第八章建設工程勘察設計

法律制度概述工程勘察設計標準設計文件的編制與審批建設工程勘察設計的監督管理

2021/5/91建設工程勘察設計的概念

概述建設工程勘察：是指為滿足工程建設的規劃、設計、施工、運營及綜合治理等的需要，對地形、地質及水文等狀況進行測繪、勘探測試，并提供相應成果和資料的活動。建設工程設計：是指根據建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環境等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件的活動。勘察是先行，是基礎，設計是靈魂2021/5/92立法概況主要法規：中華人民共和國建筑法1997勘察設計注冊工程師管理規定

2005建設工程勘察質量管理辦法2003建設工程勘察設計企業資質管理規定2001外商投資建設工程設計企業管理規定2002建設工程勘察設計管理條例2000《中華人民共和國工程勘察設計法》國家正在積極制定2021/5/93建設工程勘察設計的一般要求

市場準入－資質管理、注冊管理；科學設計－先勘察、后設計、再施工；依法設計－執行規范、質量負責。2021/5/94工程建設標準工程建設標準的概念工程建設標準是指對基本建設中各類工程的勘察、規劃、設計、施工、安裝、驗收等需要協調統一的事項所制定的標準

工程勘察設計標準工程建設標準的種類

按標準的內容：可分為技術標準、經濟標準和管理標準三類按標準的級別或適用范圍：可分為國家標準、行業標準、地方標準和企業標準四級按標準的使用階段：可分為設計標準、施工標準和驗收標準按標準的執行效力：可分為強制性標準和推薦性標準

2021/5/95工程勘察設計標準

工程勘察設計標準包括工程建設勘察技術標準和工程設計標準兩種

工程設計標準的制定或修訂都必須貫徹國家的技術經濟政策，密切結合自然條件和技術發展水平，合理利用能源、資源、材料和設備，充分考慮使用和維修的要求，做到通用性強，安全適用，技術先進，經濟合理，節能環保，確保質量，便于工業化生產。

2021/5/96工程設計標準包括設計標準規范和標準設計兩種。設計標準規范。它是強制性設計標準。“一經頒發，就是技術法規，在一切工程建設設計工作中都必須執行”。設計標準規范分為國家、部、省（自治區、直轄市）、設計單位四級。

標準設計。它是推薦性設計標準。“一經頒發，建設單位和設計單位要因地制宜的積極采用，凡無特殊理由的不得另行設計”。標準分為國家、部、省（自治區、直轄市）三級。2021/5/97設計文件的編制與審批設計文件的編制編制原則與依據設計文件的編制原則貫徹國民經濟和社會發展規劃、城鄉規劃及產業政策

綜合配置資源，注重環保要求

遵守工程建設技術標準和規范積極采用新技術、新工藝、新材料、新設備

公共建筑和住宅要努力體現以人為本

辦公建筑和大型公共建筑要節約能耗

2021/5/98設計文件的編制依據項目批準文件城市規劃工程建設強制性標準國家規定的建設工程勘察、設計深度要求勘察設計文件的要求勘察文件：真實、準確，滿足建設工程規劃、選址、設計、巖土治理和施工的需要。設計文件：方案設計，滿足編制初步設計文件和控制概預算初步設計，滿足編制施工招標文件、主要設備材料訂貨和編制施工圖設計文件施工圖設計，滿足設備材料采購、非標準設備制作和施工2021/5/99設計階段和內容設計階段

一般建設項目技術上復雜的建設項目大型建設項目

2021/5/910（1）設計階段根據《基本建設設計工作管理暫行辦法》的規定，設計階段可根據建設項目的復雜程度而決定。

①一般建設項目可按初步設計和施工圖設計兩個階段進行。

②技術復雜的建設項目可增加技術設計階段，即按初步設計、技術設計和施工圖設計三個階段進行。

③存在總體部署問題的建設項目。一些牽涉面廣的項目，如大型礦區、油田、林區、墾區、聯合企業等，存在總體開發部署等重大問題，在進行一般設計前還可進行總體規劃設計或總體設計。

2021/5/911（2）各設計階段的內容和深度

總體設計：文字說明和圖紙內容：建設規模、產品方案、原料來源、工藝流程概況、主要設備配備、主要建筑物及構筑物、公用和輔助工程，“三廢”質量及環境保護方案、占地面積估計、總圖布置及運輸方案、生活區規劃、生產組織和勞動定員估計、工程進度和配合要求、投資估算等。要求：初步設計，主要大型設備、材料的預安排，土地征用談判。2021/5/912初步設計內容：應根據批準的可研報告或設計任務書編制初步設計文件。編排順序：封面-扉頁-初步設文件目錄-設計說明書-圖紙-主要設備及材料表-工程概算書要求：應符合已審定的設計方案、主要設備材料訂貨、土地征用、工程設計概算、確定項目投資的依據，施工設計圖的編制、施工準備等。2021/5/913技術設計內容：根據工程的特點和需要自行確定深度：滿足確定設計方案中重大技術問題和有關實驗、設備制造等方面的要求。施工圖設計內容：應根據批準的初步設計進行編制包括：封面，圖紙目錄，設計說明，圖紙，工程預算書要求：設備材料的安排和非標準設備的制作；施工圖預算的編制；施工和安裝要求。4工程驗收2021/5/914建設工程抗震（一）建設工程抗震的概念建筑工程抗震：是建設工程抗御地震災害的簡稱，指通過編制、實施抗震防災規劃，對建設工程進行抗震設防和抗震加固，最大限度地抵抗和防御地震災害的活動。（二）抗震設防抗震設防：是為了防御地震對建筑物、構筑物產生的破壞性，在工程設計和施工中所采取的預防性抗震措施與手段。抗震設防的范圍：地震烈度為六度及六度以上地區和今后有可能發生破壞性地震地區所有新建、改建、擴建工程應按照工程建設強制性標準必須進行抗震設防。任何單位和個人不得降低抗震設防標準2021/5/915設計文件的審批在我國，建設項目設計文件的審批實行分級管理、分級審批的原則。對設計文件具體審批權限規定如下：（1）特大，特殊項目的初步設計和總概算，報國務院批準。（2）大型建設項目的初步設計和概算及技術設計，按隸屬關系，由國務院主管部門或省、直轄市、自治區組織審查，提出審查意見，報國家批準；技術設計按隸屬關系由國務院主管部門或省，市，自治區審批。（3）中型建設項目初步設計和總概算，按隸屬關系，由國務院主管部門或省、直轄市、自治區審查批準。批準文件抄送住建部備案。國家指定的中型項目的出版設計和總概算要報住建部審批。（4）小型建設項目初步設計的審批權限，由主管部門或省、直轄市、自治區自行規定。（5）總體規劃設計（或總體設計）的審批權限與初步設計的審批權限相同。（6）施工圖設計按規定進行審查。2021/5/916設計文件的修改建設單位，施工單位，監理單位不得修改勘察設計文件確需修改的，應由原勘察設計單位修改。經原勘察設計單位書面同意，建設單位也可以委托其他具有相應資質的工程建設勘察設計單位修改。凡涉及計劃任務書的主要內容，須經原計劃任務書審批機關批準。凡涉及初步設計的主要內容，須經原設計審批機關批準。修改工作須由原設計單位負責進行。2021/5/917施工圖設計文件審查制度背景國家實施施工圖設計文件（含勘察文件）審查制度施工圖審查，是指建設主管部門認定的施工圖審查機構按照有關法律、法規，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設強制性標準的內容進行的獨立審查

施工圖未經審查合格的，不得使用

2021/5/918性質

施工圖審查機構是由建設主管部門認定的、不以營利為目的的獨立法人

分類

一類機構承接房屋建筑、市政基礎設施工程施工圖審查業務范圍不受限制；二類機構可以承接二級及以下房屋建筑、市政基礎設施工程的施工圖審查。審查機構設立條件一類審查機構應當具備下列條件：⑴注冊資金不少于100萬元。⑵有健全的技術管理和質量保證體系。2021/5/9192023/6/420⑶審查人員應當有良好的職業道德，具有15年以上所需專業勘察、設計工作經歷；主持過不少于5項一級以上建筑工程或者大型市政公用工程或者甲級工程勘察項目相應專業的勘察設計；已實行執業注冊制度的專業，審查人員應當具有一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師或者勘察設計注冊工程師資格，未實行執業注冊制度的，審查人員應當有高級工程師以上職稱。⑷從事房屋建筑工程施工圖審查的，結構專業審查人員不少于6人，建筑、電氣、暖通、給排水、勘察等專業審查人員各不少于2人；從事市政基礎設施工程施工圖審查的，所需專業的審查人員不少于6人，其他必須配套的專業審查人員各不少于2人；專門從事勘察文件審查的，勘察專業審查人員不少于6人。⑸審查人員原則上不得超過65歲，60歲以上審查人員不超過該專業審查人員規定數的1/2。承擔超限高層建筑工程施工圖審查的，除具備上述條件外，還應當具有主持過超限高層建筑工程或者100米以上建筑工程結構專業設計的審查人員不少于3人。2021/5/920審查程序與要求程序

⑴建設單位送審⑵審查機構審查：一級以上建筑工程、大型市政工程為15個工作日二級及以下建筑工程、中型及以下市政工程為10個工作日⑶審查的不同結果1）審查合格的，審查機構應當向建設單位出具審查合格書，并將經審查機構蓋章的全套施工圖交還建設單位。審查合格書應當有各專業的審查人員簽字，經法定代表人簽發，并加蓋審查機構公章。審查機構應當在5個工作日內將審查情況報工程所在地縣級以上地方人民政府建設主管部門備案。2）審查不合格的，審查機構應當將施工圖退建設單位并書面說明不合格原因。同時，應當將審查中發現的建設單位、勘察設計企業和注冊執業人員違反法律、法規和工程建設強制性標準的問題，報工程所在地縣級以上地方人民政府建設主管部門。施工圖退建設單位后，建設單位應當要求原勘察設計企業進行修改，并將修改后的施工圖報原審查機構審查。2021/5/921呂振利2023/6/4呂振利22審查程序與要求要求⑴對于建設單位：提供資料⑵對于審查機構：健全的技術管理和質量保證體系；施工圖審查嚴謹，科學，客觀，公正；審查按法定時限完成⑶對于相關主體：任何單位或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖。確需修改的，凡涉及審查機構應當審查內容的，建設單位應當將修改后的施工圖送原審查機構審查。⑷建設主管部門按規定應當進行審查的施工圖，未經審查合格的，建設主管部門不得頒發施工許可證。

2021/5/922審查的范圍與內容

范圍：凡屬建筑工程設計等級分級標準中的各類新建、改建、擴建的建設工程項目均須進行施工圖審查。各地的具體審查范圍，由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門結合本地的實際確定。

凡在我國境內從事房屋建筑工程、市政基礎設施工程施工圖設計文件審查和實施監督管理的，必須遵守《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》。

2021/5/923審查的范圍與內容內容

審查機構應當對施工圖審查下列內容：⑴是否符合工程建設強制性標準；⑵地基基礎和主體結構的安全性；⑶勘察設計企業和注冊執業人員以及相關人員是否按規定在施工圖上加蓋相應的圖章和簽字；⑷其他法律、法規、規章規定必須審查的內容。2021/5/924施工圖審查與設計咨詢的關系：施工圖審查主要涉及社會公眾利益與公眾安全方面的問題。

至于設計方案在經濟上是否合理、技術上是否保守、設計方案是否可以改進等這些主要只涉及業主利益的問題，是屬于設計咨詢范疇的內容，不屬于施工圖審查的范圍。2021/5/9252023/6/426相關主體的法律責任審查機構及相關人員的法律責任⑴審查不嚴謹，已經造成損失審查機構對施工圖審查工作負責，承擔審查責任。施工圖經審查合格后，仍有違反法律、法規和工程建設強制性標準的問題，給建設單位造成損失的，審查機構依法承擔相應的賠償責任；建設主管部門對審查機構、審查機構的法定代表人和審查人員依法作出處理或者處罰。2021/5/9262023/6/427⑵審查工作違反相關規定審查機構違反本辦法規定，有下列行為之一的，縣級以上地方人民政府建設主管部門責令改正，處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門撤銷對審查機構的認定：

1）超出認定的范圍從事施工圖審查的；

2）使用不符合條件審查人員的；

3）未按規定上報審查過程中發現的違法違規行為的；

4）未按規定在審查合格書和施工圖上簽字蓋章的；5）未按規定的審查內容進行審查的。⑶審查機構出具虛假審查合格書審查機構出具虛假審查合格書的，縣級以上地方人民政府建設主管部門處3萬元罰款，省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門撤銷對審查機構的認定；有違法所得的，予以沒收。

2021/5/927概述監督管理機構與內容2023/6/4呂振利28建設工程勘察設計的監督管理機構國務院建設行政主管部門對全國的建設工程勘察、設計活動實施統一監督管理。國務院鐵路、交通、水利等有關部門按照國務院規定的職責分工，負責對全國的有關專業建設工程勘察、設計活動的監督管理。縣級以上地方人民政府建設行政主管部門對本行政區域內的建設工程勘察、設計活動實施監督管理。縣級以上地方人民政府交通、水利等有關部門在各自的職責范圍內，負責對本行政區域內的有關專業建設工程勘察、設計活動的監督管理。2021/5/928內容2023/6/4呂振利29勘察設計的知識產權保護(自學）

縣級以上人民政府建設行政主管部門應當對施工圖設計文件中涉及公共利益、公眾安全、工程建設強制性標準的內容進行審查。未經審查批準的施工圖設計文件，不得使用。

建設工程勘察、設計單位在建設工程勘察、設計資質證書規定的業務范圍內跨部門、跨地區承攬勘察設計業務的，有關地方人