第二章

區域人力資源開發理論根底11/21/20231主要內容馬克思勞動力生產與再生產理論人力資本理論生命周期理論11/21/20232第一節馬克思勞動力生產與再生產理論11/21/20233勞動力及其變動1、勞動力人的勞動能力：“我們把勞動力或勞動能力，理解為人身體即活的人體中存在的、每當生產某種使用價值時就運用的體力和智力的總和。〞〔馬克思?資本論?〕勞動者：有勞動能力且愿意從事或正在從事社會勞動的人。2、勞動力數量變動短期變動長期變動社會總人口數量的變化；社會總人口年齡構成的變化；適齡人口年齡范圍的變化；勞動力參與率的變化；勞動力流動狀況的變化。11/21/20234勞動力數量短期增加的原因

影響因素勞動力參與率提高勞動力資源增加就業人數增加具

體

原

因

1、新成長的適齡人口2、國外遷入3、期內復、轉、退伍軍人增加4、期內學生畢業5、刑滿釋放6、學生退學及升學率降低7、非適齡老人重新就業8、家務勞動者參與9、非適齡人口就業者增加10、提前退休者重新就業11、喪失勞動能力者恢復勞動能力并參與1、新成長的適齡人口2、國外遷入3、期內復、轉、退伍軍人增加4、刑滿釋放5、提前退休者重新就業6、非適齡人口就業者增加7、非適齡老人重新就業8、喪失勞動能力者恢復勞動能力

1、新成長的適齡人口就業2、國外遷入并就業3、期內安置復、轉、退伍軍人4、期內學生畢業并就業5、期內安置刑滿釋放人員就業6、非適齡人口就業者增加7、失業者重新就業8、家務勞動者從事社會勞動9、提前退休者重新就業10、喪失勞動能力者恢復勞動能力并參與

11/21/20235勞動力及其變動3、勞動力質量提高涵義：勞動者身體素質、知識水平、勞動技能以及精神素質的提高。主要途徑體育鍛煉與衛生保健教育培訓普通教育：初、中、高等學校教育，以培養學生根本素質為目的，教育內容主要是一般的文化知識，讀、寫、算的能力和一些根本的理論與技能，適應面廣。職業培訓：各種專業學校、職工學校、培訓班等，以傳授從事具體工作的專門知識和技能為目的，專業性強，適應面窄。經驗積累11/21/20236勞動力及其變動投資決策與政策問題投資目的：取得投資收益經濟收益社會收益精神收益投資主體個人〔家庭〕企業國家〔政府〕影響因素工資政策：關鍵在于工資與勞動生產率的關聯程度。就業政策：關鍵在于擇業自由度11/21/20237勞動力資源利用1、勞動力參與率〔勞動力資源可能利用率〕社會勞動力資源總數中，已經就業及要求就業的失業人員所占的比例。反映了社會勞動力最大可能利用的程度。勞動力參與率在業人數＋失業人數社會勞動力資源總數＝×100%

2、就業率與失業率就業率在業人數在業人數＋失業人數＝×100%11/21/20238勞動力資源利用失業率失業人數在業人數＋失業人數＝×100%3、勞動力資源實際利用率勞動力資源實際利用率在業人數社會勞動力資源總數＝×100%勞動力參與率×就業率＝11/21/20239勞動力生產與再生產1、勞動力生產涵義：勞動力形成的過程，即從母體受孕起，直到把嬰兒培養成勞動力為止的全過程。自然過程與社會過程的統一作為自然過程：勞動力的生理條件自然發育成長的過程。作為社會過程個體必須實現其社會化，才能成為勞動力；勞動者成長過程交織著各種社會關系，并不是純粹個人的事。時間界限勞動年齡：將到達勞動年齡但未直接就業、繼續學習的時間排除在外。就業年齡：將到達勞動年齡但未直接就業、繼續學習的時間看成是勞動力生產過程的繼續。11/21/202310勞動力生產與再生產2、勞動力再生產涵義：勞動者通過個人消費〔包括物質和精神兩方面〕補充和恢復勞動力的消耗，獲得新的勞動能力，以及提高勞動力的水平和質量。勞動力再生產的兩方面直接表現為“消費的生產〞，勞動力再生產過程是“生產者所造的物人化〞的過程。同時也包含在勞動力消耗過程之中，包含在信息交換過程之中，表現為勞動的能動性。費用來源家庭的生活、衛生保健及教育支出；公共福利、衛生保健、體育、文化教育費用支出。費用構成直接費用：家庭、國家和社會團體直接支出的費用；間接費用：家庭、國家和社會團體為保證勞動力的生產而損失掉的收益，包括工時損失、產假工資、受教育的時機本錢等。11/21/202311第二節人力資本理論11/21/202312人力資本1、含義：通過投資形成的、人體內具有的可用以獲得未來收益或滿足的能力。2、特點屬于人的一局部，與人不可分；其形成總是與日常消費混在一起，因而難以準確衡量；具有耐久性，不同于再生產性物質資本；具有異質性，難以進行準確比較。3、與勞動力的區別勞動力人力資本考察角度從作為生產要素的性質和作用不同于其它生產要素之處進行考察的從其形成及對投資者的作用進行考察的。范圍不同只包括羅個人勞動力的內容除包括個人勞動力的全部內容之外，還包括遷移等勞動力的使用費用在內。內容不同人具有的勞動能力人對自身進行投資的結果。11/21/2023131、涵義張一德、袁倫渠?勞動經濟學概論?：用于增加勞動力數量和提高勞動力質量的投資。即包括勞動力生產與再生產的各種費用。李福田、陳宇?勞動經濟學原理?：狹義是指一個人成長為勞動力所需要的生活費用、教育費用和醫療費用等等支出之和。廣義是指除上述費用之外，還要加上勞動力就業安置費用。上述定義的缺點把純粹消費的局部也包括在內；與投資的概念不相符，沒有說明與收益的關系。人力資本投資11/21/202314人力資本投資定義：為了獲得更高的收益而對人本身進行的投資。它不包括純粹的消費支出和一個家庭按法律義務將嬰兒撫養成一個勞動力的根本費用支出，包括衣食住行支出和讓孩子接受義務教育的支出。2、特點以人為對象，其結果凝結在人身上，與人不可分；與消費相混雜，因而難以準確衡量；效果受個人天賦潛能和主觀努力程度影響很大，因而難以衡量；具有風險性，其風險性來自未來勞動力市場的不穩定和個人職業成功的不確定，以及個人天賦潛能的差異等；具有耐久性。11/21/202315人力資本理論1、涵義：旨在解釋勞動者個人、廠商及國家在勞動力上的投資行為，以及與此無關的勞動力市場變動情況的經濟理論。其根本出發點是把人的能力看成是對人進行投資的結果，并把人的能力看成是可用于獲取一定收益的資本——人力資本。2、人力資本思想的萌芽早期的經濟學家：亞當·斯密、H·馮·屠能和歐文·費雪爾三人認為，全體國民后天獲得的有用能力，都是資本的一局部。3、傳統經濟學對人力資本概念的排斥古典經濟學時期勞動力素質相當低，知識和技能對人的勞動能力還沒有決定性的影響，可以直接按人時數計量勞動；勞動的同質性假設是進行邊際分析必不可少的；傳統的倫理觀念認為把人看成資本，看成是生產出來的生產資料，是對人格的貶低，是對人的自由的侵犯。11/21/2023164、五十年代人力資本理論興起和迅速開展的原因：將人看成資本的一局部可以很好地解釋用傳統經濟學理論不能解釋的一些重要經濟問題，也稱為“經濟之謎〞。主要是：現代經濟增長之謎：產量增長與物質資本及勞動量投入增長之間的“殘差〞〔residual〕〔舒爾茨，1961〕；庫茲涅茨〔1961〕之謎：資本-收入比下降，美國1869-1888年為3.2，1909-1928年為3.6，1946-1955年卻下降為2.5；里昂惕夫〔1956〕之謎：美國作為資本富裕的國家，1947年出口的大局部產品卻是勞動密集型產品；實際工資大幅度增長之謎：自20世紀50年代以來，西方國家工人的實際工資普遍地大幅度增長；人力資本理論11/21/202317人力資本理論個人收入分配平均化之謎：進入20世紀以后，特別是二戰以來，西方國家個人收入分配之間的差異正在逐步縮小；工人的收入和流動性的差異；不同國家物質資本產出率的差異；技術變革對經濟增長的影響。5、人力資本理論的主要奠基者西奧多·舒爾茨：從解釋“現代經濟增長之謎〞的角度，提出并說明了人力資本的概念與性質、人力資本投資的內容與途徑、人力資本在經濟增長中的關鍵作用等思想。代表性作品有：?關于農業生產、產出與供給的思考?〔1958〕；?教育與經濟增長?〔1961a〕；?人力資本投資?〔1961b〕；?對人投資的思考?〔1962〕等。11/21/202318人力資本理論E·丹尼森：通過實證研究，證明了人力資本在經濟增長中的作用。1929-1957年，教育對美國經濟增長的奉獻大約為20%，占實際國民收入增長的23%，人均國民收入增長的42%。代表性作品有：?美國經濟增長之源與我們面臨的選擇?〔1962〕；?教育奉獻的衡量?〔1964〕；?增長率為什么會不同：戰后西方國家的經驗?〔1967〕等。J·明塞爾：系統地闡述了人力資本及人力資本投資與個人收入及其變化之間的關系。代表性作品有：?個人收入分配研究?〔1957〕；?人力資本投資與個人收入分配?〔1958〕；?在職培訓：本錢、收益及意義?〔1962〕等。

11/21/202319人力資本理論G·S·貝克爾：主要是從家庭生產和個人資源〔特別是時間〕分配角度系統地說明了人力資本與人力資本投資問題，為人力資本的性質、投資行為作出了具有說服力的理論解釋。代表性作品有：?人力資本投資：一種理論分析?〔1962〕；?人力資本：特別關于教育的理論與經驗分析?〔1964〕等。其中?人力資本：特別關于教育的理論與經驗分析?被認為是現代人力資本理論最終確立的標志。11/21/202320人力資本理論6、人力資本理論的進一步深化與完善人力資本投資形式與途徑的研究：主要集中于20世紀60-70年代，主要是對教育、在職培訓、健康、遷移、信息等投資形式與途徑進行了深入研究。人力資本投資收益研究：主要集中于20世紀60-70年代，主要是對人力資本投資對個人與社會的經濟收益以及人力資本投資收益的非經濟方面，特別是對人口質量、家庭、婚姻和生育等的影響進行了深入研究。人力資本投資與收益微觀模型研究：主要集中于20世紀60年代中后期和70年代，在60年代初明塞爾教育投資模型、G·S·貝克爾在職培訓模型的根底上，Y·本·波拉斯〔1967、1970〕、G·奇茲〔1970〕等從生命周期角度深入研究了人力資本投資與收入的關系，建立了人力資本投資與收益生命周期模型。11/21/202321人力資本理論人力資本與經濟增長關系的研究：20世紀60年代末期和70年代，這一方面的研究出現了兩個新動向：人力資本與經濟增長關系的國際比較研究〔A·O·克魯格，1968〕，對落后或不興旺地區人力資本與經濟增長關系的分析〔J·托賓，1968；L·C·薩洛，1969〕。人力資本與技術進步和勞動生產率關系的研究：進入20世紀60年代中后期，這方面的研究得到了進一步具體和深化，影響較大者有R·R·尼爾森和E·S·菲利普斯〔1966〕、D·W·喬根森〔1967〕等人進行的研究。人力資本與個人收入分配關系的研究11/21/202322人力資本理論7、人力資本理論的擴展與深化〔1〕可持續開展研究；〔2〕經濟增長與經濟開展研究；〔3〕收入分配研究；〔4〕貧困問題研究；〔5〕就業與職業流動研究；〔6〕儲蓄與消費研究；〔7〕國際貿易研究；〔8〕科學與技術開發研究；〔9〕人口增長與生育率變動研究；〔10〕人口遷移與流動研究；〔11〕婚姻與家庭研究；〔12〕社會性別研究。11/21/202323個人投資行為分析1、投資范圍接受正規的教育；為獲得及提高職業技能而接受職業培訓及進修深造；為增進健康，延年益壽而進行衛生保健及體育鍛煉；為獲得更好的工作及改善生活條件而在企業間流動或遷移；父母為發現和開發孩子的天賦潛能而進行投資；為提高自己的能力進行自學及自我訓練；為增進他人的人力資本而進行的捐贈或資助。11/21/202324個人投資行為分析2、投資本錢實際支出或直接支出：直接支出的貨幣或實物量，包括學雜費、旅行費、信息費，以及其它各種費用。放棄的收入〔時機本錢〕：包括放棄的工資收入、福利、獎金、津貼收入以及已取得的工作成就、晉升時機等。精神及心理損失3、投資收益含義：通過投資所能獲得的未來收益和滿足，包括貨幣收入和非貨幣收入。11/21/202325個人投資行為分析

收入流及其現值總收益=Y1/〔1＋r〕＋Y2/〔1＋r〕2＋……＋Yt/〔1＋r〕t＋…=ΣYt/〔1＋r〕tt=1、2、3、……A收入流AA’收入流BB’直接支出放棄的收入A’B’BYOCT11/21/202326個人投資行為分析4、投資決策根本模型ΣYt/〔1＋r〕t≥CC=ΣCi·〔1＋r〕Ii=1、2、3、……決策方法現值法：規定一貼現率r，根據根本決策模型進行決策。內含報酬率法：在總收益與總本錢相等的前提下計算出r即內含報酬率，看是否到達期望的標準。11/21/202327個人投資行為分析5、投資行為差異投資人數與收入的關系：隨著投資收入的增加，投資人數也增加，即不同的人對人力資本投資的期望是不同的。投資人數與本錢的關系：隨著投資本錢的增加，投資人數減少，說明不同的人對人力資本投資本錢的承受能力是不同的。OLC、MMC11/21/202328個人投資行為分析6、邊際決定者涵義：在任一給定收入水平下，假設投資收入少量增加〔或減少〕，就參加或退出投資者隊伍的人，成為邊際決定者。邊際決定者與投資需求彈性：邊際決定者的數量越多，人力資本投資的需求彈性就越大；邊際決定者的數量越少，人力資本投資的需求彈性就越小。誰是邊際決定者心理本錢高的人天賦的學習能力差，不喜歡學習，厭惡考試的人；感情脆弱，依賴感強，不愿離開故友親朋的人。家庭經濟條件較差的人：個人本錢承受能力低。職業能力強的人：就業時機多，個人選擇范圍大。個人能力強，興趣廣泛；有特殊關系和門路；碰上了好時機的幸運兒。11/21/202329個人投資行為分析7、個人投資期望不同的原因人力資本投資具有風險受過專門訓練的勞動力市場不穩定，導致個人投資的未來收益不穩定。大學畢業生的市場供求具有蛛網模型的特征，每隔4-5年就發生一次波動。個人職業成功的可能性不同

職業選擇能力不同家庭經濟狀況不同個人偏好不同OL1L0L

WS

W1D1

D0

W0

W2

11/21/202330廠商的投資決策進行人力資本投資所帶來的收益增加的現值大于投資總本錢時，廠商就進行投資。VMPib－VMPia

（1＋r）i

∑＞CB收入流VMPib收入流VMPia直接支出放棄的收入B’A’AYOCTi=1、2、3、……、nr—投資的收益率〔貼現率〕C—投資本錢n—投資后的受益年限VMPib—培訓第i年的邊際產出VMPia—不培訓時第i年的邊際產出1、根本決策模型11/21/202331廠商的投資決策2、最正確投資量確實定投資收益及其變動：廠商進行人力資本投資的收益是員工經培訓提高的勞動生產率帶來的。隨著投資的增加，邊際收益必然遞減。個人潛能開發到一定水平以后，進一步提高將變得更加困難；隨著投資的增加，工作時間將減少。OLMCMPMCMP投資本錢及其變動：企業人力資本投資的本錢包括：設施費用；教學人員工資；教學資料費用；受訓者受訓期間工資；外出受訓的學費、差旅費等。11/21/202332廠商的投資決策

最正確投資量的決定VMPib－VMPia

（1＋r）i

∑＝MC即投資邊際收益的現值等于追加的投資本錢時，人力資本投資效益最好。11/21/202333人力資本投資與雇傭決定1、無培訓情況下的雇傭決定MRPL=MFCL=W即使勞動力的邊際生產收入等于邊際本錢即工資，是廠商決定是否雇傭一個工人的條件。2、有培訓情況下的雇傭決定

即在有培訓的情況下，廠商決定是否雇傭一個工人的條件是：在未來一段時期內他所帶來的總收益現值，不小于向他支付的工資總額的現值。VMPi（1＋r）i

∑－C≥Wi（1＋r）i

∑11/21/202334人力資本投資與雇傭決定3、二者的區別無培訓的雇傭決定取決于即時的勞動力市場，有培訓的雇傭決定取決于勞動力市場的未來變化；無培訓的情況下，工資等于勞動的邊際生產收入，有培訓的情況下，工資不一定等于勞動的邊際生產收入；在經濟不景氣的情況下，企業將首先裁減未受培訓的工人，是否裁減受過培訓的工人，取決于廠商對經濟狀況的預期；無培訓的雇傭與受雇穩定性都要小于有培訓的情況。11/21/202335一般培訓與特殊培訓1、一般培訓：通過培訓，不僅可以使提供培訓的廠商提高邊際產出，而且可以使其它廠商提高邊際產出，這種培訓就稱為一般培訓。2、特殊培訓：只能使提供培訓的廠商提高邊際產出，而不能使未提供培訓的廠商提高邊際產出的培訓，就稱為一般培訓。W0W2W1

WOtTTW1W2W0E3、廠商的投資選擇

設w0-w0為無培訓者的工資曲線，也即是邊際生產率曲線。w1-w1為有培訓者的邊際產值曲線。11/21/202336一般培訓與特殊培訓當培訓為一般培訓時，工人的工資曲線為w1-w1，即工資等于邊際產值，企業不承擔培訓費用；當培訓為特殊培訓時，工人的工資曲線為w2-w2，即在培訓期O-t內，工資高于邊際產值，其中w1Ew2局部相當于培訓費用；培訓后的效勞時間t-T內，工資低于邊際產值，其中Ew1w2局部相當于雇主從培訓中獲得的收益；在現實中培訓一般都是介于一般培訓和特殊培訓之間，因而培訓費用和報酬情況顯得很復雜。總的情況是費用分擔和利益分享，具體方式多種多樣。11/21/202337一般培訓與特殊培訓4、企業培訓政策費用分擔：越是特殊培訓，廠商承擔的局部越多；越是特殊培訓，受訓者承擔的局部越多。利益分享：長期雇傭協定：明文的和非明文的；紅利報酬制度：獎金制度；內部勞動力市場規那么：提級、晉升等制度。11/21/202338第三節生命周期理論11/21/202339線性人生〔TheLinearPathofLife〕一、線性人生模式出生–教育–工作–結婚–家庭–退休–死亡；單一的職業被認為正常、合理，并且是職業成功和穩定生活的關鍵；因為人生較短、可預見性強并且變化緩慢。BirthMarriageBirthfirstchildBirthlastchildDeathfirstparentDeathsecondparentDeath11/21/202340TheLinearPathofLife教育工作培訓破產開始非正規經濟創業配偶死亡解雇再就業離婚工傷工作場所暴力退休出生死亡意外傷害自然災害11/21/202341生存風險不同年齡的死亡、殘疾分布11/21/202342生命周期〔lifecycle〕的含義定義：個人所面臨的風險和確定性事件保持不變的時期。一個家庭中的所有成員因面臨同樣風險和確定性因素，所以都處于同一生命周期，具有相同的vulnerability〔脆弱性、易損性〕。LifeCycleRisk+CERTAINTIES=VULNERABILITYCONSTANT11/21/202343生命周期更替涵義：一個人由于積極的或消極的原因，決定其易損性水平的風險和確定性因素發生變化，他/她就進入了一個新的生命周期。RiskA+CERTAINTIESA=VULNERABILITYARiskB+CERTAINTIESB=VULNERABILITYBEVENTLifeCycleALifeCycleBFromLifeCycleAtoLifeCycleB11/21/202344生命周期更替導致生命周期更替的原因：個人、社區、國家以及全球范圍的不同事件將許多人推入新的生命周期，包括：家庭成員死亡患病或致殘工作事故家庭暴力毒品和酒精問題自然災害如地震、颶風經濟、財政或政治危機等生命周期更替的結果易損性增強：抵御風險能力減弱易損性減弱：抵御風險能力增強11/21/202345生命周期更替導致更脆弱生命周期的消極事件:一個或兩個供養者失去工作；一個家庭成員生病、病危或死亡；一個或兩個供養者艾滋病〔HIV/AIDS〕呈陽性；供養者離婚；家庭暴力；因工致殘；經濟崩潰；非正規經濟活動失敗；遷移〔國內或國際〕不成功；遭遇危機或緊急事件；戰爭；等等。11/21/202346導致生命周期易損性減弱的積極事件：一個或兩個供養者獲得更好的工作；教育水平提高獲得新技能成功開展一項商業活動成功融入工作市場成功獲得非正規收入等等使生命周期保持不變的事例：以易損性低的第一個生命周期為例(積極慣性):穩定的收入預防風險健康的生活方式有效獲取根本物質和效勞有效獲取個人和社會開展手段有效的影響〔effectivevoice〕有效的維護〔effectiverepresentation〕等等11/21/202347生命周期的影響帶來新的挑戰：包含新的風險，不僅對家中的供養者〔breadwinnerorthebreadwinners〕，而且對受養者〔dependants〕，父母成功適應新的生命周期影響家庭現在和將來的福利。提供新的時機：為成功者提供了不斷拓展和上升的時機；為不成功者提供重新開始的時機；為處于弱勢地位的人打破難以忍受的惡性循環提供了可能。11/21/202348生命周期與人生路徑根本觀點：人的一生都要經歷許多個生命周期，不同的人起點不同，經歷不同，結果也不同。有的人越來越好，有的人越來越差，有的人依然如故，好的依然好，不好的依然不好。最好的人生路徑是：B－E－HC－B－D－E－HC－D－E－H最差的人生路徑是：C－F－IA－C－F－IB－C－F－I11/21/202349

A三個階段的生命周期RiskA+CERTAINTIESA=VULNERABILITYABCDEFGHIFIRSTPHASE:BEFOREWORKINGYEARSRiskA+CERTAINTIESA=VULNERABILITYARiskA+CERTAINTIESA=VULNERABILITYARiskA+CERTAINTIESA=VULNERABILITYARiskA+CERTAINTIESA=VULNERABILITYARiskA+CERTAINTIESA=VULNERABILITYARiskA+CERTAINTIESA=VULNERABILITYARiskA+CERTAINTIESA=VULNERABILITYARiskA+CERTAINTIESA=VULNERABILITYASECONDPHASE:DURINGWORKINGYEARSSECONDPHASE:DURINGWORKINGYEARS高中低易損性11/21/202350生命周期與社會保障任何年齡都有風險，任何一個生命周期也都有風險，但每一個生命周期面臨的風險很不相同；人生的每一個階段，保證每一個人的根本需求能夠得到滿足、不幸事件的影響和易損性能得到控制，對于打破貧困的惡性循環、防止下降式的人生路徑、促進個人/家庭開展和社會正義，都具有決定性意義，社會保障都是必要的；社會保障應當貫穿人生的所有階段，是一個完整的整體，對每一個人都緊密相關，不應當因人的性別、職業、年齡等不同而有所不同或相互獨立；社會保障不是一種消費，而是一種投資，是由所有人〔byall〕向所有人〔forall〕的生命進程在三個層次〔t