8/21全過程造價控制咨詢方案工程招標階段一、招標階段的主要任務：1、編制招標文件。2、編制標的。3、組織開標評標。二、資格預審工作（一）施工招標的原則：基于施工單位派出的項目管理班子的工作能力，特別是項目經理的能力來選擇施工單位。綜合考慮質量、進度和投標報價情況，質量、進度要求為必須保證項目，在此基礎上，選擇報價最優的單位。（二）施工招標資格預審規劃方案施工招標資格預審程序發布招標公告接受報名編寫資格預審文件、報批發放資格預審文件接收資格預審申請書抽取專家組織資格審查委員會評審資格預審申請書，并出具預審報告，發放資格預審合格通知書施工招標資格審查的主要項目設置及審查內容審查項目審查內容擬設定合格條件施工招標資格預審委員會的設置方案資審委員會由招標人的代表和有關技術、經濟、財務等方面的專家組成。成員總數為5人以上單數，具體人數由業主設定。評標專家人數不得少于成員總數的三分之二。北京市現行有關規定：招標人代表應具有中級以上專業技術職稱，有三年以上工作經歷和同類工程招標經驗，熟悉有關招投標的法律、法規和規章，能夠認真、公正、誠實、廉潔地履行職責。全部使用國有資金投資或國有資金投資為主的工程建設項目，投資額在3000萬元以上或建筑面積在30000平方米以上的，招標人代表應具備高級專業技術職稱。施工招標資格預審文件的框架結構資格預審通告工程概況招標人簡介工程籌建具體情況簡介申請條件獲取資格預審文件的時間與地點公布資格預審合格投標人名單的時間資格預審須知總則資格預審合格條件申請書的遞交資格評審通知和確認附件清單資格預審必要條件標準資格預審附加條件標準主要工程項目施工招標資格預審評審辦法資格預審將嚴格按照資格預審文件中確定的評審辦法進行評審，由評審委員會將所有經過初步評審和必要合格條件評審、具備投標所需的法定資格條件的投標申請人，按照附加合格條件定量評審（評分）結果由高到低排序，提交給招標人，招標人遵循擇優的原則，按照評審結果由高到低排序確定7家投標申請人為合格投標人；當出現排名在前的投標候選人放棄或被拒絕的情況時，招標人可依照投標候選人排序，依次遞補排名在后的投標候選人作為合格投標人。排序如出現分數相同的情況，則依次按投標申請人的人力資源中的項目經理、項目部管理人員分項分數確定先后順序，如仍然不能確定先后順序，按企業凈資產總額的大小確定順序。三、招標文件及標的的編制招標文件是全面保護業主利益的首要保證條件，編制一份內容嚴謹的招標文件可以幫助業主規避風險，并為工程的順利進行創造條件。根據我們的招標代理實施方案，本項目需要編制的招標文件主要有監理招標文件、施工總承包招標文件和專業分包（土方、鋼結構、裝飾等）招標文件。因為招標文件所包含的主要內容基本相似，下面我們以施工總承包文件為例加以說明。1．招標文件的主要內容投標須知及投標須知前附表合同條款 第三章 合同文件格式第四章 工程建設標準圖紙第六章 工程量清單第七章 投標文件投標函部分格式第八章 投標文件商務部分格式投標文件技術部分格式附件2．招標文件的進度控制（1）控制目標：通過有效計劃、組織、協調、控制，使招標文件的編制工作能夠按時按質的完成，保證招標工作進度。（2）影響招標文件編制進度的因素。圖紙根據以往使用工程量清單的經驗，施工圖紙設計深度一般不能達到編制工程量清單的要求，因此，編制招標文件的時候，最好能夠有設計單位人員配合答疑。這樣能夠保證招標范圍能夠準確的界定，清單項目特征能夠得到完整清楚的描述，為今后合同履行打下基礎。工程量清單據現行招標規定，實行《建設工程工程量清單計價規范GB50500-2008》招標。招標范圍的界定。招標范圍要有清楚的界定。分包項目的劃分及暫估價的確定。招標文件需附部分暫估價，暫估價應該與市場價格和工程實際需要使用材料設備的價格接近，控制好工程施工過程中的價差，但一般建議盡可能減少暫估價材料及設備的項目設置，減少在實施過程中與承包商的定價過程，降低成本管理風險。（3）加快招標文件編制進度的措施及時出圖，盡量保證圖紙設計深度與清單規范要求深度相一致。設計單位、業主、標辦派出相應人員聯合辦公，使招標范圍與業主要求統一一致。（4）標的編制：依據施工圖、招標文件、清單及現有規范，合理編制標的控制價。3．重點問題描述及建議措施：1）工程量下的合同形式：為了達到控制造價目的，建議業主采用中標價加變更洽商增減帳。這種合同形式是指合同一旦簽訂，除招標文件規定的可調因素外，其單價不作任何調整，工程量在沒有洽商變更的情況下也不做調整。采用這種合同形式將為今后的投資控制及工程結算打下良好的基礎。下面是擬在招標文件中對合同價格進行約定的條款：a、簽約以后，合同內工作范圍的所有工作子目單價包死（暫估價項目除外），任何情況下，單價不得調整。招標人不接受任何基于投標人對單價的組價不當（包括但不限于工作內容理解的偏差、工料耗量水平的確定、生產要素市場價格的判斷、取費等）或任何差錯而引起的任何調整，也不接受由于投標人工程量計算錯誤而產生的費用調整;b、投標人應當充分理解招標人在招標文件中為其設定的所有義務、責任和條件，并在其報價中全面體現。對于措施項目中投標人自身需要投入的所有資源，投標人應當以滿足其全面履行招標人在招標文件中為其設定的合同義務、責任和條件之需要為原則，并結合其自身的施工方案進行報價。只要招標人對投標人的合同義務、責任和條件沒有改變，則投標人措施項目和其他項目的報價固定包死、不得調整。特別強調，無論招標人可能發布的洽商變更對工作內容或工程量造成任何形式或程度的改變，都不得構成投標人修改其措施項目和其他項目的報價或提出任何索賠的理由;c、簽約以后，投標人的取費，包括其企業（總部）管理費、利潤、風險、稅金、的取費水平（百分比及絕對數額）固定包死，包括合同外的工程量調整及工程洽商。5）工程量清單編制質量的控制：在招標文件編制過程中，根據業主要求，我們還可以對工程量清單編制進行質量控制，以保證招標文件中的工程量清單數量準確，我們建議通過過程控制保證工程量清單的質量。工程量清單編制的質量控制可分為編制前質量控制、編制過程中質量控制和編制完成后質量控制三個階段。對于工程量清單編制前的質量控制主要是抓好圖紙交底和招標范圍交底：編制清單前，首先要確定圖紙的版本號，然后確定招標范圍。工程量清單編制過程中應注意保留計算底稿，標識好計算過的部分，并對發現的問題作出書面記錄，以便項目負責人集中處理。各人編制部分清單完成后要由不同的人加以復核，最后再匯總所有工程量。工程量清單編制完成后的質量控制主要是進行最后核定，看計算結果是否有悖常理，爭取將所有問題消滅在工程量清單發出之前。四、開標評標（一）評標委員會的組成依法組成評標委員會，成員人數由業主確定（按照一般規定為5人以上單數），但受聘專家不能少于總人數的2/3，受聘專家為技術、經濟方面專家組成，由我們（招標代理機構）從北京市評標專家庫中抽取。（二）評標方法的確定根據北京市招標管理部的有關規定，目前市場在施工招標采用的方法有兩種：一種是綜合定量評分法，另一種是最低合理低價法，前者采用最多，其優點在于綜合面廣，反映施工企業的綜合實力，其內容包括但不限于：①對招標文件響應程度；②施工組織設計；③企業綜合實力；④投標報價評分等內容。（三）評標程序1．評標委員會與評標（1）評標委員會由招標人依法組建，負責評標活動。（2）開標結束后，開始評標，評標采用保密方式進行。2．評標過程的保密（1）開標后，直至授予中標人合同為止，凡屬于對投標文件的審查、澄清、評價和比較的有關資料以及中標候選人的推薦情況，與評標有關的其他任何情況均嚴格保密。（2）在投標文件的評審和比較、中標候選人推薦以及授予合同的過程中，投標人向招標人和評標委員會施加影響的任何行為，都將會導致其投標被拒絕。（3）中標人確定后，招標人不對未中標人就評標過程以及未能中標原因作出任何解釋。未中標人不得向評標委員會組成人員或其他有關人員索問評標過程的情況和材料。3．投標文件的澄清（1）為有助于投標文件的審查、評價和比較，評標委員會可以書面形式要求投標人對投標文件含義不明確的內容作必要的澄清或說明，投標人應采用書面形式進行澄清或說明，但不得超出投標文件的范圍或改變投標文件的實質性內容。根據本須知有關規定，凡屬于評標委員會在評標中發現的計算錯誤進行核實的修改不在此列。（2）投標文件的初步評審eq\o\ac(○,1)開標后，經招標人審查符合本須知有關規定的投標文件，提交評標委員會進行評審。eq\o\ac(○,2)評標時，評標委員會將首先評定每份投標文件是否在實質上響應了招標文件的要求。所謂實質上響應，是指投標文件應與招標文件的所有實質性條款、條件和要求相符，無顯著差異或保留，或者對合同中約定的招標人的權利和投標人的義務方面造成重大的限制，糾正這些顯著差異或保留將會對其他實質上響應招標文件要求的投標文件的投標人的競爭地位產生不公正的影響。（3）如果投標文件實質上不響應招標文件的各項要求，評標委員會將予以拒絕，并且不允許投標人通過修改或撤銷其不符合要求的差異或保留，使之成為具有響應性的投標。4．投標文件計算錯誤的修正（1）評標委員會將對確定為實質上響應招標文件要求的投標文件進行校核，看其是否有計算或表達上的錯誤，修正錯誤的原則如下：eq\o\ac(○,1)如果數字表示的金額和用文字表示的金額不一致時，應以文字表示的金額為準；eq\o\ac(○,2)當單價與數量的乘積與合價不一致時，以單價為準，除非評標委員會認為單價有明顯的小數點錯誤，此時應以標出的合價為準，并修改單價。（2）按上述修正錯誤的原則及方法調整或修正投標文件的投標報價，投標人同意后，調整后的投標報價對投標人起約束作用。如果投標人不接受修正后的報價，則其投標將被拒絕并且其投標擔保也將被沒收，并不影響評標工作。5．投標文件的評審、比較和否決（1）評標委員會將按照本須知有關規定，僅對在實質上響應招標文件要求的投標文件進行評估和比較。（2）在評審過程中,評標委員會可以書面形式要求投標人就投標文件中含義不明確的內容進行書面說明并提供相關材料。（3）評標委員會依據本須知前附表有關規定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較，向招標人提出書面評標報告，并推薦合格的中標候選人。招標人根據評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人，也可以授權評標委員會直接確定中標人。（4）評標方法和標準本招標工程采用綜合評估法：即最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準，將報價、施工組織設計、質量保證、工期保證、業績與信譽等賦予不同的權重，用打分的方法，評出中標人，詳見本招標文件投標須知附件。（5）評標委員會經評審，認為所有投標都不符合招標文件要求的，可以否決所有投標。所有投標被否決后，招標人應當依法重新招標。（四）推薦中標候選人評標工作結束后，評標委員會可向業主推薦得分排在前三名的投標企業為中標候選人，在招標文件中可以約定得分第一的投標企業為中標人。施工階段一、施工階段主要任務1、幫助建設單位審核施工合同，使建設工程合同盡量完善、合理。2、配合甲方審定監理單位制定現場控制造價的流程與措施；3、定期實地評估工程進度及工程量；4、向甲方預先報告因任何設計修改所可能引起的成本增減；5、對承包單位、分包單位提出的費用與工期索賠問題，向甲方提供專業評估意見及估算書，以保證甲方在有關工程合同上的利益；8、輔助委托方針對承包商的施工報價和材料報價進行審核確認：9、參與有關工程造價及合同執行的工程會議及甲方要求的其他會議，協助甲方協調各承包商經濟關系以利工程順利進行。二、施工過程中現場控制造價的措施此階段控制的好壞，直接影響到業主的總投資，加強這一階段的投資控制，業主能隨時掌握資金使用情況，減少盲目性，增大前瞻性；具體施工過程中現場控制造價的措施如下：1、協助業主對承包人的施工組織設計進行評審；2、協助業主、監理、承包人對施工圖進行全面審核；3、做好施工過程中的變更、洽商的管理；5、做好工程量核對工作；6、做好索賠和反索賠；7、合理控制進度款。三、施工過程中現場控制造價的流程施工過程中現場控制造價的措施及方法較多，以工程變更管理為例制訂流程圖如下：建設單位或設計建設單位或設計單位提出工程變更必要時必要時設計單位簽發設計變更文件設計單位簽發設計變更文件建設單位審查簽認項目監理部發出會簽的《工程變更單》(C2)總監理工程師審查簽認施工單位實施工程變更建設單位予以簽認施工單位提出工程變更施工單位向項目監理部提交《工程變更費用報審表》(A12)不同意必要時建設單位審查簽認項目監理部發出會簽的《工程變更單》(C2)總監理工程師審查簽認施工單位實施工程變更建設單位予以簽認施工單位提出工程變更施工單位向項目監理部提交《工程變更費用報審表》(A12)不同意必要時監理工程師審核，總監理工程師簽認監理工程師審核，總監理工程師簽認同意同意咨詢工程師協助建設單位審批咨詢工程師協助建設單位審批四、具體咨詢人應做的工作如下：1、施工過程中的變更、洽商的管理。這是投資控制的重點，每份變更、洽商在簽發之前，都應由咨詢工程師審核，提出合理化建議，必要時提出修改意見，避免不必要的投資增加，更不能“死后驗尸”，每月即時量度及計算所有設計修改所引起的總合同造價的增減，與承包單位、分包單位、材料／設備供應單位商討合理的工程變更金額，制訂工程變更清單；并做出審定，作為支付進度款的一項依據。隨時向甲方預先報告因任何設計修改所可能引起的成本增減，并每月將因工程修改所導致的造價增減額向甲方呈報；為業主提供增減信息，為業主的決策提供依據。2、業主擬直接分包的項目（如消防、弱電、網絡等），咨詢工程師可提供信息，輔助業主分析市場情況，編制招標文件，并實施招標，協助業主簽訂合同。3、工程量及“工程暫定量”的確認（如有）（對已完工程造價做出相應復核、調整）：咨詢工程師協助業主或接受業主委托對承包人的重大洽商及時進行計算并確認，使業主隨時能清楚了解本工程資金的使用情況及未來的資金使用和控制情況。4、暫估價的確認輔助委托方確認暫估價，針對暫估材料提出合理化建議。5、索賠和反索賠：依據招標文件、施工合同、各種文件、法規，協助監理及委托方對承包人進行索賠，維護委托方利益。五、合同管理㈠、合同管理的原則①合同管理在工程實施的全過程中，無論是委托方、承包商、設計還是監理單位都必須遵守全面履行的原則和實際履行的原則，切實維護合同嚴肅性、權威性、各方都應做到“重合同、守信譽”，使得工程實施始終處于良好的在合同約束下的管理狀態之中。②咨詢工程師還應采取預控在先，深入調查的方法，經常跟蹤合同執行情況和施工中有違合同的問題，及時與建設單位溝通，督促和糾正承包商、業主違反合同約定的行為和提前向業主發出預示，防止各方行為有偏離合同事件的發生。（二）、合同管理的內容①設計變更、工程洽商的管理；②工程暫停及復工的管理；③工程延期的管理；④費用索賠的管理；⑤合同爭議的調解和處理；⑥、違約處理；（三）、合同管理的方法(1)工程變更管理 建設單位提出的工程變更，應填寫《工程變更單》，必要時應委托設計單位編制設計變更文件，并經監理工程師簽轉；設計單位提出工程變更應填寫《工程變更單》并附設計變更文件提交建設單位，并轉發監理工程師；施工單位提出的工程變更應填寫《工程變更單》報送監理工程師，監理工程師審查同意后轉呈建設單位，必要時由建設單位委托設計單位編制設計變更并轉發監理工程師；《工程變更單》簽認前，由施工單位填寫《工程變更費用報審表》報監理工程師，由監理工程師進行審核并與施工單位、建設單位及咨詢工程師協商后由建設單位批準實施。(2)工程暫停及復工的管理簽發工程暫停指令后，咨詢工程師應協同建設單位按施工合同的約定，處理好因工程暫停所誘發的各類問題。⑶工程延期的管理①評估工程延期的原則a.工程延期事件屬實(要嚴格區別由于施工單位自身原因造成的工期延誤)；b.工程延期申請依據的合同條款準確；②造成工程延期事件的范圍a.非施工單位的責任使工程不能按原定工期開工；b.工程量實質性變化和設計變更；c.非施工單位原因停水、停電(地區限電除外)、停氣造成停工時間超過合同的約定；d.國家和北京市有關部門正式發布的不可抗力事件；e.異常不利的氣候條件；f.建設單位同意工期相應順延的其他情況。③工程延期事件發生后，應做的工作：對工程延期事件隨時收集資料(包括監理日志、天氣情況、延誤事實及時間、人力、機械設備閑置情況以及能否重新調整計劃等)并做好記錄；對工程延期事件進行分析、研究，對減少損失提出建議；在處理工程延期的過程中，還要書面通知施工單位采取必要的措施，減少對工程的影響程度。⑷、索賠的控制管理①索賠的控制管理程序框圖：費用索賠事件發生費用索賠事件發生施工單位向項目監理部提交書面費用索賠意向施工單位向項目監理部提交書面費用索賠意向咨詢工程師收集資料詳細記錄過程不一致總監理工程師簽發《費用索賠審批表》事件結束后，施工單位提交《費用索賠申請表》施工單位隨時提交事件的詳細報告咨詢工程師收集資料詳細記錄過程不一致總監理工程師簽發《費用索賠審批表》事件結束后，施工單位提交《費用索賠申請表》施工單位隨時提交事件的詳細報告不不同意咨詢工程師審核與評估咨詢工程師審核與評估②審查與評估的內容：a.費用索賠申請報告的程序、時限是否符合合同要求；b.費用索賠申請報告的格式和內容是否符合規定；c.費用索賠申請資料是否真實、齊全、手續完備；d.申請索賠的合同依據、理由是否正確，充分；e.索賠金額的計算原則與方法是否合理、合法，計算結果是否正確。③、對承包單位分包單位提出的費用與工期索賠，咨詢單位根據評估內容即施工單位的詳細報告向業主提供專業評估意見及估算書，以保證業主的利益。④費用索賠管理的方法a.對導致索賠的原因有充分的預測和防范；b.通過有力的合同管理，防止或減少干擾事件的發生；c.對已發生的干擾事件及時采取措施，以降低它的影響及損失；d.隨時跟蹤索賠事件過程，及時收集與索賠有關的資料；e.參與索賠的處理過程，審核索賠報告，反駁施工單位不合理的索賠要求或索賠要求中不合理的部分，使索賠得到圓滿解決。⑤總監理工程師根據審查與評估結果，經與建設單位、咨詢單位和施工單位協商，確定賠付金額，并簽發《費用索賠審批表》。索賠費用批準后，施工單位應按正常的支付程序辦理費用索賠的支付。⑥由于施工單位的原因造成建設單位的額外損失，咨詢單位協助建設單位向施工單位提出費用索賠，總監理工程師在審查建設單位提交的索賠報告后，應與建設單位和施工單位進行協商，公正地及時做出答復。⑸、合同爭議的調解施工合同爭議的調解方法合同爭議發生后，爭議一方可用《工作聯系單》通知咨詢工程師、監理工程師，請求予以調解。咨詢工程師、監理工程師收到合同一方或雙方提出的要求調解爭議的書面通知后，咨詢工程師會同監理工程師在合同約定的期限內進行調查和取證，在與雙方協商后對爭議作出調解決定。并用《工作聯系單》通知合同雙方。在簽發《工作聯系單》后，如果建設單位或施工單位在合同約定的期限內對監理工程師做出的決定未提出異議，在符合施工合同的前提下，則此決定為最后決定，雙方必須認真執行。不同意該項決定時，可按合同約定的解決爭議的最終辦法辦理(或仲裁、或起訴)。在仲裁(或起訴)過程中，監理工程師有資格，有義務作為證人，公正地向仲裁機關(或法院)提供與爭議有關的證據。在爭議解決過程中，甚至在仲裁(或訴訟)期間，監理工程師仍應督促施工單位按照合同繼續施工。⑹違約處理咨詢工程師發現違約事件可能發生時，應及時提醒有關各方，防止或減少違約事件的發生；對已發生的違約事件，要以事實為根據，以合同約定為準繩、公平處理；處理違約事件應認真聽取各方意見，與雙方充分協商后確定解決方案。工程竣工結算階段一、工程竣工結算階段主要任務1、根據竣工圖、施工圖、工程指令及技術核定單，初審各個承包合同、供應合同內工程款、材料款結算，達到甲方與承包單位、材料、設備供應單位都能合理接受的結算款額，協助甲方處理與承包商的有關結算糾紛；2、審核最后工程結算書，出具審核報告。二、審查依據1、建設單位提供的完整、有效的工程結算文件。2、國家有關法律、法規、規章制度和相關的司法解釋。3、建設部工程量清單計價規范（GB50500-2008）及北京市造價管理處發布的工程造價計價標準、計價辦法、有關規定及相關解釋。4、施工發承包合同、專業分包合同及補充合同，有關材料、設備采購合同；招投標文件，包括招標答疑文件、投標承諾、中標報價書及其組成內容。5、工程竣工圖或施工圖、施工會審記錄，經批準的施工組織設計，以及設計變更、工程洽商和相關會議紀要。6、經批準的開、竣工報告或停、復工報告。7、建設工程工程量清單計價規范或工程預算定額、費用定額及造價信息、調價規定等。8、建設單位、監理單位、施工單位共同簽署的竣工結算工程量確認單。9、影響工程造價的其他相關資料。三、審查要求1、工程結算審計必須采用詳查法進行審計，嚴禁采取抽樣審查、重點審查、分析對比審查和經驗審查的方法，避免審查疏漏現象發生。2、應審查結算文件和與結算有關的資料的完整性和符合性。3、按施工發承包合同約定的計價標準或計價方法進行審查。4、對合同未作約定或約定不明的，可參照簽訂合同時北京市造價管理處發布的計價標準進行審查。5、對工程結算內多計、重列的項目應予以扣減；對少計、漏項的項目應予以調增。對在投標階段發生的少計、漏項的項目不予調整。6、對工程結算與設計圖紙或事實不符的內容，應在掌握工程事實和真實情況的基礎上進行調整。在工程結算審查時發現的工程量結算與設計圖紙或與事實不符的內容應約請各方履行完善的確認手續。7、新增單價的處理方式：合同中已有適用于變更工程、新增工程單價的，按已有的單價結算；合同中有類似變更工程、新增工程單價的，可以參照類似單價作為結算依據；合同中沒有適用或類似變更工程、新增工程單價的，可依據清單計價規范或北京市相關定額及其有關規定進行組價，也可商洽承包人或發包人提出適當的價格，經對方確認后作為結算依據。四、審查程序1、工程結算審查應按準備、審查和審定三個工作階段進行，并實行編制人、校對人和審核人分別署名蓋章確認的內部審核制度。2、結算審核準備階段（1）審查工作結算手續的完備性、資料內容的完整性，對不符合要求的應退回限時補正；（2）審查計價依據及資料與工程結算的相關性、有效性；（3）熟悉招投標文件、工程發承包合同、主要材料設備采購合同及相關文件；（4）熟悉竣工圖紙或施工圖紙、施工組織設計、工程狀況，以及設計變更、工程洽商和工程索賠情況等。3、結算審查階段(1)審查結算項目范圍、內容與合同約定的項目范圍、內容的一致性；(2)審查工程量計算準確性、工程量計算規則與計價規范或定額保持一致性；(3)審查結算單價時應嚴格執行合同約定或現行的計價原則、方法。對于清單或定額缺項以及采用新材料、新工藝的，應根據施工過程中的合理消耗和市場價格審核計算單價；(4)審查變更簽證憑據的真實性、合法性、有效性，核準變更工程費用；(5)審查索賠是否依據合同約定的索賠處理原則、程序和計算方法以及索賠費用的真實性、合法性、準確性；(6)審查取費標準時，應嚴格執行合同約定的費用定額標準及有關規定，并審查取費依據的時效性、相符性；(7)編制與結算相對應的結算