現金流量表D.所有者權益變動表【答案】B14、（2020年真題）某股權投資基金擬投資的目標公司處于創業早期，利潤和現金流為負，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是（）。A.相對估值法B.清算價值法C.創業投資估值法D.重置成本法【答案】C15、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》是行政監管的主要法律法規依據。A.《外商投資創業投資企業管理規定》B.《證券法》C.《關于設立外商投資創業投資企業的暫行規定》D.《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫行辦法》【答案】B16、基金募集機構可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風險承受能力最低類別投資者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、(2017年)在股權投資基金退出階段，律師提供的服務不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結構及方式B.按照法律規定和基金合同的約定，協助確定清算主體C.根據不同退出方式的相關法律規定，起草相關法律文件D.參與談判，協助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B18、(2017年)對基金管理人編制的財務報告的相關內容負有復核義務的是（）。A.基金份額登記機構B.相關中介機構C.基金托管人D.基金監管機構【答案】C19、從退出效率的角度來看，關于股權投資基金幾種項目退出的方式，說法正確的是（）。A.對于上市轉讓退出而言，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發行股票并上市一般需要3年甚至更長時間B.對于上市轉讓退出而言，上市成功后一般無限售期，實現最終退出耗時較短C.場外股權交易市場掛牌一般實行注冊制，所需時間相對較長D.清算退出所需時間受債權公告、資產處置等環節影響，不同企業清算所花時間呈現較大差異性【答案】D20、股權投資基金會計核算的內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、基金業協會鼓勵私募基金管理人選具備下列（）條件的中國律師事務所出具法律意見書。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、（2020年真題）關于股權投資基金的投資者人數規定,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C23、下列選項中，屬于管理指標的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、股權投資基金管理人最主要的職責是（）。A.按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C25、投資機構投資后管理階段信息獲取的主要方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、投資者的評估結果有效期最長不得超過（）年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估.A.6B.3C.7D.5【答案】B27、關于對創業投資基金的差異化監管要求，下列說法正確的是（）。A.中國證監會在基金管理人登記、基金備案等環節，對創業投資基金采取區別于其他私募基金的差異化監督管理B.中國證監會對創業投資基金在投資退出等方面，采取區別于其他私募基金的差異化監督管理C.中國證監會對創業投資基金在投資方向檢查等環節，為創業投資基金提供便利服務D.鼓勵和引導創業投資基金投資創業早期的小微企業【答案】D28、關于公司型股權投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、（2021年真題）合伙企業A為某合伙型股權投資基金的普通合伙人，合伙企業B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業A是由一家有限責任公司發起成立。合伙企業B是由幾位自然人構成，關于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、在股權投資基金的清算階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D32、基金募集機構可以將C1中符合（）情形之一的自然人，作為風險承受能力最低類別投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、合伙型股權投資基金的出資，可根據合伙協議的約定實行（）。A.注冊資本認繳制B.承諾認繳資本制C.注冊資本實繳制D.承諾實繳資本制【答案】B34、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A35、基金管理人內部控制構成要素中的內部環境不包括（）。A.內控文化B.員工道德素質C.風險控制D.組織結構【答案】C36、股權投資基金管理人是基金產品的（）和（），并負責基金資產的投資運作。A.出資人，所有者B.募集者，受益者C.募集者，管理者D.服務機構，管理者【答案】C37、合伙型基金的有限合伙人為自然人，應比照《個人所得稅法》中的“生產經營所得”應稅項目，適用（）的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅。A.5%～25%B.5%～35%C.10%～25%D.10%～35%【答案】B38、股權投資基金會計核算的主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、下列不屬于股權投資基金募集階段基金管理人與投資人互動的重點是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.幫助投資者對基金管理人進行充分調研C.幫助投資者充分理解股權投資基金的協議約定D.基金管理人開展投資者教育【答案】A40、（）既可以條款形式存在于投資協議中，也可以一個專門的協議即估值調整協議形式存在。A.估值調整條款B.估值條款C.估值條件D.估值協議【答案】A41、(2017年)股權投資基金投資后管理的增值服務不包括（）。A.規范財務管理系統B.跟蹤投資協議條款履行情況C.協助完善公司治理結構D.協助進行后續再融資工作【答案】B42、（2017年真題）對股權投資基金及管理人進行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、（2018年真題）投資后管理中，股權投資基金獲得被投資企業董事會席位后，可以（）。A.決定公司經營計劃和投資方案B.派代表擔任公司董事C.批準公司章程的修改D.決定公司清算【答案】B44、（2020年真題）股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有（）的特點。A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D45、假設某股權基金已投三個股權項目A、B、C，三個項目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當前，根據項目公允價值確定，A、B、C項目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應收賬款，基金應承擔費用金額1億元，無其它負債，則當前的基金資產凈值為（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C46、下列關于私募基金的說法中，正確的是（）。A.投資者解除基金合同，募集機構應當按合同約定退還投資者的部分認購款項B.投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同C.未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項也可由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶D.未經回訪確認成功，私募基金管理人可以投資運作投資者交納的認購基金款項【答案】B47、公司型基金的合格投資者人數規定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C48、依照我國公司法規定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經（）通過。A.全體股東B.二分之一以上股東C.三分之一以上股東D.三分之二以上股東【答案】D49、私募基金管理人應當單獨編制（）私算基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。A.《風險告知書》B.《風險揭示書》C.《風險委任書》D.《風險提示書》【答案】B50、根據《證券投資基金法》及相關配套規范的授權，中國證監會在對股權投資基金進行事中事后監管時，有權采取的措施不包括（）。A.進行非現場檢查B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明D.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶【答案】A51、通常，違反國家金融管理法律規定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、（2020年真題）關于中國證監會對申請境外直接上市企業的要求，以下表述錯誤的是（）。A.具有規范的法人治理結構及較完善的內部管理制度B.籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定C.凈資產不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預期，籌資不少于6000萬美元【答案】D53、關于股權投資基金財產保管機構，說法正確的是（）A.基金財產保管機構對基金財產進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任B.基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監督的責任C.基金管理人必須聘請基金財產保管機構對基金財產進行保管D.基金財產保管機構是基金管理人的代理人【答案】D54、在未獲得董事會席位的情況下，股權投資基金會希望委派人員出任董事會“觀察員”以下對于觀察員的描述不正確的是（）A.觀察員是一個輔助性角色B.觀察員也不承擔決策的作用C.只是作為幫助投資人更好地了解公司日常運營情況D.觀察員具有投票權【答案】D55、關于信托（契約）型股權投資基金的權益登記，以下表述錯誤的是（）。A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當事人B.基金管理人可以自行辦理基金權益登記事項，也可以委托有資質的基金服務機構代為辦理，后者情況下管理人不再承擔權益登記相關的職責C.退出金額由權益登記機構根據最終確定的退出價格計算D.投資人退出和基金的份額轉讓均會涉及基金權益登記【答案】B56、經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復核D.注銷【答案】D57、我國股權投資基金行業發展在很大程度上體現了我國作為（）經濟形態的基本特點。A.新興加轉軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉軌【答案】A58、關于基金管理人內部控制的作用，以下表述錯誤的是（）A.保證管理人經營運作合法合規B.確保基金投資收益的最大化C.確保基金和管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時D.保障投資基金財產的安全、完整【答案】B59、《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業開展行業自律的是()。A.中國證券業協會B.中國股權投資基金協會C.中國證券投資基金業協會D.中國證監會【答案】C60、以下投資協議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是（）。A.“投資人有權提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會，如經股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內，董事會由不超過11名董事組成……”B.“公司如向第三方提供擔保，依照公司章程，應由董事會決議通過……”C.“投資人有權提名一名監事（“投資人提名監事”）至被投資公司監事會，如經股東會選舉通過，則包括括投資人提名并選舉通過的監事在內，監事會由不超過5名監事組成，其中兩名監事分別由職工代表和外部監事組成”D.“公司股東會議由董事會召集，董事長主持……”【答案】A61、出具法律意見書時，通常律師應核查申請機構是否根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、大宗交易,又稱為（）是指達到規定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經過協商達成—致并經交易所確定成交的證券交易。A.盤前定價B.大宗買賣C.盤中定價D.撮合定價【答案】B63、按照股權投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A64、我國現行的股權投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D65、合伙型基金的分配為（），即合伙企業的“生產經營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規定分別繳納（）。A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A66、股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A.20B.10C.15D.30【答案】B67、(2016年)關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務中相關約定不需參照現行行業監管和業務指引的要求C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協議中約定【答案】B68、關于股權投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）A.基金管理人選擇委托有資質的第三方募集機構代為募集基金需要向證監會申請批準B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國目前股權投資基金只允許非公開募集【答案】A69、目前我國股權投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）A.近三年年均收入不低于50萬的個人B.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶C.資產不低于300萬的個人D.資產高于300萬的單位【答案】D70、我國股權投資基金是指投資于企業（）股權的投資基金。A.公開發行和交易B.非公開發行和交易C.公募D.發行和交易【答案】B71、基金業協會設專職會長（）名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監事長（）名，副監事長一名；設秘書長一名，副秘書長若干名。A.1；1B.1；2C.1；若干D.2；若干【答案】A72、財務盡職調查的內容不包括（）。A.企業的歷史經營業績B.企業的未來盈利預測C.企業的治理狀況D.企業的財務風險敏感度分析【答案】C73、根據滬深交易所現行的資金清算規則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A74、下列關于對股權投資基金管理人的要求表述錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業B.股權投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營與股權投資基金無關的業務C.股權投資基金管理人應具有開展股權投資基金管理業務所需的資本金D.新設股權投資基金管理人，注冊時實繳的注冊資本應能覆蓋公司一定期間內的合理運營成本【答案】B75、股權投資基金要求目標公司董事、高管不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司，這是（）A.競業禁止條款B.保密條款C.反攤薄條款D.排他性條款【答案】A76、股權投資基金銷售機構應()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D77、(2017年)下列關于業務盡職調查內容的說法中，錯誤的是（）。A.管理團隊，即董事會成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業基本情況，即企業的工商登記資料、歷史沿革、組織機構等C.風險分析，即企業面臨的主要風險，包括市場、項目、資源、政策、競爭等D.行業因素，即借鑒同行業上市公司的財務報告和招股說明書等公開資料進行比較分析【答案】D78、實務中，通常不應將（）作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、現行《公司法》規定，設立有限責任公司，應當具備（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV、VC.II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D80、下列關于法律盡職調查的表述中，錯誤的是（）。A.法律盡調更多的是定位于價值發現，審查評估企業法律方面重要問題B.高級管理人員、重大合同屬于法律盡調關注的重點問題C.稅收及政府優惠政策屬于法律盡調關注的重點問題D.法律盡調的作用是幫助股權投資基金全面地評估企業資產和業務的合法性以及潛在的法律風險【答案】A81、股權投資基金管理人內部控制，是指股權投資基金管理人為（），在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A82、（2020年真題）關于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款本質上是一種價格保護機制B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者C.降價融資意味著投資者先前購買的股權對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經營狀況較為成熟的企業比早中期創業企業更需要反攤薄條款【答案】D83、所謂二手資料，是指股權投資基金按照盡職調查的目的收集、整理的各種現成的資料，又稱（）A.次級資料B.二級資料C.現成資料D.已有資料【答案】A84、（2021年真題）投資協議的保密條款應列明的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、基金服務機構應當具備開展服務業務的（）和（）。A.營運能力；風險承受能力B.資金能力；風險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A86、（）依據公司章程運營基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】A87、目前，我國場外市場包括全國性股權交易市場與區域性股權交易市場，下列說法中正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C88、企業價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數法的企業價值計算公式為（）。A.EBITDAx(EV/EBITDA倍數）B.BEBITx(EV/EBIT倍數）C.股權價值+凈利潤D.股權價值+凈資產【答案】A89、（）開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據審慎經營原則制定其業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務商【答案】B90、（2020年真題）關于股權投資基金的盡職調查，以下表述錯誤的是（）A.盡職調查需要為項目退出方式的評估提供支撐B.盡職調查幫助投資方判斷目標公司是否值得投資，對投資回報的影響不大C.盡職調查所獲得的信息可輔助投資方進行投資協議談判D.盡職調查在企業估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息【答案】B91、私募股權基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A92、按照現行規則，股權投資基金設立完成后，應在（）辦理基金備案。A.基金公司B.基金份額登記機構C.中國證監會D.中國證券投資基金業協會【答案】D93、（2017年真題）股權分置改革新老劃斷后，凡在境內證券市場首次公開發行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務院另有規定的，均須按首次公開發行時實際發行股份數量的（），將股份有限公司部分國有股轉由社保基金會持有，國有股東持股數量少于應轉持股份數量的，按實際持股數量轉持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A94、人民幣股權投資基金，是指依據中國法律在（）設立的主要以人民幣對（）非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.中國境內，中國境外B.中國境內，中國境內C.中國境外，中國境外D.中國境外，中國境內【答案】B95、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內向投資者披露基金的財務情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D96、有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經代表（）以上表決權的股東通過；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B97、下列關于基金業協會組成的說法，錯誤的是（）。A.基金業協會設專職會長1名，專職副會長若干名B.基金業協會設兼職副會長2名，監事長1名，副監事長3名C.基金業協會設秘書長1名，副秘書長若干名D.會長、副會長組成會長會議，會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會【答案】B98、基金合同應當約定給投資者設置一定時間的投資（），募集機構在該期限內不得主動聯系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B99、有限合伙企業的設立應具備（）。A.1名有限合伙人設立，1名普通合伙人B.1名有限合伙人設立，2名普通合伙人C.2個以上50個以下合伙人設立，至少應當有1名普通合伙人D.2名有限合伙人設立，2名普通合伙人【答案】C100、增資前甲公司注冊資本100萬元，甲公司前一年度經審計的營業收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產1.5億元。依據前述財務情況，某股權投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權。按此投資方案實際投資后，甲公司注冊資本將變為（）萬元。A.125B.30000C.120D.50000【答案】A101、股權投資業務流程中不可或缺的一個環節是（），通常被視為投資管理人核心競爭力的體現。A.項目立項B.投資決策C.盡職調查D.投資交割【答案】C102、（）是指目標企業發行新股或者可轉換債券時，股權投資基金將按其比例獲得同等條件下的認購的權利。A.優先認購權B.優先購買權C.認購權D.購買權【答案】A103、有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經代表（）的股東通過。A.1/3以上表決權B.2/3以上表決權C.全體D.1/2以上表決權【答案】B104、（2021年真題）關于項目跟蹤與監控中需要重點關注的管理事項，以下表述錯誤的是（）A.投資機構憑借自己的經驗積累，可以幫助被投資企業構建更為科學的公司戰略與業務發展定位B.企業的經營管理所面臨的不同風險是相互聯系，共同作用于企業的C.高效和穩定的股東結構是企業長遠健康發展的核心因素D.公司治理不僅是企業發展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構投資權益的重要制度安排【答案】C105、（2018年真題）新三板股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）A.協議轉讓B.競價轉讓C.私下轉讓D.直接轉讓【答案】A106、關于母基金運作模式說法錯誤的是（）。A.二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資B.母基金是以股權投資基金為主要對象的基金C.股權投資母基金的業務主要包括一級投資，二級投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業務【答案】D107、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D108、(2016年)股權投資基金管理人從事投資業務活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制B.向中國證券投資基金業協會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況C.在管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C109、中國證監會對股權投資基金的調查手段，不包括以下哪一項（）。A.刑事拘留B.調查高管個人證券賬戶C.現場檢查D.封存可能被轉移、隱匿或者損毀的文件和資料【答案】A110、（2017年真題）某私募股權投資基金管理人擬委托第三方基金募集機構募集一只私募股權投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規定的是（）。A.要求第三方基金募集機構在基金銷售期間對基金進行備案B.基金在銷售期間就主動自行對基金進行備案C.基金募集完畢后20個工作日內委托第三方基金募集機構對基金進行備案D.基金募集完畢后20個工作日內自行對基金進行備案【答案】D111、（2016年真題）股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產D.股票【答案】C112、關于企業自由現金流折現模型，下列選項表述錯誤的是（）。A.通過企業自由現金流折現模型計算得到的是企業價值B.企業自由現金流是指公司在保持正常運營的情況下，只向股東進行自由分配的現金流C.企業自由現金流折現模型估值公式對應的折現率為加權平均資本成本D.企業自由現金流=息稅前利潤-調整的所得稅+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經營性負債的增加-長期經營性資產的增加-資本性支出【答案】B113、基金托管的服務內容不包括（）A.賬戶管理B.資產估值C.份額登記D.會計核算【答案】C114、（2017年真題）下列關于業務盡職調查內容的說法中，錯誤的是（）。A.管理團隊，即董事會成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業基本情況，即企業的工商登記資料、歷史沿革、組織機構等C.風險分析，即企業面臨的主要風險，包括市場、項目、資源、政策、競爭等D.行業因素，即借鑒同行業上市公司的財務報告和招股說明書等公開資料進行比較分析【答案】D115、下列關于股權投資基金份額凈值的說法，不正確的是()。A.是衡量基金申購、贖回價格的基礎B.是計算投資者申購基金份額的基礎C.通過基金資產總值除以基金總份額獲得D.是計算投資者贖回基金金額的基礎【答案】C116、股權投資基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件B.基金銷售協議中的主要權利義務條款C.基金的資產負債及投資收益分配情況D.預測的投資業績【答案】D117、2013年4月,基金業協會成立了合規與風險管理專業委員會，制定（）等規則,著重加強行業合規與風險管理。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ..ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D118、某企業本年度預期經營利潤為3000萬元，在與某股權投資基金談判后，雙方同意按照該預期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.11％B.10％C.20％D.15％【答案】A119、投資者在某一時間內實際已經完成的出資稱為（）A.實繳資本B.認繳資本C.申購資本D.真實資本【答案】A120、我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.基金業協會B.證券交易所C.中國證監會D.基金管理公司所在地證監局【答案】A121、（2017年真題）下列關于股權投資母基金進行投資的方式的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金只能投資于股權投資基金，不得直接對公司股權進行投資B.股權投資母基金有時在股權投資基金募集完成后對存續基金或其投資組合進行投資C.股權投資母基金有時會對公司股權進行直接投資D.股權投資母基金通常在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者【答案】A122、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D123、下列關于股權投資基金托管的服務內容，說法不正確的是（）。A.資產保管是股權投資基金托管的基礎服務，也是托管人的首要職責B.資金清算時，基金托管人有權自行運用、處分、分配基金財產C.基金托管人對資產估值核算結果進行復核D.基金托管報告主要內容包括但不限于股權投資基金托管資產運作情況、托管人應承擔的托管職責履行情況等【答案】B124、私募基金的責任方式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A125、（2016年真題）下列不屬于盡職調查目的的是（）。A.價值發現B.財務發現C.投資可行性分析D.風險發現【答案】B126、股權投資行業主要用到的估值方法為（）。A.折現現金流法和清算價值法B.相對估值法和折現現金流法C.折現現金流法和成本法D.清算價值法和相對估值法【答案】B127、杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B128、基金管理人進行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）。A.公平性B.真實性C.完整性D.合規性【答案】A129、(2017年)下列非法吸收公眾存款行為中，應當依法追究刑事責任的是（）。A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在10萬元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在100萬元以上的C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的【答案】B130、股權投資基金管理人組織結構應當權責分明、相互制約，這是內部控制制度（）的要求。A.獨立性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.相互制約原則【答案】D131、銀行業的估值通常會用（）。A.市凈率倍數B.市銷率倍數C.企業價值／息稅前利潤倍數D.企業價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數法【答案】A132、下列不屬于股權投資基金高級管理人員的是（）。A.法定代表人B.風控負責人C.總經理D.基金經理人【答案】D133、下列不屬于項目退出的意義的是（）A.實現投資收益,控制風險B.促進投資循環，保持資金流動性C.增加投資收益，分配未分配利潤D.評價投資活動,體現投資價值【答案】C134、（2017年真題）股權投資基金的退出方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D135、對于合伙型基金而言，基金的投資者以____的身份存在，____對合伙企業的債務承擔無限連帶責任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B136、下列關于區域性股