淺論中小企業(yè)技術劍新中的知識產權問題

論文摘要：中小企業(yè)數量眾多、涉及面廣，其技術創(chuàng)新對整個社會技術水平的提升、經濟秩序的穩(wěn)定等具有重要意義。目前我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新面臨信息獲取和分析能力弱、人才缺乏，資金缺位、技術成果商業(yè)化和處理知識產權事務的經驗缺乏等問題，需結合外部的政府、協(xié)會以及內部自身力量，通過建立公共信息服務平臺、提供人才、法律援助等加以解決。

論文關鍵詞：中小企業(yè)創(chuàng)新體系知識產權

自從英國弗里曼l987年第一次提出國家創(chuàng)新體系的概念，各國和地區(qū)就開始不斷探索如何提升社會整體的創(chuàng)新能力。伴隨國家知識產權戰(zhàn)略的實施，各界對于各種推進知識產權創(chuàng)造和保護的措施及有關事件日益關注。然而，一個十分明顯的現象是一談到知識產權，人們的注意力往往集中于那些規(guī)模較大，已具有突出的知識產權創(chuàng)造和保護能力的企業(yè)身上，而對數量上占絕對多數，分布廣泛的中小企業(yè)卻少有提及。實際上，美國等西方國家早在上世紀70年代，其中小企業(yè)的技術創(chuàng)新成果就占到了全國的55％以上，在6l項戰(zhàn)后對工業(yè)發(fā)展起重大推進作用的發(fā)明中，中小企業(yè)取得的成果更是占到了73．8％，我國自改革開放以來也有約65％的專利由中小企業(yè)創(chuàng)造。“而且，根據我國中小企業(yè)協(xié)會公布的數據，至2009年底，在工商部門登記注冊的中小企業(yè)數量占企業(yè)總數的99％以上，對GDP的貢獻超過60％，對稅收的貢獻超過50％，提供了近70％的進出口貿易額，創(chuàng)造了80％左右的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。。上述數據足以說明，中小企業(yè)在穩(wěn)定社會秩序和促進國民經濟發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，這絕非少數大企業(yè)所能替代。再者，就社會發(fā)展過程而言，總是不可避免也不可或缺地存在著大量中小企業(yè)。中小企業(yè)規(guī)模雖小，但“小的是美好的”，在創(chuàng)新方面也有著大企業(yè)無法比擬的優(yōu)勢。如何推動中小企業(yè)的知識產權創(chuàng)造和保護，意義重大；而且當前面對全球性的經濟危機，對于尚為發(fā)展中經濟體的我國而言，倘若調整得法，“危機”未嘗不可以變?yōu)楫a業(yè)機構優(yōu)化和技術水平提升的“契機”。以下將就此展開論述，以供決策之參考。

一、中小企業(yè)創(chuàng)新中的主要問題

目前中小企業(yè)創(chuàng)新中以下幾個方面的問題十分突出：

(一)信息獲取和分析能力欠缺創(chuàng)新的基礎除了技術能力外，相關信息的獲取和分析至關重要。諸如微軟、IBM、高通這樣的創(chuàng)新巨擎不僅技術能力杰出，對各種信息的獲取和分析能力也十分強勢。中小企業(yè)在這方面存在不足：首先是信息的來源渠道有限，沒有大公司那樣強的社會組織能力，也難以為之提供經濟上的支持。這導致多數中小企業(yè)在創(chuàng)新的方向上憑感覺或者為了減少成本將有限的創(chuàng)造力集中在如何復制和模仿大企業(yè)的產品上，完全放棄了自身自主創(chuàng)新能力的挖掘。這于社會而言，導致創(chuàng)新精神的整體缺失，于中小企業(yè)自身而言，帶來發(fā)展方向的錯位，營利時間短，不具長期競爭力也就成了必然。其次是信息處理能力欠缺。對于專業(yè)的技術革新而言，不斷地積累各種信息并分析，從中提取出符合公司現階段發(fā)展需要的有價值信息是貫穿創(chuàng)新過程始終的。然而，在實踐中卻常常發(fā)現中小企業(yè)的技術信息管理混亂，研發(fā)、試制隨意進行，創(chuàng)新成果的質量不過硬。

(二)人才缺乏高質量的創(chuàng)新離不開優(yōu)秀的人才。中小企業(yè)創(chuàng)新面臨的另一棘手問題就是無法招攬或留住優(yōu)秀的人才。首先，由于規(guī)模、經濟實力、工作條件等方面因素，很難招攬到核心技術人員。在有的行業(yè)，有的企業(yè)甚至連這樣的人才的基本信息都難以知曉，只能在市場上買回產品通過極初級的仿制，省卻某些核心功能或部件，以低價推出，再搭正牌產品的便車推向市場。顯然，這種模式下企業(yè)永遠是踩著別人的“影子”走，不確定性很強，很難實現長期發(fā)展。其次，由于目前無形資產的估價、技術成果歸屬等法律問題在實踐中并未得到很好的解決，大部分中小企業(yè)管理的不規(guī)范性進一步加劇了技術擁有者對有關風險的擔心，這在一定程度上也造成了技術人才加入中小企業(yè)的障礙。最后，部分中小企業(yè)也試圖重金攬才，但由于對自身需求判斷失誤，在人才錄用標準、考核乃至培訓上存在較多問題，導致并不能招到真正合適的人才，或是人才價值發(fā)揮周期過短，適應不了技術的快速變化。

(三)技術成果商業(yè)化經驗欠缺有些中小企業(yè)在自身領域內具有一定創(chuàng)新能力，但卻缺乏知識產權知識和商業(yè)化經驗，對一些具有廣闊前景的技術處理方式不當，導致自身贏利機會喪失。如對于商業(yè)化的形式、技術成果的包裝、和合作伙伴的談判、相關技術信息的披露等，經驗不足導致缺乏詳細而周全的考慮，致使商業(yè)化失敗，創(chuàng)新難以可持續(xù)化。

(四)缺乏知識產權事務經驗，綜合運用知識產權的能力欠缺中小企業(yè)的創(chuàng)新成果有時也會成為大公司覬覦的對象，但企業(yè)自身缺乏知識產權事務處理經驗：面對大企業(yè)的競爭，防御能力弱，更談不上主動進行有效的知識產權策略安排。比如在軟件、工藝美術品領域，中小企業(yè)的創(chuàng)新常常別具一格。面對規(guī)模、資金和銷售能力等都遠超于自身的強勁對手，有的明顯構成商業(yè)秘密的信息，企業(yè)保密意識欠缺，也未考慮到部分轉化為專利的可能性，隨意公開或任由外部人接觸。大企業(yè)在有關創(chuàng)意或初級產品基礎上，憑借自身的研發(fā)能力，很快就能做出更好的產品，迅速占領市場，使小企業(yè)的創(chuàng)新前功盡棄。主動的策略安排方面，很多小企業(yè)的創(chuàng)新成果市場周期相對較短，此種情況下，運用恰當的知識產權組合，比如不同種類的專利之間，以及專利和商標之間的合理搭配，能夠為企業(yè)帶來更多的經濟收益。進攻方面，國內鮮有類似NTP那樣可以靠專利訴訟維持生計的小企業(yè)，更少見小企業(yè)問的專利池、專利聯盟的構建。

(五)資金支持缺位資金缺乏也是影響中小企業(yè)創(chuàng)新的一個重要因素。雖然各級政府都已頒布一些政策，通過間接調控給予中小企業(yè)發(fā)展一定的支持。然而，在實踐中，相關措施的實施并未達至預期的效果。由于規(guī)模小、資產少、資信度低，且缺乏必要的擔保和抵押，銀行貸款時常遭遇阻礙，而民間融資成本又高，稍有問題即帶來資金鏈的斷裂，隱藏著巨大的風險。因此，如何為它們提供穩(wěn)定的創(chuàng)新資金支持亟待解決。

二、對策與建議

上述問題反映了中小企業(yè)創(chuàng)新的主要矛盾：在規(guī)模、資金、人力資源均有所不足的現實情況下如何促成創(chuàng)新活動的維持和繼續(xù)?以下幾方面的制度建設值得考慮。

(一)知識產權創(chuàng)造方面

l建立和完善知識產權公共信息服務體系。前面己提及，中小企業(yè)時常因為信息缺乏，如無法獲取可靠的相關技術信息、產品信息、市場信息等，對技術走向以及自身可能實現的突破環(huán)節(jié)認識不清。除了中小企業(yè)自身要重視和提高能力外，應盡快建立政府及協(xié)會外部扶持體系。例如，江蘇、浙江等地知識產權部門建立了知識產權信息公共服務平臺，為企業(yè)提供各種知識產權信息服務。但是目前仍存在不足。比如，公共服務平臺上信息的專業(yè)性不夠強。各種媒體信的簡單疊加并無太強的指導意義。又如，信息分類也過于粗線條，特別是釗對中小企業(yè)的信息并不多，反而不如很多非公共服務網絡。但是，那些網絡住住要繳納較高金額的會員費才能獲取到較高含金量的調查報告，而多數中小企業(yè)很難為一份尚不確定是否能有借鑒意義的資料付費。基于中小企業(yè)在解決就業(yè)、穩(wěn)定社會秩序、促進經濟發(fā)展方面的特殊作用，政府應在此方面有所作為。建議進一步強化知識產權公共服務平臺的建設，在信息的專業(yè)性、分類方面有所提升，開辟專門針對中小企業(yè)的知識產權信息服務。另外，可以在知識產權糾紛相對較多的行業(yè)，中小企業(yè)集中的區(qū)域，比如生產、售賣電子消費品的工業(yè)區(qū)、電子城，加工、銷售服裝的工廠、服裝城|殳立基層知識產權工作站，為中小企業(yè)提供有關知識產權問題的咨詢和幫助。而且，如能將中小企業(yè)的知識產權創(chuàng)造通過扶持使其沿著正常有序健康的軌道發(fā)展，則會大大減少知識產權侵權事件的發(fā)生。

2．人才幫扶。對于中小企業(yè)創(chuàng)新中遭遇的人問題，需從更宏觀的人才使用方式上考慮。對于尋找合適人才，考慮到中小企業(yè)業(yè)務的特點，高端人才，除了少數企業(yè)外，大部分并不需要或者并不需長期使用，可通過租賃、合作等市場運作方式以解決。

這就需要大力培育各種定位不同的獵頭機構，對中小企業(yè)的服務通過獎勵、補貼等政策予以鼓勵。政府還可以定期組織專門面向中小企業(yè)的招聘會、展覽會、推薦會等推動人才向中小企業(yè)合理流動。另外，大量中端人才以及～般技術人員的聘用、培訓和提高也可以通過社會中介組織的培育和發(fā)展，以及和研究院所、學校間的合作解決。

對于技術入股中存在的估價問題、技術成果歸屬問題則需通過法律法規(guī)的進一步完善解決。在現有制度的基礎上，地方政府可通過合同范本的制定、推廣、行政和司法調解制度的實施、中介機構的有效監(jiān)管等減少上述問題給中小企業(yè)創(chuàng)新帶來的障礙。

3．資金扶助。目前各級政府在促進中小企業(yè)創(chuàng)新方面實施的資金保障措施主要包括：在中央財政預算中設立專門的中小企業(yè)科目，建立有關創(chuàng)新基金、專項補助資金，以及專門針對小企業(yè)的稅收優(yōu)惠等。然而，在實踐中，卻出現了這樣的情形：一是政府扶植的資金有限，滿足不了十分廣大的中小企業(yè)的需求；二是即便是這有限的扶助資金也存在發(fā)放不到位的情況，中小企業(yè)由于不符合銀行貸款條件卻不得不尋求其它資金籌借渠道，合法的不合法的民間借貸活躍。對于第一種情形，建議培育并鼓勵眾多的基金公司、擔保公司給予中小企業(yè)創(chuàng)新專項支持，同時降低中小企業(yè)上市的條件，通過加強監(jiān)管減少風險，為其融資拓寬渠道。對于第二種情形，建議政府部門除了通過政策調控提供資金支持外，鼓勵銀行進行合理的創(chuàng)新，設立針對中小企業(yè)的多種形式的貸款，比如接受聯保的貸款、政府采購過橋貸款等，通過加強審批時及審批后的管理，降低貸款風險。

(二)知識產權保護方面

1．建立知識產權法律援助制度。根據前述分析，中小企業(yè)自身缺乏知識產權事務經驗，更無足夠的經濟實力支撐一些復雜的甚至有可能是跨境的知識產權訴訟。對此，司法部門有必要采取相應措施提供法律援助，百則將助長一些大企業(yè)的不正當競爭行為，使得知識產權壟斷愈加嚴重，不利于中小企業(yè)的發(fā)展，更不利于整個社會良好競爭秩序的形成。可以在重點區(qū)域、基層沒立知識產權工作站的基礎上，通過與司法部門、律師會等的聯系為中小企業(yè)提供此方面的幫助。

2．發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。中小企業(yè)協(xié)會作為中介組織能夠起到聯系中小企業(yè)和政府的橋梁作用，有利于政府及時接收有關信息作出判斷，及時調整政策調控措施，同時也有利于業(yè)界整體與其他社會團體有效接觸、交流。但目前，大部分地區(qū)會的功能漢限于向政府對口管理部門報送數據，接受活動安排，其作為橋梁的溝通作用，尤其是作為行業(yè)整體利益的代表，向政府提供政策建議方面非常欠缺。另外，協(xié)會在與其它社會組織的交流方面做得也不夠好，使得很多企業(yè)感覺雖然存在協(xié)會，但整體上，業(yè)界仍是散沙一片，遭遇行業(yè)性普遍性問題時缺乏支持。因此，建議加強協(xié)會民間組織作用的發(fā)揮，多促進企業(yè)間的交流，使小企業(yè)變成“大集合”，減少因規(guī)模小、資金少帶來的劣勢。另外，在一些特殊領域，比如小家電、小五金行業(yè)，協(xié)會可推動眾多小企業(yè)構建專利聯盟、專利池乃至標準聯盟，共同開拓市場。

3．加強知識產權教育，培育各種