集團(tuán)公司投資企業(yè)股東（大）會(huì)董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范**（集團(tuán)）有限公司投資企業(yè)股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)管理，健全投資企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部控制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《**市市屬企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》、《**（集團(tuán)）有限公司章程》《**港（集團(tuán)）有限公司法人治理主體“1+3”權(quán)責(zé)表》等法律、法規(guī)、制度和規(guī)定，制定本辦法。第二條除本辦法另有所指外，下列用語在本辦法中具有如下含義：（一）“集團(tuán)公司”指**（集團(tuán)）有限公司；“合作公司”指**經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作有限公司；“**發(fā)展”指**發(fā)展控股有限公司；“**股份”指**股份有限公司；“*物流”指**集團(tuán)物流有限公司。“產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體”包括合作公司、**發(fā)展、**股份、**物流等。（二）“投資企業(yè)”指集團(tuán)公司投資的各級(jí)全資、控股及參股企業(yè)，包括集團(tuán)公司直接投資企業(yè)和集團(tuán)公司間接投資企業(yè)。其中：“集團(tuán)公司直接投資企業(yè)”指集團(tuán)公司本部直接投資的企業(yè)，“集團(tuán)公司間接投資企業(yè)”指集團(tuán)公司直接投資企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體）的各級(jí)再投資企業(yè)，包括集團(tuán)公司直接投資企業(yè)的再投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體直接投資企業(yè)及其再投資企業(yè)。（三）“三會(huì)”指投資企業(yè)的股東（大）會(huì)（股東決定）、董事會(huì)（執(zhí)行董事依據(jù)公司章程簽署文件）和監(jiān)事會(huì)。（四）“三會(huì)管理”指對(duì)投資企業(yè)三會(huì)議案的審定，決議的執(zhí)行與監(jiān)督，并就由此所產(chǎn)生的檔案資料進(jìn)行歸檔管理；三會(huì)的日常運(yùn)行由投資企業(yè)按照各自公司章程負(fù)責(zé)。（五）“三重一大”指《**（集團(tuán)）有限公司“三重一大”決策工作實(shí)施辦法》。（六）“‘1+3’權(quán)責(zé)表”指《**（集團(tuán)）有限公司法人治理主體“1+3”權(quán)責(zé)表》。第三條本辦法適用于集團(tuán)公司對(duì)投資企業(yè)三會(huì)運(yùn)行中的有關(guān)管理工作。第四條投資企業(yè)三會(huì)管理工作應(yīng)遵循如下原則：（一）遵循現(xiàn)行法律法規(guī)，完善治理結(jié)構(gòu)；（二）落實(shí)“三重一大”要求，加強(qiáng)黨建引領(lǐng)；（三）按照“1+3”權(quán)責(zé)表，清晰權(quán)責(zé)邊界；（四）遵照《公司法》及章程，及時(shí)召開會(huì)議；（五）實(shí)現(xiàn)“全面覆蓋”管理，實(shí)施分級(jí)管控。第二章職責(zé)分工第五條集團(tuán)公司投資發(fā)展部統(tǒng)籌集團(tuán)公司投資企業(yè)的三會(huì)管理工作，對(duì)集團(tuán)公司直接投資企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體）的三會(huì)進(jìn)行直接管理，負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司相關(guān)職能部室對(duì)三會(huì)會(huì)議文件進(jìn)行會(huì)前審查，形成集團(tuán)公司審定意見。對(duì)集團(tuán)公司間接投資企業(yè)的三會(huì)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)。第六條集團(tuán)公司各職能部室為集團(tuán)公司直接投資企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體）三會(huì)會(huì)議文件的審查部門，根據(jù)部室職責(zé)分工對(duì)三會(huì)會(huì)議文件進(jìn)行審查，提出審查意見。對(duì)投資企業(yè)三會(huì)會(huì)議議案中涉及需集團(tuán)公司研究決策的事項(xiàng)，由該事項(xiàng)主管部室組織履行集團(tuán)公司研究決策程序。第七條產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體統(tǒng)籌其各級(jí)再投資企業(yè)的三會(huì)管理工作，直接負(fù)責(zé)其直接投資企業(yè)的三會(huì)管理工作，及時(shí)向集團(tuán)公司投資發(fā)展部報(bào)備相關(guān)情況。第八條集團(tuán)公司直接投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體直接投資企業(yè)負(fù)責(zé)其各自再投資企業(yè)的三會(huì)管理工作。第三章集團(tuán)公司直接投資企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體）三會(huì)運(yùn)行與管理第一節(jié)議案報(bào)送與審查第九條企業(yè)在會(huì)議召開十五（15）日前，將會(huì)議召開時(shí)間、會(huì)議文件等相關(guān)資料以書面和電子文檔形式提交集團(tuán)公司投資發(fā)展部。提交會(huì)議材料的時(shí)限與該公司章程規(guī)定不一致的，以該公司章程為準(zhǔn)。第十條集團(tuán)公司投資發(fā)展部對(duì)會(huì)議文件內(nèi)容的完備性進(jìn)行初審，需要補(bǔ)充材料的，由企業(yè)補(bǔ)充材料后重新上報(bào)。初審?fù)ㄟ^后，集團(tuán)公司投資發(fā)展部一（1）個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)會(huì)議審議內(nèi)容征求集團(tuán)公司相關(guān)職能部室及我方董事監(jiān)事意見。第十一條集團(tuán)公司相關(guān)職能部室根據(jù)職責(zé)分工對(duì)會(huì)議審議的議案提出審查意見：（一）屬于部室職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，原則上由集團(tuán)公司相關(guān)職能部室在收到會(huì)簽材料后三（3）個(gè)工作日內(nèi)反饋審查意見。（二）需要履行集團(tuán)公司決策程序的，一般情況下，由集團(tuán)公司相關(guān)職能部室在收到會(huì)簽材料后三（3）個(gè)工作日反饋審查意見及需要履行的集團(tuán)決策程序。之后按照部室職責(zé)，由議案事項(xiàng)的主管部室履行集團(tuán)公司決策程序并將決策情況通知投資發(fā)展部。第十二條我方董事監(jiān)事在收到會(huì)簽材料后三（3）個(gè)工作日內(nèi)反饋意見。第二節(jié)議案審定與反饋第十三條集團(tuán)公司職能部室、我方董事監(jiān)事反饋意見后，原則上以集團(tuán)公司負(fù)責(zé)投資工作的分管領(lǐng)導(dǎo)組織召開三會(huì)議題會(huì)前審議工作專題會(huì)的方式進(jìn)行聯(lián)審，形成集團(tuán)公司審定意見。在緊急情況下，集團(tuán)公司投資發(fā)展部結(jié)合審查情況形成請(qǐng)示，上報(bào)集團(tuán)公司負(fù)責(zé)投資工作的分管領(lǐng)導(dǎo)審批，形成集團(tuán)公司審定意見。第十四條通過召開三會(huì)議題會(huì)前審議工作專題會(huì)方式進(jìn)行審定的，按照以下工作程序進(jìn)行：（一）集團(tuán)公司投資發(fā)展部根據(jù)議案事項(xiàng)確定參與聯(lián)審的職能部室，部室正職負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席會(huì)議，正職負(fù)責(zé)人因故不能出席的，可由副職出席，正副職均因故不能出席的，應(yīng)安排專人在會(huì)上代為發(fā)表意見。（二）企業(yè)負(fù)責(zé)人出席會(huì)議，介紹議案內(nèi)容并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說明。（三）根據(jù)會(huì)議議題，必要時(shí)可邀請(qǐng)企業(yè)董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席會(huì)議，發(fā)表意見和回答問題。（四）三會(huì)議題會(huì)前審議工作專題會(huì)的議程為：1.企業(yè)介紹議案主要內(nèi)容；2.與議案相關(guān)的聯(lián)審部室就議案內(nèi)容進(jìn)行提問，企業(yè)予以解答；3.參與聯(lián)審的部室對(duì)議案進(jìn)行審查并發(fā)表意見；4.會(huì)議對(duì)議案進(jìn)行表決并形成結(jié)論性意見，明確是否同意議案及其他要求。（五）集團(tuán)公司投資發(fā)展部形成會(huì)議紀(jì)要，上報(bào)集團(tuán)公司負(fù)責(zé)投資工作的分管領(lǐng)導(dǎo)審定，形成集團(tuán)公司審定意見。（六）參加會(huì)議的人員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第十五條通過請(qǐng)示簽報(bào)方式進(jìn)行審定的，按照以下工作程序進(jìn)行：（一）集團(tuán)公司投資發(fā)展部根據(jù)議案審查情況，起草形成請(qǐng)示，上報(bào)集團(tuán)公司負(fù)責(zé)投資工作的分管領(lǐng)導(dǎo)。（二）集團(tuán)公司負(fù)責(zé)投資工作的分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，形成集團(tuán)公司審定意見。第十六條集團(tuán)公司審定后，由集團(tuán)公司投資發(fā)展部將集團(tuán)公司意見通知企業(yè)及我方股東代表、董事監(jiān)事，由我方股東代表、董事監(jiān)事按照集團(tuán)公司意見提交相關(guān)會(huì)議審議。第三節(jié)議案表決與執(zhí)行第十七條企業(yè)的我方股東代表、董事監(jiān)事應(yīng)按照集團(tuán)公司意見對(duì)議案進(jìn)行表決，并簽署相關(guān)決議文件。第十八條經(jīng)三會(huì)決策的事項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。議案涉及事項(xiàng)須報(bào)有關(guān)部門審批、備案的，企業(yè)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定履行報(bào)審、報(bào)備程序。議案涉及事項(xiàng)須辦理工商變更的，企業(yè)應(yīng)在完成工商變更后三（3）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備集團(tuán)公司投資發(fā)展部。第十九條三會(huì)決議簽署后，因各種原因未能實(shí)施的或?qū)嵤┻^程中發(fā)生實(shí)質(zhì)性重大變化的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)公司投資發(fā)展部報(bào)告，調(diào)整原議案內(nèi)容并適時(shí)履行相應(yīng)三會(huì)審議程序。第四節(jié)決議跟蹤與歸檔第二十條企業(yè)應(yīng)在會(huì)議召開后一（1）個(gè)月內(nèi)將議案最終稿、會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議決議、工商備案文件的電子掃描件及《集團(tuán)公司直接投資企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體）三會(huì)召開情況統(tǒng)計(jì)表》（附件2-1）上傳至集團(tuán)公司股權(quán)管理信息系統(tǒng)。第二十一條集團(tuán)公司投資發(fā)展部對(duì)企業(yè)三會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤。企業(yè)每半年填報(bào)一次《20XX年上/下半年集團(tuán)公司直接投資企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體）三會(huì)召開情況統(tǒng)計(jì)表》（附件2-2）并上傳至集團(tuán)公司股權(quán)管理信息系統(tǒng)。企業(yè)應(yīng)于每年7月31日前向集團(tuán)公司投資發(fā)展部報(bào)送上半年三會(huì)決議執(zhí)行情況，于每年1月31日前向集團(tuán)公司投資發(fā)展部報(bào)送上一年度三會(huì)決議執(zhí)行情況。第二十二條集團(tuán)公司投資發(fā)展部指導(dǎo)企業(yè)建立企業(yè)檔案，對(duì)企業(yè)議案、決議、集團(tuán)公司決策文件等分類登記和歸檔。第四章集團(tuán)公司間接投資企業(yè)三會(huì)運(yùn)行與管理第二十三條集團(tuán)公司間接投資企業(yè)的股東單位按照第二章第七條、第八條的規(guī)定，比照上述程序?qū)ζ淙龝?huì)進(jìn)行管理。第二十四條集團(tuán)公司間接投資企業(yè)三會(huì)議案中涉及需集團(tuán)公司研究決策的事項(xiàng)，由集團(tuán)公司直接投資企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體）提請(qǐng)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的集團(tuán)公司職能部室履行集團(tuán)公司研究決策程序，該企業(yè)的股東單位根據(jù)集團(tuán)公司審定的結(jié)果出具股東意見。第二十五條集團(tuán)公司間接投資企業(yè)的股東審定意見、三會(huì)會(huì)議材料、決議等歸檔材料應(yīng)及時(shí)順序上報(bào)股東單位、集團(tuán)公司投資發(fā)展部備案。第五章董事會(huì)秘書設(shè)置和管理第二十六條集團(tuán)公司投資企業(yè)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)三會(huì)運(yùn)行及管理工作并設(shè)置董事會(huì)秘書一（1）名，根據(jù)公司章程或其他管理規(guī)定聘任或解聘。不設(shè)董事會(huì)的企業(yè)須指定一（1）名專人負(fù)責(zé)公司三會(huì)相關(guān)工作。**發(fā)展、**股份等上市公司董事會(huì)秘書的設(shè)置和管理工作，根據(jù)上市公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十七條董事會(huì)秘書主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司投資企業(yè)與股東、董事監(jiān)事之間的聯(lián)絡(luò)，及時(shí)向股東、董事監(jiān)事報(bào)送公司經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)報(bào)告；（二）負(fù)責(zé)組織擬訂和審查三會(huì)會(huì)議材料，提交股東（大）會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，協(xié)助股東履行管理程序；（三）按照法定程序籌備股東（大）會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議，列席會(huì)議并作記錄；（四）負(fù)責(zé)三會(huì)材料的歸檔和保管、向集團(tuán)公司投資發(fā)展部報(bào)送三會(huì)材料、向集團(tuán)公司股權(quán)管理信息系統(tǒng)上傳相關(guān)數(shù)據(jù)和文件。（五）負(fù)責(zé)股東單位、董事監(jiān)事根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)定要求的其他事項(xiàng)。第二十八條集團(tuán)公司投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與董事會(huì)秘書簽訂保密協(xié)議。協(xié)議中應(yīng)當(dāng)規(guī)定董事會(huì)秘書在離任后必須繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至有關(guān)信息公開披露為止。第二十九條董事會(huì)秘書離任時(shí)，應(yīng)辦理工作移交。移交文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整。移交工作應(yīng)由董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）指定專人監(jiān)督進(jìn)行。第六章附則第三十條根據(jù)集團(tuán)公司信息化管理要求，投資企業(yè)應(yīng)按照本辦法相關(guān)要求及時(shí)通過集團(tuán)公司股權(quán)管理信息系統(tǒng)上報(bào)相關(guān)信息。第三十一條本辦法由集團(tuán)公司投資發(fā)展部負(fù)責(zé)解釋，未盡事項(xiàng)依照國(guó)家法律法規(guī)、市政府、市國(guó)資委等相關(guān)文件及集團(tuán)公司章程執(zhí)行。本辦法援引的集團(tuán)公司各項(xiàng)制度廢止、修訂的，按照新的制度執(zhí)行。第三十二條本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。附件：1.三會(huì)議案會(huì)簽意見反饋表2.集團(tuán)公司直接投資企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體）三會(huì)召開情況統(tǒng)計(jì)表三會(huì)議案會(huì)簽意見反饋表（部室）XXXX部XXXX公司XXXX股東會(huì)/董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)1.請(qǐng)?jiān)跁?huì)簽意見欄中“同意”或“不同意”后打“√”明確標(biāo)2.如有具體意見，請(qǐng)?jiān)跁?huì)簽意見-具體意見后填寫。三會(huì)議案會(huì)簽意見反饋表（董事監(jiān)事）XXX董事/監(jiān)事XXXX公司XXXX股東會(huì)1.請(qǐng)?jiān)跁?huì)簽意見欄中“同意”或“不同意”后打“√”明確標(biāo)2.如有具體意見，請(qǐng)?jiān)跁?huì)簽意見-具體意見后填寫。集團(tuán)公司直接投資企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)運(yùn)