1/1華平股份:創業板上市公司股權激勵計劃自查表公司簡稱：華平股份   股票代碼：300074   獨立財務顧問：深圳市他山企業管理咨詢有限公司

                                       是否存在

                                      該事項（是

(相關資料圖)

序號                   事項                        備注

                                       /否/不適

                                        用）

              上市公司合規性要求

      最近一個會計年度財務會計報告是否被注冊會計師出具否定意見

      或者無法表示意見的審計報告

      最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見

      或者無法表示意見的審計報告

      上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾

      進行利潤分配的情形

              激勵對象合規性要求

      是否包括單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東或者實際

      述人員成為激勵對象的必要性、合理性

      是否包括獨立董事、監事

      最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行

      政處罰或者采取市場禁入措施

      是否具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情

      形

              激勵計劃合規性要求

      上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數

      累計是否超過公司股本總額的20%

     激勵對象預留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授予權

     益數量的20%

     激勵對象為董事、高級管理人員、單獨或合計持股5%以上股東或

     實際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工的，股權激勵      是

     計劃草案是否已列明其姓名、職務、獲授數量

          股權激勵計劃披露完整性要求

     （1）對照《管理辦法》的規定，逐條說明是否存在上市公司不

     得實行股權激勵以及激勵對象不得參與股權激勵的情形；說明股     是

     權激勵計劃的實施會否導致上市公司股權分布不符合上市條件

     （2）股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據和范圍        是

     （3）股權激勵計劃擬授予的權益數量及占上市公司股本總額的

     百分比；若分次實施的，每次擬授予的權益數量及占上市公司

     股本總額的百分比；設置預留權益的，擬預留的權益數量及占

                                      是

     股權激勵計劃權益總額的百分比；所有在有效期內的股權激勵

     計劃所涉及的標的股票總數累計是否超過公司股本總額的20%及

     其計算方法的說明

     （4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，

     應當披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數量、占股權激勵

     計劃擬授予權益總量的百分比；其他激勵對象（各自或者按適

                                      是

     當分類）可獲授的權益數量及占股權激勵計劃擬授出權益總量

     的百分比；以及單個激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵

     計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額1%的說明

     （5）股權激勵計劃的有效期、授權日或者授權日的確定方式、

                                      是

     可行權日、鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確定方

     法。未采用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規定的方確定

     授予價格、行權價格的，應當對定價依據及定價方式作出說明，     是

     獨立董事、獨立財務顧問核查該定價是否損害上市公司、中小股

     東利益，發表意見并披露

     （7）激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出權益的，應

     當披露激勵對象每次獲授權益的條件；擬分期行使權益的， 應當披

     露激勵對象每次行使權益的條件；約定授予權益、行使權益條件未

     成就時，相關權益不得遞延至下期；如激勵對象包括董事和高級管    是

     理人員，應當披露激勵對象行使權益的績效考核指標；披露激勵對

     象行使權益的績效考核指標的，應當充分披露所設定指標的科學性

     和合理性；公司同時實行多期股權激勵計劃的，后期激勵計劃公

     司業績指標如低于前期激勵計劃，應當充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權益及激勵對象行使權益的程序；當中，應當明

     確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權益的     是

     期間

     （9）股權激勵計劃所涉及的權益數量、行權價格的調整方法和

                                     是

     程序（例如實施利潤分配、配股等方案時的調整方法）

     （10）股權激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權公允

     價值的確定方法，估值模型重要參數取值及其合理性，實施股     是

     權激勵應當計提費用及對上市公司經營業績的影響

     （11）股權激勵計劃的變更、終止                是

     （12）公司發生控制權變更、合并、分立、激勵對象發生職務

                                     是

     變更、離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃

     （13）公司與激勵對象各自的權利義務，相關糾紛或者爭端解

                                     是

     決機制

     （14）上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存在虛

     假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關披露

     文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予

                                     是

     權益或者行使權益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司

     權益回購注銷和收益收回程序的觸發標準和時點、回購價格和

     收益的計算原則、操作程序、完成期限等。

         績效考核指標是否符合相關要求

     指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有

     利于促進公司競爭力的提升

     以同行業可比公司相關指標作為對照依據的，選取的對照公司

     是否不少于3家

         限售期、歸屬期、行權期合規性要求

     限制性股票（一類）授權登記日與首次解除解限日之間的間隔

     是否少于1年

     各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額

     的50%

     股票期權每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象獲授

     股票期權總額的50%

     獨立董事、監事會及中介機構專業意見合規性要求

     獨立董事、監事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司的

     持續發展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發表意      是

     見

     上市公司是否聘請律師事務所出具法律意見書，并按照管理辦

     法的規定發表專業意見

     （1）上市公司是否符合《管理辦法》規定的實行股權激勵的條

                                      是

     件

     （2）股權激勵計劃的內容是否符合《管理辦法》的規定        是

     （3）股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理

                                      是

     辦法》的規定

     （4）股權激勵對象的確定是否符合《管理辦法》及相關法律法

                                      是

     規的規定

     （5）上市公司是否已按照中國證監會的相關要求履行信息披露

                                      是

     義務

     （6）上市公司是否為激勵對象提供財務資助             否

     （7）股權激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益

                &ens