質量責任追溯管理制度文件編號XY-SC-001版本A/0頁次第11頁共11頁PAGE□一級文件□二級文件□一級文件□二級文件■三級文件質量責任追溯管理制度制訂：審核：核準：生效日期：年月日受控狀態：

目錄目錄部門會簽表3文件修訂一覽表4HYPERLINK目的5適用HYPERLINK范圍5定義5各部門HYPERLINK職責5HYPERLINK質檢部5HYPERLINK銷售部5財務部5綜合部5稽核中心5總經理或其授權人5相關責任部門5HYPERLINK作業內容（標準）5質量事故原因分類55.2賠償比例65.3各相關部門責任劃分與承擔比例65.4部門內部責任劃分與賠償承擔比例7HYPERLINK質量事故處理程序7質量事故反饋8質量事故責任認定8賠償/負激勵提報8質量事故評估表審批權限8處理結果通告8資料歸檔9質量事故處理流程圖10相關文件10相關表單10部門會簽表部門會簽總經辦工程中心海外市場部國內市場部技術部電氣部工程處質檢部生產中心PMC部采購部倉庫生產部管理中心財務部綜合部白酒職能化項目組文件修訂一覽表序號版本修訂內容修訂時間修訂人審核人核準人123456789101.目的：為提高全員質量、成本意識，并能夠積極參與質量事故改善，確保質量事故責任得到落實，促進公司品質改善、提升，特制定本條例。2.適用范圍：適用于公司所有質量事故的處理流程。3.定義：3.1、質量事故：因品質異常而造成重大客戶投訴與抱怨、客戶索賠、退貨、產品批量報廢、材料批量報廢、批量返工、給客戶免費補件的事件,金額超過100元的，均屬于質量事故,含服務質量事故、產品質量事故。3.2、賠償：公司員工因其工作失職或不作為而導致質量事故，使公司直接在經濟上蒙受諸如財產損失、材料損耗、滯運費、運費、客戶索賠等費用超過300元時,該員工應承擔一定比例的賠償責任，賠償收回的費用列入公司財務。3.3、樂捐：員工行為違反流程、制度、作業指導書、控制卡等相關規定標準，依照相關流程及管理制度規定進行處罰，處罰金額列入員工獎罰基金。4.各部門職責：4.1、質檢部：負責主導質量事故的責任調查和對責任人及其應承擔份額的認定;賠償/負激勵要求的提出。4.2、銷售部：負責客戶投訴信息的反饋、處理跟進。4.3、財務部：負責提報質量事故損失的金額和賠償金額的扣繳。4.4、綜合部：負責賠償/負激勵結果通知、送交財務、事故統計、存檔。4.5、稽核中心：負責對質量事故處理結果所發生投訴的調查、復核。4.6、總經理或其授權人：負責賠償、負激勵報告的批準。4.7、相關責任部門：負責內部原因的調查,改善措施的制訂和執行。5.內容：5.1、質量事故原因分類：指令錯誤下單錯誤技術資料錯誤采購錯誤發貨錯誤檢驗錯誤生產錯誤其它導致質量異常的錯誤5.2、賠償比例：損失總金額（RMB：元）賠償比例負激勵說明≦100免賠償警告生產制程中發生的批質量事故則按《質量事故界定處理作業指導》要求對責任人進行負激勵。101~300免賠償小過301~100020%無1001~300015%賠償金額不足200元按200元賠償3001~500010%賠償金額不足450元按450元賠償5001~100008%賠償金額不足500元按500元賠償>100001000元封頂賠償金額不足800元按800元賠償5.3、各相關部門責任劃分與賠償承擔比例：5.3.1、工作過錯由單一部門造成，而其它部門難以監控的，由造成損失的部門獨自承擔賠償責任。（技術部設計錯誤造成的損失怎么劃分？）5.3.2、工作過錯由單一部門造成，其它部門能夠監控而沒有糾錯的，由過錯部門承擔70%的主要賠償責任，未實施有效監控和進行糾錯的部門承擔30%的次要賠償責任。5.3.3、工作過錯由多個部門造成的，則由多個工作過錯部門酌情共同承擔賠償責任。5.3.4、品質檢驗錯誤：5.3.4.1、產品已出廠的，由質檢部按損失金額負擔比例承擔60%的賠償責任，肇事部門承擔40%的賠償責任；5.3.4.2、產品未出廠，但已流入下道工序造成返工損失的，由質檢部按損失金額負擔比例承擔30%的賠償責任,肇事部門承擔70%的賠償責任，此項只針對設了質檢部檢驗員的工序，若是沒有經過質檢部檢驗的，由肇事部門承擔完全責任。5.3.5、過錯責任難以認定的，由質檢部組織專案組討論決定處理。5.4、部門內部責任劃分與賠償承擔比例：5.4.1、直接責任人違規造成的錯誤，其上司無法100%監控的，按本部門承擔的損失比例金額作如下處置：本部門承擔金額(RMB：元)直接責任人直接上司第二上司≦100100%00101~50080%20%0≧50170%30%05.4.2、責任人造成的錯誤其上司可以監控或應該設置管控手段而沒有設置的,按本部門承擔的損失比例金額作如下處置：本部門承擔金額(RMB：元)直接責任人第一上司第二上司≦10080%15%5%101~50070%20%10%≧50160%25%15%5.4.3、如管理人員對本部門過錯所造成的損失進行包庇或隱瞞不報的，一經查實由該管理人員承擔全部賠償責任。5.4.4、責任人當月所受的賠償總金額以本人當月實發工資的20%為限；當月20%工資不足賠償全額時，則分月扣除，直至賠償完為止。5.4.5、凡主觀故意造成公司損失的，不論金額多少，由本人承擔全部經濟損失，情節嚴重者由公司追究其法律責任。6.質量事故處理程序：6.1、質量事故反饋6.1.1、對于客戶提出索賠、退貨、免費補件類的質量事故，銷售部、售后部按《客戶投訴與抱怨處理流程及管理辦法》中的要求進行登記，并在4個工作小時內以《客戶投訴處理單》的形式反饋到質檢部負責人。6.1.2、生產制程中發生的批質量事故，責任部門主管按《批質量事故界定處理作業指示》要求開出《質量事故評估表》，通知質檢部負責人。6.2質量事故責任認定6.2.1、質檢部負責人在按《客戶投訴與抱怨處理流程及管理辦法》或《質量事故界定處理作業指導》要求對質量事故進行原因分析時，應同時找出所有責任部門與責任人員。6.2.2、對責任認定不服的，可上報總經理，由總經理進行協調、處理。6.3賠償/負激勵提報6.3.1、牽涉到給公司帶來直接經濟損失的，質檢部負責人要在質量事故責任認定后，召集財務部、市場部、售后部、技術部、采購部、生產部等相關人員開會，查明具體的直接損失金額。6.3.2、質檢部負責人根據責任認定和損失金額，參照5.2，5.3，5.4的要求，將須賠償部分金額分攤到各相關責任人，并記錄在《質量事故評估表》上。6.3.3、對于損失金額不足300元的，質檢部負責人按《質量事故界定處理作業指導》要求對相關責任人提出負激勵的申請。6.3.4、已經要求責任人承擔賠償責任的，若影響公司聲譽的，可并處相應的行政負激勵。6.4質量事故評估表審批審批權限如下：賠償/負激勵金額(RMB：元)批準權限≦100部門負責人(跨部門的要經總經理批準)101~500（常務）副總經理≥501總經理6.5處理結果通告6.5.1、質檢部負責人將經批準的《質量事故評估表》交一聯給綜合部。6.5.2、綜合部將處理結果進行公告，并要求責任人簽名，同時傳遞一份書面的賠償/負激勵通告到財務部。6.5.3、財務部按通告要求對責任人進行負激勵處理。6.5.4、責任人對負激勵或責任認定不服的，可向公司稽核中心提出申訴，由稽核中心按《稽核管理辦法》進行調查、復核。6.6資料歸檔綜合部將負激勵通告歸入責任人的人事資料檔案，作為以后的績效考核、評估依據。

6.7質量事故處理流程圖：流程責任部門責任人記錄備注質量事故反饋質量事故反饋銷售部及相關責任部門銷售員等《客戶投訴處理單》《質量事故評估表》質量事故責任認定質量事故責任認定質檢部副部長《客戶投訴處理單》《質量事故評估表》賠償/賠償/負激勵提報質檢部副部長《質量事故評估表》OK審批NGOK審批部門負責人副總經理總經理《質量事故評估表》處理通告處理通告綜合部副部長通告財務扣款財務扣款財務部副部長通告資料歸檔，經濟損失表登記資料歸檔，經濟損失表登記稽核中心質檢部副部長《質量事故評估表》、《