基金從業資格證之證券投資基金基礎知識考前沖刺分析B卷附答案

單選題（共50題）1、（）負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。A.營業部B.投資部C.財務部D.研究部【答案】B2、如果股票價格中已經反映了影響價格的全部信息，我們就稱該股票市場是（）。A.半強有效市場B.弱有效市場C.無市場D.強有效市場【答案】D3、（）是境內具有法人資格的非金融企業發行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務工具。A.短期政府債券B.短期融資券C.回購協議D.銀行承兌匯票【答案】B4、作為封閉式基金的分紅條款，以下不符合《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定的是()A.投資者可以選擇現金分紅或者紅利再投資B.分紅比例不低于年度可分配利潤的90%C.每年至少分紅一次D.基金分紅后單位凈值不低于面值【答案】A5、最早開始辦理銀行間債券回購和現券交易的機構是（）A.上海交易所B.銀行間交易商協會C.銀行間同業拆借中心D.深圳交易所【答案】A6、關于我國資本市場股票和債券的風險收益特征，以下表述正確的是（）。A.債券的投資收益率和股票投資相比較為穩定B.股票的投資收益低于債券投資C.股票投資回報的波動率小于債券投資D.債券投資者要求更高的風險溢價【答案】A7、A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%,A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為（）。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】A8、（）要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。A.特雷諾指數B.夏普指數C.詹森指數D.風險指數【答案】C9、下列屬于銀行間債券市場交易的品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D10、從事()的人員或機構被稱為“天使”投資者。A.風險投資B.另類投資C.并購投資D.危機投資【答案】A11、跟蹤誤差產生的原因不包括（）。A.復制誤差B.現金留存C.各項費用D.市場無效【答案】D12、以下關于詹森α說法不正確的是（）。A.詹森α是在CAPM上發展出的一個風險調整差異衡量指標B.若αp=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風險水平的被動組合的收益率不存在顯著差異C.當ap>0時，說明基金表現要優于市場指數表現D.當ap>0時，說明基金表現要弱于市場指數表現【答案】D13、基金會計的會計核算主體是（）A.基金管理公司B.證券投資基金C.基金管理公司的經營活動D.基金托管人【答案】B14、在債券的發行與銷售中，債券發行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是（）A.債券承銷商B.債券代理商C.債券市場D.債券基金管理人【答案】A15、某投資者對基金A的年度報告進行分析，以下分析方法錯誤的是（）A.通過基金收入來源結構的比較分析，深入了解基金具體投資狀況B.將基金持倉結構的變化與基準指數的變化進行對比分析，了解基金資產配置情況與能力C.通過股票投資在各行業的分布情況，分析基金重點投資方向D.通過股票持倉中度分析、股本規模分析和持倉成長性分析，了解基金盈利能力和分紅能力【答案】A16、下列關于債券持有者、優先股股東、普通股股東的清償順序,表達正確的是()A.債券持有者先于優先股股東B.普通股股東先于優先股股東C.優先股股東先于債券持有者D.普通股股東先于債券持有者【答案】A17、流通在市場上的中央銀行票據的期限不包括（）。A.1個月B.3年C.6個月D.1年【答案】A18、信息比率是單位跟蹤誤差所對應的（）。A.超額收益B.絕對收益C.相對收益D.部分收益【答案】A19、我國基金管理費按（）支付。A.周B.月C.季D.年【答案】B20、某公司按每股0．5元送現金紅利，配股價格為5元，股東按每股0．1的比例實行配股，3月24日為權益登記日，3月23日該股票收盤價為11元，請計算該股票除權（息）參考價（）元。A.12B.9C.10D.11【答案】C21、基金定期報告中，基金一般會披露本期利潤、本期已實現收益、本期基金份額凈值增長率等指標，通過這些指標可以分析基金的（）。A.風險控制能力B.募集能力C.盈利能力D.配置能力【答案】C22、大宗商品的投資方式不包括（）。A.購買大宗商品實物B.購買資源C.購買大宗商品相關債券D.投資大宗商品衍生工具【答案】C23、無風險資產收益率是資金投資于某項（）的投資對象而獲得收益率。A.低風險B.高風險C.沒有風險D.以上三種均有可能【答案】C24、()僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任，并不直接參與管理和經營項目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A25、一般票據的貼現不超過（），貼現期從貼現日起計算至票據到期日。A.3個月B.6個月C.1年D.3年【答案】B26、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。A.買入返售金融資產收入B.存款利息收入C.債券利息收入D.銀行貸款利息收入【答案】D27、QDII基金份額凈值應當在估值日后（）個工作日內披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、()認為只有證券或證券組合的系統性風險才能獲得收益補償，其非系統性風險將得不到收益補償。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產定價模型?【答案】D29、―般根據基金在過去一定時期內的業績計算其收益率以及風險水平等因素，根據計算結果對基金給予（）。A.業績歸因B.業績計算C.星級評定D.風險調整【答案】C30、非系統性風險是由于公司特定經營環境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產生影響，是公司特有的風險，主要包括（）。A.財務風險B.經營風險C.流動性風險D.以上選項都對【答案】D31、關于企業現金流量結構，以下說法正確是（）。A.新興的、快速成長的企業，其經營活動產生的凈現金流量必定為正，籌資活動產生的凈現金流量必定為負。B.在企業的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業現金流量模式相同C.企業現金流量結構可以反映企業的不同發展階段D.企業的利潤好就會有充足的現金流【答案】C32、關于基金業績評價原則，以下表述錯誤的是()。A.基金業績評價應遵循及時性原則，注重基金的短期表現B.基金業績評價應公平對待所有評價對象C.基金業績評價應著眼投資管理能力驅動的基金業績D.基金業績評價應將同類基金的風險收益交換效率進行比較【答案】A33、根據資本市場理論,以下說法錯誤的是()A.所有投資者的最優資產組合是相同的B.所有投資者均利用無風險資產和市場組合M來構造資金的投資組合C.所有投資者都將市場組合M作為最佳風險資產組合D.所有投資者均選擇給其帶來最大效用的資產組合【答案】A34、在以下金融工具中，屬于銀行發行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉讓的是（）。A.短期融資券B.大額可轉讓定期存單C.中期票據D.銀行承兌匯票【答案】B35、目前，托管資產產場內資金清算主要采用結算模式有（）。A.托管人結算模式和券商結算模式B.托管人結算模式和管理人結算模式C.托管人結算模式和對手結算模式D.托管人結算模式和分級結算模式【答案】A36、（）是指投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。A.融資B.融券C.買斷D.回購【答案】A37、關于貨幣基金面臨的風險，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ都不對C.ⅡD.Ⅰ【答案】A38、()是指貨幣隨著時間的推移而發生的增值。A.貨幣時間價值B.貨幣溢價C.貨幣價值D.貨幣乘數【答案】A39、根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定的基金分類標準，()以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B40、以下衍生工具中買賣雙方只有一方在未來有義務，被稱作單邊合約的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A41、（）旨在幫助投資者跟上市場交易量，若交易量放大則同樣放大這段時間內的下單成交量。A.成交量加權平均價格算法B.時間加權平均價格算法C.跟量算法D.執行偏差算法【答案】C42、夏普比率是用某一時期內投資組合平均（）除以這個時期收益的標準差。A.相對收益B.超額收益C.絕對收益D.部分收益【答案】B43、債券借貸的期限由借貸雙方協商確定，但最長不得超過()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D44、開放式基金的分紅方式有（）。A.現金分紅B.分紅再投資C.基金份額分拆D.現金分紅和分紅再投資【答案】D45、下列關于股權投資人與債券投資人說法錯誤的是（）。A.不管公司盈利與否，公司債權人均有權獲得固定利息且到期收回本金B.股權投資者只有在公司盈利時才可獲得股息C.清算時，股權投資的清償順序先于債權投資D.股權投資的風險更大，要求更高的風險溢價【答案】C46、有擔保ADRs的類型中，屬于私下交易的是()。A.一級公募ADRsB.二級公募ADRsC.三級公募ADRsD.144A規則下的私募ADRs【答案】D47、當境內托管人委托境外托管人負責境外業務托管時，以下符合境外托管資格規定的是（）。A.最近一個會計年度托管資產規模1500億美元B.在中國大陸以外的國家或地區設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管C.最近2年沒有收到監管機構的重大處罰D.最近一個會計年度實收資本30億美元【答案】B48、多因素模型精確度量股票