——2———1—農村商業銀行高管層向董事會及其專委會、監事會及其專委會信息報告制度〔范本〕康進展，制定本制度。一、制定本制度的主要依據〔中國銀監會令20233、商業銀行信息披露方法〔中國銀監會令2023第7號、商業銀行董事履職評價方法〔試行〔中國銀監會令年第7號、商業銀行資本治理方法〔試行〔中國銀監會20231、商業銀行股權治理暫行方法〔中國銀監會20231、商業銀行流淌性風險治理方法〔中國銀保20233、商業銀行理財業務監視治理方法〔中20236〔銀監發〔2023〕76號、商業銀行信息科技風險治理指引〔銀監202319號〔2023〕82號、農村中小金融機構風險治理機制建設指引〔銀監發〔2023107號〔2023〕14、綠色信貸指引〔銀監發〔2023〕4、銀行業金融機構績效考評監管指引〔銀監發〔2023〕34號、商業銀行監事會工作指引〔銀監發〔2023〕44號、商業銀行公司治理指引〔202334號〔銀202338號〔2023〕40號〔銀2023287號〔2023〕12號、銀行業金融機構全面風險治理指引〔銀監發〔2023〕44號〔2023〕9號、銀行業金融機構數據治理指引〔銀保監發〔2023〕22號〕等監管規章、標準性文件；央行監管評級有關政策、省聯社公司治理指導意見；本行章程及有關制度。二、報告信息的種類、內容、報告途徑、責任部門〔一〕定期報告的信息季度、年度關聯交易報告〔附關聯方名單〔事會風險治理委員會、監事會報告。責任部門：風險治理部。年度關聯交易專項審計報告，向董事會審計委員會、監事會報告。責任部門：審計稽核部。年度重大關聯交易信息披露事項，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：風險治理部。年度財務信息披露事項，向董事會審計委員會報告。責任部門：計財部。年度董事、高管、主要法人股東關聯方及其關聯交易狀況報告，向董事會、監事會報告。責任部門：風險治理部、董事會辦公室。年度分支機構調整規劃，向董事會戰略與三農金融效勞委員會報告。責任部門：人力資源部。年度經營進展打算，向董事會戰略與三農金融效勞委員會報告。責任部門：辦公室牽頭，相關部門按職責分工負責。年度經營進展打算執行狀況報告，向董事會戰略與三農分工負責。年度重大投資打算執行狀況報告，向董事會戰略與三農金融效勞委員會報告。責任部門：計財部。季度、年度行長室工作報告，向董事會戰略與三農金融效勞委員會報告。責任部門：辦公室牽頭。年度財務報告評價報告〔指對經外部機構審計后的年度財務報告進展評價審計稽核部。年度/半年度監管意見，向董事會、監事會報告。責任部門：合規治理部。年度/半年度監管意見執行落實狀況報告，向董事會、監事會報告。責任部門：合規治理部。季度、年度經營業績報告〔摘要會報告。責任部門：計財部。季度、年度財務報告，向董事會審計委員會、監事會監視委員會報告。責任部門：計財部。年度財務決算報告〔含預算執行狀況〕與年度財務預會報告。責任部門：計財部。年度利潤安排預案，向董事會、監事會報告。責任部門：計財部。年度股本金轉增方案，向董事會報告。責任部門：計財部。年度資本治理目標打算，向董事會戰略與三農金融服務委員會、監事會監視委員會報告。責任部門：計財部。年度高管層資本治理職責履行狀況報告，向監事會提名與履職盡職考核評價委員會報告。責任部門：計財部。年度重大投資打算，向董事會戰略與三農金融效勞委員會、監事會監視委員會報告。責任部門：計財部牽頭，相關部門按職責分工負責。22．年度經營治理目標績效考核方法，向董事會提名與薪工負責。23．年度三農業務進展報告，向董事會戰略與三農金融服務委員會、監事會監視委員會報告。責任部門：信貸治理部。24．年度聲譽風險治理工作報告，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：辦公室。25．年度消費者權益保護工作報告，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：紀檢監察室。26．季度、年度合規風險治理報告，向董事會風險治理委員會、監事會監視委員會報告。責任部門：合規治理部。27．季度、年度高管層合規治理職責履行狀況報告，向監部。每年至少一次的理財業務專項審計報告，向董事會審計委員會報告。責任部門：審計稽核部。年度數據治理工作打算，向董事會報告。責任部門：計財部。年度數據治理評估報告，向董事會報告。責任部門：計財部牽頭，相關部門按職責分工負責。年度高管層數據治理職責履行狀況報告，向監事會提關部門按職責分工負責。年度案件防控專項報告，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：合規治理部。季度、年度全面風險治理報告，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：風險治理部。季度、年度高管層全面風險治理職責履行狀況報告，治理部。年度信息科技工作報告，向董事會戰略與三農金融服務委員會報告。責任部門：科技創部。年度風險偏好和限額治理陳述書，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：風險治理部。年度績效考評結果報告，向董事會提名與薪酬委員會報告。責任部門：人力資源部牽頭，相關部門按職責分工負責。年度人力資源與薪酬治理工作報告，向董事會提名與薪酬委員會報告。責任部門：人力資源部。年度薪酬治理制度與高管薪酬方案執行狀況報告，向源部。年度從業人員行為治理與評估報告，向董事會風險管理委員會報告，責任部門：人力資源部。年度高管層從業人員行為治理職責履行狀況報告，向源部。、監事會報告。責任部門：審計稽核部。年度內部審計質量自我評價報告，向董事會審計委員會報告。責任部門：審計稽核部。年度經營治理合規性專項審計報告，向董事會審計委員會報告。責任部門：審計稽核部。年度績效考評及薪酬執行狀況專項審計報告，向董事任部門：審計稽核部。信息科技風險治理專項審計報告〔至少應每三年進展一次全面審計核部。年度內部把握狀況專項審計報告，向董事會審計委員會報告。責任部門：審計稽核部。年度內部把握評價報告，向董事會風險治理委員會、監事會監視委員會報告。責任部門：合規治理部。季度、年度高管層內部把握職責履行狀況報告，向監部。年度全面風險治理審計報告，向董事會審計委員會、監事會報告。責任部門：審計稽核部。季度、年度資產質量分類及其風險治理狀況報告，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：風險治理部。年度呆賬核銷及資產處置打算，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：信貸治理部。年度負責人履職待遇與業務支出預算方案，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：計財部。年度高級治理層及其成員履職重要事項，向監事會提關部門按職責分工負責。季度、年度重要合同、重大大事及案件、審計事項、分工負責。監管政策規定的、本行董事會與監事會要求高管層及相關部門定期報送的其他信息。〔二〕不定期報告的信息一般關聯交易由高級治理層依據本行內部授權程序審責任部門：風險治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。58．重大關聯交易由高級治理層報董事會關聯交易把握委事會，同時報告監管機構。責任部門：風險治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。與本行董事、總行高級治理人員有關聯關系的關聯交治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。本行股東以本行股權出質為自己或他人擔保的，應當嚴格遵守法律法規和監管部門的要求，并事前告知本行董事會。責任部門：信貸治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。擁有本行董、監事席位的股東，或直接、間接、共同2％期限、質押權人等根本狀況。責任部門：信貸治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。股東完成股權質押登記后，應當準時向董事會、計財部供給涉及質押股權的相關信息。責任部門：信貸治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。本行董事、監事、高級治理人員、員工、主要股東的股權變更，以及占本行股本總額1%以上的股權變更，需事前報經董事會審議。責任部門：計財部。《合規與內控治理根本政策》如需修訂，向董事會、監事報告。責任部門：合規治理部。——10———11—《全面風險治理根本政策》如需修訂，向董事會、監事會報告。責任部門：風險治理部。對董事會的相關決議，高管層應準時落實并報告。責任部門：董秘牽頭，相關部門按職責分工負責。收到董事會、監事會工作建議〔質詢〕書、風險提示后，行長應準時批辦落實、向董事會、監事會反響。出臺業務、產品之前，高管層應將相關制度向監事會報告，征求意見。責任部門：合規治理部牽頭，相關部門按職責分工負責。依據央行、銀保監、省聯社有關監管政策、檢查考核要求和本行“三重一大”責任部門：高管層相關部門按職責分工負責。監管政