證券從業之金融市場基礎知識押題練習提分A卷含答案

單選題（共50題）1、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、買賣價差法常用的價差指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A3、影響股價變動的基本因素中屬于行業與部門因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C4、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A5、下面關于證券公司的風險管理的三個發展階段的說法錯誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設置專門的風險管理部門，面臨的風險主要是操作風險，風險管理工作以散落在業務條線的內部控制為主B.在第二階段，證券公司已經基本上成立了獨立的風險管理部，按照風險類型有針對性地開展風險管理工作C.在第三階段，壓力測試作為風險評估的補充已經得到廣泛應用D.在第三階段，全面風險管理規范的出臺標志著證券公司風險管理進入到全面風險管理體系建設階段【答案】C6、中央政府發行的國債,主要用途有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、為增強滬深300指數的透明性和可預期性，滬深300指數還設置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B8、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B9、科創板《上市規則》相對于現有的股票上市規則，著重設計的制度不包括（）。A.更加寬松的保薦機構持續督導職責B.更加規范的差異化表決制度C.更加合理的股份減持制度D.更有針對性的信息披露制度【答案】A10、私募基金募集應當履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標貨幣政策工具中介目標—操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B12、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產估值，說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A13、下列關于市場風險特點的說法中，正確的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、（2020年真題）我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）負責受理企業債務融資工具的發行注冊。交易商協會不接受注冊的，企業可于（）后重新提交注冊文件。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C16、下列關于股票價格的說法，錯誤的是（）。A.根據現值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值B.股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定C.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利D.理論上，股票不是在生產過程中發揮職能作用的現實資本，只是一張憑證【答案】A17、關于股票價格指數編制說法錯誤的是（）。A.選擇樣本股時，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數的基期就是某一有代表性或者股價相對穩定的日期C.計算計算期平均股價或市值可以不作出必要的修正D.指數化時應當將基期平均股價或市值定為100【答案】C18、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規范》，下列說法正確的是（）。A.私募基金子公司從事P2P平臺網貸的業務B.私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以以任何合法目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于流動性較弱的證券D.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于風險較低的證券【答案】D19、對股份有限公司而言，之所以發行優先股票可以減輕其利潤的分派負擔，是因為（）。A.優先股股東無表決權B.優先股股東股息分派優先C.優先股股東剩余資產分配優先D.優先股的股息率固定【答案】D20、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B.公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C21、（）是指依據基金合同設立的一類基金，在我國，是依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權利并承擔義務。A.公司型基金B.債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D22、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，全國性市場由此形成并初步發展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國證監會成立B.中國銀行監督委員會成立C.銀行業與信托業、證券業分離D.滬深兩市的形成【答案】A23、（）對整個金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.重要企業【答案】C24、以下關于多層次資本市場的意義表述錯誤的是（）A.有利于促進科技創新，促進新興產業發展和經濟轉型B.有利于調動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資，提升服務實體經濟的能力C.有利于創新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟風險D.有利于促進產業整合，緩解產能過剩【答案】C25、習慣上，將企業債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業債券；集合類企業債券B.城投債企業債券；項目收益債券C.可續期債券；項目收益債券D.可續期債券；集合類企業債券【答案】A26、下列關于股票的特征說法正確的是（）。A.股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通B.股票具有風險性，體現在股票在市場的可轉讓性C.股票具有流動性，所有股票都具有相同的流動性D.股票持有人有權參與公司的經營權和決策權【答案】A27、下列關于金融期權的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A28、遠期交易的特征是（）。A.即時交收或交割B.履約回旋余地大C.存在信用風險D.有價格變動的風險【答案】C29、可以申請設立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A30、適合發行ADR的企業特征不包括（）。A.政策原因導致美國人沒法直接購買股票B.想避開直接發行股票的法律手續C.想吸引美國投資者D.不想經過美國SEC注冊【答案】D31、證券中介機構包括證券經營機構和證券()機構兩類。A.業務B.投資C.服務D.法人【答案】C32、（）是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業債券D.政府債券【答案】A33、證券公司債券的發行人可聘請()擔任債權代理人。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C34、下列各項中，可以加入銀行間債券市場的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、中央銀行在履行三大基本職能時，其業務集中反映在（）。A.資產負債表B.損益表C.所有者權益變動表D.現金流量表【答案】A36、可轉換債券的雙重選擇權包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B37、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監會可以根據防范證券金融公司風險的需要調整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B38、基金募集信息披露可以分為（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存續期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C39、（）屬于分析法律風險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、股票買賣印花稅最后由（）統一向征稅機關繳納。A.中國結算公司B.證券交易所C.中國證監會D.國務院【答案】A41、根據各種貨幣政策工具的基本性質以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C42、與行政審批制相比，證券發行核準制的特點包括（）A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C43、下列有關金融期權的說法,正確的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C44、金融市場最重要的參與者是（）。A.政府部門B.工商企業C.金融機構D.個人【答案】C45、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、可以申請設立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A47、下列中不屬于債券基本性質的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債