企業集團產生和發展的經濟學分析

摘要：本文從新古典經濟學和新制度經濟學的研究中，探尋了企業集團形成的經濟學根源，從而能夠進一步分析企業集團的產生和發展，并據此提出我國企業集團組建過程中存在的問題。

關鍵詞：企業集團；規模經濟；范圍經濟；交易成本；公司治理

一、新古典經濟學對企業集團的分析

1．規模經濟。規模經濟是指在技術水平不變的情況下，產出的倍數高于要素投入的倍數，當產量達到一定規模后，單位產品的成本逐漸降低，出現要素報酬遞增的現象。規模經濟中的規模是指隨著生產能力的擴大而導致的生產量的增長。企業規模經濟是指由于企業生產經營規模擴大所帶來的經濟上的有用性，這種規模擴大表現為聯合在一個企業中的生產同類產品的若干工廠，或者是處于生產工藝過程中不同階段的若干工廠在數量上的增加或生產能力的擴大。

既然在一定范圍內擴大企業規模是企業提高規模經濟的有效手段，那么大型企業集團的出現和發展就是實現這種手段的一個有效途徑。企業集團的產生必然以企業的存在為前提。當單體企業無法解決自身與社會化大生產和市場經濟的矛盾時，企業單一的經濟職能就成為企業進一步發展的瓶頸，為取得生存和發展，企業必然走上垂直聯合或橫向擴張的道路。亞當·斯密在《國民財富的性質和原因研究》中曾論述：“有了分工，同數勞動者就能完成比過去多得多的工作量?！瘪R克思在《資本論》中也提出，“協作不僅提高了個人生產力，而且創造了一種個人勞動根本不可能達到的新的生產力，許多人在一起協調地進行勞動，并不等于個人勞動的簡單總和”。勞動者之間存在著分工與協作，企業之間同樣也存在專業化分工與協作。隨著生產社會化程度的加深，企業集團內各成員公司之間通過經濟聯合，進行專業化分工與協作，提高了企業勞動生產率，降低成本，發揮“1+12”的整體優勢，從而實現了規模經濟效益。

2．競爭與壟斷。企業為什么一定要獲得規模經濟效益呢？保羅·薩繆爾森指出，“當大規模生產出現規模效益并降低成本時，一個產業中的競爭者就會越來越少。在這些條件下，大企業就可以比小企業以更低的成本進行生產，并將不能生存的小企業廉價出售”。如果某個產業存在規模經濟，企業可以通過提高產量來降低成本，這就意味著較大的企業在成本上比較小的企業更具有優勢。小企業在競爭中將破產或被并購。當“長期平均成本的最低點出現在當企業在產業中占據較大份額的時候，10%或者20%，甚至50%，該產業就會出現壟斷的趨勢，因為它只能容納為數不多的幾個大生產者”，“成千上萬個完全競爭者要想和平地競爭共處是很不可能的，因為一個大企業具有遠遠高于小企業的效率”。同時，由于進入壁壘的存在，特別是進入的高成本，使得新企業進入一個產業需要付出很高的代價，從而企業將更加追求壟斷，獲取市場權力，即使它無法永久保持壟斷地位。現代企業理論認為產業集中、企業規模擴大有利于提高經濟效率，同時，在集中度較高的產業中大企業比小企業能夠獲得更多的利潤。

從19世紀開始，西方國家就開始了產業集中過程。歐美的企業通過自身的發展和相互間的購并，逐步形成了產融資本相結合的財團型企業集團，其中康采恩，作為壟斷資本的“最高支配形態”，體現了產業集中。企業通過組建企業集團，壓低原材料價格和企業計劃成本，并有對產品價格的控制能力，從而達到控制市場的目的。

3．范圍經濟。范圍經濟是企業從事多產品生產的成本節約現象。威利格等經濟學家提出企業從事多角化經營時存在著經濟性，這種經濟性不同于規模經濟，是一種范圍經濟，即當兩個或多個產品生產線聯合在一個企業中生產比把它們獨立分散在只生產一種產品的不同企業中更節約。我國研究網絡經濟的紀玉山先生在研究網絡經濟的外部性時，指出“正如資產的專用性推動了規模經濟的產生與發展一樣，信息、知識等軟要素的共享性推動了范圍經濟的產生與發展”，即企業為生產一種產品而投入的資源，在生產其它產品時可以共享這種資源。這種資源包括了技術、管理和專用設備等。正因為范圍經濟的存在，對企業集團而言，核心企業的先進的工程技術、管理方式、經營信息可看作是一種“公共資源”，子公司增加使用核心企業的技術、管理和信息等并不減少核心企業對這些生產要素的邊際使用。相反，生產經營技術、管理知識和信息的共享激勵企業橫向或縱向聯合起來，使企業由因規模經濟單純地擴大單體企業規模發展到因范圍經濟而建立企業集團，這是企業組織形態由幼稚到成熟的成長過程。事實上，無論是規模經濟還是范圍經濟，都是與企業內部如何更加有效地使用設施和技能密切地聯系在一起的。

二、新制度經濟學對企業集團的分析

新古典經濟學過多的假設與抽象，如完全競爭市場結構，交易成本為零等暴露了新古典經濟學的缺陷和問題。而近30年來發展起來的新制度經濟學作為對現實世界的一種描述，拋棄了新古典經濟學的烏托邦式的幻想，創造出了一種新的經濟學范式，即對制度的分析與重視。

1．交易成本。交易成本是把貨物和服務從一個經營單位轉移到另一個單位的成本。當在企業之間或個人之間進行這些交易時，交易通常包括產權的轉移，并以合同條款來規定。如果要提高貨物和服務交換的效率，必須要降低交易成本。按照羅納德·科斯的理論，企業是實現帕累托最優的一種手段，它與市場機制一起完成對稀缺資源的配置。企業“內化”市場交易會減少交易的費用，若企業內部的交易費用低于市場的交易費用，企業就是比市場更有效率的交易管理機制，那么在最大利潤的動機之下，企業就可以無限擴大，最終完全取代市場。事實上，企業的規模不可能無限擴大，也不可能完全取代市場，當企業規模達到了均衡，即企業內部組織一筆額外交易的費用等于在公開市場上完成這筆交易的成本，或者等于由另外一個企業組織這筆交易的成本，企業就會停止擴張。但是，我們可以看出，既然市場不一定是成本最低的組織，那么，企業內部的計劃交易可以替代市場交易，企業內部的計劃可以替代市場的價格機制功能組織生產經營。當傳統的企業外部市場難以組織某些產品的交易時，企業就會通過組建企業集團來進行內部交易。當企業的這種內部化行為超越國界時，就形成了跨國企業集團。企業集團就是在核心企業與其它成員企業之間實行計劃管理與市場管理相結合的一種組織形式，而企業內部交易成本就成為了企業集團確定其規模的經濟學標準。

2．治理結構。奧利弗·威廉姆森提出了雙邊治理的思想，即持股企業可以法人股東的身份通過股東大會和董事會等企業內部控制機制對被持股企業的內部事務實施有效控制。持股企業既可以基于股東權力對被持股企業實施內部控制，雙方也可基于各自獨立的利益討價還價。雖然威廉姆森并未將雙邊治理與任何具體的經濟組織相聯系，但是研究發現，企業集團的核心企業與其它成員企業之間的治理關系正是基于這種雙邊治理的思想。隨著市場體系的日益完善及科技的進步，企業開發的新產品的生命周期在縮短，企業生存面臨著更大的競爭壓力。因而企業要不斷降低交易成本，提高資源配置效率，擴大組織規模，開展多元化經營。但是由于規模不經濟的存在，企業不可能無限地擴大組織規模。因此，企業可能會停止相關業務的一體化傾向，轉而通過建立以自己為核心企業的方式，把其它相關企業作為自己的外部組織，通過資金、技術、人事等紐帶保持相互的聯系。核心企業與其它成員企業仍舊是獨立經營的法人，但是卻獲得了交易成本的降低及范圍經濟和規模經濟的好處。李維安提出，企業集團的形成與發展就是由管理向治理轉化引致效率提高的過程。原有企業通過內涵式分化和外延式兼并，以治理職能代替管理職能，實現企業集團化。企業集團作為一種創新的組織形式，是對市場和企業的替代，它在提高資源使用效率的同時，降低了整個經濟組織運行的費用。

三、對我國組建企業集團的思考

我國企業集團的發展始于20世紀80年代，是我國企業重組、行業重組的一種重要的企業組織形式，其中，國有或國有控股的企業集團在全體企業集團中占主導地位。由于歷史、制度、競爭等因素，我國的企業集團仍存在一些不容回避的問題。

1．企業集團的規模。最優經濟規模和交易成本的存在說明了企業及企業集團不能無限地擴張。企業集團并非是多個企業簡單地相加，而是從資源優化配置的角度出發，通過企業之間的兼并、聯合等形式來實現的。企業集團的經濟技術力量遠遠大于各企業經濟技術力量之和，具有整體效益優勢。但是，我國的企業集團在組建的過程中，出現了多個企業被“拉郎配”般地捆綁在一起的現象，雖然實現了經濟規模，卻導致了規模不經濟。而且我國的企業集團過分強調資本運營及低成本擴張，集團規模雖然迅速膨脹，而管理體制依然陳舊，缺乏創新，導致企業集團管理鏈條過長，效率低下。

2．企業集團的公司治理問題。企業集團中各成員企業具有獨立的法人地位，并通過資金、技術、生產等紐帶保持相互的聯系。而我國的企業集團卻象企業，產權不明晰，母子公司體制不健全，“內部人控制”問題嚴重，激勵機制與監督機制不完善，各成員企業沒有相對獨立的生產、經營、決策權，僅相當于企業集團的一個職能部門。我國企業集團的公司治理問題，已成為一個重要的研究課題。

3．企業集團的壟斷?！榜R歇爾困境”指出，競爭帶來了壟斷，而壟斷卻抑制了效率的進一步提高，雖然壟斷也創造了財富，但它天生是低效率的。歐美國家實施的《反托拉斯法》在一定程度上扼制了諸如洛克菲勒石油集團、AT&T、微軟等集團對市場的壟斷。由于我國制定的迅速發展企業集團的戰略，企業集團特別是國有企業集團享有國家給予的優惠政策，并提高市場進入壁壘，因而這些企業集團都帶有某種程度上的壟斷。